企業(yè)管理新元制度之集團(tuán)公司治理準(zhǔn)則?一、總則（一）目的本準(zhǔn)則旨在建立健全集團(tuán)公司治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范集團(tuán)公司運(yùn)作，保障股東、公司和其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，提高集團(tuán)公司的運(yùn)營效率和競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)集團(tuán)公司持續(xù)健康發(fā)展。（二）適用范圍本準(zhǔn)則適用于集團(tuán)公司及其所屬各級(jí)子公司。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則集團(tuán)公司治理應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)、公司章程及本準(zhǔn)則的規(guī)定，確保公司運(yùn)營合法合規(guī)。2.股東利益至上原則充分尊重和保護(hù)股東的合法權(quán)益，努力實(shí)現(xiàn)股東利益最大化。3.權(quán)責(zé)明確、相互制衡原則明確各治理主體的職責(zé)權(quán)限，形成科學(xué)有效的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制，相互制約、相互監(jiān)督。4.公開、公平、公正原則公司治理應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則，保障所有股東平等享有權(quán)利，確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。5.科學(xué)決策、高效執(zhí)行原則建立科學(xué)的決策程序和機(jī)制，提高決策的科學(xué)性和準(zhǔn)確性；加強(qiáng)執(zhí)行力度，確保公司決策能夠高效貫徹實(shí)施。二、股東與股東大會(huì)（一）股東權(quán)利1.知情權(quán)股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢。2.參與決策權(quán)股東有權(quán)參加股東大會(huì)，依法行使表決權(quán)，對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。3.資產(chǎn)收益權(quán)股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例分取紅利；公司新增資本時(shí)，股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外。4.剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)公司清算時(shí)，股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例分取公司剩余財(cái)產(chǎn)。但是，全體股東約定不按照出資比例分取公司剩余財(cái)產(chǎn)的除外。5.其他權(quán)利股東依法享有法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。（二）股東大會(huì)的召集與召開1.召集股東大會(huì)由董事會(huì)召集，董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持；監(jiān)事會(huì)不召集和主持的，連續(xù)九十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。2.召開股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)：董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)；公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一時(shí)；單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)；董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)；公司章程規(guī)定的其他情形。股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。監(jiān)事會(huì)自行召集的股東大會(huì)，由監(jiān)事會(huì)主席主持。監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事主持。股東自行召集的股東大會(huì)，由召集人推舉代表主持。召開股東大會(huì)時(shí)，會(huì)議主持人違反議事規(guī)則使股東大會(huì)無法繼續(xù)進(jìn)行的，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)過半數(shù)的股東同意，股東大會(huì)可推舉一人擔(dān)任會(huì)議主持人，繼續(xù)開會(huì)。（三）股東大會(huì)的提案與表決1.提案單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開十日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì)；董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后二日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。臨時(shí)提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍，并有明確議題和具體決議事項(xiàng)。股東大會(huì)不得對(duì)前兩款通知中未列明的事項(xiàng)進(jìn)行表決。2.表決股東出席股東大會(huì)會(huì)議，所持每一股份有一表決權(quán)。但是，公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)。股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，實(shí)行累積投票制。累積投票制，是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。三、董事與董事會(huì)（一）董事的任職資格與任免1.任職資格董事應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的專業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)和管理能力，具備良好的職業(yè)道德和誠信意識(shí)，能夠維護(hù)公司利益和股東合法權(quán)益。有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事：無民事行為能力或者限制民事行為能力；因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。2.任免董事由股東大會(huì)選舉或更換，任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時(shí)改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。（二）董事會(huì)的組成與職責(zé)1.組成董事會(huì)由[X]名董事組成，設(shè)董事長[X]人，可以設(shè)副董事長[X]人。董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。2.職責(zé)董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；執(zhí)行股東大會(huì)的決議；決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；制定公司的基本管理制度；公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（三）董事會(huì)的召集與召開1.召集董事會(huì)會(huì)議由董事長召集和主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長召集和主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。2.召開董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)定期召開，每年度至少召開[X]次會(huì)議。代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事或者監(jiān)事會(huì)，可以提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后十日內(nèi)，召集和主持董事會(huì)會(huì)議。董事會(huì)召開臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議的通知方式和通知時(shí)限，由公司章程規(guī)定。（四）董事會(huì)的提案與表決1.提案董事會(huì)會(huì)議的提案應(yīng)當(dāng)由董事提出。董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開前就會(huì)議提案進(jìn)行充分準(zhǔn)備，提案應(yīng)當(dāng)明確、具體，具有可操作性。2.表決董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。四、監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)（一）監(jiān)事的任職資格與任免1.任職資格監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，具備良好的職業(yè)道德和監(jiān)督意識(shí)，能夠維護(hù)公司利益和股東合法權(quán)益。有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的監(jiān)事：無民事行為能力或者限制民事行為能力；因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。2.任免監(jiān)事由股東大會(huì)選舉或更換，任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。（二）監(jiān)事會(huì)的組成與職責(zé)1.組成監(jiān)事會(huì)由[X]名監(jiān)事組成，設(shè)監(jiān)事會(huì)主席[X]人。監(jiān)事會(huì)主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。2.職責(zé)監(jiān)事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：檢查公司財(cái)務(wù)；對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)；向股東大會(huì)提出提案；依照《公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（三）監(jiān)事會(huì)的召集與召開1.召集監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。2.召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)定期召開，每年度至少召開[X]次會(huì)議。監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議的通知方式和通知時(shí)限，由公司章程規(guī)定。（四）監(jiān)事會(huì)的提案與表決1.提案監(jiān)事會(huì)會(huì)議的提案應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事提出。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開前就會(huì)議提案進(jìn)行充分準(zhǔn)備，提案應(yīng)當(dāng)明確、具體，具有可操作性。2.表決監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉行。監(jiān)事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體監(jiān)事的過半數(shù)通過。監(jiān)事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。五、高級(jí)管理人員（一）高級(jí)管理人員的任職資格與任免1.任職資格高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的專業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)和管理能力，具備良好的職業(yè)道德和誠信意識(shí)，能夠維護(hù)公司利益和股東合法權(quán)益。有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的高級(jí)管理人員：無民事行為能力或者限制民事行為能力；因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。2.任免高級(jí)管理人員由董事會(huì)聘任或者解聘。高級(jí)管理人員任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年。高級(jí)管理人員任期屆滿，連聘可以連任。（二）高級(jí)管理人員的職責(zé)高級(jí)管理人員對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：1.主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議；2.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；3.擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；4.擬訂公司的基本管理制度；5.制定公司的具體規(guī)章；6.提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；7.決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；8.董事會(huì)授予的其他職權(quán)。公司章程對(duì)高級(jí)管理人員的職權(quán)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。高級(jí)管理人員列席董事會(huì)會(huì)議。六、信息披露與透明度（一）信息披露的基本原則1.真實(shí)性原則公司應(yīng)確保所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。2.準(zhǔn)確性原則信息披露內(nèi)容應(yīng)表述清晰、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤，避免模糊不清或產(chǎn)生歧義。3.完整性原則應(yīng)全面披露公司治理相關(guān)信息，包括但不限于公司治理結(jié)構(gòu)、決策程序、監(jiān)督機(jī)制、關(guān)聯(lián)交易等，不得隱瞞重要信息。4.及時(shí)性原則應(yīng)及時(shí)披露公司治理相關(guān)信息，確保股東和其他利益相關(guān)者能夠及時(shí)獲取最新信息，以便做出合理決策。（二）信息披露的內(nèi)容與方式1.內(nèi)容公司基本信息，包括公司名稱、注冊(cè)地址、經(jīng)營范圍、法定代表人等。公司治理結(jié)構(gòu)，包括股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的組成、職責(zé)、議事規(guī)則等。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職情況、薪酬情況、履職情況等。公司的重大決策，包括投資決策、融資決策、利潤分配決策等。公司的關(guān)聯(lián)交易情況，包括關(guān)聯(lián)方關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易的類型、金額、定價(jià)原則等。公司的財(cái)務(wù)狀況，包括年度報(bào)告、中期報(bào)告等財(cái)務(wù)報(bào)表及相關(guān)附注。其他需要披露的信息，如公司的重大訴訟、仲裁情況，公司的社會(huì)責(zé)任履行情況等。2.方式公司應(yīng)在指定的信息披露媒體上發(fā)布信息披露公告，如公司官網(wǎng)、證券交易所指定網(wǎng)站等。定期發(fā)布年度報(bào)告、中期報(bào)告等定期報(bào)告，詳細(xì)披露公司治理相關(guān)信息。對(duì)于重大事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，說明事項(xiàng)的性質(zhì)、影響及進(jìn)展情況等。（三）內(nèi)部信息傳遞與保密1.內(nèi)部信息傳遞建立健全內(nèi)部信息傳遞機(jī)制，確保公司治理相關(guān)信息在公司內(nèi)部各層級(jí)之間及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地傳遞。加強(qiáng)部門之間的溝通與協(xié)作，明確信息傳遞的流程和責(zé)任，避免信息梗阻和延誤。2.保密加強(qiáng)對(duì)公司治理相關(guān)信息的保密管理，明確保密責(zé)任，對(duì)涉及公司商業(yè)秘密、敏感信息等嚴(yán)格保密。限制信息的知悉范圍，對(duì)接觸和使用信息的人員進(jìn)行嚴(yán)格的權(quán)限管理，防止信息泄露。七、利益相關(guān)者保護(hù)