質量/環境/職業健康安全管理手冊

（依據IS09001/IS014001/OHSAS18001標準編制）

文件編碼：QESH-001

版本：A

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湖北硅科科技有限公司

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目錄

1.1管理手冊目錄蟲數起始頁數

笫1部分前言

1.1管理手冊目錄22

1.2公司簡介16

1.3管理手冊公布令17

1.4管理者代表任命書18

第2部份方針和目標

2.1方針19

2.2質量/環境/職業健康安全目標110

第3部份組織架構

3.1公司管理層組織架構圖111

第4部分質量/環境/職業健康安全管理體系

4.1總要求112

4.2文件要求212

第5部分職責與計劃

5.1管理承諾115

5.2要求與期望的識別115

5.3質量、環境和職業健康安全方針116

5.4管理計劃416

5.5組織機構、職責與溝通319

5.6管理評審121

第6部分資源管理

6.1資源配置122

6.2人力資源122

6.3基礎設施123

6.4工作環境123

第7部分產品實現

7.1產品實現的計劃124

7.2與顧客有關的過程224

7.3設計和開發225

7.4購買226

7.5生產和服務提供327

7.6監視和測量設備的操縱229

第8部分測量、分析和提升

8.1總則131

8.2監視和測量231

8.3不符合操縱232

8.4數據分析133

8.5提升233

附錄

附錄A部門職責分派表135

附錄BGB/T19001-2008、GB/T24001-2004

Q*50

和GB/T28001-2007標準與管理手冊章節對照表

附錄C生產工藝流程圖139

1.2公司簡介

公司簡介

1.3管理手冊公布令：

質量/環境/職業健康安全管理手冊QEHS-001

質量/環境/職業健康安全手冊公布令：

本公司依據質量管理體系IS09001：2008、環境管理體系IS014001：2004和職業健安全

管理體系OHSAS18001：2007結合本公司的實際狀況編制而成，現予以批準公布實施。

《質量、環境、職業健康安全管理手冊》是公司建立、實施和保持質量、環境、職業健

康安全管理體系的綱領性文件，也是公司對遵守國家法律法規、保證顧客權益、保護環境和

維護員工安全與健康的承諾，公司全體員工務必遵照執行。

湖北硅科科技有限公司質量/環境/職業健康安全手冊，編號：QEHS-001,經公司總經理

審定，現予批準公布，自即日起實施。

總經理：

1.4管理者代表任命書：

QEHS管理者代表任命書

為全面推行和貫徹IS09001:2008、IS014001:2004和0HSAS18001:2007管理標準,加強對質量、環

境、職業健康安全管理工作的領導，規范公司相關體系的建立、維護與持續提升工作，茲任命為XXXX有

限公司質量、環境、職業健康安全管理者代表，全面負責公司的質量、環境、職業健康安全管理體系工作,

主要職責包括：

1）在公司范圍內組織建立、實施質量、環境、職業健康安全管理體系：

2）向公司管理層匯報管理體系運行狀況，包括提升的需求；

3）確保在公司內提高滿足顧客要求意識、環保和職業健康安全意識的形成；

4）管理體系的有關事宜與外部溝通聯絡；

5）負責內部質量、環境和職業健康安全管理體系審核計劃的審批，主持內部質量、環境和職業健康安全管理體

系內部審核及管理評審，對質量、環境和職業健康安全管理體系持續有效地運行負責：

6）負責與顧客、相關方、認證機構等就質量、環境和職業健康安全管理體系有關事宜進行協調：

7）貫徹實施管理方針和目標，負責對全體員工進行質量、環境和職業健康安全意識和能力的培訓工作。

總經理：

2.1管理方針

QEHS方針

我們的方針是：（例如）

“質量為先、顧客滿意"

“技術創新、節能降耗"

“以人為本、預防為主〃

“遵法守信、持續發展〃

質量為先：秉承“新展膠，放心膠”的品質政策，為顧客提供業界領先的優質產品，當

其它利益與之沖突時，乘承質量為先的原則處理；

顧客滿意：滿足顧客當前和未來的需求和期望，是公司對顧客以及對社會的莊重承諾：

技術創新：堅持“技術創新”，制定行業標準、國家標準，提升行業層次、推動整個行

業的健康、規范發展；

節能降耗：珍惜自然更源，積極開展低碳環保的生產理念，以最少的資源消耗為社會提供最大的產品支

持：

以人為本：堅持“以人為本”的理念，為員工創造i個安全、健康的生產與工作環境，減少職業危害；

預防為主：乘承“預防為主”的經營管理理念，在產品質量、環境保獷、職業健康防護等方面采取預防

為主的管理策略，在公司范圍內建立以QEHS管理體系為主的預防管理體系；

遵法守信：在公司經營活動中,遵守國家有關法律法規，信守承諾，履行合約,鑄就百

年新展誠信品牌；

持續發展：持續改善，不斷創新，超越自我，追求卓越，鑄就新展精神。

總經理：

2.2管理目標

質量/環境/職業健康安全目標

例如

為不斷提升公司產品質量水平，保護環境，維護員工職業健康安全，依據公司質量、環境、職業健

康安全方針和實際狀況，確定公司質量、環境、職業健康安全目標為：

1、產品一次交檢合格率達到99%以上；

2、客戶滿意度達到85%以上；

3、生產固廢100%收集、處理；

4、大氣污染物和廢水達標排放；

5、噪聲達標排放；

6、輕傷事故至0.5%,重傷事故二0.死亡事故為零；職業病患者為零；火災、爆炸

事故為零。

公司每年度根據實際確定當年具體目標、指標，各部門應在本目標基礎上進行細化分解，確保公司目標順

利實現。

總經理：

3.1公司管理層組織架構圖

待編

4.1質量/環境/職業健康安全管理體系總要求

XXXX有限公司依IS09001：2008、1S014001：2004、OHS18001：2007建立質量、環境和職業健康安全管理

體系，未刪除任何條款，并按以下步驟確定和管理管理體系過程：

a）領導層作出建立、實施管理體系并持續提升其有效性的承諾。

b）制定適合的質量、環境和職業健康安全方針，明確管理體系的宗旨和方向。

c）以GB/T19001模式為基礎，確定管理體系所需的過程及其在體系中的應用，以及這些過程的順序和相

互作用。這些過程應包括影響產品符合性、可能帝來或產生負面環境影響和職業健康安全風險的外包

過程。公司己確定的外包過程包括委托試驗、運輸、污染物消納等。對這些過程，本手冊7.3.2、

6.2.2、7.5、8.2.3及其相關條款規定了操縱要求。

d）識別各過程所需的輸入、輸出，以及將輸入轉化為輸出所需展開的活動和需耍投入的資源：并進行環

境因素、危險源及風險識別、評價和操縱計劃；

e）識別、獲取質量、環境和職業健康安全適用的法律法規及其它要求：

f）在有關職能和層次建立適合的質量、環境和職業健康安全目標，制定相應的管理計劃或管理方案；

g）建立組織機構，規定職責和權限，以實施計劃或方案：

h）確定各過程及相關活動有效運行和受控所需的準則和方法（這些準則和方法包括相關的程序文件、規

章制度、施工規范、檢驗標準、作業標準等〉；

i）提供必需的資源和信息，促進溝通，確保各過程及用關活動有效的運行；

j）按確定的準則和方法實施、操縱各過程及相關活動：

k）監視、測量（適用時）、分析并提升各過程及相關活動，以實現方針和目標；

1）定期審核和評審，以評價過程、管理體系的有效性和效率，并實施提升。

本公司無任何形式的產品外包過程。

4.2文件要求

4.2.1文件結構

湖北硅科科技有限公司質量管理體系文件本著充分、簡單、實用及可操作性的原則建立，其文件包含如下：

a）質量方針、手冊

b）程序文件

c）作業指導書、工藝文件

d）表單、記錄

e）外來文件

圖a描述了質量/環境/職業健康安全管理體系文件結構，品保部負責確保文件結構適當.

圖a質量/環境/職業健康安全等理體系文件結構

4.2.2公司文件

4.2.2.1方針

它是本公司管理體系中所有活動的基礎，由總經理批準，并定期由公司管理層評審。

4.2.2.2手冊

本手冊描達了為達到公司方針所需的活動及目標，它規定了組織結構、文件結構、公司程序

文件的索引、管理體系的范圍及在系運作過程中的相互關系，由總經理批準，并定期由公司

管理層評審。

4.2.2.3程序文件

管理手班的支持性文件，規定了具體實施管理體系過程及其相關活動的目的、職責、工作

接口、操縱流程、操縱要求和方法。

4.2.2.4作業指導書、工藝文件

為了確保過程或活動有效計劃、運作和得到操縱所編寫相關的文件

4.2.2.5表單、記錄

即對所完成的活動或達到的結果提供客觀證據的文件。

4.2.2.6外來文件

公司因內部運作需要從互聯網、政府機構、客戶等外部相關方獲得與本公司

密切相關的數據或資料。

4.2.3文件操縱

本部分描述了廣東新展化工新材料有限公司文件操縱的方法和程序。本公司文件控

制遵循以下原則：

a）新文件發放前務必被評審和合法批準。

b）當文件需修改時務必采取與新文件一致的評審和批準過程。

G所有文件務必標明版本號及修改號以便利進行文件版本操縱.

d）文件的受控副本應發放至相關的職能部門和/或工作場所，并在封面蓋“受控文件”印章。

e）確保文件清楚易讀。

f）確保外來文件得到有效操縱。

g）及時收回并銷毀失效文件，以防誤用。

參見《文件操縱程序》

4.2.4記錄操縱

各部門務必保存公司管理體系的運作記錄，以便于：

1）發生異常時，與客戶或分供方及時溝通所需資料。

2）為理由調查及持續提升提供相關數據。

3）為質量體系有效運作提供支持數據。

4）客戶查閱有關數據和記錄之需。

記錄保存因本著清楚、易丁?識別和檢索的原則。各部門經理/負責人應保證本部門記錄的完整性，各

部門經理/負責人務必依照《記錄操縱程序》的規定保證與本部門有關的質量記錄被標識、存儲、保

護、檢索、保存期限和處置所需的操縱「

參見《記錄操縱程序》

5.1管理承諾

息經理承諾通過以下活動，確保并領導公司建立、實施和持續提升管理體系：

a）確立質量管理“以顧客為關注焦點"，持續加強顧客滿意：環境管理”以可持續發展為關注焦點”，

關注未來，履行社會責任：職業健康安全管理"以'以人為本'為關注焦點"，尊重員工和合作伙

伴。

b）通過培訓、宣傳、合規性評價，向員工傳達滿足顧客要求、法律法規要求及考慮相關方要求的重要

性。

c）制定質量、環境和職業健康安全方針，建立質量、環境和職業健康安全目標；

d）建立組織機構，任命管理者代表，分派職權，配置資源，促進溝通和學習；

e）定期進行管理評審，評價管理體系績效，尋求提升、創新機遇，追求卓越。

5.2要求與期望的識別

5.2.1總則

總經理確保公司持續識別、理解顧客和其他相關方對質量、環境和職業健康安全績效的需求與期望，以

及法律法規對經營施工生產活動的要求，并根據這些要求和期望建立、實施和提升管理體系。

5.2.2顧客及其他相關方需求與期望

a）通過適當的力式存續識別、確定顧客需求和期望：并轉化為公司內部要求，在公司內進行溝通。

b）通過股東大會、董事會及其他溝通方式識別、理解股東的要求與期望，并轉化為公司的經營生產需

求。

c）通過適當的溝通方式，識別、理解、確定其它相關方的要求與期望。

5.2.3法律法規及其他要求

建立并保持《法律、法規及相關規定管理程序》、《合規性評價操縱程序》，以規定識別、獲得適用的

質量、環境和職業健康安全法律法規及其它要求的職員、程序和要求。

a）應識別的法律法規及其它要求包括：國際公約、國家法律法規、地方性法規、行業規定、相關方的

要求、公司內部要求與承諾等。

b）通過國家機關、地方政府、上級主管部門、協會、報刊雜忐、互聯網等適合的渠道獲取適用的法律

法規及其他要求.

c）分層次、按職能分別識別、獲取相應的法律法規及其它要求，評價適用性，建立適用法律法規及其

它要求清單，傳遞到相關場所；根據變化及時更新。在進行環境因素、危險源及風險識別與評價后,

根據確定的重要環境因索、高中度風險補充識別相關的法律法規及其它要求。

d）對照現行管理體系文件、管理現狀，初步評價適用條款的符合性，確定貫徹執行方法，包括針對差

距采取提升措施.

參見《法律、法規及相關規定管理程序》

5.2.4公司自身需求與期望

根據已識別的顧客及其他相關方的需要和期望、法律法規要求，確定公司經營理念和發展戰略，明確

公司自身的需求和期望。

5.3質■、環境和職業健康安全方針

531總則

總經理組織制定質星、環境和職業健康安全方針，以明確公司在質量、環境和職業健康安全方面的追

求、宗旨和行動方向。

5.3.2方針的制定

a）總經理主持制定質量、環境和職業健康安全方針。公司現行的質量、環境和職業健康安全方針見本

手冊第7頁“質量/環境/職業健康安全手冊公布令"。

b）制定、評審質量方針時應考慮八項質量管理原則、本手冊5.2.1所確定的要求與期望、公司的經營

理念與發展戰略等因素，以確保方針：

1）與公司的經營宗旨、發展戰略相適應：

2）包括對滿足顧客、法律法規要求和持續提升管理體系的承諾；

3）為公司制定和評審經營目標提供基礎和框架。

c）制定、評審環境和職業健康安全方針時應考慮公司的經營宗旨和化工新材料領域的發展戰略、經營

生產中可能產生的環境影響和職業健康安全風險、適用法律法規及其它要求、相關方的看法與建議

等因素，以確保環境和職業健康安全方針：

1）與公司經營宗旨、質量方針及其它管理方針相一致:

2）包含對污染預防、預防傷害與疾病、持續提升蘇境和職業健康安全管理體系及其績效、遵守適用法

律法規及其它要求的承諾：

3）能夠為制定和評審環境和職業健康安全目標提供方向和框架。

5.3.3方針的管理

a）質量、環境和職業健康安全方針經總經理審批，形成文件，予以發布：

b）通過文件、會議,宣傳資料等將方針傳達到所有為公司工作或代表公司工作的人員，確保他們理解

并付諸實施：通過宣傳資料、會議等方式對外公開，以便利其它相關方需要時簡單查詢或取得。

c）通過管理評審或其它方式，評價方針的適應性并尋求提升的機遇。

5.4管理計劃

5.4.1目標和管理計劃

a）建立并保持《目標、指標和管理方案程序》，以確保在各有關職能層次上建立目標，并規定目標

建立和實現過程所需的操縱要求。目標應包括產品質量、過程和顧客滿意三個方面的目標。

b）目標應具有先進性、可行性、時限性、可測量性，可行時應量化，在制定、評審目標時，應考慮

以下內容：

1）方針，包括持續提升的承諾；

2）公司現狀和未來發展需求；

3）市場的現狀和未來需求，顧客及相關方的要求與滿意程度；（見5.2.1）

4）法律法規及相關要求；（見5.2.2）

5）管理評審的相關結果（如提升要求）；（見5.6）

6）達到目標所需的人員、技術、資金及其它資源。

c）目標應按專業、職能分解到各單位和職能部門。

5.4.2環境因素、危險源與風險識別、評價及操縱計劃

54?1總則

建立并保持《環境因素識別和評價程序》和《危險源辨識、風險評價和風險操縱程序》，規定識別、

評價和操縱計劃的程序、方法和職責，以確保：

a）持續地識別環境因素和危險源，進行環境因素、風險評價及其操縱計劃；并根據內、外部相關變

化，及時更新這些信息。

b）任何必要的消除、降低、操縱環境影響和風險的措施均應在影響、危險狀況發生之前得到實施。

5.4.2.2環境因素、危險源識別

a）采用工藝過程方法、現場觀測、查閱文件、交流等方法，識別環境因素、危險源及其導致的環境

影響、職業健康安全風險。識別時應覆蓋以下范圍：

——過去、現在的所有過程、活動，以及已納入計劃或新的開發工程、新的或修改的活動，包括使

用的產品和服務；

一一辦公、作業場所、工程現場的生活場所內的設施，包括相關方的設施。

覆蓋的活動應包括：

——常規和十分規的活動，即正常（常規）、異常和緊急（十分規）三種狀態下的活動；

——進入作業場所的所有人員的活動，包括相關方的活動：

對于環境因素的識別，還應從大氣污染、水體污染、土地污染、固廢物、噪聲污染、原材料與

自然資源使用、植被與生態破壞、其它環境問題等環境影響來考慮。

b）環境因素、危險源識別應在進行任何一項活動實施之前、或新的活動引入前、或有關活動的任

何更改實施之前，主動地進行。

5.4.2.3環境因素、風險評價

a）根據法律法規要求、相關方關注程度、地區性突出程度、是否涉及危險化學品、資源和能源消

耗等，對環境因素導致的環境影響進行評價，確定重要環境因素。

b）根據事故發生的可能性、相關人員暴露于危險環境的頻繁程度、事故發生產生的后果、對企業

造成的負面影響等，并考慮與法律法規及其它要求的符合性，對危險源導致的風險進行評價，

確定風險級別一一低度、中度、高度三級。

5.4.2.4操縱計劃

a）操縱計劃應遵循的原則

1）對于重要環境因素，優先在源頭上進行操縱（源頭操縱），其次在過程中進行工程操縱

和管理操縱（過程操縱），結果才考慮末端治理；

2）對于職業健康安全風險，應優先考慮消除危險源；其次是降低風險，并操縱剩余（剩余）

風險；結果再依次考慮整體防護和個人防護。

b）在計劃重要環境I因素、高中度風險的操縱時，應確定以下內容（但不限于）：

1）消除、降低、操縱和應急的措施（如目標與管理方案、運行操縱、應急預案）；

2）應提供給員工的信息，包括與其工作相關的環境因索、風險及其操縱要求；

3）應對員工實施的培訓教育，包括其職責與作用、意識、作業程序、防護等：

4）確定必要的組織措施和職責權限；

5）上述措施實施過程及其效果的監測活動和監測手段。

在確定操縱措施時，應考慮管理閱歷、措施可行性、這些措施是否會帶來新的重要環境因

素和高中度風險，以及風險是否會轉移到其它場所。

c）在以下狀況下（但不限于），應制定目標和管理方案：

I）活動實施前需要消除、或降低影響程度或風險水平的；

2）重要環境負面影響和高中度風險是硬，牛設施或管理措施欠缺或不完善所致的；

3）法律法規強制要求的。

d）對于所有的重要環境因素、高中度風險，均應建立和/或保持運行操縱措施。

e）對于潛在的緊急狀況或事故，均應制定應急預案，進行應急準備。

5.4.2.5環境因素、危險源和風險的更新

a）根據監測、審核結果，通過管理評審或其它方式評價是否需要更新。

b）當出現經營范圍、施工過程、法律法規變化，或采用“四新”（新技術、新材料、新工藝、

新設備）、相關方要求變化等狀況時，應重新識別和評價。

c）實施更新后，應及時更改相關文件、資料，并傳遞到需使用的場所。

參見環境因素識別和評價程序

危險源辨識、風險評價和風險操縱程序

5.4.3環境、職業健康安全目標和管理方案

公司建立并保持《目標、指標和管理方案程序》，對目標指標和管理方案制定/修訂、評審、批

準、監視等所需的操縱要求進行規定。

5.4.3.1環境、職業健康安全目標的制定與審批

1）總經理主持制定并批準中目標，公司現行目標見本手冊第7頁“質量/環境/職業健康安全手冊

公布令”。

2）在制定、評審環境和職業健康安全目標時，應考慮以下內容（但不限于）：

a）環境和職業健康安全方針和長遠目標，包括持續提升的承諾：（見5.3.3）

b）重要環境因素（環境）、高中度風險（職業健康安全）或管理重點；（見5.4.2）

c）適用的法律法規及其它要求（見5.2.2）,相關方看法、建議與埋怨等；

d）可提供的資源，可選的技術方案與經濟可行性、管理能力和經營要求：

3）目標應可測量，可行時應量化。

5.4.3.2管理方案（或管理計劃）的制定與審批

總經理主持制定、評審并批準用以實現環境和職業健康安全目標的管理方案（或管理計劃）。管

理方案應包括：

a）實施、監視單位和/或人員的職責與權限；

b）熨現目標的的具體措施，以及措施的丈施與完成時間表；

c）所需投入的資源等。

管理計劃應明確實現目標的總體安排和要求，可包括對建立、保持和持續提升管理體系及其過程

的要求，可以引用管理方案。

5.4.3.3目標與管理方案（或管理計劃）的檢查與更新。

應定期評價管理方案及目標指標的實施、實現狀況。當有新工程、新增加的活動或設備，或當原有

的過程、活動、設備發生重大變化時，應根據環境因素、危險源及風險更新結果，重新制定或調整管理

方案0

5.4.4管理體系計劃

a）總經理負責管理體系的計劃決策，管理者代表具體組織管理體系的計劃，確保實現管理方針

和目標，并符合本手冊4.1確定的要求。管理體系計劃時機包括：

1）依照GB/T19001、GB/T24001.GB/T28001標準的要求建立、變更管理體系，以及需要貫徹

并整合其它管理體系標準時；

2）方針、目標、組織機構、經營施工生產流程、資源配置發生重大變化時；

3）市場狀況發生重大變化或適用的法律法規、管理體系標準發生較大變化：

4）現有管理體系文件未能涵蓋的特別事項。

b）進行管理體系計劃時應確定以下內容（但不限于）：

1）質量、環境和職業健康安全方針和目標；

2）實現方針和目標所需的管理體系過程及這些過程的順序和相互作用。公司現行管理體系

過程模式見附錄1;

3）管理體系所需的組織結構、職責和權限；

4）所需的管理體系文件：

5）所需的資源，如人員、資金、設施、工作環境、信息、技術、合作伙伴等。

c）當需要進行管理體系變更時，通過管理評審對變更的計劃、實施進行操縱，以確保在變更中、

變更后管理體系保持系統性和完整性。

5.5組織機構、職責與溝通

5.5.1組織機構、職責和權限

5.5.1.1總則

根據體系計劃結果（見5.4.4）,總經理組織建立、保持管理體系所需的組織機構，分派職能，規定職

責和權限，確保各項工作責權到位，有序進行。

5.5,1.2組織機構

公司領導層、職能部門為常設機構，并根據內外部變化對職能部門進行適時調整；根據需要適時成立

跨職能部門的工作領導小組。

5.5.1.3職責權限

a）根據對管理體系過程的操縱要求，對領導層、職能部門進行職能分派，規定其職責和權限，形成

各司其職、各負其責、相互制約的工作機制。

b）通過在有關程序文件、管理制度中規定各級各部門的過程職責、將部門職責分解落實到各崗位、

在分包合同或協議中明確規定分包方相應的責任與義務等方法，對各項職責職責逐級分解到具體

崗位

c）職責權限經分管領導審核、總經理或工程經理審批后，行文發布，使員工了解把握各單位、各部

門的職責權限分工狀況，正確行使職權，并監視對責權的履行。

參見日標、指標和管理方案操縱程序

5.5.2管理者代表

總經理在最高管理層中指定一名管理者代表，無論他在其它方面的職責如何，賦『其組織管理體

系建立、實施、提升及相關事宜的職責和權限。

公司現行的管理者代表及其職責和權限見“1.6管理者代表任命書”.

5.5.3溝通和協商

5.5.3.1建立并保持《信息交流與溝通程序》，規定內、外部信息收集和溝通機制，確保影響管理體系有效

性的內、外部信息及時得到有效的溝通和協商。

5.5,3.2信息分類與收集

a）信息包括內部信息和外部信息：

1）內部信息包括有關經營施工生產，質量、環境和職業健康安全，財務會計，人員及其變動,

技術創新，綜合管理等方面的信息。

2）外部信息，包括有關政策法規、監管要求、經濟形勢與行業動態、市場競爭、科技進步、

顧客需求與滿意度、供方及分包方等方面的信息,.

b）按職能分層次識別、收集與管理體系及其過程、活動有關的公司內、外部信息，并確保這些信

息的及時性、可靠性、完整性、確切性、安全性和保密性。

5.5.3.3交流與溝通

a）通過公文處理、例行會議、教育培訓、互聯網、電話傳真、專題報告、內部刊物等方式，確切、

及時地傳遞內、外部信息：在相應的文件中規定傳達、報送、反饋業務資料的要求，確保各種

業務信息得到及時的傳遞、溝通。

b）通過走訪、業務或合同洽談、例會、宣傳?、新聞發布等方式與顧客、供方、分包方及其它相關

力等就有關質量、危險源及其高中度風險、重要環境因素信息及其操縱要求進行溝通，答復有

關咨詢，協商處理有關看法或其它問題：

c）通過工會組織、職代會、員工代表、安全監視員、員工來信來訪等方式與員工進行溝通與協商,

建立員工信息檔案，并確保員工能夠：

1）參與職業健康安全方針、目標的制定與評自，以及與其活動有關的風險管理：

2）參與商討影響工作場所職業健康安全的動態管理：

3）了解員工職業健康安全代表和公司的管理者代表

參見信息交流與操縱程序

5.6管理評審

5.6.1總則

建立并保持《內審管審操縱程序》，規定管理評審方式、方法及操縱要求，以定期評價管理體系持

續的適合性、充分性和有效性，并尋求提升機遇。管理評審由總經理或其授權人主持。

5.6.2評審準備與輸入

各會議主管部門做好會議準備，確定有關輸入要求和計劃安排，報會議主持人審批后通知各單位、

各部門；各相關單位、部門按要求提供輸入資華。各會議有關管理評審的輸入應覆蓋以下信息；

a）方針、目標與指標的實施和實現狀況：

b）監視檢查、審核、改正措施、預防措施及以往管理評審提升措施的結果；

c）顧客及其它相關方看法、建議和埋怨，法律法規及其它要求的遵循狀況；

d）生產經營過程業績、產品質量的符合性及其趨勢，環境因素、危險源及風險的操縱狀況；

e）可能影響管理體系適合性、充分性、有效性的其它問題，以及提升的建議,

5.6.3評審實施與輸出

會議由主持人主持，對議題進行探討：探討對管理體系適合性、充分性、有效性和以下方面的提升

需要做出決定：

a）管理體系及其過程、以及環境和職業健康安全的核心要素的有效性；

b）確保工程工程滿足顧客要求，加強顧客滿意；

c）實現生產經營目標，以及有關資源需求方面。

5.6.4提升與驗證

提升決定由責任單位組織實施，管理者代表監視、驗證。

參見《內審管審操縱程序》

6.1資源配置

資源是建立公司管理體系的保障和基礎，是實施管理方針和達到管理目標所必需的物質條件，公司應確保以

下資源的提供：

a）人力資源和專業技術能力：

b）生產、辦公設備；

c）監視和測量設備；

d）計算機軟件和信息；

e）資金；

f）基礎設施和工作環境，

對于影響質量、環境和職業健康女全的各個環節，公司均制定了相應的程序進行操縱，并明確人員和提供適

當手段，確保資源提供的充分性、適合性。

公司整體資源的配備是否滿足管理方針和目標的要求，在管理評審會上應給予評審和確認,

6.2人力資源

6.2.1總則

公司制定并實施《人力資源操縱程序》，明確對各崗位人員的教育、培訓、意識和能力要求，依照

程序規定的任職人員的任職資格進行鑒定，確保從事影響產品與要求的符合性、對環境產生重大影

響、可能影響工乍場所內職業健康安全的崗位上的人員應是能夠勝任的。

6.2.2能力、培訓和意識

公司應：

a）確定從事影響產品與要求符合性、環境和職業健康安全崗位人員的能力，并對其進行評定。

b）適用時，提供培訓或其它措施，以滿足這些需求。

c）評價措施的有效性。

d）培訓應使每一職能層次的員工都意識到：

D符合質量、環境、職業健康安全管理體系要求為重要性；

2）工作活動中實施的或潛在的重大質量、環境影響和職業健康安全風險，及個人的提升帶來的效

益；

3）在執行質量、環境、職業健康安全方針和程序，實現管理體系的要求，包括應急準備和響應要

求方面的職責和作用；

4）偏離規定的運行程序的潛在后果。

e）培訓應使每一職能、層次的職工都達到勝任本職工作的要求。

f）特種作業人員，按國家規定經過培訓考核，并取得特種作業費格證書。

g）保存教育、培訓、技能和閱歷的適當記錄。

公司人力資源管理部門應依據《人力資源操縱程序》，考慮不同層次及職責、能力、事件程度、風險、環境因

素等，其工作可能對質量、環境和職業健康安全可能產生重大影響的所有人員都要經過相應的培訓。

各部門提出培訓I需求并協助培訓實施。

參見《人力資源操縱程序》

6.3基礎設施

公司確定并提供所需的基礎設施，制定并實施《設備管理程序》對設備設施進行維護和保養。

本公司基礎設施包括：

a）公司廠房、倉庫、辦公室、工作場所及與之相關的水、電、氣等配套設施；

b）生產和檢測設備：包括行星機、分裝星、德諾攪拌系統等：氣相色譜儀、粘度計、分析天平、邵氏

硬度計等檢測設條；

c）支持性服務設施如電話、電視、傳真、網絡、運輸等。

6.4工作環境

6.4.1公司明確劃分生產和非生產區域，確保為生產和職工提供適合的環境，以滿足質量、環境、職業健康

安全管理體系要求。

6.4.2車間應具備良好的通風條件，危險品庫應符合有關環境安全標準要求等。

參見《設備管理操縱程序》

7.1產品實現的計劃

公司對產品實現所需的過程依照產品歸屬分別由各部門進夕亍計劃和開發。計劃應滿足以下要求：

①確保產品質量達到有關規范、標準并滿足合同要求；

②對所有與環境因素、風險相關的需要所采取操縱措施的運行與活動，制定相應規程、制度或程序等

操縱措施，并通過管理活動不斷加以加強操縱，以保證這些活動處于受控狀態，預防環境污染、事故

發生及資源的浪費；

③針對生產過程，分別對配方、工藝文件、作業文件進行識別和確認，形成文件，加以實施：

④按要求對產品質量、環境、職業健康安全績效進行監視和測量；

⑤對實現過程及其產品滿足要求提供證據所需的記錄；

⑥對新開發的產品或工程由各部門依照本手冊7.3條款要求對產品實現的過程進行計劃，對原有產品

實現過程不能有效達到預期目標的由相應責任部門對其過程重新計劃。

7.2與顧客有關的過程

7.2.1與產品有關要求確實定

銷售部門負責與產品有關要求確丈定，包括：

a）顧客規定的要求（包括產品規格、型號、性能指標、用途及施工等）：

b）顧客雖然未作明確規定，但按規定的用途或已知的預期用途所務必的要求；

c）相關法律法規及有關標準規定的要求：

d）其他任何附加要求。

7.2.2與產品有關要求的評審

公司制定《客戶服務操縱程序》，銷售部門負責對標書、銷售合同、訂單等顧客的要求進行評審，評審應在

向顧客承諾前進行.銷售合同由銷售部門組織評審并填寫《合同評審記錄》.標書的技術部分由技術部門的魚

責人審核簽字視為評審，商務部分由銷售部門的負責人審核簽字視為評審。口頭或電話訂單以傳真形式予以確

認并進行記錄，以確保：

①產品的要求得到滿足；

②與合同或訂單表述不一致的要求已得到解決：

③公司具有滿足顧客對產品要求的能力；

④各項要求都有明確的規定并形成文件。

若顧客的要求沒有形成文件，在接受顧客要求時，由銷售部負責對顧客的要求進行確認并保存記錄。

假如顧客與本公司任何一方提出變更合同時，由主管人員組織相關部門，進行合同的修改評審后，修改并保存

相關文件、記錄，并將修改結果及時通知顧客和本公司有關人員。

7.2.3顧客溝通

銷售部門應采取有效方式，保證對以下方而進行確定并與顧客進行有效溝通：

①產品信息；

②問詢、合同或訂單的處理，包括對訂單的修改；

③顧客反饋，包括顧客埋怨。

參見《客戶服務操縱程序》

7.3設計和開發

7.3.1設計和開發的計劃

公司制訂《設計開發操縱程序》，根據市場信息、顧客要求對本公司新產品設計和開發進行計劃，

編制《設計和開發計劃》，內容包括：

①產品的規格、型號，主要技術性能指標；

②市場預計及經濟效益分析；

③設計和開發階段劃分及評審、驗證和詢認的方法；

④工程負責人及各階段人員的職責和權限；

⑤不同設計小組之間接口、分工、溝通渠道；

⑥隨設計和開發進展適當時予以更新。

7.3.2設計和開發輸入

確認與所設計、開發的產品有關的輸入文件清單，應包括：

①設計和開發計劃；

②適用的法律法規；

③以前類以的設計（適用時）；

④所務必的其它要求，例：安全、包裝、運輸、環保等。

設計和開發輸入的評審采取對設計和開發輸入文件進行審批的方法進行，確保設計和開發輸入內容

完整、清楚，不能自相矛盾。

7.3.3設計和開發輸出

設計和開發輸出應滿足輸入的要求，其內容包括：

a）配方、工藝文件；

b）購買規范（包括外購件、外協件、標準件明細表等）；

c）產品接收準則（適用的產品標準等）；

d）產品使用說明書（應對其安全正常使用的有關產品特性做出規定）。

設計和開發輸出文件在放行前應經過審核，并由技術部門負責人批準。

7.3.4設計和開發評審

按《設計和開發計劃》的安排，在適當的階段由研發部負責人主持，對設計和開發進行系統性

評審，內容包括：

①評價設計和開發結果滿足要求的能力：

②識別潛在問題，并采取相應措施。

評審加入人員包括設計和開發階段有關職能代表，必要時可邀請本公司內外的有關專家，

評價結果和所要求采取的措施應記錄并臼技術資料管理部門保存。

7.3.5設計和開發驗證

按《設計和開發計劃》的安排，采取變換方法計算，與類似設計比較或對產品的性能進行檢驗或試

驗的方法，對設計和開發進行驗證，確保設計和開發輸出滿足輸入的要求。驗證的結果及任何必要的措施

應記錄并由技術資料管理部門保存。

7.3.6設計和開發確認

按《設計和開發計劃》的安排，為確保產品滿足規定的使用要求或已知的預期用途的要求，由公司

研發部負貢人負貢組織對設計和開發采取新產品鑒定、用戶試用后由當地技術監視部門鑒定的方法進行。

如條件允許，確認應在產品交付或實施前進行。確認的結果和所要求采取的措施的記錄應記錄并由技術資

料管理部門保存。

7.3.7設計和開發更改的操縱

公司研發部負責識別設計和開發的更改，填寫配方更改單，適當時更改應進行評審、驗證和確認，

并在實施前由研發部負責人進行審批。更改評審的內容，包括評價更改對產品組成部分和已交付產品的影

響。

更改記錄及更改評審的結果和所要求采取措施的記錄由設計部保存。

參見《設計開發操縱程序》

7.4購買

7.4.1購買過程

7.4.1.1公司制訂《購買操縱程序》對購買進行管理，公司物資購買由購買部負責實施。并嚴格依照重要程度

將購買產品分為A、B、C三類，A類為對產品質量和環境、職業健康安全有重要影響的物資，B類為對產

品質量和環境、職業健康安全影響一般的物資，C類為對產品質量和環境、職業健康安全影響較小的物資。

7.4.1.2公司購買部負責對本公司合格供方的評價，確保購買產品滿足購買規范的要求。

7.4.1.3合格供方的條件

①長期供貨單位質量服務好、供貨及時、價格適中有一定的供貨業績：

②獲得質量、環境、職業健康安全管理體系認證，在同等條件下優先考慮。

首次供貨均應進行小批試用，試用合格者方可建立供貨關系。

7.4.1.4對A、B兩類物資的供方均需由公司購買部組織技術、品保部和生產等部門進行評定并填寫《供方評

定記錄表》：合格者列入《合格供方名單》經主管副總經理批準。

7.4.1.5對A、B兩類物資務必在合格供方名單內購買，對C類物資或零星購買物資可在市場上購買，但供

方務必是合法經營單位。

7.4.1.6建立供方檔案，記錄其業績，每年進行一次評價，對不合格者取消其合格供方資格。

7.4.2購買信息

公司購買部根據本公司生產計劃及庫存狀況編制購買計劃，技術部提供購買規范文件（標準件、外購/協件清單）。

購買部負責與供方簽訂合同或協議。上述文件實施前由主管副總經理審批。購買信息在上述文件中應明確，可

包括購買產品的名稱、規格、型號、質量要求、程序和設備的批準要求，人員資格要求，質量管理體系要求，

環境、職業健康安全方面要求等。

7.4.3購買產品的驗證

公司品管部部負責本公司進貨產品的監視和測量或驗證，以確保購買產品滿足規定的要求。當本公司或本公

司的顧客提出擬到供方的現場實地驗證時，購買部在簽訂合同時應說明并做出安排。

參見《購買操縱程序》

7.5生產和服務提供

公司編制《生產計劃操縱程序》，由計劃部編制生產計劃，各部門依計劃組織生產。

7.5.1生產和服務提供的操縱

公司計劃并在受控條件下進行生產和服務，受控條件包括:

①產品生產工藝流程圖（見附錄C）。

②公司生產芾依據銷售定單需要編制生產計劃，組織車間班組進行生產，井對生產過程進行監

視和測量。

③生產部依作業指導書、工藝參數的要求進行作業等。

④品保部依規定進行相關檢驗、試驗、標識。

⑤各部門保存好相關記錄。

7.5.2生產和服務提供過程確實認

本公司密封膠過程是特別過程序.生產過程產品不能與空氣接觸，防止氧化。

a）密封股過程均需制定作業指導書，制定工藝參數。

b）生產設備密封性能應完好。

C）密封膠生產員工需經資格培訓考試合格并持證上崗，資格應符合崗位要求④生產部記錄生產過

程，并保存記錄。

d）每年對生產過程進行確認。

參見《生產計劃操縱程序》

《產品監視和測量操縱程序》

《人大資源操縱程序》

7.5.3標識和可追溯性

公司編制并保持《標識和可追溯性操縱程序》，生產部門負責組織生產班組在產品實現的全過程中對產品、危

險品、危害職工健康安全的場所和環境進行標識，產品標識采用生產編號、圖號、工件號、名稱、掛牌等方法進行,

以防止不同類型的產品混淆或不符合、事故的發生。

為防止不同狀態產品的混淆，公司品保部負責對產品的檢驗狀態進行標識。檢驗狀態分為待檢、合格、不

合格。方法可以采取掛牌或貼標簽等方法進行。每一批產品進行唯一性標識，以滿足可追溯性要求。

7.5.4顧客財產

公司負責采取措施保護利維護供本公司使用或構成產品一部分的顧客財產，對顧客的財產由接收部門組織

驗證。若顧客財產發生丟失、損壞或不適用的狀況時應報告顧客，并將有關要求及時告知同時保持記錄。

公司各部門使用顧客財產也應符合上述要求。

7.5.5產品防護

公司負貢對本公司產品的標識、搬運、貯存、包裝、防護和交付活動的操縱，以防止直接或間接對產

品質量、人員的安全健康和環境的影響。產品防護也適用于產品的組成部分。

參見《標識和可追溯性操縱程序》

7.5.6環境和職業健康安全體系運行操縱

a）安全辦制定《環境運行操縱程序》、《職業健康安全管理運行操縱程序》并制訂相關管理工作規定，

如《固體廢棄物管理規定》、《污水管理規定》、《化學品管理規定》、《能源資源管理規定》、

《電氣安全管理規定》、《勞保用品管理規定》、《員工健康保護規定》和《女工保護管理規定》等

運行準則。公司相關部門對可標識的重要環境因素及與重大風險有關的運行活動進行操縱并在規定的

條件卜.實施，確保符合方針、目標和指標的要求。

b）購買、交付、施工過程中已識別的和可標識的重要環境因素、影響職工健康安全的執行《相關方

管理程序》，并將有關程序和要求通知供方和合同方.使他們的行動符合本公司方針和其他要求。

c）工作場所、加工過程、機械設備、操作規程和生產調度應考慮與人的工作能力相適應，以便從根本上

降低或消除職業健康女全風險。

參見《環境運行操縱程序》

《職業健康安全管理運行操縱程序》

7.5.7應急準備和響應

a）公司建立并保持《應急準備和響應操縱程序》，用以識別潛在的事故、突發事故或緊急狀況發生并做

出響應，以便預吃或盡可能減少所造成的環境影響、人身傷害及財產損失等；

b）對特定的緊急狀況制定應急計劃：

c）重大事故或緊急狀況發生后，應細致記錄其處理經過：

d）定期對程序進行評審，必要時特別在重大事故或緊急狀況發生后對其予以修訂。可行時應定期試驗上

述程序。

安全辦負責公司應急準備和應急計劃的預演及修訂，并保存有關記錄。