2025合同風(fēng)險評估與控制程序（程序文件）正文第一章總則第一條目的為規(guī)范公司（以下簡稱“公司”）合同管理流程，加強合同風(fēng)險管理，確保公司在經(jīng)營活動中合法權(quán)益不受損害，特制定本合同風(fēng)險評估與控制程序。第二條適用范圍本程序適用于公司所有類型的合同訂立、履行及終止過程中的風(fēng)險評估與控制工作。具體包括但不限于采購合同、銷售合同、合作協(xié)議、服務(wù)合同等。第三條基本原則合法性原則：合同內(nèi)容必須符合國家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求。全面性原則：風(fēng)險評估應(yīng)覆蓋合同訂立、履行及終止的全過程，不留死角。預(yù)防為主原則：通過事前風(fēng)險識別和控制措施，將風(fēng)險消滅在萌芽狀態(tài)。動態(tài)管理原則：根據(jù)實際情況變化，及時調(diào)整風(fēng)險控制策略。第二章合同風(fēng)險識別與評估第四條風(fēng)險識別在合同訂立前，應(yīng)由相關(guān)部門（如法務(wù)部、財務(wù)部、業(yè)務(wù)部門等）組成聯(lián)合小組，對合同項目進行全面的風(fēng)險識別。風(fēng)險來源包括但不限于以下方面：合同相對方的資信狀況；合同條款的合法性與合理性；市場變化及不可抗力因素；合同履行中的潛在爭議點；財務(wù)風(fēng)險，如付款方式、金額及時間節(jié)點等。第五條風(fēng)險評估根據(jù)風(fēng)險識別結(jié)果，對各項風(fēng)險進行分類與量化。風(fēng)險等級劃分：根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性及其對公司的影響程度，將風(fēng)險分為高、中、低三個級別。評估方法：可采用定性分析和定量分析相結(jié)合的方式，例如SWOT分析法、情景模擬法等。第六條風(fēng)險報告評估完成后，應(yīng)形成書面報告，并提交公司管理層審批。報告內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險來源、風(fēng)險等級、可能后果及建議采取的控制措施等。第三章合同風(fēng)險控制措施第七條事前控制資信調(diào)查：在與新合作方簽訂合同前，必須對其資信狀況進行詳細(xì)調(diào)查，包括但不限于企業(yè)資質(zhì)、財務(wù)狀況、履約能力及過往履約記錄。法律顧問審核：所有重大合同均需經(jīng)公司法律顧問或外部律師審核，確保合同條款合法合規(guī)。合理設(shè)置合同條款：根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，在合同中明確雙方權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任及爭議解決方式等關(guān)鍵內(nèi)容。第八條事中控制履約監(jiān)督：在合同履行過程中，相關(guān)部門應(yīng)定期檢查合同執(zhí)行情況，確保雙方按約履行。溝通機制：建立高效的溝通渠道，及時發(fā)現(xiàn)并解決履約過程中的問題。風(fēng)險預(yù)警：對于可能出現(xiàn)的風(fēng)險，應(yīng)及時發(fā)出預(yù)警，并采取相應(yīng)措施加以應(yīng)對。第九條事后控制合同終止審查：在合同終止時，應(yīng)進行最終審查，確保所有義務(wù)均已履行完畢。糾紛處理：如發(fā)生合同糾紛，應(yīng)依照合同約定及法律規(guī)定，通過友好協(xié)商、調(diào)解或訴訟等方式妥善解決。經(jīng)驗總結(jié)：對已完成的合同進行全面復(fù)盤，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，并為后續(xù)合同管理提供參考。第四章合同風(fēng)險管理監(jiān)督與改進第十條監(jiān)督機制公司應(yīng)設(shè)立專門的風(fēng)險管理委員會，負(fù)責(zé)監(jiān)督本程序的執(zhí)行情況。定期對各部門的合同風(fēng)險管理情況進行檢查和評估，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。第十一條改進措施根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果及實際情況變化，不斷完善本程序內(nèi)容。加強員工培訓(xùn)，提升全員風(fēng)險意識與管理能力。第五章附則第十二條生效日期本程序自年月日起正式生效實施。第十三條解釋