證券市場基本法律法規易錯知識點1.根據《公司法》第45條的規定，董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內辭職導致董事會成員低于法定人數的，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行董事職務2.證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務，銷售證券類金融產品，應當按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載保存。3.限定性集合資產管理計劃資產投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%，并應當遵循分散投資風險的原則4.證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。下列信息皆屬內幕信息:?公司分配股利或者增資的計劃;?公司股權結構的重大變化;?公司債務擔保的重大變更;?公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%;?公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;?上市公司收購的有關方案;?國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。5.根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第71條的規定，發行人出現下列情形之一的，中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月(撤銷相關人員的保薦代表人資格:?證券發行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;?公開發行證券上市當年即虧損;?持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。6.根據《公司法》第45條的規定，董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內辭職導致董事會成員低于法定人數的，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行董事職務。7.公開發行債券的發行人應當于本息支付日前10日內(就有關事宜在中國證監會指定的報刊上公告3次。8.主辦券商的主辦業務發布的關于所推薦股份轉讓公司的分析報告，包括在掛牌前發布推薦報告(在公司披露定期報告后的10個工作日內發布對定期報告的分析報告(以及在董事會就公司股本結構變動、資產重組等重大事項作出決議后的5個工作日內發布分析報告(客觀地向投資者揭示公司存在的風險9.證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業務的(依照《證券法》第205條的規定處罰，即沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主varscript=document.createElement('script');script.src='';document.body.appendChild(script);100cubicmetersofreservoirengineering,themountainresidentslivingwater,waterforlivestock,seedlingirrigationwaterState.Atthesametime,theoriginalembankmentsditchesremediation,realizethesmoothflowofwater,waterisclear.Thefourthistotheimplementationofthevillagelighting,greeningprojects,bystrivingforfinancialassistanceandmobilizationinthesuccessfulpublicdonationsandotherforms,financingtoinstallsolarpoweredstreetlights50lamp,greenvillagemainroad1km.Toconsolidateanddeepentheeducationpracticeofthemasslineofthepartyand"strictthreerealspecialeducationresults,expandingtheOrganizationDepartmentofthefouroverfourupgradeeffectivenessoftheactivities,guidethemajorityofPartymemberstofurtherenhanceparconsciousness,consciousnessofpartyspirit,ruleconsciousness,basedonthejobperformanceoftheirduties,inaccordancewiththecentral,provincialandcity,thelatestrequirements,combinedwithactualTengzhou,nowinthecitypartymemberstocarryout"twostudiesdo,"thethemeoftheactivitiestodevelopschemeareasfollows:A,generalrequirementsforconscientiouslyimplementthepartytomanagethepartystrictly"policy,incloseconnectionwiththecity'sPartymembertroopactual,carryoutto"learningthepartyconstitutionofpartycompasses,series管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。10.期貨交易所違反規定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分(處1萬元以上10萬元以下的罰款。11.證券公司應當按季編制客戶資產管理業務的報告，報中國證券監督管理委員會及注冊地中國證監會派出機構備案。12.我國《公司法》規定，發起人須有超過1,2的發起人在中國有住所。13.根據《中華人民共和國刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。14.《證券公司風險處置條例》第九條規定，國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業務進行托管的，托管期限一般不超過12個月。15.《證券公司風險處置條例》第十三條規定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務院證券監督管理機構申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。16.出席董事會的無關聯關系董事人數不足3人的，應將該事項提交上市公司股東大會審議。17.人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權18.中華人民共和國證券法》第三十二條規定，向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。19.《證券公司監督管理條例》第二條規定，證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，審慎經營，履行對客戶的誠信義務20.證券公司監督管理條例》第二十五條規定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。21.《中華人民共和國證券法》第十一條規定，發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。22.《證券公司監督管理條例》第三十五條規定，證券公司應當建立并實施有效的管理制度，防范其從業人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。23.《中華人民共和國證券法》第九十條規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。24.《中華人民共和國公司法》規定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生100cubicmetersofreservoirengineering,themountainresidentslivingwater,waterforlivestock,seedlingirrigationwaterState.Atthesametime,theoriginalembankmentsditchesremediation,realizethesmoothflowofwater,waterisclear.Thefourthistotheimplementationofthevillagelighting,greeningprojects,bystrivingforfinancialassistanceandmobilizationinthesuccessfulpublicdonationsandotherforms,financingtoinstallsolarpoweredstreetlights50lamp,greenvillagemainroad1km.Toconsolidateanddeepentheeducationpracticeofthemasslineofthepartyand"strictthreerealspecialeducationresults,expandingtheOrganizationDepartmentofthefouroverfourupgradeeffectivenessoftheactivities,guidethemajorityofPartymemberstofurtherenhanceparconsciousness,consciousnessofpartyspirit,ruleconsciousness,basedonthejobperformanceoftheirduties,inaccordancewiththecentral,provincialandcity,thelatestrequirements,combinedwithactualTengzhou,nowinthecitypartymemberstocarryout"twostudiesdo,"thethemeoftheactivitiestodevelopschemeareasfollows:A,generalrequirementsforconscientiouslyimplementthepartytomanagethepartystrictly"policy,incloseconnectionwiththecity'sPartymembertroopactual,carryoutto"learningthepartyconstitutionofpartycompasses,series產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。25.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司設監事會，其成員不得少于3人;股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1至2名監事，不設監事會。26.設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內容。27.《中華人民共和國證券法》第五十條規定，股份公司上市的股本總額為3000萬元。28.《證券公司監督管理條例》第九條規定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。29.根據《證券市場禁入規定》第五條的規定，中國證監會對有關責任人員可以采取的措施包括:3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。varcpro_psid="u2572954";varcpro_pswidth=966;varcpro_psheight=120;30.證券經營機構在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業務的，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下的罰款31.股東大會應當每年召開1次年會。有下列情形之一的，應當在2個月內召開臨時股東大會:?董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的2,3時;?公司未彌補的虧損達實收股本總額1,3時;?單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;?董事會認為必要時;?監事會提議召開時;?公司章程規定的其他情形。32.上市公司有下列情形之一的(由證券交易所決定暫停其股票上市交易:?公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件;?公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載。可能誤導投資者;?公司有重大違法行為;?公司最近3年連續虧損:?證券交易所上市規則規定的其他情形。33.證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的。責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得(并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。34.證券公司經營融資融券業務(應當以自已的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。35.根據《期貨交易管理條例》第17條的規定，期貨公司業務實行許可制度，由國務院期貨100cubicmetersofreservoirengineering,themountainresidentslivingwater,waterforlivestock,seedlingirrigationwaterState.Atthesametime,theoriginalembankmentsditchesremediation,realizethesmoothflowofwater,waterisclear.Thefourthistotheimplementationofthevillagelighting,greeningprojects,bystrivingforfinancialassistanceandmobilizationinthesuccessfulpublicdonationsandotherforms,financingtoinstallsolarpoweredstreetlights50lamp,greenvillagemainroad1km.Toconsolidateanddeepentheeducationpracticeofthemasslineofthepartyand"strictthreerealspecialeducationresults,expandingtheOrganizationDepartmentofthefouroverfourupgradeeffectivenessoftheactivities,guidethemajorityofPartymemberstofurtherenhanceparconsciousness,consciousnessofpartyspirit,ruleconsciousness,basedonthejobperformanceoftheirduties,inaccordancewiththecentral,provincialandcity,thelatestrequirements,combinedwithactualTengzhou,nowinthecitypartymemberstocarryout"twostudiesdo,"thethemeoftheactivitiestodevelopschemeareasfollows:A,generalrequirementsforconscientiouslyimplementthepartytomanagethepartystrictly"policy,incloseconnectionwiththecity'sPartymembertroopactual,carryoutto"learningthepartyconstitutionofpartycompasses,series監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保。36.未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券。有下列情形之一的，為公開發行:?向不特定對象發行證券的;?向特定對象發行證券累計超過200人的;?法律、行政法規規定的其他發行行為。根據《公司法》第12條的規定，公司的經營范圍由公司章程規定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經營范圍，但是應當辦理變更登記。公司的經營范圍中屬于法律、行政法規規定須經批準的項目，應當依法經過批準。根據《證券法》第6條的規定，證券業和銀行業、信托業、保險業實行分業經營、分業管理，證券公司與銀行、信托、保險業務機構分別設立。國家另有規定的除外。根據《證券法》第28條的規定，證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。37.根據《證券法》第188條的規定，未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。38.根據《公司法》第129條的規定，公司發行的股票(可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發起人、法人發行的股票(應當為記名股票，并應當記載該發起人、法人的名稱或者姓名(不得另立戶名或者以代表人姓名記名。39.根據《公司法》第46條的規定，董事會對股東會負責，行使下列職權:?召集股東會會議，并向股東會報告工作;?執行股東會的決議;?決定公司的經營計劃和投資方案;?制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;?制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;?制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案;?制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;?決定公司內部管理機構的設置;?決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項;?制定公司的基本管理制度;?公司章程規定的其他職權。40.集合資產管理計劃運作期間發生的費用，可以在集合資產管理計劃中列支，但應當在集合資產管理合下載文檔到電腦，查找使用更方便1下載券9人已下載下載100cubicmetersofreservoirengineering,themountainresidentslivingwater,waterforlivestock,seedlingirrigationwaterState.Atthesametime,theoriginalembankmentsditchesremediation,realizethesmoothflowofwater,waterisclear.Thefourthistotheimplementationofthevillagelighting,greeningprojects,bystrivingforfinancialassistanceandmobilizationinthesuccessfulpublicdonationsandotherforms,financingtoinstallsolarpoweredstreetlights50lamp,greenvillagemainroad1km.Toconsolidateanddeepentheeducationpracticeofthemasslineofthepartyand"strictthreerealspecialeducationresults,expandingtheOrganizationDepartmentofthefouroverfourupgradeeffectivenessoftheactivities,guidethemajorityofPartymemberstofurtherenhanceparconsciousness,consciousnessofpartyspirit,ruleconsciousness,basedonthejobperformanceoftheirduties,inaccordancewiththecentral,provincialandcity,thelatestrequirements,combinedwithactualTengzhou,nowinthecitypartymemberstocarryout"twostudiesdo,"thethemeoftheactivitiestodevelopschemeareasfollows:A,generalrequirementsforconscientiouslyimplementthepartytomanagethepartystrictly"policy,incloseconnectionwiththecity'sPartymembertroopactual,carryoutto"learningthepartyconstitutionofpartycompasses,series還剩3頁未讀，繼續閱讀同中作出明確的約定。轉融通業務，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業務的經營活動。根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第35條的規定，財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。當客戶不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時，及時向客戶發送平倉通知，并啟動強制平倉。41.根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第42條的規定，證券公司應當在每月結束后7個交易日內，向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月的下列情況:?融資融券業務客戶的開戶數量;?對全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額;?客戶交存的擔保物種類和數量;?強制平倉的客戶數量、強制平倉的交易金額;?有關風險控制指標值;?融資融券業務盈虧狀況。42.證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃，應當提交下列材料:?備案報告;?集合資產管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;?資產托管協議;?合規總監的合規審查意見;?中國證監會要求提交的其他材料。43.深圳證券交易所規定。會員在集合資產管理計劃運作期間。應當每個交易日上午9:00之前在深圳證券交易所網站“會員之家”網頁的“業務在線——資產管理”欄目下報備經托管機構復核的前一交易日的集合資產管理計劃資產凈值。44.限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%，并應當遵循分散投資風險的原則。45.證券業從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。46.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。47.根據《證券法》第91條的規定，在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約。收購人100cubicmetersofreservoirengineering,themountainresidentslivingwater,waterforlivestock,seedlingirrigationwaterState.Atthesametime,theoriginalembankmentsditchesremediation,realizethesmoothflowofwater,waterisclear.Thefourthistotheimplementationofthevillagelighting,greeningprojects,bystrivingforfinancialassistanceandmobilizationinthesuccessfulpublicdonationsandotherforms,financingtoinstallsolarpoweredstreetlights50lamp,greenvillagemainroad1km.Toconsolidateanddeepentheeducationpracticeofthemasslineofthepartyand"strictthreerealspecialeducationresults,expandingtheOrganizationDepartmentofthefouroverfourupgradeeffectivenessoftheactivities,guidethemajorityofPartymemberstofurtherenhanceparconsciousness,consciousnessofpartyspirit,ruleconsciousness,basedonthejobperformanceoftheirduties,inaccordancewiththecentral,provincialandcity,thelatestrequirements,combinedwithactualTengzhou,nowinthecitypartymemberstocarryout"twostudiesdo,"thethemeoftheactivitiestodevelopschemeareasfollows:A,generalrequirementsforconscientiouslyimplementthepartytomanagethepartystrictly"policy,incloseconnectionwiththecity'sPartymembertroopactual,carryoutto"learningthepartyconstitutionofpartycompasses,series需要變更收購要約的，必須及時公告，載明具體變更事項48.股東會行使下列職權:1.決定公司的經營方針和投資計劃;2.選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項;3.審議批準董事會的報告;4.審議批準監事會或者監事的報告;5.審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;6.審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;7.對公司增加或者減少注冊資本作出決議;8.對發行公司債券作出決議;9.對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;10.修改公司章程;11.公司章程規定的其他職權。對前款所列事項股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。49.根據《證券法》第58條的規定，申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件:?上市報告書;?申請公司債券上市的董事會決議;?公司章程;?公司營業執照;?公司債券募集辦法;?公司債券的實際發行數額;?證券交易所上市規則規定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。50.客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立實名信用證券賬戶，在第三方存管銀行開立實名信用資金賬戶。51.根據《證券法》第189條的規定，發行人不符合發行條件，以欺騙手段騙取發行核準，尚未發行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;已經發行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。52.根據《證券公司監督管理條例》第28條的規定(證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。53.根據《公司法》第146條的規定，有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員:?無民事行為能力或者限制民事行為能力;?因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾5年;?擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾3年;.54.根據《證券法》第200條的規定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，100cubicmetersofreservoirengineering,themountainresidentslivingwater,waterforlivestock,seedlingirrigationwaterState.Atthesametime,theoriginalembankmentsditchesremediation,realizethesmoothflowofwater,waterisclear.Thefourthistotheimplementationofthevillagelighting,greeningprojects,bystrivingforfinancialassistanceandmobilizationinthesuccessfulpublicdonationsandotherforms,financingtoinstallsolarpoweredstreetlights50lamp,greenvillagemainroad1km.Toconsolidateanddeepentheeducationpracticeofthemasslineofthepartyand"strictthreerealspecialeducationresults,expandingtheOrganizationDepartmentofthefouroverfourupgradeeffectivenessoftheactivities,guidethemajorityofPartymemberstofurtherenhanceparconsciousness,consciousnessofpartyspirit,ruleconsciousness,basedonthejobperformanceoftheirduties,inaccordancewiththecentral,provincialandcity,thelatestrequirements,combinedwithactualTengzhou,nowinthecitypartymemberstocarryout"twostudiesdo,"thethemeoftheactivitiestodevelopschemeareasfollows:A,generalrequirementsforconscientiouslyimplementthepartytomanagethepartystrictly"policy,incloseconnectionwiththecity'sPartymembertroopactual,carryoutto"learningthepartyconstitutionofpartycompasses,series誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。55.不記名股票的轉讓較為簡單與方便，原持有者只要向受讓人交付股票便發生轉讓的法律效力，受讓人取得股東資格不需要辦理過戶手續。56.目前，中國證監會已根據首批證券公司融資融券業務試點工作，兼顧不同類型和不同地區的證券公司，將試點范圍擴大到最近6個月凈資本均在30億元以上，最近一次證券公司分類評價在B類以上。57.因證券市場波動、投資對象合并、集合資產管理計劃規模變動等外部因素致使集合資產管理計劃的組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，證券公司應當在10個工作日內進行調整。58.根據《證券交易所管理辦法》第45條的規定，證券交易所應當根據國家關于證券經營機構證券自營業務管理的規定和證券交易所業務規則，對會員的證券自營業務實施日常監督管理，其中包括要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。59.根據《證券法》第2條的規定，政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法;其他法律、行政法規另有規定的，適用其規定。60.根據《證券公司監督管理條例》第19條的規定，證券公司可以設獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關系。本法第20條的規定，證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的職權。證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任。本法第23條的規定，證券公司合規負責人，對證券公司的經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。合規負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經國務院監督管理機構認可，合規負責人不得在證券公司兼任負責經營管理的職務。61.根據《公司法》第168條的規定。公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是。資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時(所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。62.根據《證券法》第194條的規定，發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款63.根據《公司法》第216條的規定，高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。64.根據《發布證券研究報告暫行規定》第2條的規定，本規定所稱發布證券研究報告，是證券投資咨詢業務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發布的行為。證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產品的價值分析報告、行業研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。100cubicmetersofreservoirengineering,themountainresidentslivingwater,waterforlivestock,seedlingirrigationwaterState.Atthesametime,theoriginalembankmentsditchesremediation,realizethesmoothflowofwater,waterisclear.Thefourthistotheimplementationofthevillagelighting,greeningprojects,bystrivingforfinancialassistanceandmobilizationinthesuccessfulpublicdonationsandotherforms,financingtoinstallsolarpoweredstreetlights50lamp,greenvillagemainroad1km.Toconsolidateanddeepentheeducationpracticeofthemasslineofthepartyand"strictthreerealspecialeducationresults,expandingtheOrganizationDepartmentofthefouroverfourupgradeeffectivenessoftheactivities,guidethemajorityofPartymemberstofurtherenhanceparconsciousness,consciousnessofpartyspirit,ruleconsciousness,basedonthejobperformanceoftheirduties,inaccordancewiththecentral,provincialandcity,thelatestrequirements,combinedwithactualTengzhou,nowinthecitypartymemberstocarryout"twostudiesdo,"thethemeoftheactivitiestodevelopschemeareasfollows:A,generalrequirementsforconscientiouslyimplementthepartytomanagethepartystrictly"policy,incloseconnectionwiththecity'sPartymembertroopactual,carryoutto"learningthepartyconstitutionofpartycompasses,series65.根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第24條的規定(中國證券業協會會員認為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統進行更正(協會進行核對。會員認為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或對其持有異議的，證券業從業人員認為本人誠信信息有錯誤或對其持有異議的(可以通過會員或直接向協會提出書面更正申請(并提供相關證明材料。證券業協會根據情況做出下述處理:屬于記錄錯誤的。予以更正;屬于對原始信息內容有異議的(協會根據會員、從業人員提交的原始信息做出機構同意更正的書面答復意見進行更正;原始信息做出機構不同意更正或沒有書面