檔案檢查方案?本次檔案檢查旨在全面了解本單位檔案管理工作的現狀，發現檔案管理中存在的問題，促進檔案管理制度的完善和執行，確保檔案的完整、準確、系統、安全，提高檔案利用效率，為單位各項工作的開展提供有力的支持和保障。二、檢查依據1.《中華人民共和國檔案法》2.《機關檔案工作條例》3.《企業檔案管理規定》4.本單位制定的檔案管理制度三、檢查范圍本次檢查涵蓋本單位各部門在[具體時間段]內形成的各類檔案，包括但不限于文書檔案、人事檔案、財務檔案、業務檔案、科技檔案等。四、檢查內容1.檔案管理制度建設檔案管理制度是否健全，是否涵蓋檔案的收集、整理、保管、利用等各個環節。制度是否符合國家法律法規和相關標準要求，是否具有可操作性。2.檔案收集情況各部門檔案收集是否及時、完整，有無應歸檔而未歸檔的文件材料。檔案收集范圍是否明確，是否涵蓋了各類重要業務活動形成的文件資料。3.檔案整理質量檔案分類是否科學合理，符合本單位實際情況和檔案管理規范。檔案編號是否規范統一，編目是否準確清晰。檔案裝訂是否整齊牢固，紙張是否符合要求。4.檔案保管條件檔案庫房是否安全，有無防火、防盜、防潮、防蟲、防鼠等設施設備，且設施設備是否正常運行。檔案存放是否有序，是否便于查找和利用。檔案存儲介質是否定期進行備份，存儲環境是否符合要求。5.檔案信息化建設檔案信息化系統是否完善，功能是否滿足檔案管理工作需求。檔案數字化工作進展情況，已數字化檔案的質量是否符合要求。檔案信息安全措施是否到位，是否存在信息泄露風險。6.檔案利用服務檔案查閱利用制度是否健全，手續是否完備。檔案利用效果反饋機制是否建立，是否對利用情況進行統計分析。五、檢查方法1.聽取匯報：聽取各部門檔案管理工作負責人關于本部門檔案管理情況的匯報，了解檔案管理工作的整體情況和存在的問題。2.查閱資料：查閱各部門的檔案管理制度、檔案目錄、檔案實體等，檢查檔案管理工作的實際開展情況。3.實地查看：實地查看檔案庫房、檔案辦公場所等，檢查檔案保管條件和信息化建設情況。4.問卷調查：設計檔案管理工作調查問卷，向各部門工作人員發放，了解他們對檔案管理工作的認識和意見建議。5.數據統計與分析：對檢查過程中獲取的數據進行統計分析，如檔案數量、分類情況、利用情況等，以便發現問題和總結規律。六、檢查步驟本次檔案檢查工作分為三個階段進行：準備階段（[準備階段時間區間]）1.成立檔案檢查工作領導小組，明確小組成員的職責分工。領導小組組長：[組長姓名]，負責全面指導和協調檔案檢查工作。領導小組成員：[成員姓名1]、[成員姓名2]、......，負責具體實施檔案檢查工作。2.制定檔案檢查工作方案，明確檢查目的、范圍、內容、方法、步驟和要求。3.組織檢查人員進行培訓，使其熟悉檔案檢查的標準和方法，掌握相關業務知識。4.準備檢查所需的各種表格、文件和工具，如檔案檢查表、調查問卷、筆記本電腦等。實施階段（[實施階段時間區間]）1.各部門按照檔案檢查工作方案的要求，進行自查自糾，并形成自查報告。自查報告應包括本部門檔案管理工作的基本情況、存在的問題及整改措施等內容。2.檢查工作領導小組對各部門的自查情況進行抽查。抽查比例不低于[X]%。抽查過程中，檢查人員要認真填寫檔案檢查表，詳細記錄檢查情況。3.檢查人員通過查閱資料、實地查看、問卷調查等方式，對各部門檔案管理工作進行全面檢查。對于發現的問題，要及時與相關部門溝通，要求其說明情況，并做好記錄。4.在檢查過程中，要注重收集各部門對檔案管理工作的意見和建議，為完善檔案管理制度提供參考依據。總結階段（[總結階段時間區間]）1.檢查工作領導小組對檢查情況進行匯總分析，梳理存在的問題，形成檔案檢查工作報告。報告內容應包括檢查工作的基本情況、發現的主要問題、整改建議等。2.召開檔案檢查工作總結會議，通報檔案檢查情況，對檔案管理工作表現突出的部門進行表揚，對存在問題較多的部門提出批評，并要求其限期整改。3.將檔案檢查工作報告報送單位領導審批，并將檢查結果反饋給各部門。各部門要根據檢查意見，認真落實整改措施，按時完成整改任務。4.對檔案檢查工作進行總結反思，總結經驗教訓，不斷完善檔案檢查工作機制和方法，提高檔案管理工作水平。七、問題整改1.明確整改責任：針對檢查中發現的問題，明確整改責任部門和責任人，確保整改工作落到實處。2.制定整改措施：整改責任部門要根據問題的性質和實際情況，制定具體的整改措施，明確整改目標、整改期限和整改要求。3.落實整改任務：整改責任部門要按照整改措施認真組織實施整改工作，確保在規定期限內完成整改任務。在整改過程中，要及時向檔案檢查工作領導小組匯報整改進展情況。4.跟蹤檢查整改效果：檔案檢查工作領導小組要對整改責任部門的整改情況進行跟蹤檢查，確保整改工作取得實效。對于整改不到位的部門，要責令其重新整改，直至達到要求為止。八、檢查結果運用1.將檔案檢查結果納入單位年度績效考核體系，與部門和個人的績效掛鉤，對檔案管理工作成績突出的部門和個人進行表彰獎勵，對存在問題較多、整改不力的部門和個人進行問責。2.根據檔案檢查情況，總結檔案管理工作中的經驗教訓，及時調整和完善檔案管理制度和工作流程，不斷提高檔案管理工作的規范化、科學化水平。3.將檔案檢查結果作為單位檔案管理工作決策的重要依據，針對存在的普遍性問題，研究制定相應的政策措施，加強對檔案管理工作的宏觀指導和監督。九、注意事項1.檢查人員要嚴格遵守檔案管理工作紀律，保守檔案機密，不得擅自查閱、復制、傳播檔案內容。2.檢查過程中要注重方式方法，尊重被檢查部門的意見和建議，避免與被檢查部門發生沖突。3.檢查人員要認真負責，如實記錄檢查情況，確保檢查結果真實、準確、客觀。4.對于檢查中發現的重大問題，要及時向上級領導匯報，以便及時采取措施加以解決。十、附件1.檔案檢查表2.檔案管理工作調查問卷[檔案檢查表示例]檔案檢查表一、檔案管理制度建設（10分）|檢查項目|檢查內容|分值|得分|||||||制度健全性|檔案管理制度涵蓋檔案收集、整理、保管、利用等環節，無明顯遺漏|4|||制度合規性|制度符合國家法律法規和相關標準要求|3|||制度操作性|制度具有可操作性，明確了各項工作的流程和要求|3||二、檔案收集情況（20分）|檢查項目|檢查內容|分值|得分|||||||及時性|各部門檔案收集及時，無應歸檔而未歸檔的文件材料|8|||完整性|檔案收集范圍明確，涵蓋各類重要業務活動形成的文件資料，無明顯缺失|8|||收集范圍|抽查部分部門的檔案，核實收集范圍是否符合規定|4||三、檔案整理質量（30分）|檢查項目|檢查內容|分值|得分|||||||分類合理性|檔案分類科學合理，符合本單位實際情況和檔案管理規范|10|||編號規范性|檔案編號規范統一，編目準確清晰|8|||裝訂質量|檔案裝訂整齊牢固，紙張符合要求|7|||整理準確性|檔案整理過程準確無誤，無錯編、漏編等情況|5||四、檔案保管條件（15分）|檢查項目|檢查內容|分值|得分|||||||庫房安全性|檔案庫房有防火、防盜、防潮、防蟲、防鼠等設施設備，且運行正常|8|||存放有序性|檔案存放有序，便于查找和利用|4|||存儲介質備份|檔案存儲介質定期進行備份，存儲環境符合要求|3||五、檔案信息化建設（10分）|檢查項目|檢查內容|分值|得分|||||||系統完善性|檔案信息化系統功能完善，滿足檔案管理工作需求|5|||數字化質量|已數字化檔案質量符合要求|3|||信息安全性|檔案信息安全措施到位，無信息泄露風險|2||六、檔案利用服務（15分）|檢查項目|檢查內容|分值|得分|||||||制度健全性|檔案查閱利用制度健全，手續完備|5|||利用效果反饋|檔案利用效果反饋機制建立，對利用情況進行統計分析|5|||服務滿意度|通過問卷調查等方式了解利用者對檔案利用服務的滿意度|5||[檔案管理工作調查問卷示例]檔案管理工作調查問卷尊敬的先生/女士：您好！為了了解本單位檔案管理工作的實際情況，提高檔案管理水平和服務質量，特開展此次問卷調查。請您根據實際情況填寫，您的意見和建議對我們非常重要，感謝您的支持與配合！一、個人信息1.您所在的部門：____________________2.您的職位：____________________3.您的工作年限：____________________二、檔案管理工作認知1.您是否了解本單位的檔案管理制度？A.非常了解B.了解一些C.不太了解D.完全不了解2.您認為檔案管理工作對單位的重要性如何？A.非常重要B.比較重要C.一般D.不太重要E.不重要三、檔案收集情況1.您所在部門的檔案收集是否及時？A.非常及時B.比較及時C.一般D.不太及時E.不及時2.您認為檔案收集范圍是否明確？A.非常明確B.比較明確C.一般D.不太明確E.不明確四、檔案整理質量1.您對本部門檔案整理的分類情況是否滿意？A.非常滿意B.比較滿意C.一般D.不太滿意E.不滿意2.檔案編號是否規范統一，便于查找？A.非常規范統一，便于查找B.比較規范統一，基本便于查找C.一般D.不太規范統一，查找困難E.很不規范統一，查找困難五、檔案保管條件1.您對檔案庫房的安全設施（如防火、防盜、防潮等）是否滿意？A.非常滿意B.比較滿意C.一般D.不太滿意E.不滿意2.檔案存放是否有序，便于您查找所需檔案？A.非常有序，便于查找B.比較有序，基本便于查找C.一般D.不太有序，查找困難E.很不有序，查找困難六、檔案信息化建設1.您是否使用過單位的檔案信息化系統？A.經常使用B.偶爾使用C.很少使用D.從未使用過2.您認為檔案信息化系統的功能是否滿足您的需求？A.完全滿足B.基本滿足C.一般D.不太滿足E.完全不滿足七、檔案利用服務1.您在查閱檔案時，手續是否簡便？A.非常簡便B.比較簡便C.一般D.不太簡便E.很繁瑣