國(guó)有企業(yè)三重一大決策制度實(shí)施辦法?一、總則（一）目的為進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)民主集中制建設(shè)，規(guī)范決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險(xiǎn)，確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和黨內(nèi)法規(guī)，結(jié)合國(guó)有企業(yè)實(shí)際，制定本實(shí)施辦法。

（二）適用范圍本辦法適用于國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有資本控股公司（以下統(tǒng)稱企業(yè)）及其所屬各級(jí)全資、控股子企業(yè)。

（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：決策必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)和企業(yè)章程，確保決策合法合規(guī)。2.集體決策原則：重大事項(xiàng)必須經(jīng)集體研究討論，充分聽取各方面意見，避免個(gè)人獨(dú)斷專行。3.科學(xué)決策原則：運(yùn)用科學(xué)方法，加強(qiáng)決策調(diào)研、論證、評(píng)估，提高決策的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。4.民主決策原則：廣泛征求意見，保障職工群眾和相關(guān)利益方的知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)和監(jiān)督權(quán)，充分反映民意。5.公開透明原則：除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密等依法不宜公開的事項(xiàng)外，決策事項(xiàng)、過程和結(jié)果應(yīng)適當(dāng)公開，接受監(jiān)督。

（四）決策范圍本辦法所稱"三重一大"事項(xiàng)是指企業(yè)重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作。

二、重大決策（一）戰(zhàn)略規(guī)劃與發(fā)展戰(zhàn)略1.企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃的制定、修訂：由企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃部門牽頭，會(huì)同相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)研、分析、論證，形成草案后提交企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議審議。審議時(shí)應(yīng)充分聽取企業(yè)內(nèi)部各方面意見，必要時(shí)可組織專家咨詢或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。2.企業(yè)經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)策略的確定：根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和市場(chǎng)形勢(shì)，由企業(yè)管理層提出建議，經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議研究決定。決策過程中應(yīng)考慮企業(yè)的資源狀況、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和發(fā)展目標(biāo)。

（二）改制重組與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)1.企業(yè)改制、上市、合并、分立、解散、破產(chǎn)等重大事項(xiàng)：按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和政策要求，制定改制重組方案，經(jīng)職工代表大會(huì)審議通過后，報(bào)上級(jí)主管部門批準(zhǔn)。方案應(yīng)包括改制目的、改制方式、資產(chǎn)處置、職工安置等內(nèi)容。2.企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等產(chǎn)權(quán)變動(dòng)事項(xiàng)：按照規(guī)定進(jìn)行清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估，通過產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開掛牌交易。交易過程應(yīng)嚴(yán)格遵循相關(guān)程序和規(guī)則，確保公開、公平、公正。交易結(jié)果報(bào)上級(jí)主管部門備案。

（三）重大投資項(xiàng)目1.年度投資計(jì)劃的編制與調(diào)整：企業(yè)投資管理部門根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，提出年度投資計(jì)劃草案，經(jīng)財(cái)務(wù)部門審核、法律部門合規(guī)審查后，提交企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議審議。年度投資計(jì)劃應(yīng)明確投資項(xiàng)目的名稱、投資金額、投資方式、投資進(jìn)度等內(nèi)容。投資計(jì)劃調(diào)整時(shí)，應(yīng)履行相同的審批程序。2.重大投資項(xiàng)目的決策：對(duì)于單項(xiàng)投資額較大或?qū)ζ髽I(yè)發(fā)展具有重大影響的投資項(xiàng)目，應(yīng)進(jìn)行可行性研究、項(xiàng)目評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)分析。可行性研究報(bào)告應(yīng)由具備相應(yīng)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制，項(xiàng)目評(píng)估可委托專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行。投資項(xiàng)目經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議審議通過后，報(bào)上級(jí)主管部門備案。投資決策過程中應(yīng)充分聽取專家意見和相關(guān)部門建議。

（四）資產(chǎn)處置1.重大資產(chǎn)處置事項(xiàng)：包括企業(yè)整體或部分資產(chǎn)的出售、轉(zhuǎn)讓、置換、報(bào)廢等。資產(chǎn)處置應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估，制定資產(chǎn)處置方案。資產(chǎn)處置方案經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議審議通過后，報(bào)上級(jí)主管部門批準(zhǔn)。處置過程應(yīng)通過公開交易平臺(tái)進(jìn)行，確保資產(chǎn)價(jià)值最大化。2.重大資產(chǎn)損失核銷：對(duì)于因不可抗力、經(jīng)營(yíng)失誤等原因造成的重大資產(chǎn)損失，企業(yè)應(yīng)按照規(guī)定程序進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，提出核銷申請(qǐng)。核銷申請(qǐng)經(jīng)企業(yè)內(nèi)部審計(jì)、財(cái)務(wù)等部門審核，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議審議通過后，報(bào)上級(jí)主管部門備案。

（五）企業(yè)章程修訂企業(yè)章程修訂涉及企業(yè)組織架構(gòu)、治理機(jī)制、重要事項(xiàng)決策程序等重大變更，應(yīng)由企業(yè)董事會(huì)提出修訂草案，經(jīng)職工代表大會(huì)審議通過后，提交股東大會(huì)審議。修訂后的企業(yè)章程報(bào)上級(jí)主管部門備案。章程修訂過程中應(yīng)充分征求各方面意見，確保章程符合企業(yè)發(fā)展需要和法律法規(guī)要求。

（六）其他重大決策事項(xiàng)企業(yè)認(rèn)為屬于重大決策的其他事項(xiàng)，應(yīng)按照本辦法規(guī)定的程序進(jìn)行決策。如涉及企業(yè)重大利益調(diào)整、重大政策變化等事項(xiàng)，應(yīng)進(jìn)行深入調(diào)研和分析，廣泛征求意見，經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議集體研究決定。

三、重要人事任免（一）任免原則1.黨管干部原則：堅(jiān)持黨對(duì)干部人事工作的領(lǐng)導(dǎo)，貫徹黨的干部路線方針政策。2.德才兼?zhèn)洹⒁缘聻橄仍瓌t：選拔任用干部應(yīng)注重品德修養(yǎng)和工作能力，優(yōu)先選拔政治素質(zhì)高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、群眾認(rèn)可的干部。3.民主集中制原則：干部任免應(yīng)充分發(fā)揚(yáng)民主，集體研究決定，防止個(gè)人說了算。4.依法依規(guī)辦事原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和企業(yè)人事管理制度，確保干部任免程序合法合規(guī)。

（二）任免范圍1.企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員的任免：按照干部管理權(quán)限，由上級(jí)黨委（黨組）或組織人事部門負(fù)責(zé)考察、任免。企業(yè)應(yīng)積極配合考察工作，提供真實(shí)、準(zhǔn)確的信息。2.企業(yè)中層管理人員的任免：企業(yè)中層管理人員的選拔任用應(yīng)按照企業(yè)內(nèi)部人事管理制度進(jìn)行。一般應(yīng)經(jīng)過民主推薦、組織考察、征求意見、黨委（黨組）或企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議研究決定等程序。選拔任用過程中應(yīng)注重公開、公平、公正，廣泛聽取職工群眾意見。3.重要崗位人員的任免：企業(yè)重要崗位人員的任免應(yīng)根據(jù)崗位需求和工作需要，按照規(guī)定程序進(jìn)行。重要崗位包括涉及財(cái)務(wù)、審計(jì)、物資采購(gòu)、項(xiàng)目管理等關(guān)鍵領(lǐng)域的崗位。任免前應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的資格審查和廉政審查。

（三）任免程序1.動(dòng)議：企業(yè)組織人事部門或相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)工作需要，提出干部任免動(dòng)議。動(dòng)議應(yīng)包括擬任免職務(wù)、任職條件、考察范圍等內(nèi)容。2.民主推薦：采取多種方式進(jìn)行民主推薦，包括會(huì)議推薦和個(gè)別談話推薦。推薦結(jié)果作為確定考察對(duì)象的重要依據(jù)。3.組織考察：對(duì)考察對(duì)象進(jìn)行全面考察，了解其德、能、勤、績(jī)、廉等方面的表現(xiàn)。考察內(nèi)容包括政治素質(zhì)、工作能力、工作業(yè)績(jī)、廉潔自律等。考察過程中應(yīng)廣泛聽取各方面意見，形成考察材料。4.征求意見：征求紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)等部門的意見，了解考察對(duì)象在廉潔自律、遵紀(jì)守法等方面的情況。對(duì)涉及重要崗位的考察對(duì)象，還應(yīng)征求財(cái)務(wù)、法務(wù)等部門的意見。5.討論決定：黨委（黨組）或企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議對(duì)干部任免事項(xiàng)進(jìn)行集體討論。討論時(shí)，應(yīng)充分發(fā)表意見，實(shí)行末位表態(tài)制。會(huì)議應(yīng)形成會(huì)議紀(jì)要，記錄討論過程和決定結(jié)果。6.任職公示：對(duì)擬任免的干部進(jìn)行公示，公示期一般不少于五個(gè)工作日。公示期間，如收到群眾舉報(bào)，應(yīng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。經(jīng)調(diào)查核實(shí)存在問題的，取消其任職資格。7.任職審批：公示無異議后，按照干部管理權(quán)限辦理任職審批手續(xù)。

四、重大項(xiàng)目安排（一）項(xiàng)目決策程序1.項(xiàng)目提出：企業(yè)相關(guān)部門或下屬單位根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需要，提出重大項(xiàng)目建議。項(xiàng)目建議應(yīng)包括項(xiàng)目背景、建設(shè)內(nèi)容、投資估算、經(jīng)濟(jì)效益分析等內(nèi)容。2.可行性研究：對(duì)提出的重大項(xiàng)目建議進(jìn)行可行性研究，編制可行性研究報(bào)告。可行性研究報(bào)告應(yīng)由具備相應(yīng)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制，內(nèi)容應(yīng)包括項(xiàng)目的必要性、技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)可行性、環(huán)境影響評(píng)價(jià)等方面。3.項(xiàng)目評(píng)估：委托專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正地發(fā)表評(píng)估意見。評(píng)估內(nèi)容包括項(xiàng)目的市場(chǎng)前景、技術(shù)方案、投資效益、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面。4.決策審批：重大項(xiàng)目經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議審議通過后，報(bào)上級(jí)主管部門審批。審批過程中，上級(jí)主管部門可要求企業(yè)補(bǔ)充相關(guān)材料或進(jìn)行進(jìn)一步論證。企業(yè)應(yīng)按照上級(jí)主管部門的意見進(jìn)行修改完善后，再次提交審批。

（二）項(xiàng)目實(shí)施管理1.項(xiàng)目招標(biāo)：重大項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及重要設(shè)備、材料的采購(gòu)等，應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)。招標(biāo)過程應(yīng)嚴(yán)格遵循公開、公平、公正的原則，確保選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和信譽(yù)的中標(biāo)單位。2.項(xiàng)目建設(shè)管理：建立健全項(xiàng)目建設(shè)管理制度，明確項(xiàng)目建設(shè)各方責(zé)任。加強(qiáng)項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、安全管理，定期對(duì)項(xiàng)目建設(shè)情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。及時(shí)解決項(xiàng)目建設(shè)過程中出現(xiàn)的問題，確保項(xiàng)目順利實(shí)施。3.項(xiàng)目驗(yàn)收：項(xiàng)目竣工后，應(yīng)及時(shí)組織驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括工程質(zhì)量、設(shè)備運(yùn)行、環(huán)境保護(hù)、投資效益等方面。驗(yàn)收合格后，辦理項(xiàng)目竣工驗(yàn)收手續(xù)。對(duì)未通過驗(yàn)收的項(xiàng)目，應(yīng)責(zé)令相關(guān)單位進(jìn)行整改，直至驗(yàn)收合格。

（三）項(xiàng)目后評(píng)價(jià)重大項(xiàng)目建成投產(chǎn)后，應(yīng)進(jìn)行項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。項(xiàng)目后評(píng)價(jià)由企業(yè)相關(guān)部門或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，評(píng)價(jià)內(nèi)容包括項(xiàng)目的決策科學(xué)性、建設(shè)實(shí)施情況、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、環(huán)境影響等方面。通過項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為今后項(xiàng)目決策和管理提供參考。

五、大額度資金運(yùn)作（一）資金使用范圍1.投資項(xiàng)目資金：用于企業(yè)對(duì)外投資、新建項(xiàng)目、技術(shù)改造等項(xiàng)目的資金支出。2.重大采購(gòu)資金：用于企業(yè)購(gòu)買重大設(shè)備、物資、服務(wù)等的資金支出。3.大額融資資金：企業(yè)通過銀行貸款、發(fā)行債券、股權(quán)融資等方式籌集的大額資金。4.其他大額度資金：企業(yè)認(rèn)為屬于大額度資金運(yùn)作的其他資金支出。

（二）資金審批權(quán)限1.分級(jí)審批：根據(jù)資金額度大小，實(shí)行分級(jí)審批制度。一般資金支出由企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)審批；較大額度資金支出由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議審議通過后，由企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)審批；重大額度資金支出需報(bào)上級(jí)主管部門批準(zhǔn)。2.額度劃分：具體額度劃分由企業(yè)根據(jù)自身實(shí)際情況確定，并在企業(yè)財(cái)務(wù)管理制度中明確。一般來說，單筆資金支出超過企業(yè)資產(chǎn)總額一定比例或一定金額的，屬于大額度資金運(yùn)作范疇。

（三）資金使用程序1.資金申請(qǐng)：資金使用部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，提出資金使用申請(qǐng)。申請(qǐng)應(yīng)包括資金用途、金額、支付方式、預(yù)計(jì)支付時(shí)間等內(nèi)容，并附相關(guān)證明材料。2.審核：企業(yè)財(cái)務(wù)部門對(duì)資金使用申請(qǐng)進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核資金用途是否合理、金額是否準(zhǔn)確、支付方式是否合規(guī)等。財(cái)務(wù)部門審核通過后，提交企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.審批：分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)審批權(quán)限進(jìn)行審批。對(duì)于較大額度資金支出，需提交企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議審議。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議應(yīng)充分討論資金使用的必要性、合理性和風(fēng)險(xiǎn)防范措施，形成會(huì)議決定。4.支付：財(cái)務(wù)部門根據(jù)審批結(jié)果辦理資金支付手續(xù)。支付過程中應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)財(cái)務(wù)制度和審批程序進(jìn)行，確保資金安全。

（四）資金風(fēng)險(xiǎn)管理1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)大額度資金運(yùn)作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。2.監(jiān)控與預(yù)警：建立資金風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，對(duì)資金使用情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，當(dāng)資金運(yùn)作出現(xiàn)異常情況時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理。3.審計(jì)監(jiān)督：加強(qiáng)對(duì)大額度資金運(yùn)作的審計(jì)監(jiān)督，定期開展內(nèi)部審計(jì)和專項(xiàng)審計(jì)。審計(jì)內(nèi)容包括資金使用的合規(guī)性、效益性等方面。對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)進(jìn)行整改，嚴(yán)肅追究相關(guān)人員責(zé)任。

六、決策執(zhí)行與監(jiān)督檢查（一）決策執(zhí)行1.明確責(zé)任：企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議作出的決策，由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員按照分工組織實(shí)施。明確各責(zé)任人的職責(zé)和工作要求，確保決策得到有效執(zhí)行。2.制定方案：根據(jù)決策內(nèi)容，制定具體的執(zhí)行方案。執(zhí)行方案應(yīng)包括工作目標(biāo)、工作措施、時(shí)間進(jìn)度、責(zé)任分工等內(nèi)容，確保決策執(zhí)行有計(jì)劃、有步驟、有保障。3.跟蹤反饋：建立決策執(zhí)行跟蹤反饋機(jī)制，及時(shí)掌握決策執(zhí)行情況。執(zhí)行過程中如發(fā)現(xiàn)問題或情況發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子報(bào)告，并提出調(diào)整建議。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，及時(shí)對(duì)決策進(jìn)行調(diào)整和完善。

（二）監(jiān)督檢查1.內(nèi)部監(jiān)督：企業(yè)內(nèi)部審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)"三重一大"決策制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。定期對(duì)決策事項(xiàng)的執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)督，檢查決策程序是否合規(guī)、決策執(zhí)行是否到位、決策效果是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)等。2.外部監(jiān)督：接受上級(jí)主管部門、監(jiān)事會(huì)、股東等外部機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查。積極配合外部監(jiān)督檢查工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息。對(duì)外部監(jiān)督檢查提出的意見和建議，應(yīng)認(rèn)真整改落實(shí)。3.責(zé)任追究：對(duì)違反