金融投資基金管理合作協(xié)議合同編號：__________甲方（基金管理人）：____________________地址：_____________________________聯(lián)系方式：_________________________乙方（基金投資者）：__________________地址：_____________________________聯(lián)系方式：_________________________第一章總則1.1本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方本著平等、自愿、公平、誠信的原則，就甲方作為基金管理人，乙方作為基金投資者，共同參與金融投資基金管理合作事宜，達(dá)成如下協(xié)議。1.2本協(xié)議旨在規(guī)范甲乙雙方在基金管理合作過程中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，保證合作雙方的合法權(quán)益。第二章合作主體2.1甲方作為基金管理人，負(fù)責(zé)基金的投資管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露等工作。2.2乙方作為基金投資者，負(fù)責(zé)按照約定出資，參與基金的投資運(yùn)作。第三章基金設(shè)立及運(yùn)作3.1基金名稱：____________________金融投資基金3.2基金規(guī)模：本基金的總規(guī)模為人民幣______億元。3.3基金投資范圍：本基金主要投資于股票、債券、基金、金融衍生品等金融產(chǎn)品。3.4基金運(yùn)作方式：本基金采用開放式運(yùn)作方式，投資者可隨時(shí)申購和贖回。第四章權(quán)利與義務(wù)4.1甲方權(quán)利：（1）按照本協(xié)議約定，對基金資產(chǎn)進(jìn)行投資管理；（2）根據(jù)基金運(yùn)作情況，調(diào)整投資策略；（3）按照本協(xié)議約定，收取基金管理費(fèi)用。4.2甲方義務(wù)：（1）按照本協(xié)議約定，勤勉、誠信地履行基金管理職責(zé)；（2）及時(shí)、準(zhǔn)確地向乙方披露基金運(yùn)作情況；（3）保障乙方合法權(quán)益，維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全。4.3乙方權(quán)利：（1）按照本協(xié)議約定，參與基金投資；（2）根據(jù)基金運(yùn)作情況，提出建議和意見；（3）按照本協(xié)議約定，享受基金投資收益。4.4乙方義務(wù)：（1）按照本協(xié)議約定，按時(shí)足額出資；（2）遵守本協(xié)議約定的各項(xiàng)規(guī)定，維護(hù)基金運(yùn)作秩序；（3）不得從事?lián)p害基金利益的活動。第五章合作期限及終止5.1本協(xié)議合作期限為______年，自協(xié)議生效之日起計(jì)算。5.2如雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以提前終止本協(xié)議。5.3如發(fā)生以下情況之一，本協(xié)議自動終止：（1）基金規(guī)模達(dá)到預(yù)定目標(biāo)；（2）甲方未能按照本協(xié)議約定履行職責(zé)，經(jīng)乙方要求解除本協(xié)議；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。甲方（基金管理人）：____________________地址：_____________________________聯(lián)系方式：_________________________乙方（基金投資者）：__________________地址：_____________________________聯(lián)系方式：_________________________第六章基金管理費(fèi)用及收益分配6.1基金管理費(fèi)用（1）甲方按照本協(xié)議約定的比例收取基金管理費(fèi)用，具體比例為：基金資產(chǎn)凈值的______%。（2）基金管理費(fèi)用按季度結(jié)算，自基金成立之日起計(jì)算。（3）基金管理費(fèi)用主要用于甲方開展基金管理活動所需的費(fèi)用，包括但不限于人員工資、租金、差旅費(fèi)等。6.2基金收益分配（1）基金收益分配遵循公平、公正的原則，按照本協(xié)議約定的方式進(jìn)行。（2）基金收益分配時(shí)間：每年______月______日。（3）基金收益分配比例：甲方提取______%，乙方分配______%。第七章風(fēng)險(xiǎn)控制7.1甲方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，保證基金運(yùn)作的安全性和穩(wěn)健性。7.2甲方應(yīng)對基金投資進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，保證投資組合的風(fēng)險(xiǎn)水平符合基金合同約定。7.3甲方應(yīng)定期對基金資產(chǎn)進(jìn)行審查，保證基金資產(chǎn)的安全性和合規(guī)性。7.4乙方有權(quán)對甲方風(fēng)險(xiǎn)控制措施提出建議和意見，甲方應(yīng)予以充分考慮。第八章信息披露8.1甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，及時(shí)、準(zhǔn)確地向乙方披露基金運(yùn)作情況。8.2信息披露內(nèi)容包括但不限于：（1）基金資產(chǎn)凈值；（2）基金投資組合；（3）基金收益分配情況；（4）基金運(yùn)作中的重大事項(xiàng)。8.3甲方應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后______個(gè)工作日內(nèi)，向乙方提交季度報(bào)告。8.4甲方應(yīng)在每年結(jié)束后______個(gè)工作日內(nèi)，向乙方提交年度報(bào)告。第九章爭議解決9.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。9.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.3爭議解決期間，除爭議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議約定的其他條款。第十章其他約定10.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。10.2本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.3本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。10.4本協(xié)議的修改、補(bǔ)充、解除或終止，均應(yīng)書面進(jìn)行，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并簽字（或蓋章）后生效。10.5本協(xié)議的簽訂地、履行地均為中華人民共和國______市。甲方（基金管理人）：____________________地址：_____________________________聯(lián)系方式：_________________________乙方（基金投資者）：__________________地址：_____________________________聯(lián)系方式：_________________________第十一章合同的變更和轉(zhuǎn)讓11.1除非本協(xié)議另有規(guī)定，任何一方不得將本協(xié)議項(xiàng)下的任何權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方，但經(jīng)另一方書面同意的除外。11.2本協(xié)議的任何修改或變更，必須以書面形式作出，并由甲乙雙方簽署。11.3若本協(xié)議的任何修改或變更違反了適用的法律法規(guī)，則該等修改或變更無效。第十二章違約責(zé)任12.1如果任何一方違反本協(xié)議的任何條款，導(dǎo)致另一方遭受損失，違約方應(yīng)賠償守約方因此所遭受的損失。12.2如果甲方未能按照本協(xié)議約定的方式管理基金，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受到損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。12.3如果乙方未能按照本協(xié)議約定的方式出資，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金為本協(xié)議約定出資額的______%。第十三章不可抗力13.1如果任何一方由于不可抗力事件（包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、行為等）無法履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，該方應(yīng)立即通知另一方，并提供相關(guān)證明。13.2在不可抗力事件持續(xù)期間，受影響的一方無需履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，且不應(yīng)對未能履行義務(wù)承擔(dān)責(zé)任。13.3如果不可抗力事件持續(xù)超過______天，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商決定是否繼續(xù)履行本協(xié)議。第十四章終止后的處理14.1本協(xié)議終止后，甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，對基金資產(chǎn)進(jìn)行清算。14.2清算后的剩余資產(chǎn)，應(yīng)按照本協(xié)議約定的比例分配給乙方。14.3本協(xié)議終止后，甲乙雙方仍應(yīng)遵守本協(xié)議中關(guān)于保密、爭議解決等條款的規(guī)定。第十五章保密15.1甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中所獲悉的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。15.2保密義務(wù)在本協(xié)議終止后______年內(nèi)繼續(xù)有效。15.3未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向第三方披露本協(xié)議的內(nèi)容及與履行本協(xié)議有關(guān)的信息。甲方（基金管理人）：________________