專題六：中國外經貿發展戰略主要參考書：林毅夫：《發展戰略與經濟發展》北京大學出版社黃巖泰：《中國經濟熱點前沿第1輯》第二章第四節：國際經濟學研究的新發展，經濟科學出版社第一章要素稟賦、比較優勢與經濟發展一、趕超戰略難以達到目標改革開放前，我國推行的資金密集型重工業優先發展戰略是一種典型的趕超戰略。東亞奇跡，最關鍵的原因是，遵行了比較優勢發展戰略。在20世紀60年代，它們的勞動力相對豐富，資本相對稀缺，就以發展具備比較優勢的勞動密集型產業為主。后來經濟發展了，資本逐漸積累，人均資本擁有量提高，要素稟賦結構得以提升，才逐漸把產業結構提升到資本、技術密集型，乃至信息密集型產業。二、國家發展差距不能以趕超戰略來縮小產業結構和技術結構差距是國家發展的根本差距，但為了提升產業結構和技術結構，執行趕超戰略的國家或地區不得不高度動員有限的資源，人為地扶持、優先發展一兩個資本密集產業。但是，產業結構和技術結構總體水平的升級，都是經濟發展過程內生的變量，是一個經濟中要素稟賦結構變化的結果。為縮小差距把有限的資本傾斜配置在少數幾個產業上，其他產業得不到最起碼的資本。三、要素稟賦結構的提升資本來自于積累，而社會資本積累水平取決于經濟剩余的規模，后者又依賴于生產活動的績效。積累水平還取決于儲蓄傾向，儲蓄傾向越高，要素稟賦結構升級越快。按比較優勢選擇技術、發展產業，實行比較優勢發展戰略，是提升要素稟賦結構的最佳途徑。四、比較優勢戰略可以實現公平與效率的統一通過發展勞動密集型產業，使勞動者得到充分就業，工資水平隨著勞動力由相當豐富變為相對稀缺而不斷提高，廣大的勞動者因而可以從經濟的增長中不斷受益。因此，與趕超戰略相比，比較優勢戰略更能實現公平與效率的統一。五、政府在推行比較優勢戰略中的作用1、維持市場的充分競爭，使價格信號能夠準確反映要素的相對稀缺2、充當信息收集、處理、發布的職能，并把處理過的信息以產業政策的形式公布于社會，作為個別企業選擇產業和技術時的參考3、通過決定產業發展方向，引導企業根據其自身的條件作出投資決策，實現投資活動的協調4、給創新企業提供外部補償，減少企業的創新風險六、國際經驗驗證19世紀后期德國依靠“鐵與血”的政策實現國家現代化的經驗，其成功在于，當時德國的人均國內生產總值已經是英國的60%，比法國還略高，它所要發展的產業是符合其要素稟賦的比較優勢的。20世紀50年代日本成功地推行重工業優先發展戰略，也在于其人均國民生產總值已達到美國的1/4，而且日本當時發展的重工業是勞動力相對密集的造船、煉鋼等產業。二戰后我國、印度和其他發展中國家推行重工業優先發展戰略失敗，原因在于當時這些國家的人均國內生產總值僅及發達國家的數十分之一，所要發展的產業不符合其比較優勢。最近爆發的東亞金融危機，韓國比臺灣、香港和新加坡遭受更大的打擊，原因也在于韓國政府從20世紀70年代起大力扶持超大規模的企業集團，過早發展一些尚無比較優勢的汽車制造業、計算機芯片等產業的結果。第二章比較優勢、競爭優勢與發展中國家的經濟發展一、對競爭優勢與比較優勢二者的關系的理解二者是相互聯系的，不是絕對對立的。錯誤理解二者的關系，對經濟發展路徑的選擇具有潛在的危害性。誤導國家制定發展戰略時，違背比較優勢原則，危害本國的競爭力的提高和發展。二、競爭優勢理論的主要觀點波特將其在企業競爭力領域的研究擴展到產業和國家的層面，進而形成國家競爭優勢理論。波特認為，企業競爭優勢可以建立在兩個不同的層次上：低層次的“低成本競爭優勢”和高層次的“產品差異競爭優勢”。1、低成本競爭優勢的來源特殊的資源優勢（低勞動力和原材料成本）、其他競爭者使用較低的成本也能夠取得的生產技術和生產方法、規模經濟。2、產品差異競爭優勢來源通過對設備、技術、管理和營銷等方面持續的投資和創新而創造更能符合客戶需求的差異型產品與低成本競爭優勢比較，成功的差異型競爭優勢通常能夠為企業帶來更高的收益，因而代表更高的生產率水平更難被競爭對手模仿，從而更有可能在長期中保持下去。3、創造與保持高層次競爭優勢的途徑是持續的投資和創新。因此，一個有利于企業的持續投資和創新的環境是企業創造高層次競爭優勢的重要條件。“鉆石體系”就是對這種投資和創新環境的描述。而低成本競爭優勢，不需要鉆石體系的全部因素來配合。通常只要具備足夠豐裕的初級生產要素就能夠形成，依靠廣闊的國內市場來實現生產的規模經濟從而取得成本上的優勢是低成本競爭優勢的一個常見來源。波特將企業競爭力理論發展為國家經濟發展理論通過其“鉆石體系”模型，波特解釋了一個國家的企業如何取得持久的國際競爭能力，在此之后，他將這一企業競爭力理論發展成為一種經濟發展理論。按照波特的邏輯，國家經濟發展的目標是使其國民取得較高的收入水平，而收入水平的高低則決定于該國企業的生產率水平。那么，國民收入水平的高低也就同樣取決于該國的企業能否獲得高層次的競爭優勢了。這樣，波特就將其企業競爭優勢理論與國家的經濟發展水平聯系在一起，并最終將企業競爭優勢理論發展成為國家競爭優勢理論。二、比較優勢和貿易理論的發展路徑與競爭優勢的理論起點不同，比較優勢理論直接源于人們對貿易模式的關注。比較優勢理論源于李嘉圖的國際貿易模式。因為該理論的解釋能力有限，后人進行進一步發展。要素稟賦理論提出要素結構差異導致生產不同的商品，并進行貿易觀點，并且明確了貿易的方向。里昂惕夫之謎的提出使人們對要素稟賦理論產生懷疑，并導致兩種結果：對要素稟賦理論的兩種發展一部分研究者認為通過對要素稟賦理論進行改進，引入人力資本、土地等要素，進而在更廣泛的基礎上來考慮國家之間的要素稟賦結構的差異就能夠解決難題。這些研究者的實證檢驗結果也證明上述改進基本上有是效的。另一部分研究者則并不滿足于對該理論的簡單改進，他們試圖通過放棄該理論的部分重要假設條件來構造“新的貿易理論”。其中，兩個方面的發展取得重要的成果：新貿易理論的發展1、放棄規模收益不變的假定，研究規模收益遞增對國際貿易的影響。按照規模收益遞增理論，一國的企業可能僅僅由于歷史或者偶然的原因而較早地進入某個產業，從而可以較早地擴大生產規模并利用規模經濟來形成產品在國際市場上的成本優勢。2、放棄貿易參與國在獲得生產技術方面具有相同可能性的假定，研究不同國家的企業獲得不同水平或內容的技術的可能性對國際貿易的影響。并最終導致“產品生命周期理論”的產生。產品生命周期理論的核心問題要解釋新技術和新產品為什么在發達國家首先開發成功。對此，研究者將研究和發展的能力與國家的人均收入水平聯系起來，認為只有富裕國家才能支付得起昂貴且具有非常高失敗概率的研究和發展費用，因此，新的技術和產品一般是在人均收入水平較高的國家開發成功的。其他新貿易理論收入水平的差異與消費者偏好進而市場需求與貿易的關系。收入水平相近的國家之間最有可能具有相似的消費者偏好與市場需求，這樣，當一國的廠商計劃進行跨國經營時，它們最有可能進行開發的市場首先應該是與自己的收入水平相當的市場。單純從這個角度說，收入水平相當的國家之間的貿易量比較大。其他新貿易理論（續）要素結構相似的發達國家占國際貿易的主要部分，主要的解釋是包括：其對規模收益遞增條件下國際貿易問題的分析、對技術可獲得性的分析、對分工和專業化與企業技術和產品開發之間的關系的分析、對不同國家之間的市場需求差異的分析等。其他新貿易理論（續）行業內貿易理論將行業內貿易劃分為同質產品的行業內貿易和差別化產品的行業內貿易。前者主要因為轉口貿易的增加、生產的季節性因素和較高的運輸成本等；后者主要因為規模經濟、專業化造成技術差異、高收入水平造成的消費者需求的多樣化等。新貿易理論主要用于解釋發達國家之間的貿易以上各種理論，對實踐都只有部分解釋能力。比較優勢理論主要用于解釋發達國家與發展中國家之間的貿易；其他理論主要用于解釋同等發達水平國家或發達國家之間的貿易。三、兩種理論之間的關系1、競爭優勢理論與新貿易理論競爭優勢理論所要解釋的是企業國際競爭力的來源，直接構成一種國際貿易理論。其“產品差異型競爭優勢”主要源于企業持續的創新活動，所以該理論主要用來解釋要素稟賦結構相似條件下的國際貿易和行業內貿易現象。因而屬于新貿易理論的范疇。2、比較優勢理論與新貿易理論二者之間并不存在一種對立的或者相互替代關系，而是一種互補關系。它們各具有一定的解釋能力。前者主要解釋要素稟賦結構不同的國家的貿易，而后者主要解釋要素稟賦結構相似國家的貿易。3、用“鉆石體系”分析比較優勢理論與競爭優勢理論的關系充分發揮經濟的比較優勢是“鉆石體系”中的四種主要因素存在和發揮作用的必要條件，是國家創造和維持產業競爭優勢的基礎，其理由是：（1）生產要素方面二者者重視要素的作用，所不同的是競爭優勢理論更強調“創新”活動，強調“高級”生產要素是創造出來的生產要素，其創造途徑是政府、企業和個人在創造高級生產要素方面的持續投資。但這種投資必須首先發揮比較優勢，因為只能來源于企業和整個經濟通過過去的生產活動所創造的經濟剩余。只有按照經濟的比較優勢來組織生產活動，企業和整個經濟才能最大限度地創造經濟剩余。（2）同業競爭方面波特認為，激烈的同業競爭能夠給企業提供足夠的壓力來增加對高級生產要素投資和研發，從而有利于推進企業的創新活動。但是，對一個特定行業來說，只有該行業符合經濟的比較優勢時，同業間的良性市場競爭才能實現。一旦政府決定推動該行業違背經濟的比較優勢進行“趕超”，企業很難在短期內取得技術方面的優勢，又不能利用經濟的比較優勢來形成成本方面的優勢，在競爭的市場上，該行業的企業就沒有自生能力，能夠繼續生存下來的唯一理由就是政府保護措施的實施。在存在保護措施的情況下，該行業不可能出現波特意義上的激烈競爭。相反，發展中國家發展的歷史證明，趕超的結果必然是行業的壟斷。使企業更容易獲得利潤。企業只熱衷于通過尋租活動來保護壟斷，而不會積極創新。所以一個國家只有按照比較優勢來發展經濟，同業競爭才會產生市場競爭壓力。3、需求條件方面一國的市場規模在短期內難以改變。企業只能根據自己所處國家的具體條件來選擇能夠利用這些外生變量的競爭戰略。需求條件中的另一些內容則是有可能通過政府政策進行調整的。波特將“內行而挑剔的顧客”作為需求條件中最重要的內容，認為這些顧客的存在能夠推動企業進行持續的創新活動。但是他沒有解釋為什么有些國家的顧客會“內行而挑剔”，另一引起國家不會。我們可以設想，一個行業屬于趕超性的，那么顧客就很難去挑剔它的產品。因為趕超通常意味著政府的保護，在保護下，政府的政策總會或多或少地偏向于該行業而不是顧客。所以很難出現挑剔的顧客。4、相關與支持性產業產業集群的出現及內部聯系都與國家的經濟發展戰略有關。在違背比較優勢的經濟發展戰略下，一個具有良好發展前景的產業集群是很難出現的。民間資本不會投入，政府對該產業的支持能力有限，趕超的企業就不可能有足夠的相關和支持性企業來支持。結論比較優勢是競爭優勢的基礎與必要條件發達國家擁有豐富的物質資本，在國際產業分工中，發達國家具有比較優勢的是處于新技術前沿的資本密集型產業，或各個產業中的新產品研發區段。在這些產業和產業區段中，需要有高人力資本的人才，才能較好克服新技術開發和新產品市場的不確定性。所以具有高物質資本水平的國家的企業，必須雇用具有高人力資本的人才，強調研發和新產品開發的重要性，這是這些企業得用本國的比較優勢，在國際市場上取得競爭優勢的必然要求和表現。四、發展中國家的經濟發展比較優勢理論與競爭優勢理論都直接構成一種國際貿易理論，但兩種理論的自然延伸又都構成一種經濟發展理論。競爭優勢理論所沒有回答的是：低收入國家是否應該越過低層次競爭優勢階段直接創造高層次競爭優勢。因為一個國家只有充分發揮自己的比較優勢才能實現其競爭優勢，所以，趕超型的跳躍式經濟發展戰略最終難以達到自己的目的。作為經濟發展理論的比較優勢理論比較優勢理論如果作為一種經濟發展理論（貿易理論是相對靜態的），其核心因素是資本積累。推動經濟增長和發展的動力主要兩個方面：生產要素（主要是資本）的積累；技術進步。技術進步可能是一種相對簡單的引進，也可能是一種需要大量資金投入的自主研發，兩者都需要資金投入。因此，國家資金積累的能力成為經濟增長和發展的關鍵因素。作為經濟發展理論，比較優勢的動態變化過程給定勞動力要素的增長路徑，資本積累的動態過程也就是要素稟賦結構和比較優勢的動態變化過程。因此，國家經濟發展的過程同時也就是基經濟的比較優勢發展的動態過程。在發展問題上，重要的是使自己創造經濟剩余和進行資本積累的可能性最大限度地發揮出來，而不是過早地進行大規模的研究與發展活動以圖創造產品差異性方面的優勢。而最大限度發揮創造經濟剩余能力的途徑就是充分地發揮自己的比較優勢。對比較優勢戰略的主要批評主張實施動態比較優勢戰略郭克莎：認為實行靜態比較優勢戰略，把勞動密集型產業作為主導產業發展，將使發展中國家在國際貿易中處于不利地位。中國對外貿易戰略雖然要重視發揮比較優勢，但不能以比較優勢戰略作為基本戰略模式。而需要突破以比較優勢理論為基礎的傳統國際分工模式的約束。如果說動態比較優勢是對靜態比較優勢的突破，又是對比較優勢理論的運用，中國對外貿易戰略的理論依據，是以動態比較優勢為基礎，以比較優勢的轉換為導向，同時有選擇地利用靜態比較優勢，有重點地推進逆比較優勢戰略。比較優勢戰略導致差距拉大俞品根認為：要素稟賦理論誤導發展中國家向發達國家出口以自然資源為基礎的初級產品，并從后者進口工業品，其結果是：發展中國家的資源單向地、不斷地流入發達國家，加之發展中國家貿易條件惡化，導致國家富者愈富窮者愈窮。交易效率和規模經濟比較優勢廖國民認為：一國即使具有資源稟賦的比較優勢，如果存在技術劣勢和競爭劣勢，該國的產業也缺乏國際競爭力，企業也必將缺乏自生能力。該國不可能從專業化分工和國際貿易中獲得持久的利益。而不具有資源比較優勢但交易效率和規模經濟存在比較優勢，該國在分工中同樣具有競爭力，從而能較快地實現產業結構升級并向發達國家收斂。應選擇趕超戰略馬云澤認為：應選擇“趕超戰略”，采取什么樣的經濟發展戰略，取決于不同國家和不同的發展階段，沒有一種放之四海而皆準的經濟發展戰略。就目前我國而言，比較優勢戰略已經不再具有優勢，應采取趕超戰略，“后發優勢”理論是其理論基礎，正確地選擇與確立主導產業是其實現關鍵。我國當前已經具備了優先發展高新技術產業的可行性，在高新技術產業發展的進程中，政府應采取科學合理的政策措施予以鼓勵和支持。五、動態比較優勢與戰略性貿易政策動態比較優勢（區別于“比較優勢的動態變化過程”）：斯蒂芬·雷丁認為，發展中國家會面臨一種選擇：按照現有比較優勢進行專業化生產（技術水平較低的產品），還是通過政府的選擇性產業政策與貿易政策建立具有“動態比較優勢”的產業，即進行那些當前不具有比較優勢，但是通過生產力的增長在將來可能獲得比較優勢的產業。他認為，比較優勢是由過去的技術變遷路徑內生決定的，并同時決定著現在的技術創新速度，因此，存在這樣的可能性：按照當前的比較優勢進行自由貿易可能會降低本國的社會福利，而采取貿易保護主義措施可能增進社會福利。該理論被用來作為支持重工業優先發展戰略的理論依據。但支持這一理論的例子，都是發展水平較高的國家。這些國家在協助企業克服一些產業升級所可能出現的協調等外部性問題后，這些新建立的企業是有自生能力的，在競爭的市場中，只要正常管理就能盈利，政府就不再需要給予保護。所以這些國家實際上是按照要素稟賦結構和比較優勢的變化來制定其產業政策的。發展中國家不能適用動態比較優勢理論發展中國家在追求動態比較優勢或實行趕超的時候，需要保護的通常是幾個部門，這樣單純依靠政府財政補貼或關稅保護是不夠的，結果很可能出現對資金、外匯等一系列價格信號的扭曲，導致尋租、裙帶資本主義、收入分配不公、宏觀經濟不穩定等問題，經濟