2021年7月期貨從業資格考試期貨法律法規真題匯編(總分：140.00，做題時間：120分鐘)一、多選題(總題數：60，分數：60.00)1.下列關于期貨公司營業部超出經營范圍開展經營活動所承擔民事責任的表述，正確的有（）。

無（分數：1.00）

A.營業部不能承擔的，由期貨公司承擔

√

B.營業部獨立承擔責任

C.期貨公司不承擔責任

D.客戶有過錯的，應當承擔相應的民事責任

√解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十二條規定，期貨公司設立的取得營業執照和經營許可證的分公司、營業部等分支機構超出經營范圍開展經營活動所產生的民事責任，該分支機構不能承擔的，由期貨公司承擔。客戶有過錯的，應當承擔相應的民事責任。2.根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以（）彌補保證金缺口。

無（分數：1.00）

A.期貨交易所風險準備金

B.期貨公司結算擔保金

C.期貨公司變現資產

√

D.期貨公司自有資金

√解析：使用保障基金前，中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。3.期貨公司應當定期向中國期貨保證全監控中心提交客戶的影像資料，包話（）

無（分數：1.00）

A.個人客戶的身份證正反面掃描件

√

B.個人客戶的頭部正面照

√

C.單位客戶有效身份證明文件掃描件

D.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件

√解析：期貨公司應當按照規定要求定期向監控中心提交客戶的以下資料：（一）個人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件；（二）單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件4.實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立、健全的風險管理制度包話（）

無（分數：1.00）

A.當日無負債結算制度

√

B.保證金制度

√

C.結算擔保金制度

√

D.漲跌停板制度

√解析：《期貨交易管理條例》第十一條規定，期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全下列風險管理制度：（一）保證金制度；（二）當日無負債結算制度；（三）漲跌停板制度；（四）持倉限額和大戶持倉報告制度；（五）風險準備金制度；（六）國務院期貨監督管理機構規定的其他風險管理制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結算擔保金制度。5.銀行或者其他金融機構的工作人員違反規定，為他人出具（），情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役;情節特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。

無（分數：1.00）

A.存單

√

B.信用證

√

C.票據

√

D.資信證明

√解析：銀行或者其他金融機構的工作人員違反規定，為他人出具信用證或者其他保函、票據、存單、資信證明，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。6.期貨公司不得接受（）的委托，為其進行期貨交易。

無（分數：1.00）

A.中國期貨業協會的工作人員及其配偶

√

B.期貨公司工作人員的配偶

√

C.中國銀行業協會的工作人員及其配偶

D.期貨公司的工作人員

√解析：下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：①國家機關和事業單位；②國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員；③證券、期貨市場禁止進入者；④未能提供開戶證明材料的單位和個人；⑤國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。7.根據《期貨交易所管理辦法》，可以成為期貨交易所會員的有（）。

無（分數：1.00）

A.在紐約登記注冊的中資企業

B.在新加坡登記注冊的國有企業

C.在上海登記注冊的民營企業

√

D.在北京登記注冊的民營企業

√解析：《期貨交易所管理辦法》第五十三條規定，期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織。8.會員制期貨交易所應當召開臨時會員大會的情形包括（）。

無（分數：1.00）

A.總經理認為必要時

B.1/3以上會員聯名提議

√

C.會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3

√

D.理事會認為必要時

√解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規定，有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：（一）會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3；（二）1/3以上會員聯名提議；（三）理事會認為必要。9.期貨從業人員受到中國期貨業協會（）的，應當參加協會組織的專項后續職業培訓。

無（分數：1.00）

A.訓誡

√

B.暫停從業人員資格

√

C.公開譴責

√

D.撤銷從業人員資格解析：從業人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業資格的紀律懲戒的，應當參加協會組織的專項后續職業培訓。10.期貨公司章程應當對首席風險官的（）作出規定。

無（分數：1.00）

A.權利義務

√

B.工作報告的程序和方式

√

C.任期

√

D.職責范圍

√解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第七條期貨公司章程應當明確規定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。11.未依法經期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司股東、實際控制人不得任免期貨公司的（）。

無（分數：1.00）

A.董事

√

B.財務負責人

√

C.首席風險官

√

D.監事

√解析：《期貨公司監督管理辦法》第四十一條規定，未依法經期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動。12.下列關于期貨保證金的表述，正確的有（）。

無（分數：1.00）

A.非結算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構和個人不得占用、挪用

√

B.全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，除用于非結算會員的期貨交易外，任何機構和個人不得占用、挪用

√

C.非結算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理

√

D.非結算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第22條規定，非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業務資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。非結算會員的客戶出入金，只能通過非結算會員的期貨保證金賬戶辦理。第23條規定，全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金除用于非結算會員的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用。非結算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用。13.根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，為期貨公司中間介紹業務機構的從業人員不得從事的行為有（）。

無（分數：1.00）

A.代理客戶從事期貨交易

√

B.存取期貨保證金

√

C.收付期貨保證金

√

D.劃轉期貨保證金

√解析：期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監會禁止的其他行為。14.非結算會員保證金不足以承擔其違約責任的，全面結算會員應當以（）代為承擔。

無（分數：1.00）

A.期貨投資者保障基金

B.自有資金

√

C.客戶保證金

D.風險準備金

√解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十七條規定，非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任；保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。15.監管部門在對某期貨公司現場檢查時，發現該公司的投資者適當性管理存在薄弱環節。該公司的以下行為中涉嫌違規的有（）。

無（分數：1.00）

A.風險承受能力最低類別的投資者在簽署了特別風險警示書后購買了R2風險等級的產品

√

B.未對專業投資者履行錄音或錄像程序

C.投資者風險承受能力評估問卷中的問題只有8個

√

D.將已向中國證券投資基金業協會備案的某私募基金認定為專業投資者解析：問卷問題不少于10個；C1類投資者（含風險承受能力最低類別）可購買或接受R1風險等級的產品或服務。16.從事期貸經營業務的機構任用無期貨從業資格的人員從事期貨業務的，中國證監會可以對其（）。

無（分數：1.00）

A.警告

√

B.吊銷期貨業務許可證

√

C.停業整頓

√

D.罰款

√解析：《期貨從業人員管理辦法》第三十二條有下列行為之一的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》第七十條處罰：（實際為六十六條）（一）任用無從業資格的人員從事期貨業務；第六十六條期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。17.根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》。經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時,應當了解投資者的信息包括（）。

無（分數：1.00）

A.投資期限、品種、期望收益等投資目標

√

B.收入來源和數額、資產、債務等財務狀況

√

C.自然人配偶的基本情況

D.風險偏好及可承受的損失

√解析：經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的下列信息：（1）自然人的姓名、住址、職業、年齡、聯系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質、資質及經營范圍等基本信息；（2）收入來源和數額、資產、債務等財務狀況；（3）投資相關的學習、工作經歷及投資經驗；（4）投資期限、品種、期望收益等投資目標；（5）風險偏好及可承受的損失；（6）誠信記錄；（7）實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；（8）法律法規、自律規則規定的投資者準入要求相關信息；（9）其他必要信息。18.下列關于期貨公司與客戶關系的描述，正確的有（）

無（分數：1.00）

A.期貨公司應當妥善保存客戶開戶資料

√

B.除依法接受調查和檢查外，期貨公司應當為客戶保密

√

C.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度

√

D.期貨公司應當向客戶充分揭示風險

√解析：期貨公司應當承擔投資者投訴處理的首要責任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。期貨公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密，不得非法提供給他人。客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。期貨公司應當向客戶全面客觀介紹相關法律法規、業務規則、產品或者服務的特征，充分揭示風險，并按照合同的約定，如實向客戶提供相關的資料、信息，不得欺詐或者誤導客戶。19.下列主體中，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有（）

無（分數：1.00）

A.某事業單位的工作人員

√

B.未能提供開戶證明材料的單位

√

C.某國家機關

√

D.中國期貨業協會的工作人員

√解析：《期貨交易管理條例》第二十五條下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：（一）國家機關和事業單位；（二）國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（五）國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。20.期貨公司的風險監管指標出現下列情形時，進入風險預警期的有（）

無（分數：1.00）

A.凈資本與風險資本準備的比例為150%

B.負債與凈資產的比例為130%

√

C.凈資本與風險資本準備的比例為110%

√

D.負債與凈資產的比例為50%解析：期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準:（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%；（100%×120%=120%）（三）凈資本與凈資產的比例不得低于20%；（四）流動資產與流動負債的比例不得低于100%；（五）負債與凈資產的比例不得高于150%；（130%×80%=104%）（六）規定的最低限額結算準備金要求。第九條中國證監會對風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%,規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%。最低限額結算準備金不設預警標準。21.根據《期貨從業人員管理辦法》，期貨從業人員應當遵守的執業行為規范有（）。

無（分數：1.00）

A.不得從事不正當競爭行為

√

B.不得作出不當承諾或者保證

√

C.不得以本人名義從事期貨交易

√

D.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益

√解析：期貨從業人員應當遵守下列執業行為規范：（一）誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽；（二）以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益；（三）向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；（四）當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則；（五）具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；（八）協會規定的其他執業行為規范。22.根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》。證券公司從事證券公司從事介紹業務過程中，將面臨監管機構行政處罰的行為有（）。

無（分數：1.00）

A.代理客戶進行期貨交易

√

B.劃轉期貨保證金

√

C.未按規定審查客戶的開戶材料和身份真實性

√

D.為客戶從事期貨交易提供擔保

√解析：證券公司從事介紹業務過程中有下列行為，將面臨監管機構的行政處罰：（一）未經許可擅自開展介紹業務；（二）對客戶為充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶；（三）代理客戶進行期貨交易、結算或者交割；（四）收付、存取或者劃轉期貨保證金；（五）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保；（六）未按照規定審查客戶的開戶資料和身份真實性；（七）代客戶下達交易指令；（八）利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易；（九）未將介紹業務與其他經營業務分開或者有效隔離；（十）未將財務、人員、經營場所與期貨公司分開隔離；（十一）拒絕、阻礙中國證監會及其派出機構依法履行職責。23.根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，期貨公司應當履行的報告義務有（）。

無（分數：1.00）

A.及時向全體股東報告或進行信息披露

√

B.當日向全體董事書面報告

√

C.當日向總經理書面報告

D.當日向公司住所地中國證監會派出機構書面報告

√解析：期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，詳細說明原因、對期貨公司的影響解決問題的具體措施和期限，書面報告應當同時抄送期貨公司住所地中國證監會派出機構。期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，期貨公司除履行上述程序外，還應當及時向全體股東報告或進行信息披露。24.《證券期貨經營機構私募資產管理業勞管理辦法》所稱的證券期貨經營機構，包括（）

無（分數：1.00）

A.證券公司

√

B.期貨公司

√

C.商業銀行依法設立的從事理財業務的子公司

D.期貨公司依法設立的從事私募資產管理業務的子公司

√解析：本辦法所稱證券期貨經營機構，是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機構依法設立的從事私募資產管理業務的子公司。25.下列關于期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務的表述，正確的有（）

無（分數：1.00）

A.應當采取有效的方式，確保接受服務的客戶盈利

B.不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺許或者誤導客戶

√

C.應當保守客戶的商業穩密，維護客戶合法權益

√

D.應當以專業的技能，謹情、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務

√解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十條規定，期貨公司及其從業人員應當以專業的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶合法權益。期貨公司及其從業人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶。26.期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉的情形包括（）。

無（分數：1.00）

A.為客戶交存保證金

√

B.為客戶支付手續費、稅款

√

C.為期貨公司支付購買設備、設施的款項

D.依據客戶的要求支付可用資金

√解析：《期貨交易管理條例》第二十九條規定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：（一）依據客戶的要求支付可用資金；（二）為客戶交存保證金，支付手續費、稅款；（三）國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。27.因違法行為或者違紀行為被開除的下列人員，自被開除之日起末逾五年不得申請期貨公司董事、監事和高級管理員任職資格的有（）

無（分數：1.00）

A.期貨交易所的從業人員

√

B.證券登記結算機構的從業人員

√

C.證券交易所的從業人員

√

D.證券服務機構的從業人員

√解析：因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年。28.根據《期貨從業人員管理辦法》，期貨從業人員自律管理的具體辦法包括（）

無（分數：1.00）

A.紀律懲戒

√

B.執業行為準則

√

C.后續職業培訓

√

D.從業資格考試

√解析：《期貨從業人員管理辦法》第三十條期貨從業人員自律管理的具體辦法，包括從業資格考試、從業資格注冊和公示、執業行為準則、后續職業培訓、執業檢查、紀律懲戒和申訴等，由協會制定，報中國證監會核準。29.期貨公司為債務人，人民法院應債權人請求，凍結、劃撥期貨公司客戶保證金賬戶中的資金，應應符合的條件有（）。

無（分數：1.00）

A.期貨公司凈資本高I客戶權益總額的6%

B.有證據證明保證金賬戶中有超過客戶保證金權益的資金，期貨公司在合理期限內不能提出相反證據

√

C.有證據證明期貨公司自有資金與客戶保證金發生混同，期貨公司在在合理期限內不能提出相反證據

√

D.該客戶期貨公司的股東解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十九條期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定（二）》有證據證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結算會員自有資金與保證金發生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥相關賬戶內的資金或者有價證券。30.根據《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔任期貨交易所財務會計人員的有（）。

無（分數：1.00）

A.5年內因違法行為被撤銷資格的資信評級機構的專業人員

√

B.3年內因違紀行為被撤銷資格的注冊會計師

√

C.5年內因違法行為被撤銷資格的財務顧問機構的專業人員

√

D.6年前因違紀行為被撤銷資格的資產評估機構的專業人員解析：有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：（一）因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年；（二）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。31.中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以采取的措施包括（）

無（分數：1.00）

A.延遲開市

√

B.扣劃資金

C.提前閉市

√

D.暫停交易

√解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零四條中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施。32.期貨公司董事會決定免除首席風險官職務時，應當（）

無（分數：1.00）

A.同時確定擬任人選或者代行職責人選

√

B.按照相關規定履行相應程序

√

C.聽取被免職首席風險官的辯解和說明

D.征求相關中國證監會派出機構的意見解析：期貨公司董事會決定免除首席風險官職務時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選，按照有關規定履行相應程序。33.下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，正確的有（）。

無（分數：1.00）

A.研究分析人員應當對研究分析報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規，研究方法專業審慎，分析結論合理

√

B.制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產權

√

C.研究分析報告應當制作形式適當的書面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱及其業務資格、研究分析人員姓名、從業證號、制作日期等內容

√

D.研究分析報告應當注明相關新資資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示

√解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十八條規定，研究分析人員應當對研究分析報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規，研究方法專業審慎，分析結論合理。研究分析報告應當制作形成適當的書面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱及其業務資格、研究分析人員姓名、從業證號、制作日期等內容，同時注明相關信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示。期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產權。34.根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，風險承受能力經評估為C1類的自然人投資者，符合以下情形之一的，經營機構可以將其認定為風險承受最低類別的投資者（）

無（分數：1.00）

A.不愿承受任何投資損失

√

B.不具有完全民事行為能力

√

C.沒有風險容忍度

√

D.法律、行政法規規定的特定情形

√解析：風險承受能力經評估為C1類的自然人投資者，符合以下情形之一的，經營機構可以將其認定為風險承受能力最低類別的投資者：（一）不具有完全民事行為能力；（二）沒有風險容忍度或者不愿承受任何投資損失；（三）法律、行政法規規定的其他情形35.期貨公司欺詐客戶的行為有（）

無（分數：1.00）

A.向客戶做獲利保證或者不按照規定向客戶出示《期貨交易風險說明書》

√

B.不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶

√

C.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

D.挪用客戶保證金

√解析：《期貨交易管理條例》第六十八條欺詐客戶的行為包括：（一）向客戶做獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的；（二）在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的；（三）不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的；（四）隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令的；（五）向客戶提供虛假成交回報的；（六）未將客戶交易指令下達到期貨交易所的；（七）挪用客戶保證金的；（八）不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金的；（九）國務院期貨監督管理機構規定的其他欺詐客戶的行為。36.下列關于期貨從業人員自律管理的表述，錯誤的有（）。

無（分數：1.00）

A.中國證券業協會應當組織期貨從業人員后續職業培訓

B.期貨從業人員自律管理的辦法，由中國證監會制定，中國期貨業協會具體執行

√

C.期貨從業人員可以自愿參加或者不參加后續職業培訓

√

D.中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫解析：《期貨從業人員管理辦法》第三十條規定，期貨從業人員自律管理的具體辦法，包括從業資格考試、從業資格注冊和公示、執業行為準則、后續職業培訓、執業檢查、紀律懲戒和申訴等，由協會制定，報中國證監會核準。C項，《期貨從業人員管理辦法》第二十二條規定，期貨從業人員應當按照有關規定參加后續職業培訓，其所在機構應予以支持并提供必要保障。37.應當認定期貨經紀合同無效的情形包括（）。

無（分數：1.00）

A.違反法律、法規禁止性規定的

√

B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

√

C.沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的

√

D.客戶未簽署《期貨交易風險說明書》的解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十三條規定，有下列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效：（一）沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的；（二）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；（三）違反法律、法規禁止性規定的。38.期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送（）

無（分數：1.00）

A.財政部

√

B.中國證監會

√

C.期貨交易所

D.中國人民銀行解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第15條。保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。39.證券期貨經營機構和銷售機構在募集資產管理計劃過程中，應當履行的義務有（）。

無（分數：1.00）

A.禁止向風險識別能力和風險承受能力低于產品風險等級的投資者銷售資產管理計劃

√

B.充分了解投資者，對投資者進行分類

√

C.對資產管理計劃進行風險評級

√

D.禁止誤導投資者購買與其風險承受能力不相符合的產品

√解析：證券期貨經營機構和銷售機構在募集資產管理計劃過程中，應當按照中國證監會的規定，嚴格履行適當性管理義務，充分了解投資者，對投資者進行分類，對資產管理計劃進行風險評級，遵循風險匹配原則，向投資者推薦適當的產品，禁止誤導投資者購買與其風險承受能力不相符合的產品，禁止向風險識別能力和風險承受能力低于產品風險等級的投資者銷售資產管理計劃。40.根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，期貨從業人員要合規執業，應當遵守（）

無（分數：1.00）

A.《期貨交易管理條例》

√

B.中國證監會的規章、規范性文件

√

C.中國期貨業協會的自律規則

√

D.期貨交易所的自律規則

√解析：從業人員必須遵守有關法律、法規、規章和政策，服從中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）的監督與管理，服從協會的自律性管理，遵守期貨交易所有關規則和所在機構的規章制度。41.根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，下列表述中正確的是（）

無（分數：1.00）

A.中國期貨保證金監控中心應當確保開戶資料的合格、真實、準確和完整

B.期貨交易所負責對客戶交易編碼進行分配、發放和管理

√

C.中國期貨保證金監控中心負責客戶開戶管理的具體實施工作，應當為每一個客戶設立統一開戶編碼

√

D.期貨公司為客戶申請、注銷交易編碼，應當統一通過中國期貨保證金監控中心辦理

√解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第二條規定，期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規、真實、準確和完整。第三條規定，中國期貨保證金監控中心有限責任公司負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關的客戶資料，應當統一通過監控中心辦理。第五條規定，期貨交易所收到監控中心轉發的客戶交易編碼申請資料后，根據期貨交易所業務規則對客戶交易編碼進行分配、發放和管理，并將各類申請的處理結果通過監控中心反饋期貨公司。第六條規定，監控中心應當為每一個客戶設立統一開戶編碼，并建立統一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。42.某期貨公司開展期貨投資咨詢業務，其下列做法正確的是（）

無（分數：1.00）

A.不同客戶之間存在利益沖突的,應當遵循公平對待的原則予以處理

√

B.應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風險，可以就市場行情做出確定性的判斷

C.應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內容、費用標準等相關事項

√

D.應當告知客戶自主做出期貨交易決策,獨立承擔期貨交易的后果,不得泄露客戶的投資決策計劃信息

√解析：期貨公司及其從業人員與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵循客戶利益優先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情做出確定性判斷。故B錯誤；ACD說法正確。43.某期貨公司的期末凈資本為4200萬元,凈資產為6000萬元,負債（不含客戶權益）為1000萬元，風險資本準備為4000萬元，該公司下列風險監管指標中優于預警標準的是（）

無（分數：1.00）

A.凈資本

√

B.凈資本/凈資產

√

C.負債/凈資產

√

D.凈資本/風險資本準備解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第八條期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產的比例不得低于20%；（四）流動資產與流動負債的比例不得低于100%；（五）負債與凈資產的比例不得高于150%；（六）規定的最低限額結算準備金要求。第九條中國證監會對風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%，規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%。選項A：凈資本為4200萬元，>3000×120%（優于）；選項B：凈資本/凈資產=4200/6000=70%，70%>20%×120%（優于）；選項C：負債/凈資產=1000/6000=16.7%，16.7小于150%×80%（優于）。選項D：凈資本/風險準備金=4200/4000=105%，但105%小于100%×120%（不優于）44.根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，出現下列情形時期貨公司應當向全體股東報告或進行信息披露是（）

無（分數：1.00）

A.風險監管指標達到預警標準

√

B.凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%

C.關于風險監管指標具體情況的半年度報告

D.風險監管指標不符合規定標準

√解析：期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，詳細說明原因、對期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報告應當同時抄送期貨公司住所地中國證監會派出機構。期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，期貨公司除履行上述程序外，還應當及時向全體股東報告或進行信息披露。45.下列人員中可以成為本期貨公司資產管理業務客戶的是（）

無（分數：1.00）

A.公司董事張某

B.公司股東劉某

√

C.公司苗事長的母親錢某

√

D.公司副總經理的配偶陳某解析：《期貨公司資產管理業務試點辦法》第七條期貨公司董事、監事、高級管理人員、從業人員及其配偶不得作為本公司資產管理業務的客戶。期貨公司股東、實際控制人及其關聯人以及期貨公司董事、監事、高級管理人員、從業人員的父母、子女成為本公司資產管理業務客戶的，應當自簽訂資產管理合同之日起5個工作日內，向住所地中國證監會派出機構備案，并在本公司網站上披露期關聯關系或者親屬關系。46.期貨公司開展期貨投資咨詢服務，下列做法中錯誤的是（）。

無（分數：1.00）

A.應客戶要求，以公司業務員小劉的名義收取服務報酬

√

B.與客戶小林約定各自出資50萬元共同投資，按1:1的比例共享收益，共擔損失

√

C.市場傳言國家將出臺某政策措施，根據該傳言為客戶小馬設計投資方案

√

D.向客戶小王保證收益不低于10%，并約定收益高于30%時，超出部分1:1的比例和小王分紅

√解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十九條期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據。第十三條期貨公司及其從業人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事下列行為：（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險；（二）以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務；（三）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；（四）以個人名義收取服務報酬；（五）期貨法規、規章禁止的其他行為。47.甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權人。如丙起訴甲,要求實現債權,下列關于申請人民法院采取保全、執行措施的說法，正確的是（）

無（分數：1.00）

A.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執行措施

√

B.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結、扣劃甲的保證金

C.甲有除保證金之外的其他財產的，人民法院應當依法先行凍結、查封、執行甲的其他財產

D.丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執行措施

√解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第六十一條規定，客戶、自營會員為債務人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全和執行措施。48.某期貨公司在開展期貨投資咨詢業務過程中，為降低經營成本，決定投資咨詢業務由總部研發部門負責。為加大投資咨詢業務開發力度，培養投資咨詢方面的專業人才，公司還鼓勵交易、結算等其他部門工作人員在完成本職工作的前提下，以公司名義或者個人名義兼職從事投資咨詢業務。根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》，下列表述正確的是（）

無（分數：1.00）

A.公司決定將期貨投資咨詢業務由公司總部研發部負責是錯誤的。期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實行統一管理

√

B.公司員工以個人名義從事投資咨詢業務是錯誤的。期貨投資咨詢業務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業務活動

√

C.公司行為符合《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》的規定

D.公司交易、結算等業務人員兼職從事期貨投資咨詢業務是錯誤的。期貨投資咨詢業務人員應當與這些業務人員崗位獨立、權責分離

√解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十五條規定，期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實行統一管理。期貨公司營業部應當在公司總部的統一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。第二十六條規定，期貨投資咨詢業務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業務活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。第二十七條規定，期貨投資咨詢業務人員應當與交易、結算、風險控制、財務、技術等業務人員崗位獨立，職責分離。該公司的行為不符合《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》。49.根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》，下列屬于期貨公司投資咨詢業務的是（）

無（分數：1.00）

A.為客戶小丁設計套利的投資方案，擬定期貨交易策略

√

B.為某糧食企業收集整理小麥期貨市場信息及與小麥種植相關的各類經濟信息,研究分析期貨、現貨價格及相關影響因素，提供研究分析報告

√

C.協助客戶老張建立操作流程，提供風險管理顧問服務

√

D.接受歸國華僑陳早的全權委托,進行期貨投資解析：期貨公司期貨投資咨詢業務，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：（一）協助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務；（二）收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息，研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務；（三）為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務；（四）中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）規定的其他活動50.下列關于期貨公司期貨投資咨詢業務的說法中，錯誤的是（）。

無（分數：1.00）

A.期貨公司及其從業人員不得通過報刊、電視、電臺和網絡等開展期貨期貨信息傳播活動

√

B.期貨公司及其從業人員通過公共媒體開展期貨行情分析的,應當遵守金融信息傳播相關規定,保護他人的知識產權

C.期貨公司及其從業人員通過公共媒體開展期貨行情分析的,應當取得期貨投資咨詢業務資格及從業資格

D.在開展期貨信息傳播活動后,期貨公司及其從業人員應當向住所地的中國證監會派出機構備案

√解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第三十四條規定，期貨公司及其從業人員通過報刊、電視、電臺和網絡等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應當取得期貨投資咨詢業務資格及從業資格，遵守金融信息傳播相關規定，保護他人的知識產權；在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業人員應當向住所地的中國證監會派出機構備案。51.某期貨公司的期未財務報表顯示，公司凈資產為13000萬元，負債（不含客戶權益）為3000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，該公司期未凈資本為（）

無（分數：1.00）

A.13500萬元

B.12500萬元

C.13200萬元

D.12800萬元

√解析：凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-/+其他調整項。該公司期末凈資本=13000-500+300=1280052.某期貨公司期貨經紀業務的客戶權益總額為30億元。根據相關規定，期貨公司在計算風險資本準備時,期貨經紀業務的基準比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評價結果為A類，分類計算系數為0.8。那么，該公司上述業務的風險資本準備為（）。

無（分數：1.00）

A.2億元

B.1.2億元

C.1.6億元

√

D.0.96億元解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十一條規定，期貨公司風險資本準備是指期貨公司在開展各項業務過程中，為應對可能發生的風險損失所需要的資本。根據《期貨公司風險監管報表編制與報送指引》，期貨公司從事期貨期權經紀業務的，應當按客戶權益總額的一定比例計算風險資本準備，基準比例為4%；其中從事全面結算業務的期貨公司，按其客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和計算風險資本準備。不同類別期貨公司應當按照最近一期分類評價結果對應的分類計算系數乘以基準比例計算各項業務風險資本準備。系數為：連續三年A類0.7，最近一期分類評價結果為A、B、C、D類分別為0.8、0.9、1、2。最近一期分類評價結果在我會或行業協會網站公布的當月啟用新評價結果計算。則該公司上述業務的風險資本準備為：（30+20）×4%×0.8＝1.6（億元）。53.監管部門在對某期貨公司現場檢查時，發現該公司存在以下情形,其中違反《期貨公司風險監管指標管理辦法》的是（）

無（分數：1.00）

A.法定代表人未在月度風險監管報表上簽字

√

B.凈資本與上月相比向不利方向變動超過20%，但未向監管部門報告

C.風險監管報表僅保存了4年

√

D.凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向有利方向變動超過20%，但未向監管部門報告解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十九條規定，期貨公司應當保留書面月度及年度風險監管報表，法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監管報表的保存期限應當不少于5年。第二十一條規定，凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％的。期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構提交書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事提交書面報告。54.某期貨公司的期未報表顯示，其凈資本為15000萬元。監管機構發現該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元,但按照企業會計準則的規定，期末須確定的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期未凈資本實際為（）

無（分數：1.00）

A.15400萬元

B.15200萬元

√

C.14400萬元

D.14800萬元解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第13條規定，中國證監會派出機構可以要求期貨公司對資產減值準備計提的充足性和合理性、預計負債確認的完整性進行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業務資格的會計師事務所出具鑒證意見；有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備或未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。第15條規定，期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯企業借入具有次級債務性質的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規定計入凈資本。所以，期貨公司凈資本應為：15000-預計負債+長期次級債=15000-200+400=15200。55.張某曾在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內開設一家互聯網公司，某期貨公司擬將建開發為金融期貨客戶，下列做法正確的是（）

無（分數：1.00）

A.因張某在華爾街有工作經歷，已經具備金融知識，無需通過相關測試

B.雖然張某在華爾街有工作經歷，期貨公司仍應當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規、業務規則和產品特征

√

C.因張某在華爾街有工作經歷，已經具備金融知識。期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風險

D.雖然張某在華爾街有工作經歷，仍應當全面評估其自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制欲承受能力

√解析：期貨公司應當按照規定實行投資者適當性管理制度,建立執業規范和內部問責機制，了解客戶的經濟實力、專業知識、投資經歷和風險偏好等情況，審慎評估客戶的風險承受能力，提供與評估結果相適應的產品或者服務。期貨公司在為客戶開立期貨經紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經紀合同。56.小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是（）

無（分數：1.00）

A.僅由營業部保存小李的開戶資料和影像資料

√

B.對照有效身份證明文件，核實小李是否本人親自開戶

C.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料

D.發現小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異,經首席風險官批準后，為其開立賬戶

√解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第九條期貨公司應當對客戶進行以下實名制審核：（一）對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經授權的代理人開戶；選項B正確；第十條客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存客戶以下影像資料：（一）個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；選項C正確；第十二條期貨公司應當按照監控中心規定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業部也應當保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。選項A錯誤；第十三條期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同，也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶申請交易編碼。選項D錯誤。57.根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，出現下列情形時期貨公司應當向全體董事提交書面報告的是（）

無（分數：1.00）

A.凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%

B.風險監管指標不符合規定標準

C.風險監管指標達到預警標準

√

D.風險預警期結束解析：期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，詳細說明原因、對期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報告應當同時抄送期貨公司住所地中國證監會派出機構。期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，期貨公司除履行上述程序外，還應當及時向全體股東報告或進行信息披露。58.中國證監會某派出機構對轄區內期貨公司進行現場檢查，發現一家期貨公司報送的風險監管表存在重大遺漏，該派出機構的下列行為中，符合《期貨公司風險監管指標管理辦法》規定的是（）。

無（分數：1.00）

A.要求該期貨公司限期報送或者補充更正

√

B.認定該期貨公司風險監管指標不符合規定

C.要求該期貨公司進行重大業務決策時，提前向派出機構報送臨時報告

D.要求該期貨公司提交合規檢查報告解析：期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。期貨公司未在限期內報送或者補充更正的，公司住所地中國證監會派出機構應當進行現場檢查；發現期貨公司違反企業會計準則和本辦法有關規定的，可以認定其風險監管指標不符合規定標準。59.客戶甲將1000萬元資金劃入期貨公司從事期貨交易。某日，客戶甲需從期貨公司出金100萬元，期貨公司和客戶應當通過（）

無（分數：1.00）

A.期貨公司自有資金賬戶

B.客戶登記的期貨結算賬戶

√

C.期貨交易所專用結算賬戶

D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

√解析：期貨公司和客戶應當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結算賬戶轉賬存取保證金。60.某證券公司業務人員在為期貨公司介紹客戶時，下列做法錯誤的是（）

無（分數：1.00）

A.告知客戶，雖然期貨公司不能給客戶融資，但是他所在的證券公司可以給客戶融資從事期貨交易

√

B.告知客戶，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風險由證券公司承擔

√

C.在查看了客戶身份證復印件后，直接讓客戶在期貨公司留在證券公司的《期貨經紀合同》上簽字

√

D.告知客戶，期貨市場行情發生重大變化時有期貨公司提示風險，證券市場行情發生重大變化時有證券時由證券公司提示風險

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》:第十三條證券公司應當按照合規、審慎經營的原則，制定并有效執行介紹業務規則、內部控制、臺規檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。第十九條證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司應當及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經紀合同，辦理開戶手續。第二十二條證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。第二十三條期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶提示風險。二、單選題(總題數：60，分數：60.00)61.下列關于金融期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（）

無（分數：1.00）

A.期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據期貨交易所結結果及時對非結算會員進行結算

B.全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度

C.全面結算會員期貨公司可以根據自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內容、格式處理方式等

√

D.全面結算會員應當確保交易結算報告真實、準確和完整解析：全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的內容、格式、處理方式和處理日期應當與期貨交易所保持一致。62.根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構未按照規定劃分產品或者服務風險等級的，可以給予警告，并處以（）萬元以下罰款

無（分數：1.00）

A.2

B.1

C.5

D.3

√解析：經營機構有下列情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款：（五）未按規定劃分產品或者服務風險等級的63.期貨公司錯誤執行客戶交易指令，除客戶認可的外，交易的后果由期貨公司承擔。下列說法錯誤的是（）

無（分數：1.00）

A.交易數量發生錯誤的，少于指令數量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失

B.交易數量發生錯誤的，多于指令數量的部分，由期貨公司承擔

C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔

D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔

√解析：期貨公司錯誤執行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列方式分別處理：（一）交易數量發生錯誤的，多于指令數量的部分由期貨公司承擔，少于指令數量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失；（二）交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔。64.根據《證券期資經營機構私募資產管理業務管理辦法》，出現下列哪些情形時，資產管理計劃應當終止（）

無（分數：1.00）

A.托營人被依法撤銷基會托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產，且在6個月內沒有新的托管人承接

B.集合資戶管理計劃存續期間，持續3個工作日投資者少于2人

C.證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在3個月內沒有新的管理人承接

√

D.證券期貨經營機構和托管人協商一致決定終止的解析：有下列情形之一的，資產管理計劃終止：（一）資產管理計劃存續期屆滿且不展期；（二）證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在六個月內沒有新的管理人承接；（三）托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在六個月內沒有新的托管人承接；（四）經全體投資者、證券期貨經營機構和托管人協商一致決定終止的；（五）發生資產管理合同約定的應當終止的情形；（六）集合資產管理計劃存續期間，持續五個工作日投資者少于二人；（七）法律、行政法規及中國證監會規定的其他情形。65.下列期貨公司從業人員中，屬于《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經理層人員的是（）。

無（分數：1.00）

A.財務負責人

B.監事

C.董事長

D.首席風險官

√解析：本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官（以下簡稱經理層人員），財務負責人、營業部負責人以及實際履行上述職務的人員。66.下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

無（分數：1.00）

A.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證

B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對客戶進行互聯網交易風險的特別提示

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定

√解析：《〈期貨經紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》由中國期貨業協會制定。67.下列屬于會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議情形的是（）

無（分數：1.00）

A.監事長提議

B.中國證監會提議

√

C.總經理提議

D.1/4以上理事聯名提議解析：有下列情形之一的，應當召開理事會臨時會議：（一）1/3以上理事聯名提議；（二）期貨交易所章程規定的情形；（三）中國證監會提議。68.根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

無（分數：1.00）

A.由監事會

B.由董事長

C.由總經理

D.根據公司章程的規定

√解析：期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。69.期貨從業人員涉嫌違法違規需要給予行政處罰的，中國期貨業協會應當（）

無（分數：1.00）

A.及時向期貨交易所發出行政處罰建議書

B.做出行政處罰

C.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰

D.及時移送中國證監會處理

√解析：期貨從業人員涉嫌違法違規需要中國證監會給予行政處罰的，協會應當及時移送中國證監會處理。70.非結算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結算報告。

無（分數：1.00）

A.全面結算會員期貨公司規定

B.結算協議約定

√

C.期貨交易所規定

D.中國證監會規定解析：71.根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨公司應當向（）提交客戶交易編碼申請。

無（分數：1.00）

A.期貨交易所

B.中國期貨業協會

C.中國證券登記結算公司

D.中國期貨保證金監控中心

√解析：期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監控中心提交客戶交易編碼申請。客戶交易編碼申請填寫內容應當完整并與期貨經紀合同所記載的內容一致。72.下列關于結算擔保金和結算準備金的表述，錯誤的是（）

無（分數：1.00）

A.期貨公司應當維持最低數額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行

B.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金

C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規定，繳存結算擔保金、結算準備金

√

D.期貨公司應當按照期貨交易所規則，繳存結算擔保金解析：期貨公司應當按照期貨交易所規則，使用自有資金繳存結算擔保金、結算準備金，并維持最低數額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行和客戶保證金的安全。73.客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（）的確認

無（分數：1.00）

A.該日之前所有持倉和交易結算結果

√

B.該日之后所有持倉和交易結算結果

C.該日之前部分持倉

D.該日之前部分交易結算結果解析：客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日之前所有持倉和交易結算結果的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。74.根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年

無（分數：1.00）

A.20

√

B.10

C.5

D.15解析：經營機構應當按照相關規定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，防止泄露或者被不當利用，接受中國證監會及其派出機構和自律組織的檢査。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。75.期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

無（分數：1.00）

A.電話

B.面談

C.公證

D.書面

√解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十四條經營機構對投資者進行告知、警示，內容應當真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，語言應當通俗易懂；告知、警示應當采用書面形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。76.根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，（）應當登錄期貨市場統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。

無（分數：1.00）

A.客戶

B.期貨交易所

C.中國期貨業協會

D.期貨公司

√解析：77.期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的（）

無（分數：1.00）

A.決策權

B.知情權

√

C.報告權

D.經營權解析：《期貨公司監督管理辦法》第四十條期貨公司應當設立董事會，并按照《公司法》的規定設立監事會或監事，切實保障監事會和監事對公司經營情況的知情權。78.《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》中所稱機構不包括（）

無（分數：1.00）

A.期貨公司

B.期貨交易所

√

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第三條規定，本準則所稱機構是指《期貨從業人員管理辦法》第三條所規定的機構；從業人員是指《期貨從業人員管理辦法》第四條規定的人員。《期貨從業人員管理辦法》第三條規定，本辦法所稱機構是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結算會員；（三）期貨投資咨詢機構；（四）為期貨公司提供中間介紹業務的機構；（五）中國證券監督管理委員會規定的其他機構。79.被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內接觸對其采取的有關措施。

無（分數：1.00）

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日

√解析：《期貨交易管理條例》第五十六條第三款規定，對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。80.根據《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（）

無（分數：1.00）

A.有限責任公司

B.國有獨資公司

C.有限合伙企業

D.股份有限公司

√解析：公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。81.下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

無（分數：1.00）

A.可以接受規定的有價證券作為保證金

B.保證金分為結算準備金和結算擔保金

√

C.專戶存儲不得挪用

D.只能用于擔保期合約的履行解析：保證金分為結算準備金和交易保證金：結算準備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。82.根據《期貨公司監督管理辦法》，期貨公司終止境內分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構的（），結清分支機構業務并終止經營活動。

無（分數：1.00）

A.交易賬戶和客戶編碼

B.營業場所和設施

C.客戶資產

√

D.工作人員工資和勞務合同解析：期貨公司終止境內分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構客戶資產，結清分支機構業務并終止經營活動。83.境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給子警告。沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

無（分數：1.00）

A.1倍以上10倍以下

B.1倍以上2倍以下

C.1倍以上5倍以下

√

D.1倍以上3倍以下解析：境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停其境外期貨交易。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。84.根據《證券高貨經營機構私要資產營理業務管理力法》。以下關于資產管理計劃財產的說法，錯誤的是（）。

無（分數：1.00）

A.證券期貨經營機構可以將資產管理計劃財產歸入其固有財產

√

B.證券期貨經營機構因資產管理計劃財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入資產管理計劃財產

C.資產管理計劃財產的債務由資產管理計劃財產本身承擔

D.投資者以其出資為限對資產管理計劃財產的債務承擔責任，資產管理合同依法另有約定的從其約定解析：資產管理計劃財產獨立于證券期貨經營機構和托管人的固有財產,并獨立于證券期貨經營機構管理的和托管人托管的其他財產。證券期貨經營機構、托管人不得將資產管理計劃財產歸入其固有財產。85.根據《期貨交易管理條例》，依法負責對期貨保證金安全實施監控的是（）

無（分數：1.00）

A.期貨保證金安全存管監控機構

√

B.中國證監會派出機構

C.期貨交易所

D.中國期貨業協會解析：期貨保證金安全存管監控機構依法對客戶保證金安全實施監控。86.公司制期貨交易所設董事會，每屆任期為（）

無（分數：1.00）

A.2年

B.4年

C.1年

D.3年

√解析：87.根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》,投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產（）的，為固定收益類資產管理計劃。

無（分數：1.00）

A.80%

√

B.60%

C.70%

D.90%解析：投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為固定收益類。88.根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監管報表的期限應當（）。

無（分數：1.00）

A.不少于5年

√

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年解析：風險監管報表的保存期限應當不少于5年。89.根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》,經營機構評估，劃分所銷售產品或者所提供服務的風險等級時，涉及投資組合的產品或服務的，下列表述中正確的是（）。

無（分數：1.00）

A.可以按照產品或服務對應的任何一個風險等級進行評估

B.應當按照產品或服務最低風險等級進行評估

C.應當按照產品或服務最高風險等級進行評估

D.應當按照產品或服務整體風險等級進行評估

√解析：涉及投資組合的產品或服務，應當按照產品或服務整體風險等級進行評估。90.期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向中國證監會相關派出機構報到。

無（分數：1.00）

A.5

B.10

C.7

D.3

√解析：91.根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，（）負責期貨投資者保障基金的財務監管。

無（分數：1.00）

A.中國證監會

B.中國證監會和財政部

C.期貨交易所

D.財政部

√解析：92.根據《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

無（分數：1.00）

A.1萬元以上3萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上5萬元以下

√解析：期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監督管理機構調查，或者未按照規定向國務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。93.下列關于期貨交易方式中互聯網交易的表述，錯誤的是（）

無（分數：1.00）

A.客戶通過互聯網下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令

B.期貨公司只能為客戶提供互聯網委托服務

√

C.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證

D.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對客戶進行互聯網交易風險的特別提示解析：客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音；以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令。94.根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》,以下選項中屬于期貨公司風險監管指標的是（）。

無（分數：1.00）

A.負債與資產的比例

B.流動資產與流動負債的比例

√

C.注冊資本與凈資產的比例

D.凈資產解析：期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準:（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產的比例不得低于20%；（四）流動資產與流動負債的比例不得低于100%；（五）負債與凈資產的比例不得高于150%；（六）規定的最低限額結算準備金要求。95.期貨公司擬免除（）職務的，應當在作出決定前向中國證監會派出機構報告。

無（分數：1.00）

A.首席風險官

√

B.董事長

C.獨立董事

D.監事會主席解析：期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在做出決定前10個工作日，將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。96.期貨公司開展期貨投資咨詢業務，（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況。

無（分數：1.00）

A.僅對高風險業務

B.僅對中高風險業務

C.無需

D.應當事前

√解析：期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。97.國務院期貨監督管理機構履行監督管理職責,不能采取的措施是（）。

無（分數：1.00）

A.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證

B.對期貨公司進行現場檢查

C.限制違法行為人的人身自由

√

D.復制與被調查事件有關的財產權登記資料解析：國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取下列措施：（一）對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查。（二）進入涉嫌違法行為發生場所調查取證。（三）詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項做出說明。（四）查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料。（五）查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料；對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存。（六）查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶。（七）在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調査事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復雜的，可以