2021年1月期貨從業資格考試期貨法律法規真題匯編4(總分：140.00，做題時間：120分鐘)一、單項選擇題(總題數：60，分數：60.00)1.下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員可以從事的行為是（）。

（分數：1.00）

A.向客戶做出保本承諾

B.代理客戶從事期貨交易

C.堅持客戶所有利益最大化優先的原則

D.充分揭示期貨交易風險

√解析：《期貨從業人員管理辦法》第十六條規定，期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得有下列行為：（一）利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監會禁止的其他行為。A、B、C項屬于所有期貨從業人員的禁止行為。2.期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額（）。

（分數：1.00）

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%

√解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十七條規定，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。3.申請期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

（分數：1.00）

A.15

B.20

C.30

√

D.60解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起30個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。自取得任職資格之日起30個工作日內，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經中國證監會相關派出機構認可的除外。4.下列關于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。

（分數：1.00）

A.商品現貨批發市場可以使用“期貨交易所”的名稱

√

B.經批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣

D.經批準設立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣解析：《期貨交易所管理辦法》第七條規定，經中國證監會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。5.侵權與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權起訴的，以（）確定管轄。

（分數：1.00）

A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求

√

B.侵權訴訟請求

C.違約訴訟請求

D.標的額較大的訴訟請求解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第六條規定，侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。6.期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監管報表進行審計。

（分數：1.00）

A.會計師事務所

B.律師事務所

C.具備證券、期貨相關業務資格的律師事務所

D.具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所

√解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第六條期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對期貨公司年度風險監管報表進行審計。會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據的文件資料內容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。7.設立期貨公司，應由（）批準。

（分數：1.00）

A.國務院期貨監督管理機構

√

B.國務院期貨監督管理機構派出機構

C.中國期貨業協會

D.期貨交易所解析：《期貨交易管理條例》第十五條規定，期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規定設立的經營期貨業務的金融機構。設立期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并經國務院期貨監督管理機構批準。未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經營期貨業務。8.期貨公司按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。

（分數：1.00）

A.3

√

B.5

C.7

D.15解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規定，期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。9.申請設立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產不低于人民幣（）萬元。

（分數：1.00）

A.1000

B.3000

√

C.5000

D.10000解析：《期貨公司監督管理辦法》第八條規定，申請設立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產不低于人民幣，其個人金融資產不低于人民幣3000萬元。10.關于強行平倉，下列說法正確的是（）。

（分數：1.00）

A.甲期貨公司違規超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔

B.乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔

C.丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔

√

D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數額顯著超出了客戶須追加的保證金數額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔解析：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十七條，期貨交易所因期貨公司違規超倉或者其他違規行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。第三十九條，期貨交易所或者期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數額基本相當。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔。11.投資于股票、未上市企業股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為（）

（分數：1.00）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權益類

√解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第二十條，資產管理計劃應當具有明確、合法的投資方向，具備清晰的風險收益特征，并區分最終投向資產類別，按照下列規定確定資產管理計劃所屬類別：（一）投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為固定收益類；（二）投資于股票、未上市企業股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為權益類；（三）投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產管理計劃總資產80%，且衍生品賬戶權益超過資產管理計劃總資產20%的，為商品及金融衍生品類；（四）投資于債權類、股權類、商品及金融衍生品類資產的比例未達到前三類產品標準的，為混合類。12.下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。

（分數：1.00）

A.監事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.營業部負責人

√解析：根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條的規定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官（簡稱經理層人員），財務負責人、營業部負責人以及實際履行上述職務的人員。13.實行會員分級結算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務的是（）。

（分數：1.00）

A.交易結算會員和特別結算會員

B.交易結算會員和全面結算會員

C.全面結算會員和特別結算會員

√

D.特別結算會員和限制結算會員解析：《期貨交易所管理辦法》第六十六條結算會員由交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員組成。全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務。14.證券期貨經營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。

（分數：1.00）

A.每季度

B.每半年

√

C.每年

D.不定期解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十條規定，經營機構應當每半年開展一次適當性自查，形成自查報告。發現違反本辦法規定的問題，應當及時處理并主動報告住所地中國證監會派出機構。15.下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

（分數：1.00）

A.專戶存儲不得挪用

B.可以接受規定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結算準備金和結算擔保金

√

D.只能用于擔保期貨合約的履行解析：《期貨交易所管理辦法》第六十八條規定，保證金分為結算準備金和交易保證金。結算準備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。16.使用期貨投資者保障基金前，（）應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

（分數：1.00）

A.保障基金管理機構

B.中國證監會和保障基金管理機構

√

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監控中心解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條規定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。17.下列（）不屬于專業投資者。

（分數：1.00）

A.社會保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

√解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條符合下列條件之一的是專業投資者：（一）經有關金融監管部門批準設立的金融機構，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司等；經行業協會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。（二）上述機構面向投資者發行的理財產品，包括但不限于證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品、經行業協會備案的私募基金。（三）社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構投資者（QFII）、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）。18.下列哪類普通投資者可以轉化為專業投資者（）。

（分數：1.00）

A.重慶某公司最近1年末凈資產1000萬元，金融資產300萬元，1年證券投資經驗

B.北京某公司最近1年末凈資產800萬元，金融資產600萬元，2年證券投資經驗

C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經歷

√

D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經歷解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第11條規定，符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉化成為專業投資者，但經營機構有權自主決定是否同意其轉化：（一）最近1年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織；（二）金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者。19.經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為（）類。

（分數：1.00）

A.2

B.3

C.4

D.5

√解析：根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第十條，經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為5類。20.有權指定交割倉庫的是（）。

（分數：1.00）

A.國務院期貨監督管理機構派出機構

B.中國期貨業協會

C.國務院期貨監督管理機構

D.期貨交易所

√解析：《期貨交易所管理辦法》第八條規定，期貨交易所有權指定交割倉庫。21.會員制期貨交易所的專門委員會由（）設立。

（分數：1.00）

A.理事會

√

B.董事會

C.股東大會

D.會員大會解析：《期貨交易所管理辦法》第三十二條理事會可以根據需要設立監察、交易、結算、交割、會員資格審查、紀律處分、調解、財務和技術等專門委員會。各專門委員會對理事會負責，其職責、任期和人員組成等事項由理事會規定。22.國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。

（分數：1.00）

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

√解析：《期貨交易管理條例》第四十八條規定，國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易日。23.證券公司開展期貨介紹業務，除因證券公司發債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）。

（分數：1.00）

A.25%

B.50%

C.10%

√

D.100%解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第六條規定，風險控制指標標準是指：（一）凈資本不低于12億元；（二）流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%；（三）對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外；（四）凈資本不低于凈資產的70%。中國證監會可以根據市場發展情況和審慎監管原則對前款標準進行調整。24.客戶的保證金和委托資產歸（）所有。

（分數：1.00）

A.交易所

B.客戶

√

C.國家

D.公司解析：《期貨公司監督管理辦法》第八十一條。客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產，歸客戶所有。客戶資產應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務或者法律、行政法規規定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行客戶資產。期貨公司破產或者清算時，客戶資產不屬于破產財產或者清算財產。25.根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構應當建立（），收錄投資者信息并及時更新。

（分數：1.00）

A.投資者保障基金

B.投資者適當性評估數據庫

√

C.期貨產品或服務風險等級名錄

D.投資者風險承受能力評估問卷解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第十五條規定，經營機構應當建立投資者適當性評估數據庫，收錄投資者信息并及時更新。26.公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，由（）。

（分數：1.00）

A.中國證監會提名，監事會通過

√

B.中國證監會提名，股東大會通過

C.中國期貨業協會提名，監事會通過

D.股東大會提名，董事會通過解析：《期貨交易所管理辦法》第四十九條規定，公司制期貨交易所設監事會，每屆任期3年。監事會成員不得少于3人。監事會設主席1人，副主席1至2人。監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，監事會通過。27.期貨公司應當（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。

（分數：1.00）

A.1個月

B.三個月

C.半年

√

D.一年解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十條規定，期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。28.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

（分數：1.00）

A.4個

B.5個

C.3個

√

D.2個解析：《期貨交易所管理辦法》第八十八條規定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經中國證監會批準延長的除外。29.公司制期貨交易所獨立董事由中國證監會提名，（）通過。

（分數：1.00）

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

√解析：《期貨交易所管理辦法》第四十五條規定，期貨交易所應當設獨立董事，獨立董事由中國證監會提名，股東大會通過。30.期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

（分數：1.00）

A.誠實信用

√

B.謹慎

C.公開、公平、公正

D.適當性解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第4條規定，期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。31.期貨公司的實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。

（分數：1.00）

A.中國證監會

B.中國證監會派出機構

√

C.中國期貨業協會

D.中國金融期貨交易所解析：《期貨公司監督管理辦法》第一百零一條規定，期貨公司主要股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。32.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）時間內以書面方式提出。

（分數：1.00）

A.期貨公司規定的

B.期貨經紀合同約定的

√

C.期貨交易所規定的

D.中國期貨業協會規定的解析：《期貨公司監督管理辦法》第六十八條。期貨公司應當在每日結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監控機構進行查詢。客戶應當按照期貨經紀合同約定方式對交易結算報告內容進行確認。客戶對交易結算報告有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內以書面方式提出，期貨公司應當在約定時間內進行核實。客戶未在約定時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。33.依法對期貨保證金安全存管實施監控的機構是（）。

（分數：1.00）

A.期貨保證金安全存管監控機構

√

B.中國證監會派出機構

C.中國期貨業協會

D.期貨交易所解析：《期貨交易管理條例》第五十二條規定，期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控，進行每日稽核，發現問題應當立即報告國務院期貨監督管理機構。國務院期貨監督管理機構應當根據不同情況，依照本條例有關規定及時處理。34.國有以及國有控股企業違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定進行期貨交易，或者單位、個人違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。

（分數：1.00）

A.直接開除的處分

B.降級直至判刑的處罰

C.降級的紀律處分

D.降級直至開除的紀律處分

√解析：《期貨交易管理條例》第七十二條。國有以及國有控股企業違反本條例和國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定進行期貨交易，或者單位、個人違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分。35.根據《期貨從業人員管理辦法》，通過從業資格考試的人員將取得（）頒發的從業資格考試證明。

（分數：1.00）

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

√

C.中國證券業協會

D.各期貨公司解析：《期貨從業人員管理辦法》第八條規定，通過從業資格考試的，取得期貨業協會頒發的從業資格考試合格證明。36.期貨公司或者其分支機構有成立后無正當理由超過（）個月未開始營業，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。

（分數：1.00）

A.1

B.2

C.3

√

D.4解析：《期貨交易管理條例》第二十一條規定，期貨公司或者其分支機構有成立后無正當理由超過3個月未開始營業，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。37.當期貨從業人員與投資者存在利益沖突無法繼續提供期貨從業服務時，應當通過（）與投資者協商，采取辦法妥善予以解決。

（分數：1.00）

A.中國期貨業協會

B.期貨交易所

C.所在期貨經營機構

√

D.中國證監會派出機構解析：根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第三十二條，當從業人員與其所服務的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續提供期貨業務服務時，應當通過所在機構及時與投資者協商，采取更換從業人員或其他辦法妥善予以妥善解決。其中“所在機構”是指《期貨從業人員管理辦法》第三條所稱機構，包括：①期貨公司；②期貨交易所的非期貨公司結算會員；③期貨投資咨詢機構；④為期貨公司提供中間介紹業務的機構；⑤中國證監會規定的其他機構。38.取得經理層人員任職資格但連續（）年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。

（分數：1.00）

A.2

B.3

C.4

D.5

√解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十四條規定，取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續5年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。39.對于《期貨公司風險監管指標管理辦法》規定的“不得低于”一定標準的風險監管指標，當風險監管指標達到規定標準的（）時，就屬于中國證監會設置的預警標準。

（分數：1.00）

A.80%

B.120%

√

C.150%

D.180%解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第九條規定，中國證監會對規定的風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%，規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%。40.證券公司從事期貨中間介紹業務的專業人員必須具備（）。

（分數：1.00）

A.證券銷售從業人員資格

B.期貨從業人員資格

√

C.證券投資咨詢資格

D.期貨投資咨詢資格解析：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第16條第2款的規定，證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。41.期貨公司營業部負責人的任職資格由（）依法核準。

（分數：1.00）

A.期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構

√

B.期貨公司營業部所在地的工商行政管理機構

C.期貨公司營業部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規定，期貨公司營業部負責人的任職資格由期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構依法核準。42.自被中國證監會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。

（分數：1.00）

A.1

B.2

√

C.3

D.4解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十九條規定，首席風險官被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。43.首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

（分數：1.00）

A.可以隨時免除其職務

B.應當提前30日將免除決定通知本人

C.無正當理由不得免除其職務

√

D.免除其職務須經監管部門批準解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第十四條首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務。44.根據《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監督管理的機構是（）。

（分數：1.00）

A.國務院銀行業監督管理機構

B.中國人民銀行

C.國務院期貨監督管理機構

√

D.商務部解析：《期貨交易管理條例》第五條規定，國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理。國務院期貨監督管理機構派出機構依照本條例的有關規定和國務院期貨監督管理機構的授權，履行監督管理職責。45.關于理事長的職權，下列說法不正確的是（）。

（分數：1.00）

A.主持會員大會、理事會會議

B.組織協調專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監會報告

√

D.主持理事會日常工作解析：《期貨交易所管理辦法》第二十八條規定，理事長行使下列職權：①主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；②組織協調專門委員會的工作；③檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。46.（）應當對期貨從業人員的執業行為進行檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。

（分數：1.00）

A.中國期貨業協會

√

B.期貨保證金安全存管監控機構

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行解析：《期貨從業人員管理辦法》第二十三條規定，中國期貨業協會應當對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。47.人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規強制性規定的除外。

（分數：1.00）

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經濟法

D.當事人在合同中的約定

√解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二條規定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規強制性規定的除外。48.期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范不包括（）。

（分數：1.00）

A.執業紀律

B.專業勝任能力

C.職業品德

D.職業創新能力

√解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第二條。本準則是對從業人員的職業品德、執業紀律、專業勝任能力及職業責任等方面的基本要求和規定，是從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，是中國期貨業協會（以下簡稱協會）對從業人員進行紀律懲戒的主要依據。49.期貨公司的（），應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求。

（分數：1.00）

A.交易軟件、財務軟件

B.交易軟件、結算軟件

√

C.結算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財務軟件解析：根據《期貨交易管理條例》第六十條，期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求。50.下列選項中，不屬于期貨公司及其從業人員應當遵循的業務規則的是（）。

（分數：1.00）

A.具備專業技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務

B.保守客戶的商業秘密

C.幫助客戶設計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

√

D.維護客戶合法權益解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十條期貨公司及其從業人員應當以專業的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶合法權益。期貨公司及其從業人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶。注意題干是要選擇不屬于的選項。51.期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。

（分數：1.00）

A.7

B.10

C.15

D.30

√解析：根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第29條的規定，期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起30個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。52.根據《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

（分數：1.00）

A.證券市場禁止進入者

B.某民營企業的工作人員

√

C.中國期貨業協會的工作人員

D.某國家機關解析：《期貨交易管理條例》第二十五條規定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：（一）國家機關和事業單位；（二）國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（五）國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。53.經營機構應當制作產品或服務（），根據產品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產品或服務風險等級的對應關系。

（分數：1.00）

A.適當性綜合評估表

B.風險說明書

C.風險等級評估表

√

D.投資意見書解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第二十條經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，綜合考慮流動性、到期時限、杠桿情況、結構復雜性、投資單位產品或者相關服務的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發行人等相關主體的信用狀況、同類產品或服務過往業績等因素，根據風險特征和程度審慎評估、劃分風險等級。經營機構應當制作產品或服務風險等級評估表，根據產品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產品或服務風險等級的對應關系。涉及投資組合的產品或服務，應當按照產品或服務整體風險等級進行評估。54.公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。（）應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。

（分數：1.00）

A.期貨公司

B.居間人

√

C.期貨業協會

D.客戶解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十條規定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。55.操縱證券、期貨市場，違法所得數額在五十萬元以上，具有情形的，應當認定為刑法第一百八十二條第一款規定的“情節嚴重”。下列說法錯誤的是（）

（分數：1.00）

A.發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

B.收購人、重大資產重組的交易對方及其董事、監事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關部門調查，仍繼續實施的

D.五年內因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的

√解析：《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》第三條。D應該為二年內因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的。56.證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

（分數：1.00）

A.1

B.2

C.3

√

D.6解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三十二條規定，證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。57.期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，（）風險管理要求。

（分數：1.00）

A.可以降低

B.不得降低

√

C.必須提高

D.不得提高解析：根據《期貨公司監督管理辦法》第四十一條，期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供服務的，不得降低風險管理要求。58.經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關產品或者提供相關服務。

（分數：1.00）

A.可以

√

B.不可以

C.由經營機構決定

D.以上都不對解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第十九條經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者接受相關服務的，經營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產品或者服務風險高于其承受能力進行特別的書面風險警示，投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。59.下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務的有（）。

（分數：1.00）

A.遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策

B.執行會員大會、理事會的決議

√

C.按規定繳納各種費用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規則及其實施細則及有關決定解析：《期貨交易所管理辦法》第五十七條規定，會員制期貨交易所會員應當履行下列義務：（一）遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策；（二）遵守期貨交易所的章程、交易規則及其實施細則及有關決定；（三）按規定繳納各種費用；（四）執行會員大會、理事會的決議；（五）接受期貨交易所監督管理。第五十九條公司制期貨交易所會員應當履行本辦法第五十七條第（一）項至第（三）項、第（五）項規定的義務。60.期貨交易所的負責人由（）任免。

（分數：1.00）

A.全國人民代表大會

B.全國人大常委會

C.國務院期貨監督管理機構

√

D.中國期貨業協會解析：《期貨交易管理條例》第七條規定，期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。二、多項選擇題(總題數：40，分數：40.00)61.首席風險官應當向（）報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。

（分數：1.00）

A.中國期貨業協會

B.期貨公司總經理

√

C.董事會

√

D.公司住所地中國證監會派出機構

√解析：《期貨首席風險官管理規定（試行）》第十九條規定，首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。首席風險官應當按照中國證監會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查，并及時將核查結果報送公司住所地中國證監會派出機構。62.資產管理計劃不得直接或者間接投資的項目包括（）

（分數：1.00）

A.投資項目被列入國家發展和改革委員會發布的淘汰類產業目錄

√

B.投資項目違反國家產業政策

√

C.投資項目違反國家環境保護政策要求

√

D.通過穿透核查，資產管理計劃最終投向上述投資項目

√解析：《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》第二十九條資產管理計劃不得直接或者間接投資于違反國家產業政策、環境保護政策的項目（證券市場投資除外），包括但不限于以下情形：（一）投資項目被列入國家發展和改革委員會發布的淘汰類產業目錄；（二）投資項目違反國家環境保護政策要求；（三）通過穿透核查，資產管理計劃最終投向上述投資項目。63.根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以（）彌補保證金缺口。

（分數：1.00）

A.期貨公司變現資產

√

B.期貨公司自有資金

√

C.期貨交易所風險準備金

D.期貨公司結算擔保金解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條規定，使用保障基金前，中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。64.人民法院在保全或者執行會員資格費或者交易席位時，下列表述正確的有（）。

（分數：1.00）

A.在執行階段，不得停止該會員交易席位的使用

B.在保全階段，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用

√

C.在執行階段，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位

√

D.在保全階段，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，同時停止該會員交易席位的使用解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十八條規定，人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。65.申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，應當提交的申請材料有（）。

（分數：1.00）

A.申請書

√

B.任職資格申請表

√

C.身份、學歷、學位證明

√

D.中國證監會規定的其他材料

√解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規定，申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：①申請書；②任職資格申請表；③身份、學歷、學位證明；④中國證監會規定的其他材料。66.客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。

（分數：1.00）

A.計算機

√

B.互聯網

√

C.書面

√

D.電話

√解析：《期貨公司監督管理辦法》第六十五條規定，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。67.中國期貨業協會負責期貨投資咨詢業務從業人員的（）等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業協會制定。

（分數：1.00）

A.資格考試

√

B.資格認定

√

C.行政處罰

D.日常管理

√解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第九條中國期貨業協會負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業協會制定。68.期貨公司應當按照規定（）風險準備金，不得挪作他用。

（分數：1.00）

A.提取

√

B.管理

√

C.監督

D.使用

√解析：《期貨公司監督管理辦法》第八十八條規定，期貨公司應當按照規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪作他用。69.國證監會誠信監督管理機構履行下列職責:（）

（分數：1.00）

A.建立、協調實施誠信監督、約束與激勵機制

√

B.建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入

√

C.界定、組織采集證券期貨市場誠信信息

√

D.組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享

√解析：國證監會誠信監督管理機構履行下列職責:（一）界定、組織采集證券期貨市場誠信信息；（二）建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入；（三）組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享；（四）建立、協調實施誠信監督、約束與激勵機制；（五）中國證監會規定的其他誠信監督管理與服務職責。70.下列屬于期貨公司董事、監事和高級管理人員任職條件的有（）。

（分數：1.00）

A.誠實守信的品質

√

B.良好的職業道德

√

C.履行職責所必需的經營管理能力

√

D.具有碩士研究生以上學歷解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規定，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠實守信的品質、良好的職業道德和履行職責所必需的經營管理能力。第七條規定，申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗；（二）具有大學專科以上學歷。71.期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得有（）行為。

（分數：1.00）

A.利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益

√

B.代理客戶從事期貨交易

√

C.中國證監會禁止的其他行為

√

D.為非結算會員提供結算服務解析：《期貨從業人員管理辦法》第十六條規定，期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得有下列行為：①利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益；②代理客戶從事期貨交易；③中國證監會禁止的其他行為。72.期貨交易所總經理的職權包括（）。

（分數：1.00）

A.主持期貨交易所的日常工作

√

B.決定結算擔保金的使用

√

C.擬訂風險準備金的使用方案

√

D.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

√解析：《期貨交易所管理辦法》第三十四條規定，總經理行使下列職權：①組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議；②主持期貨交易所的日常工作；③根據章程和交易規則擬訂有關細則和辦法；④決定結算擔保金的使用；⑤擬訂風險準備金的使用方案；⑥擬訂并實施經批準的期貨交易所發展規劃、年度工作計劃；⑦擬訂并實施經批準的期貨交易所對外投資計劃；⑧擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告；⑨擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；⑩擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所的方案；決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員；決定期貨交易所員工的工資和獎懲；期貨交易所章程規定的或者理事會授予的其他職權。73.境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監督管理機構會同（）制訂，并報國務院批準。

（分數：1.00）

A.國務院商務主管部門

√

B.國有資產監督管理機構

√

C.銀行業監督管理機構

√

D.外匯管理部門

√解析：《期貨交易管理條例》第四十二條規定，境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產監督管理機構、銀行業監督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行。74.證券公司從事期貨中間介紹業務的工作人員不得買賣（）。

（分數：1.00）

A.金融期貨合約

√

B.商品

C.基金

D.商品期貨合約

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十六條規定，證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。期貨交易既包括金融期貨交易，也包括商品期貨交易。所以證券公司從事期貨中間介紹業務的工作人員不得買賣金融期貨合約和商品期貨合約。75.期貨交易所辦理（）等事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準。

（分數：1.00）

A.修改期貨交易規則

√

B.恢復此前中止的交易品種

√

C.修改期貨合約

D.終止期貨合約解析：《期貨交易管理條例》第十三條第一款規定，期貨交易所辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：（一）制定或者修改章程、交易規則；（二）上市、中止、取消或者恢復交易品種；（三）國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。76.下列選項中屬于理事會職權的是（）。

（分數：1.00）

A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

√

B.審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過

√

C.決定會員的接納和退出

√

D.決定對違規行為的紀律處分

√解析：《期貨交易所管理辦法》第二十五條規定，理事會行使下列職權：①召集會員大會，并向會員大會報告工作；②擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交會員大會審定；③審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過；④審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過；⑤決定專門委員會的設置；⑥決定會員的接納和退出；⑦決定對違規行為的紀律處分；⑧決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所；⑨審議批準根據章程和交易規則制定的細則和辦法；⑩審議結算擔保金的使用情況；審議批準風險準備金的使用方案；審議批準總經理提出的期貨交易所發展規劃和年度工作計劃；審議批準期貨交易所對外投資計劃；監督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況；監督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關法律、行政法規、規章、政策和期貨交易所章程、交易規則及其實施細則的情況；組織期貨交易所年度財務會計報告的審計工作，決定會計師事務所的聘用和變更事項；期貨交易所章程規定和會員大會授予的其他職權。77.期貨公司應當按照中國證監會的規定對分支機構實行（）和會計核算，建立規范、完善的營業部崗位責任制度和業務操作規程。

（分數：1.00）

A.統一結算

√

B.統一風險管理

√

C.統一資金調撥

√

D.統一財務管理

√解析：《期貨公司監督管理辦法》第五十二條規定，期貨公司應當按照規定對營業部實行統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算。78.根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，期貨從業人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續費。

（分數：1.00）

A.交易所規定標準

B.經營成本

√

C.證監會規定的標準

D.行業自律標準

√解析：根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第26條第5項的規定，提倡同業公平競爭，嚴禁從業人員以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費。79.期貨交易所章程應當載明的事項有（）。

（分數：1.00）

A.設立目的和職責、營業期限

√

B.名稱、住所和營業場所

√

C.管理人員的產生、任免及其職責

√

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

√解析：《期貨交易所管理辦法》第十條規定，期貨交易所章程應當載明下列事項：①設立目的和職責；②名稱、住所和營業場所；③注冊資本及其構成；④營業期限；⑤組織機構的組成、職責、任期和議事規則；⑥管理人員的產生、任免及其職責；⑦基本業務制度；⑧風險準備金管理制度；⑨財務會計、內部控制制度；⑩變更、終止的條件、程序及清算辦法；章程修改程序；需要在章程中規定的其他事項。80.期貨交易所履行職責引起的商事案件是指（）。

（分數：1.00）

A.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規以及國務院期貨監督管理機構的規定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

√

B.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規則、實施細則的規定以及業務協議的約定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

√

C.期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件

√

D.以上都是

√解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定（二）》第二條規定，期貨交易所履行職責引起的商事案件是指：①期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規以及國務院期貨監督管理機構的規定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；②期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規則、實施細則的規定以及業務協議的約定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；③期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件。81.從業人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，可以除外的情況有（）。

（分數：1.00）

A.有關法律、法規、規章等要求提供的

√

B.從業人員在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的

√

C.從業人員對投資者服務結束或者離開所在機構后的

D.國家司法部門、政府監管部門、協會和期貨交易所按照有關規定進行調查取證的

√解析：根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第8條的規定，從業人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：①有關法律、法規、規章等要求提供的；②國家司法部門、政府監管部門、協會和期貨交易所按照有關規定進行調查取證的；③從業人員在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。從業人員對投資者服務結束或者離開所在機構后，仍應當保守投資者或者原所在機構的秘密。82.期貨從業人員向投資者提供服務前，應當了解投資者的（）。

（分數：1.00）

A.工作能力

B.財務狀況

√

C.投資目標

√

D.投資經驗

√解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第十九條，從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。83.下列關于期貨公司營業部超出經營范圍開展經營活動所承擔民事責任的表述，正確的有（）。

（分數：1.00）

A.期貨公司不承擔責任

B.營業部獨立承擔責任

C.營業部不能承擔的，由期貨公司承擔

√

D.客戶有過錯的，應當承擔相應的民事責任

√解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十二條規定，期貨公司設立的取得營業執照和經營許可證的分公司、營業部等分支機構超出經營范圍開展經營活動所產生的民事責任，該分支機構不能承擔的，由期貨公司承擔。客戶有過錯的，應當承擔相應的民事責任。84.保障基金管理機構應當定期編報保障基金的（）報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。

（分數：1.00）

A.籌集

√

B.管理

√

C.使用

√

D.監督解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十六條規定，保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。85.李某由于身份證件遺失，于是持本人身份證復印件和機動車駕駛證件前往期貨公司進行開戶，面對這種情況，期貨公司做法錯誤的是（）。

（分數：1.00）

A.期貨公司應當先為李某開戶

√

B.期貨公司應當不予為其開戶

C.期貨公司可以允許李某持其親屬身份證原件進行開戶

√

D.若李某所持證件信息一致，期貨公司可以為其開戶

√解析：根據《期貨市場客戶開戶管理規定》第8條的規定，客戶開戶應當符合《期貨交易管理條例》及中國證監會有關規定，并遵守以下實名制要求：①個人客戶應當本人親自辦理開戶手續，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續。除中國證監會另有規定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證；②單位客戶應當出具單位客戶的授權委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證監會另有規定外，單位客戶的有效身份證明文件為組織機構代碼證和營業執照；③期貨經紀合同、期貨結算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致；④在期貨經紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息。86.以下說法錯誤的是（）。

（分數：1.00）

A.未取得期貨從業資格的人員，不得在期貨公司任職

√

B.期貨從業資格可以由本人直接向中國期貨業協會申請

√

C.通過期貨從業資格考試，可以從事期貨業務，但必須在6個月內申請從業資格

√

D.通過期貨從業資格考試，就可以從事期貨業務

√解析：《期貨從業人員管理辦法》第九條規定，取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過其所在機構向協會申請從業資格。未取得從業資格的人員，不得在機構中開展期貨業務活動。87.對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業務資格的期貨公司，首席風險官應當監督檢查（）。

（分數：1.00）

A.是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，并有效執行

√

B.是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益

√

C.是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

√

D.是否存在超范圍委托的情形解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十二條規定，對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業務資格的期貨公司，首席風險官應當監督檢查以下事項：①是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，并有效執行；②是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益；③是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。88.（）組織對經營機構履行適當性義務進行自律管理。

（分數：1.00）

A.中國證監會

B.中國證監會派出機構

C.中國金融期貨交易所

√

D.中國期貨業協會

√解析：證券期貨交易場所、登記結算機構及中國證券業協會、中國期貨業協會、中國證券投資基金業協會（以下統稱行業協會）等自律組織對經營機構履行適當性義務進行自律管理。89.下列屬于期貨交易制度的有（）。

（分數：1.00）

A.限倉制度

√

B.套期保值審批制度

√

C.當日無負債結算制度

√

D.大戶持倉報告制度

√解析：《期貨交易所管理辦法》第七十九條、第八十條和第八十一條規定，期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度。期貨交易實行大戶持倉報告制度。會員或者客戶持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的，會員或者客戶應當向期貨交易所報告；客戶未報告的，會員應當向期貨交易所報告。期貨交易所可以根據市場風險狀況制定并調整持倉報告標準。期貨交易實行當日無負債結算制度。90.中國證券監督管理委員會及其派出機構對期貨公司及其分支機構進行檢查，有權采取的措施包括（）。

（分數：1.00）

A.詢問期貨公司及其分支機構的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

√

B.查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料

√

C.查詢期貨公司及其分支機構的客戶資產賬戶

√

D.檢查期貨公司及其分支機構的信息系統，調閱交易、結算及財務數據

√解析：《期貨公司監督管理辦法》第八十五條規定，中國證券監督管理委員會及其派出機構對期貨公司及其分支機構進行檢查，有權采取下列措施：（1）詢問期貨公司及其分支機構的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明；（2）查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料；（3）查詢期貨公司及其分支機構的客戶資產賬戶；（4）檢查期貨公司及其分支機構的信息系統，調閱交易、結算及財務數據。91.下列屬于會員制期貨交易所會員享有的權利的有（）。

（分數：1.00）

A.使用期貨交易所提供的交易設施

√

B.參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

√

C.在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務

√

D.按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權

√解析：根據《期貨交易所管理辦法》第五十六條，會員制期貨交易所會員享有下列權利：①參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權；②在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務；③使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務；④按規定轉讓會員資格；⑤聯名提議召開臨時會員大會；⑥按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權；⑦期貨交易所章程規定的其他權利。92.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應該采取（）步驟。

（分數：1.00）

A.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案

√

B.按照中國證監會的規定履行信息披露義務

√

C.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地期貨業協會派出機構備案

D.按照中國金融期貨交易所的規定履行信息披露義務解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十條規定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。93.申請期貨公司營業部負責人的任職資格，應當提交的材料包括（）。

（分數：1.00）

A.資質測試合格證明

B.申請書

√

C.學歷和學位證明

√

D.體檢結果表解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十五條規定，申請營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業部所在地的中國證監會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：（一）申請書；（二）任職資格申請表；（三）身份、學歷、學位證明；（四）期貨從業人員資格證書；（五）中國證監會規定的其他材料。94.監控中心在復核過程中發現以下（）情況之一的，應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。

（分數：1.00）

A.客戶資料不符合實名制要求

√

B.客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整

√

C.客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確

√

D.中國證監會規定的其他情形

√解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第十八條監控中心在復核中發現以下情況之一的，監控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：（一）客戶資料不符合實名制要求；（二）客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整、格式不正確；（三）中國證監會規定的其他情形。95.中國證監會、自律組織在針對特定市場、產品或者服務制定規則時，可以考慮風險性、復雜性以及投資者的認知難度等因素，從（）等方面，規定投資者準入要求。

（分數：1.00）

A.收入水平

√

B.資產規模

√

C.風險識別能力和風險承擔能力

√

D.投資認購最低金額

√解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十四條中國證監會、自律組織在針對特定市場、產品或者服務制定規則時，可以考慮風險性、復雜性以及投資者的認知難度等因素，從資產規模、收入水平、風險識別能力和風險承擔能力、投資認購最低金額等方面，規定投資者準入要求。投資者準入要求包含資產指標的，應當規定投資者在購買產品或者接受服務前一定時期內符合該指標。現有市場、產品或者服務規定投資者準入要求的，應當符合前款規定。96.會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據的文件資料內容的（）進行核查和驗證。

（分數：1.00）

A.真實性

√

B.準確性

√

C.合法性

D.完整性

√解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第五條規定，會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據的文件資料內容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。97.根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》，對于實行會員分級結算制度的交易所的全面結算會員期貨公司，其首席風險官應當監督檢查的事項包括（）。

（分數：1.00）

A.是否建立健全和有效執行期貨公司客戶保證金安全存管制度

√

B.是否建立并有效執行與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度

√

C.是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益

√

D.是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

√解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十二條規定，對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業務資格的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監督檢查以下事項：（一）是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，并有效執行；（二）是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益，是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。第二十條規定，首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行以下制度：（一）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（二）期貨公司風險監管指標管理制度；（三）期貨公司治理和內部控制制度；（四）期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度和信息安全制度；（五）期貨公司員工近親屬持倉報告制度；（六）其他對客戶資產安全、交易安全等期貨公司持續穩健經營有重要影響的制度。98.經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，應（）。

（分數：1.00）

A.考慮流動性、到期時限、杠桿情況

√

B.考慮結構復雜性、投資單位產品或者相關服務的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式

√

C.考慮發行人等相關主體的信用狀況、同類產品或服務過往業績等因素

√

D.根據風險特征和程度審慎評估、劃分風險等級

√解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第二十條規定，經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，綜合考慮流動性、到期時限、杠桿情況、結構復雜性、投資單位產品或者相關服務的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發行人等相關主體的信用狀況、同類產品或服務過往業績等因素，根據風險特征和程度審慎評估、劃分風險等級。99.期貨公司的期貨從業人員必須遵守（）。

（分數：1.00）

A.《期貨交易管理條例》

√

B.《期貨從業人員管理辦法》

√

C.《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》

√

D.期貨交易所的自律規則

√解析：《期貨從業人員管理辦法》第十三條規定，期貨從業人員必須遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守協會和期貨交易所的自律規則，不得從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規行為。100.根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構向投資者銷售產品或者提供相關服務的，應當了解投資者的信息包括（）。

（分數：1.00）

A.自然人配偶的基本情況

B.風險偏好及可承受的損失

√

C.投資期限、品種、期望收益等投資目標

√

D.收入來源和數額、資產、債務等財務狀況

√解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條規定，經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的下列信息：（一）自然人的姓名、住址、職業、年齡、聯系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質、資質及經營范圍等基本信息；（二）收入來源和數額、資產、債務等財務狀況；（三）投資相關的學習、工作經歷及投資經驗；（四）投資期限、品種、期望收益等投資目標；（五）風險偏好及可承受的損失；（六）誠信記錄；（七）實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；（八）法律法規、自律規則規定的投資者準入要求相關信息；（九）其他必要信息。三、不定項選擇題(總題數：20，分數：20.00)101.李某是某期貨公司的期貨從業人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業協會可以采取的處罰措施是（）。

（分數：1.00）

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷其從業資格，并在3年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請

√

D.期貨業協會無權予以處罰解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第四十條規定，從業人員有下列情形之一，情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請：①有本準則第十條至第十五條所禁止行為之一的；②違反有關法律、法規、規章和政策規定向投資者承諾或者保證收益的；③違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失的；④為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益的。102.證券公司可以接受下列（）期貨公司的委托從事中間介紹業務。

（分數：1.00）

A.與本公司受同一機構參股的期貨公司

B.與本公司受同一機構控股的期貨公司

√

C.本公司控股的期貨公司

√

D.本公司全資擁有的期貨公司

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十二條規定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。103.資產管理計劃應向投資者提供的信息披露文件包括（）

（分數：1.00）

A.資產管理計劃清算報告

√

B.資產管理計劃凈值，資產管理計劃參與、退出價格

√

C.資產管理計劃定期報告，不包括季度報告和年度報告

D.資產管理合同、計劃說明書和風險揭示書

√解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第四十八條。資產管理計劃應向投資者提供下列信息披露文件：（一）資產管理合同、計劃說明書和風險揭示書；（二）資產管理計劃凈值，資產管理計劃參與、退出價格；（三）資產管理計劃定期報告，至少包括季度報告和年度報告；（四）重大事項的臨時報告；（五）資產管理計劃清算報告；（六）中國證監會規定的其他事項。證券期貨經營機構向投資者提供的信息披露文件，應當及時報送中國證監會相關派出機構、證券投資基金業協會。信息披露文件的內容與格式指引由中國證監會或者授權證券投資基金業協會另行制定。104.某經營機構擁有健全的回訪制度，由銷售以外的人員以電話、電郵等適當方式。抽取一定比例的普通投資者進行適當性回訪。應當進行回訪的普通投資者包括（）。

（分數：1.00）

A.生活來源主要依靠積蓄或社會保障的

√

B.購買或接受高風險產品或服務的

√

C.對產品或服務不了解的

D.中國證監會、協會和經營機構認為必要的其他投資者

√解析：根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第33條的規定，經營機構應當建立健全回訪制度，由從事銷售推介業務以外的人員，以電話、電郵、信函、短信等適當方式，每年抽取一定比例進行適當性回訪。對于下列普通投資者，經營機構應當進行回訪：①生活來源主要依靠積蓄或社會保障的；②購買或接受高風險產品或服