第3頁(yè)共3頁(yè)2024年內(nèi)部信息報(bào)告制度信息管理內(nèi)部控制制度第一節(jié)總則第一條為強(qiáng)化公司信息管理的內(nèi)部控制機(jī)制，確保信息數(shù)據(jù)的精確無(wú)誤與安全可靠，依據(jù)本公司實(shí)際情況，特制定本制度。第二條本制度所指的信息，系指通過(guò)本公司信息化系統(tǒng)生成的信息數(shù)據(jù)。第三條本制度旨在防范公司信息系統(tǒng)遭受未經(jīng)授權(quán)的訪問(wèn)、使用、泄露、篡改及破壞，以保障信息的保密性、完整性、可用性及可追責(zé)性，確保信息系統(tǒng)的正確執(zhí)行與安全運(yùn)作。第四條信息管理工作需在宏觀控制與微觀執(zhí)行并重的原則下，嚴(yán)格執(zhí)行保密紀(jì)律，旨在提升企業(yè)效益與管理效率，服務(wù)于企業(yè)整體經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)。第二節(jié)分工及授權(quán)第五條操作人員授權(quán)主要聚焦于存取權(quán)限的嚴(yán)格把控。通過(guò)設(shè)立多級(jí)安全保密措施，對(duì)系統(tǒng)密匙的源代碼與目的代碼實(shí)施嚴(yán)格保密，結(jié)合用戶口令驗(yàn)證機(jī)制，識(shí)別并限制操作者的權(quán)限范圍，確保權(quán)限分配的相互制衡與責(zé)任明確。第六條本公司信息系統(tǒng)依據(jù)部門(mén)、人員及職責(zé)的不同，實(shí)施差異化授權(quán)。針對(duì)同一數(shù)據(jù)，不同人員享有不同的權(quán)限，包括管理權(quán)、操作權(quán)及查看權(quán)等。新增授權(quán)需經(jīng)授權(quán)人員所在部門(mén)主管審批后生效。第七條為維護(hù)信息數(shù)據(jù)的完整性與可追溯性，信息系統(tǒng)內(nèi)所有用戶僅具備作廢權(quán)限，而無(wú)權(quán)直接刪除數(shù)據(jù)。第八條信息部門(mén)應(yīng)強(qiáng)化信息監(jiān)督管理工作，一旦發(fā)現(xiàn)違規(guī)信息，應(yīng)立即清理或截圖上報(bào)相關(guān)部門(mén)。第三節(jié)控制措施第九條構(gòu)建嚴(yán)謹(jǐn)?shù)男畔⑻幚砹鞒蹋_保各環(huán)節(jié)操作人員職責(zé)明確且互不重疊，避免單一人員掌握流程全部操作權(quán)限。第十條采用高強(qiáng)度加密算法保護(hù)數(shù)據(jù)庫(kù)安全，同時(shí)實(shí)施異地備份策略，以保障數(shù)據(jù)的安全性與可恢復(fù)性。對(duì)于歷史數(shù)據(jù)的查詢或存取需求，需由需求部門(mén)以書(shū)面形式提出，并經(jīng)有權(quán)機(jī)構(gòu)或人員審批后，由辦公室協(xié)同相關(guān)部門(mén)對(duì)相關(guān)人員實(shí)施臨時(shí)授權(quán)，處理完畢后立即收回權(quán)限。第四節(jié)監(jiān)督檢查第十一條公司各部門(mén)均享有對(duì)信息管理工作的監(jiān)督檢查權(quán)。第十二條監(jiān)督檢查內(nèi)容涵蓋但不限于：（一）審查各機(jī)構(gòu)崗位設(shè)置是否合理，職責(zé)分工是否明確，是否存在不相容職務(wù)未分離的情況。（二）評(píng)估操作人員權(quán)限分配是否恰當(dāng)，是否存在超越權(quán)限范圍的行為，以及不相容職務(wù)是否得到有效分離。（三）檢查信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)與修改是否符合公司規(guī)定，相關(guān)記錄是否真實(shí)、完整、清晰。（四）驗(yàn)證應(yīng)用系統(tǒng)訪問(wèn)控制措施是否符合公司規(guī)定，是否能有效阻止非法入侵。（五）評(píng)估不同職責(zé)合法使用者執(zhí)行的數(shù)據(jù)控制是否符合公司規(guī)定，確保不相容職務(wù)相互分離。（六）考察軟件使用、保管、維護(hù)等環(huán)節(jié)是否符合公司規(guī)定。（七）檢查設(shè)備管理、環(huán)境管理及數(shù)據(jù)資料備份等事項(xiàng)是否符合國(guó)家、行業(yè)強(qiáng)制性規(guī)定及公司規(guī)定，以保障信息資料的安全與完整。（八）審查信息管理運(yùn)行日志記錄是否符合公司規(guī)定，是否做到及時(shí)、完整、連續(xù)，以確保系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行及數(shù)據(jù)安全。第十三條監(jiān)督檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，檢查人員應(yīng)督促被檢查單位及時(shí)糾正與完善；對(duì)于重大問(wèn)題，應(yīng)撰寫(xiě)書(shū)面檢查報(bào)告，并向相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)匯報(bào)，以便采取及時(shí)措施予以糾正。第十四條本制度自發(fā)布之日起生效，由信息部負(fù)責(zé)解釋與執(zhí)行。2024年內(nèi)部信息報(bào)告制度（二）信息管理內(nèi)部控制制度第一節(jié)總則第一條為強(qiáng)化____公司信息管理的內(nèi)部控制機(jī)制，確保信息數(shù)據(jù)的精確性與安全性，特依據(jù)本公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度所指“信息”，系指本公司通過(guò)信息化系統(tǒng)生成的____數(shù)據(jù)。第三條本制度旨在防范公司信息系統(tǒng)遭受未經(jīng)授權(quán)的訪問(wèn)、使用、泄露、分解、篡改及破壞，進(jìn)而維護(hù)信息的保密性、完整性、可用性及可追責(zé)性，確保信息系統(tǒng)的正確執(zhí)行與安全運(yùn)作。第四條信息管理工作須在強(qiáng)化宏觀調(diào)控與微觀執(zhí)行并重的基礎(chǔ)上，嚴(yán)格遵循保密原則，以提升企業(yè)效益與管理效率為核心，服務(wù)于企業(yè)整體經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)。第二節(jié)分工及授權(quán)第五條操作人員授權(quán)管理核心在于存取權(quán)限的嚴(yán)格控制。實(shí)施多級(jí)安全保密措施，對(duì)系統(tǒng)密鑰的源代碼與目的代碼實(shí)施嚴(yán)格保密，通過(guò)信息系統(tǒng)處理層面的保護(hù)，結(jié)合用戶密碼口令驗(yàn)證，識(shí)別并控制操作者權(quán)限，確保用戶僅能訪問(wèn)其職責(zé)范圍內(nèi)的數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)相互制衡與責(zé)任明確。第六條本公司信息系統(tǒng)依據(jù)部門(mén)、人員及職責(zé)分工進(jìn)行差異化授權(quán)。同一數(shù)據(jù)針對(duì)不同人員設(shè)定管理權(quán)限、操作權(quán)限及查看權(quán)限等。新增授權(quán)需經(jīng)所在部門(mén)主管審批后實(shí)施。第七條為保障信息數(shù)據(jù)的完整性與可追溯性，信息系統(tǒng)用戶僅具備數(shù)據(jù)作廢權(quán)限，無(wú)刪除權(quán)限。第三節(jié)控制措施第八條確立嚴(yán)謹(jǐn)?shù)男畔⑻幚砹鞒蹋_保各節(jié)點(diǎn)操作人員不重疊，避免單一人員掌握全流程操作權(quán)限。第九條對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)實(shí)施高強(qiáng)度的加密算法，保障數(shù)據(jù)保密性；同時(shí)實(shí)施異地備份策略，確保數(shù)據(jù)安全無(wú)虞。第十條對(duì)于歷史數(shù)據(jù)的查詢或存取需求，須由需求部門(mén)提交書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)有權(quán)機(jī)構(gòu)或人員批準(zhǔn)后，由辦公室協(xié)同相關(guān)部門(mén)對(duì)相關(guān)人員實(shí)施臨時(shí)授權(quán)，處理完畢后即時(shí)回收權(quán)限。第四節(jié)監(jiān)督檢查第十一條____部門(mén)負(fù)責(zé)行使信息管理監(jiān)督檢查權(quán)。第十二條監(jiān)督檢查內(nèi)容涵蓋但不限于：(一)審查各機(jī)構(gòu)崗位設(shè)置合理性、職責(zé)分工明確性及不相容職務(wù)分離情況。(二)審查操作人員權(quán)限分配的合理性及是否存在越權(quán)行為，確保不相容職務(wù)分離。(三)審查信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)與修改流程的合規(guī)性，確保記錄真實(shí)、完整、清晰。(四)評(píng)估應(yīng)用系統(tǒng)訪問(wèn)控制措施的有效性，防范非法入侵。(五)監(jiān)督合法使用者數(shù)據(jù)控制操作的合規(guī)性，強(qiáng)化不相容職務(wù)分離。(六)檢查軟件使用、保管、維護(hù)的合規(guī)性。(七)審核設(shè)備管理、環(huán)境管理及數(shù)據(jù)備份事項(xiàng)是否符合國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司規(guī)定，保障信息安全與完整。(八)監(jiān)督信息管理運(yùn)行日志記錄的及時(shí)性、完整性與連續(xù)性，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行及數(shù)據(jù)安全。第十三條監(jiān)督檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，應(yīng)要求被檢查單位立即整改；重大問(wèn)題需形成書(shū)面報(bào)告，上報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)與部門(mén)，以便迅速采取措施加以糾正與完善。第十四條本制度自發(fā)布之日起生效，其解釋權(quán)歸____所有。2024年內(nèi)部信息報(bào)告制度（三）信息管理內(nèi)部控制制度第一節(jié)總則第一條為強(qiáng)化公司信息管理的內(nèi)部控制機(jī)制，確保信息數(shù)據(jù)的精確性與安全性，依據(jù)公司實(shí)際情況，特制定本制度。第二條本制度所提及的信息，系指本公司通過(guò)信息化系統(tǒng)生成的信息數(shù)據(jù)。第三條本制度旨在防范公司信息系統(tǒng)遭受未經(jīng)授權(quán)的訪問(wèn)、使用、泄露、分解、篡改及破壞，以保障信息的保密性、完整性、可用性及可追責(zé)性，確保信息系統(tǒng)得以正確實(shí)施與安全運(yùn)行。第四條信息管理工作須在宏觀控制與微觀執(zhí)行并重的基礎(chǔ)上，嚴(yán)格執(zhí)行保密紀(jì)律，旨在提升企業(yè)效益與管理效率，服務(wù)于公司整體經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)。第二節(jié)分工及授權(quán)第五條操作人員授權(quán)主要聚焦于存取權(quán)限的精細(xì)控制。實(shí)施多級(jí)安全保密措施，系統(tǒng)密鑰的源代碼與目的代碼均置于高度保密狀態(tài)，通過(guò)信息系統(tǒng)處理層面保障信息安全。采用用戶密碼口令驗(yàn)證機(jī)制，明確操作者權(quán)限；利用權(quán)限控制手段，限制用戶訪問(wèn)其無(wú)權(quán)了解的數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)權(quán)限分配的相互制衡與責(zé)任明確。第六條本公司信息系統(tǒng)授權(quán)依據(jù)部門(mén)、人員及職責(zé)差異進(jìn)行個(gè)性化設(shè)置。不同人員對(duì)同一數(shù)據(jù)的訪問(wèn)權(quán)限各異，具體分為管理權(quán)限、操作權(quán)限及查看權(quán)限等。新增授權(quán)需經(jīng)授權(quán)人員所在部門(mén)主管審批后實(shí)施。第七條為確保信息數(shù)據(jù)的完整性與可追溯性，信息系統(tǒng)內(nèi)所有用戶均不具備直接刪除數(shù)據(jù)的權(quán)限，僅可執(zhí)行作廢操作。第八條信息部門(mén)需強(qiáng)化信息監(jiān)督管理工作，一旦發(fā)現(xiàn)違規(guī)信息，應(yīng)立即清理或截圖上報(bào)。第三節(jié)控制措施第九條確立嚴(yán)謹(jǐn)?shù)男畔⑻幚砹鞒蹋_保各節(jié)點(diǎn)操作人員獨(dú)立且互不重疊，避免單一人員掌握流程全部操作權(quán)限。第十條對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)實(shí)施嚴(yán)密的加密算法，保障數(shù)據(jù)保密性；同時(shí)，實(shí)施異地備份策略，確保數(shù)據(jù)安全。對(duì)于歷史數(shù)據(jù)的查詢與存取需求，需由需求部門(mén)以書(shū)面形式提出，經(jīng)有權(quán)機(jī)構(gòu)或人員審批后，由辦公室聯(lián)合相關(guān)部門(mén)對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行臨時(shí)授權(quán)處理，處理完畢后及時(shí)撤銷其權(quán)限。第四節(jié)監(jiān)督檢查第十一條公司各部門(mén)均享有對(duì)信息管理工作的監(jiān)督檢查權(quán)。第十二條監(jiān)督檢查內(nèi)容涵蓋但不限于：（一）評(píng)估各機(jī)構(gòu)崗位設(shè)置是否符合管理需求，職責(zé)分工是否清晰，不相容職務(wù)是否有效分離。（二）審查操作人員權(quán)限分配合理性，是否存在越權(quán)行為，不相容職務(wù)是否分離。（三）檢查信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)與修改是否符合公司規(guī)定，記錄是否真實(shí)、完整、清晰。（四）驗(yàn)證應(yīng)用系統(tǒng)訪問(wèn)控制措施的有效性，確保能夠阻止非法入侵。（五）評(píng)估不同職責(zé)合法使用者執(zhí)行的數(shù)據(jù)控制是否符合公司規(guī)定，不相容職務(wù)是否相互分離。（六）檢查軟件使用、保管、維護(hù)是否符合公司規(guī)定。（七）審核設(shè)備管理、環(huán)境管理及數(shù)