姓名:_________________編號:_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 姓名:_________________編號:_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 密封線 全國證券從業(yè)考試重點試題精編注意事項:1.全卷采用機器閱卷，請考生注意書寫規(guī)范；考試時間為120分鐘。2.在作答前，考生請將自己的學校、姓名、班級、準考證號涂寫在試卷和答題卡規(guī)定位置。

3.部分必須使用2B鉛筆填涂;非選擇題部分必須使用黑色簽字筆書寫，字體工整，筆跡清楚。

4.請按照題號在答題卡上與題目對應(yīng)的答題區(qū)域內(nèi)規(guī)范作答，超出答題區(qū)域書寫的答案無效:在草稿紙、試卷上答題無效。一、選擇題

1、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)（）對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。①《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》②《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》③《證券登記結(jié)算管理辦法》④《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》A.①②③B.①②C.①③④D.①②③④

2、證券公司自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計劃時，應(yīng)當提前（）日告知客戶的資產(chǎn)托管機構(gòu)。A.3B.5C.7D.10

3、應(yīng)急演練應(yīng)當形成報告，保存期不得少于（）年。A.3B.5C.7D.10

4、現(xiàn)行證券市場法律不包括（）。A.《證券法》B.《刑法》C.《反洗錢法》D.《物權(quán)法》

5、下列不屬于證券公司場外衍生品業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件的是（）。A.《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》B.《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》C.《中國證券市場金融衍生品交易主協(xié)議》D.《中國證券投資基金法》

6、有限責任公司股東查閱會計賬簿必須遵守的要求有（）。A.委托會計師事務(wù)所提出申請B.向股東大會或董事會提出申請C.向公司提出書面請求，說明目的D.向法院得出申請

7、關(guān)于金融機構(gòu)對資產(chǎn)管理產(chǎn)品實行凈值化管理，以下說法正確的是（）。①凈值生成應(yīng)當符合企業(yè)會計準則規(guī)定，及時反映基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的收益和風險，由托管機構(gòu)進行核算并定期提供報告，由外部審計機構(gòu)進行審計確認，被審計金融機構(gòu)應(yīng)當披露審計結(jié)果并同時報送金融管理部門②金融資產(chǎn)堅持公允價值計量原則，鼓勵使用市值計量。符合條件的，可按照企業(yè)會計準則以攤余成本進行計量③以攤余成本計量金融資產(chǎn)凈值，應(yīng)當采用適當?shù)娘L險控制手段，對金融資產(chǎn)凈值的公允性進行評估。當以攤余成本計量已不能真實公允反映金融資產(chǎn)凈值時，托管機構(gòu)應(yīng)當督促金融機構(gòu)調(diào)整會計核算和估值方法④金融機構(gòu)前期以攤余成本計量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實際兌付時金融資產(chǎn)的價值的偏離度不得達到15%或以上，如果偏離15%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的10%，金融機構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④

8、證券公司作為運營機構(gòu)股東或者在區(qū)域性股權(quán)市場可以開展的業(yè)務(wù)有（）。①代理開立區(qū)域性股權(quán)市場證券賬戶②為在區(qū)域性股權(quán)市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務(wù)③利用自有資金或依法管理的資產(chǎn)管理等產(chǎn)品投資區(qū)域性股權(quán)市場的證券④為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進行路演推介或其他促成投融資需求對接的活動A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

9、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當設(shè)立（）。①專門委員會②薪酬與提名委員會③審計委員會④風險控制委員會A.①②③④B.①②③C.②③④D.①③④

10、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向（）提出申請。A.證券公司營業(yè)部B.證券公司總部C.證券交易所營業(yè)部D.證券交易所總部

11、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，防范合規(guī)風險的行為。以下（）不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。A.不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利B.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息C.保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當關(guān)聯(lián)交易和利益輸送D.建立業(yè)務(wù)風險識別、評估和控制的完整體系

12、下列選項中，屬于股東權(quán)利的有()。Ⅰ．查閱公司章程Ⅱ．查閱股東會會議記錄Ⅲ．查閱公司會計賬簿Ⅳ．查閱監(jiān)事會會議決議A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

13、證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當符合下列哪些要求（）。①最近6個月各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定②最近一年未因重大違法違規(guī)行為收到監(jiān)管部門和有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形③公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審批④證券公司應(yīng)當以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③

14、作為私募基金的合格投資者的個人，其金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近3年個人年均收入不低于（）萬元。A.100；50B.100；100C.300；50D.300；100

15、下列人員可擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的是（）。?A.李某，患精神疾病，被診斷為限制民事行為能力人B.常某，一年前因打架被行政拘留3天C.劉某，所在公司一年前因違法經(jīng)營被吊銷營業(yè)執(zhí)照，他對此負有個人責任D.陸某，因破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序被撤銷從業(yè)資格，執(zhí)行期滿未逾3年

16、下列關(guān)于證券公司反洗錢工作要求的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當明確董事會、監(jiān)事會、高級管理層和相關(guān)部門的反洗錢職責B.證券公司應(yīng)當結(jié)合本機構(gòu)經(jīng)營規(guī)模以及洗錢和恐怖融資風險狀況，建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度C.證券公司總部負責人應(yīng)當對其分支機構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責D.證券公司應(yīng)當根據(jù)反洗錢工作需要，建立和完善相關(guān)信息系統(tǒng)，并根據(jù)風險狀況、反洗錢和反恐怖融資工作需求變化及時優(yōu)化升級

17、下列事項中，符合《證券公司監(jiān)督管理條例》相關(guān)條款的是（）。A.證券公司的信息披露中存在誤導(dǎo)性陳述B.證券公司向社會公開披露的信息中未包含其控股情況C.證券公司向社會公開披露的信息應(yīng)當包括經(jīng)營管理狀況D.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含其高級管理人員薪酬信息

18、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有（）。①合法合規(guī)性原則②集中管理原則③分散管理原則④業(yè)務(wù)隔離原則⑤了解客戶原則A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②④⑤D.①②③④

19、上市公司采取要約收購時不得存在以下哪些情形（）。①縮短收購周期②降低收購價格③減少預(yù)定收購份數(shù)額④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④

20、僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場總和的維持保證金比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場總和的維持擔保比例不得低于（）。A.100%B.150%C.300%D.250%

21、（2017年真題）下列選項中．證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。Ⅰ．未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好Ⅱ．推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)Ⅲ．未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風險Ⅳ．未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款A(yù).Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ

22、A證券公司在2018年1月2日，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送2017年度報告。這樣做是否合規(guī)（）。A.是B.否C.無相關(guān)規(guī)定D.不要求報送

23、證券業(yè)從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機構(gòu)應(yīng)當自發(fā)生變化之日起（）工作日內(nèi)辦理變更登記。A.5個B.7個C.10個D.12個

24、下列關(guān)于利用未公開信息交易的刑事責任的表述中，說法正確的是()。A.情節(jié)嚴重的，處5年以上有期徒刑B.情節(jié)嚴重的，處以拘役C.情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金D.單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員.處5年以下有期徒刑或者拘役

25、下列選項中，說法錯誤的是（）。A.股份有限公司可以不設(shè)董事長B.股份有限公司可以不設(shè)副董事長C.股份有限公司的董事任期每屆不得超過3年D.股份有限公司董事會成員可以為11人

26、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應(yīng)當做好利益沖突管理工作，以下關(guān)于利益沖突管理說法有誤的是（）A.證券公司已采取信息隔離墻等措施，依然難以避免利益沖突的，應(yīng)對實際存在的和潛在的利益沖突進行充分披露B.證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應(yīng)當對存在利益沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)活動采取限制措施C.證券公司在對相關(guān)業(yè)務(wù)進行限制時，應(yīng)當遵循客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶的原則D.證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)決策機構(gòu)必須統(tǒng)籌大局，可以、不實行回避制度

27、關(guān)于擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認定，下列選項正確的有（）。A.公司對于公開發(fā)行債券所募集的資金，必須用于核準的用途；公開發(fā)行股票所募集的資金，則可以用于公司生產(chǎn)經(jīng)營活動B.公司改變招股說明書所列資金用途的，必須經(jīng)過股東大會做出決議C.公司發(fā)行債券募集的資金，可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出D.發(fā)行公司債券籌集的資金，用于非核準用途的，不得再次發(fā)行公司債券

28、下列有關(guān)合伙企業(yè)債務(wù)清償?shù)恼f法，正確的是（）。A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人對其承擔無限連帶責任B.合伙企業(yè)對合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)以及對外代表合伙企業(yè)權(quán)利的限制，可以對抗善意第三人C.合伙人由于承擔無限連帶責任，清償數(shù)額超過其虧損分擔比例的，無權(quán)向其他合伙人追償D.人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額時，無須通知全體合伙人

29、證券研究報告質(zhì)量審核應(yīng)當涵蓋（）等內(nèi)容，重點關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性Ⅰ.信息處理Ⅱ.分析邏輯Ⅲ.研究結(jié)論Ⅳ.銷售預(yù)測A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ

30、股份有限公司發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當記載的是（）。A.股票發(fā)行日期B.股東取得股份的日期C.股東的姓名D.股東所持股份數(shù)

31、（2020年真題）證券公司風險管理部門應(yīng)當向（）提交風險管理日報、月報、年度等定期報告。A.股東（大）會B.董事會C.經(jīng)理層D.監(jiān)事會

32、下列不會成為背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體的是()。A.商業(yè)銀行B.證券交易所C.期貨經(jīng)紀公司D.證監(jiān)會

33、(2018年真題)取得證券從業(yè)資格的人員一般通過（）申請執(zhí)業(yè)證書。A.證券經(jīng)營機構(gòu)B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會

34、股指期貨包括（）。①英國FTSE指數(shù)期貨②德國DAX指數(shù)期貨③東京日經(jīng)平均指數(shù)期貨④香港恒生指數(shù)期貨A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④

35、（2016年真題）下列關(guān)于董事長的產(chǎn)生辦法的說法中，正確的是（）。A.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生B.由股東大會表決權(quán)2／3以上通過決定C.由公司章程規(guī)定D.由監(jiān)事會主席決定

36、《證券投資基金銷售管理辦法》中規(guī)定，辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易（含開戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊或者經(jīng)（）認定。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.中央國債登記結(jié)算有限責任公司

37、任何單位和個人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供（）金融服務(wù)時都應(yīng)當提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。A.一次性的B.間隔的C.持續(xù)性的D.定期的

38、（2016年真題）下列關(guān)于收購的說法，不正確的是（）。A.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換B.收購行為完成后，收購人應(yīng)當在10日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告C.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，應(yīng)當按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當依法變更企業(yè)形式

39、根據(jù)《標準化債權(quán)類資產(chǎn)認定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標準化債權(quán)類資產(chǎn)的有()。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計劃A.I、IIB.I、II、III、IVC.III、IVD.II、III、IV

40、根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當具有的資格是（）A.應(yīng)當具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B.應(yīng)當具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格C.應(yīng)當具有證券自營業(yè)務(wù)資格D.應(yīng)當具有代理銷售業(yè)務(wù)資格

41、證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，可撤銷其（）。Ⅰ．營業(yè)執(zhí)照Ⅱ．任職資格Ⅲ．證券從業(yè)資格Ⅳ．生產(chǎn)許可證A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ

42、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.②③B.②④C.①③D.③④

43、下列說法不符合證券公司客戶資產(chǎn)保護規(guī)定的是（）A.證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管B.客戶資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理C.證券公司將客戶的交易結(jié)算資金以每個客戶的名義單獨立戶管理D.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資

44、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)的法律責任，正確的有（I責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處五十萬元以上五百萬元以下的罰款I(lǐng)I責令改正，給予警告，沒收違罰所得，可以并處三十萬元以上一百萬元以下的罰款I(lǐng)II對直接負責的主管人員和其他責任人員給子警告，可以并處二十萬元以上二百萬元以下的罰款I(lǐng)V對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，可以并處三萬元以上一百萬元以下的罰款A(yù).II、IIIB.I、IVC.I、IIID.II、IV

45、（2020年真題）根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，證券公司的融資管理應(yīng)符合的要求包括（）Ⅰ分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源Ⅱ加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質(zhì)）押品和胞資市場等的集中度管理，適當設(shè)置集中度限額Ⅲ加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當限額管理并不定期評估市場融資和資產(chǎn)交現(xiàn)能力Ⅳ密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況、評估市場流動性對公司融資能力的影響A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

46、下面有關(guān)公募基金的說法錯誤的是（）。①基金銷售機構(gòu)制作的基金宣傳推介材料，應(yīng)當事先經(jīng)基金銷售機構(gòu)負責基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級管理人員審查，出具合規(guī)意見②基金宣傳材料可以預(yù)測基金的證券投資業(yè)績③基金代銷機構(gòu)同時銷售多只基金時，可以主要推薦某只或者某幾只基金④基金推介材料可以登載個人的推薦性文字A.①B.①②④C.②③④D.①③④

47、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30

48、()負責建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。A.證監(jiān)會B.銀監(jiān)會C.中國人民銀行D.財政部

49、中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的申請，自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。A.15B.20C.30D.45

50、中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護機制，其具體內(nèi)容為（）。①中證中小投資者服務(wù)中心有限責任公司可以購買最小交易份額的存托憑證，依法行使存托憑證持有人的各項權(quán)利②中證中小投資者服務(wù)中心有限責任公司可以接受存托憑證持有人的委托，代為行使存托憑證持有人的各項權(quán)利③中證中小投資者服務(wù)中心有限責任公司可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟④存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人、存托人、證券服務(wù)機構(gòu)等主體發(fā)生糾紛的，可以向中證中小投資者服務(wù)中心有限責任公司及其他依法設(shè)立的調(diào)解組織申請調(diào)解A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③二、多選題

51、參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當符合的條件有()。Ⅰ．年滿18周歲Ⅱ．年滿20周歲Ⅲ．高中以上文化程度Ⅳ．完全民事行為能力A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

52、《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，可予以的處罰有（）。①處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金②退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款③單位犯該罪的，對單位處以罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役④對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款A(yù).②④B.②③C.①③D.①②

53、(2019年真題)集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)的客戶之間可以通過（）認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。A.中國結(jié)算公司B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國基金業(yè)協(xié)會

54、關(guān)于證券公司股東出資的規(guī)定，以下說法錯誤的有（）。Ⅰ.證券公司股東只能用貨幣出資Ⅱ.證券公司的債權(quán)人可以將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)Ⅲ.證券公司股東的貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%Ⅳ.證券公司股東的出資可以聘請不具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所驗資A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅲ

55、取得()后，證券經(jīng)紀人方可執(zhí)業(yè)。A.勞動合同B.委托合同C.執(zhí)業(yè)前培訓合格證書D.證券經(jīng)紀人證書

56、下列選項中，屬于《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是（）。A.將自營賬戶借給他人使用B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量C.內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券D.假借他人名義或者個人名義進行自營業(yè)務(wù)

57、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正；證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應(yīng)當區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。①限制業(yè)務(wù)活動②責令暫停部分業(yè)務(wù)③限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利④責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利⑤責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利⑥認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥

58、下列關(guān)于法的特征的描述，錯誤的是（）。A.法是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性B.法是由國家制定或認可的社會規(guī)范，具有國家意志性C.法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會規(guī)范D.法是依靠國家強制力來保障實施的規(guī)范，具有國家保障性

59、下列事物中，屬于法律關(guān)系客體的是（）。①物②人身、人格③智力成果④行為A.①②④B.①③④C.①②③D.①②③④

60、對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。A.20個工作日B.30個工作日C.1個月D.3個月

61、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的說法正確的是（）。①.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當有一個普通合伙人②.有限合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當標明"有限合伙"字樣③.有限合伙人可以以勞務(wù)出資④.國有企業(yè)可以成為有限合伙人A.①②④B.②③C.①②③④D.③④

62、下列說法正確的是（）。A.我國對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員的管理B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷是以實體交易產(chǎn)品為載體的服務(wù)營銷C.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物D.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)是指證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程。

63、下列說法中，不符合內(nèi)幕交易禁止性規(guī)定的是（）A.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當依法承擔賠償責任B.禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券D.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以私人的身份建議他人買賣該證券

64、下面關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求，說法錯誤的是（）。A.另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)B.另類子公司同一部門負責人不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)C.另類子公司同一投資管理團隊不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)D.證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務(wù)

65、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。Ⅰ．百分之五Ⅱ．百分之十Ⅲ．三日Ⅳ．五日A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ

66、公司在清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，應(yīng)當承擔的法律責任有（）。Ⅰ.由公司登記機關(guān)責令改正Ⅱ.對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款Ⅲ.對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額1%以上10%以下的罰款Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款A(yù).Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

67、以下屬于證券分析師行為準則中防范利益沖突具體要求的是（）。①證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與公司利益、客戶利益存在沖突時，應(yīng)該主動向公司報告②證券分析師只能與一家證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)簽訂勞動合同，不得以任何形式同時在兩家或兩家以上的機構(gòu)執(zhí)業(yè)③證券分析師應(yīng)當遵守所在公司的管理制度，履行崗位執(zhí)業(yè)，充分尊重和維護所在公司的合法權(quán)益④證券分析師離職后，應(yīng)當履行與原所在公司所簽署的勞務(wù)合同或協(xié)議的有關(guān)規(guī)定A.①②B.①②④C.①③④D.①②③④

68、下列不會成為背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體的是()。A.商業(yè)銀行B.證券交易所C.期貨經(jīng)紀公司D.證監(jiān)會

69、證券公司操作證券市場，受到最嚴厲的處罰是（）。A.單處罰金B(yǎng).處5年以下有期徒刑，并處罰金C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金D.處拘役，并處罰金

70、（2016年真題）下列選項中，證券從業(yè)人員不得從事的活動有（）。Ⅰ．利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益Ⅱ．違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾Ⅲ．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄Ⅳ．中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

71、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當包括（）。①當事人的權(quán)利義務(wù)②證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式③爭議或者糾紛解決方式④終止或者解除協(xié)議的條件和方式A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

72、未經(jīng)批準擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上100萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下

73、證券金融公司的資金，可以用于以下用途（）。Ⅰ．履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責Ⅱ．購買國債Ⅲ．購置自用不動產(chǎn)Ⅳ．維持公司正常運轉(zhuǎn)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ

74、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.證券交易的收費標準、收費方法等應(yīng)該保密B.證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應(yīng)當撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可C.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務(wù)D.證券公司向客戶提供投資建議時.可以預(yù)測證券價格的漲跌

75、（2020年真題）股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持有本公司股份（）不得傳讓Ⅰ自公司股票上市交易之日起最長半年內(nèi)Ⅱ自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)Ⅲ在離職后半年內(nèi)Ⅳ在離職后一年內(nèi)A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ

76、對于融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請，證券公司的客戶選擇標準，說法不正確的有（）。①從事證券交易的時間滿1年以上②最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)不低于60萬元③可以選擇本公司的股東或關(guān)聯(lián)人④客戶信譽良好，無重大違約記錄A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

77、有限責任公司股東會會議做出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表（）表決權(quán)的股東通過。A.1／3以上B.2／3以上C.全部D.1／2以上

78、按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄。A.2B.3C.4D.5

79、下列關(guān)于上海證券交易所在債券回購交易集中競價時的要求的說法，正確的有()Ⅰ．100元標準券為1手Ⅱ．計價單位為每百元資金到期年收益Ⅲ．申報價格最小變動單位為o．005元或其整數(shù)倍Ⅳ．單筆申報最大數(shù)量不超過1萬手A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

80、證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送、提供有關(guān)信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.60

81、股份公司在清算過程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)，則按（）順序進行分配。(1)支付職工工資和勞動保險費用(2)支付清算費用(3)繳納所欠稅款(4)清償公司債務(wù)(5)按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)A.(1)(2)(3)(4)(5)B.(2)(1)(3)(4)(5)C.(3)(2)(1)(4)(5)D.(3)(1)(2)(4)(5)

82、下列屬于設(shè)立有限責任公司的條件有()。Ⅰ．股東符合法定人數(shù)Ⅱ．符合最低注冊資本要求Ⅲ．有公司住所Ⅳ．有公司名稱A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ

83、上市公司設(shè)董事會秘書，其職責不包括（）。A.決定聘任會計師事務(wù)所B.負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管C.負責辦理信息披露事務(wù)D.負責公司股東資料的管理

84、下列有關(guān)公司增加或者減少注冊資本的說法，正確的是（）。①公司應(yīng)當自做出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告②公司應(yīng)當自做出減少注冊資本決議之日起30日內(nèi)通知債權(quán)人，并于45日內(nèi)在報紙上公告③債權(quán)人自接到通知書之日起10日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起30日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔保④債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔保A.①③B.①④C.②③D.②④

85、證券公司應(yīng)當在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告內(nèi)容包括（）。①證券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況②合規(guī)負責人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責情況③公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況④合規(guī)管理有效性的評估及整改情況⑤內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查和評價機制⑥合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項考核情況、合規(guī)負責人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實情況A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥

86、根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細則》規(guī)定，融資融券標的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金的，應(yīng)當符合的條件有（）。Ⅰ.上市交易超過5個交易日Ⅱ.最近5個交易日內(nèi)平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元Ⅲ.用戶數(shù)不少于1000戶Ⅳ.用戶數(shù)不少于2000戶A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

87、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有()。Ⅰ．責令停止承銷或者代理買賣Ⅱ．沒收違法所得Ⅲ．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅳ．沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款A(yù).Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

88、下列關(guān)于證券賬戶的開立與管理的說法，正確的有（）。I證券賬戶的設(shè)立是證券登記結(jié)算公司的職能II證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶,應(yīng)當自開戶之日起5個交易日內(nèi)報證券交易所備案III證券公司在為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當對客戶申報的姓名或名稱、身份的真實性進行審查IV同一客戶開立的資金賬戶的姓名或者名稱可以不一致，證券公司應(yīng)當對其進行分類管理A.I、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、IV

89、(2019年真題)下列屬于全國人民代表大會，和全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律是（）。A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》B.《中華人民共和國公司法》C.《上市公司收購管理辦法》D.《行政和解試點實施辦法》

90、（2020年真題）根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》下列關(guān)于流動性風險管理的說法，正確的有（）I證券公司流動性風險管理目標是建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足II證券公司流動性風險管理應(yīng)須知全面性、審慎性和準確性原則III證券公司應(yīng)建立有效的流動性風險管理組織架構(gòu)，建立健全有效的考核及問責機制IV中國證券業(yè)協(xié)會通過非現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場檢查等方式對證券公司的流動性風險水平及其管理狀況實施自律管理A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、IIID.I、II、IV

91、《中華人民共和國證券法》已由中華人民共和國第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十五次會議于2019年12月28日修訂通過，自（）起施行。A.2019年12月28日B.2020年1月1日C.2020年3月1日D.2020年5月1日

92、在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低．可能出現(xiàn)的情形有()。Ⅰ．證券公司相應(yīng)降低對其的授信額度Ⅱ．證券公司提高相關(guān)警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風險Ⅲ．可能會給客戶造成經(jīng)濟損失Ⅳ．擔保物被證券公司強制平倉A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

93、證券公司在選擇代銷的金融產(chǎn)品時，應(yīng)當充分了解金融產(chǎn)品的（）信息。①發(fā)行依據(jù)②基本性質(zhì)③投資安排④風險收益特征?A.②④B.①②③④C.①③④D.①③

94、向客戶提供證券顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為（）。A.證券分析師B.證券咨詢師C.理財師D.證券投資顧問

95、（2016年真題）《公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（）。A.10％B.15％C.20％D.25％

96、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。A.30％B.25％C.15％D.5％

97、投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的是（）。①代理委托人從事證券投資②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失③利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息④買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票A.①③④B.②③④C.①②③④D.②③

98、下列事項屬于有限責任公司監(jiān)事會職權(quán)的是（）。①檢查公司財務(wù)②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正④提議召開臨時股東會會議⑤對公司增加或者減少注冊資本作出決議⑥向股東會會議提出提案A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥

99、下列關(guān)于副董事長的產(chǎn)生辦法，說法錯誤的有（）。①由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生②由股東大會表決權(quán)2／3以上通過決定③由公司章程規(guī)定④由董事會主席決定A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④

100、下列（）不是全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能。A.企業(yè)發(fā)展B.交易C.資本投入D.資本退出

參考答案與解析

1、答案：B本題解析：考查證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的相關(guān)法律文件。除上述兩項外，還有《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》等。

2、答案：B本題解析：本題考查證券公司以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)知識點。證券公司自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計劃時，應(yīng)當提前5日告知客戶的資產(chǎn)托管機構(gòu)。

3、答案：B本題解析：應(yīng)急演練應(yīng)當形成報告，保存期不得少于5年。

4、答案：D本題解析：本題考查現(xiàn)行的證券市場法律?！睹穹ǖ洹犯絼t規(guī)定，自2020年1月1日起，《物權(quán)法》等廢止。

5、答案：D本題解析：本題考查證券公司場外衍生品業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件。證券公司場外衍生品業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司金融衍生品柜臺交易風險管理指引》《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》《證券公司柜臺市場管理辦法》《場外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法》以及中國證券業(yè)協(xié)會頒布的《中國證券市場金融衍生品交易主協(xié)議》及補充協(xié)議，銀行間市場交易商協(xié)會《NAFMII主協(xié)議》。

6、答案：C本題解析：根據(jù)《公司法》第三十三條，股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告。股東可以要求查閱公司會計賬簿。股東要求查閱公司會計賬簿的，應(yīng)當向公司提出書面請求，說明目的。

7、答案：B本題解析：在金融機構(gòu)對資產(chǎn)管理產(chǎn)品實行凈值化管理的注意義務(wù)。④10%和15%都應(yīng)該為5%。

8、答案：D本題解析：本題考查證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場的業(yè)務(wù)范圍。①②③④均是證券公司作為運營機構(gòu)股東或者在區(qū)域性股權(quán)市場可以開展的業(yè)務(wù)。

9、答案：C本題解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當設(shè)立薪酬與提名委員會、審計委員會、風險控制委員會。

10、答案：A本題解析：客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。

11、答案：D本題解析：本題考查證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。應(yīng)建立業(yè)務(wù)風險識別、評估和控制的完整體系屬于內(nèi)部控制制度機制建設(shè)的基本要求。

12、答案：A本題解析：根據(jù)《公司法》第33條的規(guī)定，股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告。股東可以要求查閱公司會計賬簿。股東要求查閱公司會計賬簿的，應(yīng)當向公司提出書面請求，說明目的。公司有合理根據(jù)認為股東查閱會計賬簿有不正當目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應(yīng)當自股東提出書面請求之日起15日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。公司拒絕提供查閱的，股東可以請求人民法院要求公司提供查閱。

13、答案：A本題解析：本題考查私募基金子公同設(shè)立要求。證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當符合以下要求：（1）具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機制、風險管理制度和合規(guī)管理制度，防范與另類子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突；（2）具備中國證監(jiān)會核準的證券自營業(yè)務(wù)資格；（3）最近6個月內(nèi)各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立另類子公司后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定；（4）最近1年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形；（5）公司章程有關(guān)條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立另類子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審批；（6）以自有資金全資設(shè)立另類子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立另類子公司；（7）中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

14、答案：C本題解析：本題考查私募基金合格投資者的標準。私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人：（1）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；（2）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。前述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

15、答案：B本題解析：有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力。（2）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年。（3）擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年。（4）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年。（5）個人

16、答案：C本題解析：本題考查反洗錢工作的基本要求。選項C，證券公司及其分支機構(gòu)負責人應(yīng)當對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責，總部應(yīng)當對分支機構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度進行監(jiān)督管理。

17、答案：C本題解析：證券公司應(yīng)當依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經(jīng)營管理狀況、財務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

18、答案：C本題解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則1.合法合規(guī)性原則2.集中管理原則3.業(yè)務(wù)隔離原則4.了解客戶原則

19、答案：B本題解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，以上全部屬于要約收購時的禁止性行為。

20、答案：C本題解析：本題考查維持保證金比例的有關(guān)內(nèi)容。僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場總和的維持保證金比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金、充抵保證金的證券，但提取后僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和的維持擔保比例不得低于300%。

21、答案：C本題解析：證券公司違反《證券監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：（1）未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告。（2）與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。（3）未按照規(guī)定將證券自營賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案。（4）未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好。（j）推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)。（6）未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風險。（7）未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款。（8）未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度。（9）未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴。（10）未按照規(guī)定提取一般風險準備金。（11）未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券。（12）聘請、解聘會計師事務(wù)所，未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案,解聘會計師事務(wù)所未說明理由。

22、答案：A本題解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報送的有關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告。

23、答案：B本題解析：考點：本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的登記程序。從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機構(gòu)應(yīng)當自發(fā)生變化之日起7個工作日內(nèi)辦理變更登記。

24、答案：B本題解析：根據(jù)《刑法》第180條第4款的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴重的，依照第1款的規(guī)定處罰，即處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

25、答案：A本題解析：本題考查股份有限公司董事會的設(shè)定。股份有限公司中，董事會設(shè)董事長1人，可以設(shè)副董事長，選項A說法錯誤，選項B說法正確。股份有限公司設(shè)董事會，其成員為5人至19人。董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年，選項C、D均正確。

26、答案：D本題解析：證券公司利益沖突管理。證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)決策機構(gòu)應(yīng)當實行回避制度，防范可能產(chǎn)生的利益沖突。

27、答案：B本題解析：選項A，公司對于公開發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說明書所列資金用途。改變招股說明書所列資金用途的，必須經(jīng)過股東大會做出決議。選項C、D，公開發(fā)行債券所募集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。違反該規(guī)定，不得再次發(fā)行公司債券。

28、答案：A本題解析：本題考查合伙企業(yè)的債務(wù)清償。合伙企業(yè)對其債務(wù)，應(yīng)先以全部財產(chǎn)進行清償。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人對其承擔無限連帶責任。合伙企業(yè)對合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)以及對外代表合伙企業(yè)權(quán)利的限制，不得對抗善意第三人。合伙人由于承擔無限連帶責任，清償數(shù)額超過其虧損分擔比例的，有權(quán)向其他合伙人追償。人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額時，應(yīng)當通知全體合伙人，其他合伙人有優(yōu)先購買權(quán)。

29、答案：B本題解析：質(zhì)量審核應(yīng)當涵蓋信息處理、分析邏輯、研究結(jié)論等內(nèi)容，重點關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性。故本題選擇B選項。

30、答案：A本題解析：公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當置備股東名冊，記載下列事項：（1）股東的姓名或者名稱及住所。（2）各股東所持股份數(shù)。（3）各股東所持股票的編號。（4）各股東取得股份的日期。發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當記載其股票數(shù)量（這里的數(shù)量是指公司自己發(fā)行的數(shù)量，不是股東所持有的數(shù)量）、編號及發(fā)行日期。

31、答案：C本題解析：風險管理部門應(yīng)當向經(jīng)理層提交風險管理日報、月報、年報等定期報告，反映風險識別、評估結(jié)果和應(yīng)對方案，對重大風險應(yīng)提供專項評估報告，確保經(jīng)理層及時、充分了解公司風險狀況

32、答案：D本題解析：根據(jù)《刑法》第185條的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

33、答案：A本題解析：取得從業(yè)資格的人員可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。

34、答案：D本題解析：本題考查期貨類型。

35、答案：C本題解析：根據(jù)《公司法》第45條規(guī)定：董事會設(shè)董事長一人，可以設(shè)副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。

36、答案：A本題解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。此外，《證券投資基金銷售管理辦法》中還規(guī)定，辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易（含開戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認定。未經(jīng)注冊或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)，不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)，任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)?；痄N售業(yè)務(wù)的資格要求。

37、答案：A本題解析：本題考查證券公司對客戶身份識別的基本要求。

38、答案：B本題解析：根據(jù)《證券法》第100條的規(guī)定，收購行為完成后，收購人應(yīng)當在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

39、答案：D本題解析：銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具，銀行業(yè)信貸資產(chǎn)登記流轉(zhuǎn)中心有限公司的信貸資產(chǎn)流轉(zhuǎn)和收益權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)產(chǎn)品，北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計劃，中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證，上海保險交易所股份有限公司的債權(quán)投資計劃、資產(chǎn)支持計劃，以及其他未同時符合本規(guī)則第二條所列條件的為單一企業(yè)提供債權(quán)融資的各類金融產(chǎn)品，是非標準化債權(quán)類資產(chǎn)。

40、答案：A本題解析：本題考查主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)當具有的資格條件。

41、答案：A本題解析：根據(jù)《證券法》第二百二十條，證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

42、答案：C本題解析：考查《期貨交易管理條例》的規(guī)定。期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。

43、答案：D本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十一條規(guī)定，證券公司不得以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保。任何單位或者個人不得強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶或證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保。

44、答案：C本題解析：《證券法》第一百八十四條?證券公司承銷證券違反本法第二十九條規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，可以并處二十萬元以上二百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。其中《證券法》第二十九條為:證券公司承銷證券，應(yīng)當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動;已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。證券公司承銷證券，不得有下列行為:進行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動;以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù);其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為證券公司有前款所列行為，給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的，應(yīng)當依法承擔賠償責任。

45、答案：B本題解析：（1）分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源。（2）加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場等的集中度管理，適當設(shè)置集中度限額。（3）加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力。新版章節(jié)練習，考前壓卷，更多優(yōu)質(zhì)題庫用，實時更新，軟件考，（4）密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響。

46、答案：C本題解析：公募基金宣傳推介材料?；痄N售機構(gòu)制作的基金宣傳推介材料，應(yīng)當事先經(jīng)基金銷售機構(gòu)負責基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級管理人員審查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)機構(gòu)備案?；鹦麄魍平椴牧媳仨氄鎸?、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，預(yù)測基金的證券投資業(yè)績；違規(guī)承諾收益或者承擔損失，詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)，或者其他基金管理人募集或者管理的基金，夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調(diào)集中營銷時間隈制的表述，登載單位或者個人的推薦性文字。

47、答案：C本題解析：本題考查違反證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)定的法律責任。證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。

48、答案：A本題解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第63條的規(guī)定，中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機構(gòu)和保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。

49、答案：B本題解析：暫無解析

50、答案：A本題解析：考查存托憑證的投資者保護，①②③④均正確。

51、答案：A本題解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第7條的規(guī)定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

52、答案：C本題解析：本題考查《刑法》第一百七十九條的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯該罪的，對單位處以罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

53、答案：C本題解析：集合計劃成立應(yīng)當具備下列條件：推廣過程符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下并不低于3000萬元人民幣；客戶人數(shù)在200人以下并不少于2人；符合集合資產(chǎn)管理合同及計劃說明書的約定；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。證券公司應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風險收益特征劃分為不同種類。同一種類的集合資產(chǎn)管理計劃份額，享有同等權(quán)益，承擔同等風險。集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監(jiān)會認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。（題目問的是什么機構(gòu)認可的）

54、答案：A本題解析：證券公司的設(shè)立與變更根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條第一款、第三款的規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。但是，在證券公司經(jīng)營過程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受前述規(guī)定的限制。故本題選A選項。

55、答案：D本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當它通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。取得證券經(jīng)紀人證書后，證券經(jīng)紀人方可執(zhí)業(yè)。故本題選擇D選項。

56、答案：B本題解析：操縱市場行為包括：單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

57、答案：D本題解析：證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起3個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應(yīng)當區(qū)別情形，對其采取下列措施：（1）限制業(yè)務(wù)活動；（2）責令暫停部分業(yè)務(wù)；（3）限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；（4）責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；（5）責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利；（6）認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選；（7）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為有必要采取的其他措施。證券公司未按期完成整改、風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重違紀該證券公司的穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。

58、答案：D本題解析：本題考查法的特征。法是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性；法是由國家制定或認可的社會規(guī)范，具有國家意志性；法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會規(guī)范；法是依靠國家強制力來保障實施的規(guī)范，具有國家強制性。

59、答案：D本題解析：本題考查法律關(guān)系客體種類。實踐中，法律關(guān)系客體包括下列幾類：（0物；（2）人身、人格；（3）精神成果，又稱為智力成果；（4）行為。選項D正確。

60、答案：A本題解析：對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起20個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

61、答案：A本題解析：③項，有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利作價出資。有限合伙人不得以勞務(wù)出資。

62、答案：C本題解析：考查證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容。按照《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》以及《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，我國對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司以及對證券經(jīng)紀人等證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員的管理，選項A錯誤；證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營銷，選項B錯誤；客戶招攬，是指證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，選項D錯誤。

63、答案：D本題解析：本題考查內(nèi)幕交易的禁止性規(guī)定。禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當依法承擔賠償責任

64、答案：D本題解析：①證券公司及其他子公司與另類子公司存在利益沖突的人員不得兼任另類子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資決策機構(gòu)成員；其他人員兼任上述職務(wù)的，證券公司應(yīng)當建立嚴格有效的內(nèi)部控制機制，防范可能產(chǎn)生的利益沖突和道德風險。②證券公司從業(yè)人員不得在另類子公司兼任除前款規(guī)定外的職務(wù)。③證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)。另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)；同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負責人；同一投資管理團隊不得同時從事上述兩類業(yè)務(wù)。

65、答案：D本題解析：《證券法》有關(guān)持股披露規(guī)則包括：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

66、答案：B本題解析：公司在進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

67、答案：A本題解析：考查證券分析師行為準則的具體理解，3、4屬于維護所在機構(gòu)利益和防范利益沖突。除1、2外，還有證券分析師的配偶、子女、父母擔任其所研究覆蓋的上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的，證券分析師應(yīng)當按照公司的規(guī)定進行執(zhí)業(yè)回避或者在證券研究報告中隊上述事實進行披露；證券分析師不得在公司內(nèi)部或外部兼任有損其獨立性與客觀性的其他職務(wù)，包括擔任上市公司的獨立董事。

68、答案：D本題解析：根據(jù)《刑法》第185條的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

69、答案：C本題解析：本題考查證券公司違反自營業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的法律責任。有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

70、答案：B本題解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定。證券從業(yè)人員不得從事以下活動：1.從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動；2.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢。單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和于擾市場；3.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場；4.損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；5.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)；6.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動；7.買賣法律明文禁止買賣的證券；8.利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益；9.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾；10.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；11.中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

71、答案：D本題解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應(yīng)當包括下列內(nèi)容：（1）當事人的權(quán)利義務(wù)；（2）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；（3）證券投資顧問的職責和禁止行為；（4）收費標準和支付方式；（5）爭議或者糾紛解決方式；（6）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

72、答案：B本題解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第一百一十九條規(guī)定，未經(jīng)批準擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

73、答案：A本題解析：根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第四十四條，證券金融公司的資金，除用于履行本辦法規(guī)定職責（為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金、證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)等）和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：①銀行存款；②購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認可的高流動性金融產(chǎn)品；③購置自用不動產(chǎn)；④證監(jiān)會認可的其他用途。

74、答案：C本題解析：根據(jù)《證券法》第46條的規(guī)定，證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和收費辦法。故選項A不正確。根據(jù)《證券法》第205條的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得。暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。故選項B不正確。根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定．未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)。故選項C正確。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第34條的規(guī)定，證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。故選項D不正確。

75、答案：B本題解析：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。

76、答案：A本題解析：本題考查證券公司客戶選擇的條件。從事證券交易半年以上；最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)不低于50萬元；不可以選擇本公司的股東或關(guān)聯(lián)人。

77、答案：B本題解析：有限責任公司股東會會議做出修改公司章程、增加或減少注冊資本的協(xié)議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2／3以上表決權(quán)的股東通過。

78、答案：B本題解析：本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第一百一十八條的規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：主