招標(biāo)采購管理作業(yè)指引編號：版本：生效日期：20XX-XX-XX限額設(shè)計、成本對標(biāo)管理指引編號：HBZY-CB-05版本：1.0生效日期：2015-XX-XX1目的規(guī)范公司工程及材料設(shè)備招標(biāo)采購活動，明確公司各部門及相關(guān)人員在招標(biāo)采購過程中的責(zé)任，保證各招標(biāo)采購有序進行，規(guī)避過程風(fēng)險。適用范圍適用于集團、區(qū)域組織的工程承包、材料設(shè)備、監(jiān)理、造價咨詢、監(jiān)測、檢測類等的招標(biāo)采購工作，其它類招標(biāo)可參照執(zhí)行。適用于采購方式為招標(biāo)方式的采購管理，招標(biāo)采購限額標(biāo)準(zhǔn)要求達到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，原則上進行招標(biāo)采購：施工單項合同估算價在XX萬元人民幣以上的；重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在XX萬元人民幣以上的；勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項合同估算價在XX萬元人民幣以上的；單項合同估算價低于以上三項規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，但項目總投資額（不含征地費、市政配套費與拆遷補償費）在500萬元人民幣以上的。術(shù)語定義招標(biāo)工作小組：由集團發(fā)起招標(biāo)的，小組成員由集團成本招采中心（成本、招采）、集團工程管理部、集團規(guī)劃設(shè)計部、集團營銷客服中心（設(shè)計里面效果類）以及區(qū)域設(shè)計工程部（工程）、區(qū)域成本招采部（成本、招采）等指定人員組成，由集團成本招采中心負責(zé)人作為工作小組召集人，負責(zé)組織招標(biāo)工作。由區(qū)域公司發(fā)起招標(biāo)的，小組成員由區(qū)域成本招采部（成本、招采）、區(qū)域設(shè)計工程部（工程）、區(qū)域設(shè)計工程部（設(shè)計）相關(guān)人員組成（如果招標(biāo)采購涉及影響立面、裝飾效果的招標(biāo)采購，還需集團設(shè)計工程中心、營銷客服中心指定人員參與）。區(qū)域成本招采部（招采）負責(zé)人為工作小組召集人，負責(zé)組織招標(biāo)工作。招標(biāo)方式：邀請招標(biāo)：招標(biāo)人以投標(biāo)邀請書的方式邀請至少4家及以上的符合資格的法人或其他組織參與投標(biāo)的方式。競爭性談判（三家比價）：針對招標(biāo)的供方不足或者方案不可比、零星采購類，采取的一種招標(biāo)方式。直接委托：政府壟斷的工程施工、咨詢服務(wù)、設(shè)計；壟斷經(jīng)營的材料設(shè)備采購（含行政事業(yè)性收費），按【直接采購作業(yè)指引】執(zhí)行。職責(zé)部門職責(zé)區(qū)域成本招采部（招采）負責(zé)項目發(fā)起的招標(biāo)全過程工作，包括：供方資格預(yù)審、供方考察、供方入圍、編制招標(biāo)文件、答疑、回標(biāo)、開標(biāo)、商務(wù)談判、合同簽訂等；負責(zé)匯總經(jīng)濟標(biāo)和技術(shù)標(biāo)的評標(biāo)書面意見，編制評標(biāo)報告。區(qū)域成本招采部（成本）負責(zé)清標(biāo)及經(jīng)濟標(biāo)的評標(biāo)工作；編制商務(wù)標(biāo)文件、標(biāo)底；參與商務(wù)標(biāo)談判。區(qū)域設(shè)計工程部（工程）參與并配合招標(biāo)采購部對供方進行預(yù)審、考察，并提出專業(yè)意見；組織并負責(zé)踏勘工作；負責(zé)技術(shù)標(biāo)中關(guān)于施工組織設(shè)計相關(guān)內(nèi)容的談判工作；負責(zé)施工組織設(shè)計類技術(shù)標(biāo)評標(biāo)；負責(zé)對投標(biāo)單位項目人員進行面試。區(qū)域設(shè)計工程部（設(shè)計）提供相應(yīng)的圖紙等技術(shù)文件；編制招標(biāo)文件中材料設(shè)備技術(shù)參數(shù)等技術(shù)標(biāo)相關(guān)內(nèi)容；負責(zé)技術(shù)方案比選及評標(biāo)；參與技術(shù)標(biāo)談判；配合成本招采部（招采）對技術(shù)標(biāo)的答疑工作。集團招標(biāo)采購部負責(zé)集團發(fā)起的招標(biāo)；審核招標(biāo)文件、招標(biāo)入圍名單；監(jiān)督項目權(quán)限內(nèi)招投標(biāo)的規(guī)范性；審核項目發(fā)起的招標(biāo)流程。集團成本管理部當(dāng)項目公司組織的招標(biāo)金額超過30萬元（含）時，參與回標(biāo)、開標(biāo)及商務(wù)談判。集團工程管理部審核施工組織設(shè)計類的技術(shù)標(biāo)；負責(zé)審核招標(biāo)文件中的工程概況、范圍、施工界面、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工期。集團規(guī)劃設(shè)計部配合招標(biāo)工作；負責(zé)封樣的確認工作；負責(zé)確認招標(biāo)文件中材料設(shè)備的技術(shù)參數(shù)；負責(zé)技術(shù)標(biāo)的把關(guān)與審核。作業(yè)指引招標(biāo)權(quán)限招標(biāo)內(nèi)容集團招標(biāo)區(qū)域招標(biāo)工程及材料設(shè)備類負責(zé)組織重要工程、材料類采購項目（包括：總包單位、精裝修、園林景觀、玻璃幕墻、門窗、小市政、樁基、土方、弱電智能化以及100萬以上的分包工程及非戰(zhàn)采類材料、設(shè)備）招標(biāo)采購實施。100萬以下的分包工程及非戰(zhàn)采類材料、設(shè)備招標(biāo)設(shè)計類負責(zé)組織設(shè)計單位（包括重大設(shè)計：建筑設(shè)計、精裝修設(shè)計、園林設(shè)計；二次深化設(shè)計：鋁合金門窗、幕墻、泛光照明、智能化、基坑支護等）的招標(biāo)采購實施。勘察設(shè)計單位營銷類重要營銷供方（包括：策劃、渠道、廣告公司、沙盤類）的招標(biāo)采購實施。項目活動公司、現(xiàn)場物料制作行政類重大行政類（固定資產(chǎn)類）的招標(biāo)采購實施、集團本部辦公用品。本級辦公用品招采流程招標(biāo)準(zhǔn)備階段工作步驟工作內(nèi)容相關(guān)記錄招標(biāo)立項項目合同規(guī)劃中已經(jīng)審批的招標(biāo)項目不再單獨立項，不在項目合約規(guī)劃的新增招標(biāo)采購項目應(yīng)補充招標(biāo)立項，填報《新增招標(biāo)項目立項表》并經(jīng)審批后更新項目合約規(guī)劃，原則上需提前30天上報，緊急特殊情況除外。招標(biāo)立項由采購部門發(fā)起，集團招采由集團招標(biāo)采購部發(fā)起，區(qū)域招標(biāo)則由區(qū)域成本招采部（招采）發(fā)起，按【組織權(quán)責(zé)手冊】報批（OA填報）后方可實施。新增招標(biāo)項目立項表招標(biāo)策劃總包類、景觀類、精裝類、門窗幕墻類、消防類、電梯類、涂料類、市政類，需編制招標(biāo)策劃方案并單獨組會匯報：集團招標(biāo)的由集團總裁或者總裁臨時指定招采分管副總裁主持會議，成本招采中心（招采、成本）、設(shè)計工程中心（設(shè)計、工程）、營銷客服中心（里面效果類供方方才參會）、并視情況要求區(qū)域?qū)?yīng)的專業(yè)線條部門參會。區(qū)域招標(biāo)的由區(qū)域總或區(qū)域總臨時指定招采分管副總主持會議，區(qū)域成本招采部、區(qū)域設(shè)計工程部、項目總以及其它部門參會。其它類不強制要求做招標(biāo)策劃，在月度招采計劃中審批后即可啟動招標(biāo)。招標(biāo)策劃方案招標(biāo)策劃匯報PPT資格審查采購部門負責(zé)資格審查，審查通過后組織現(xiàn)場考察，具體按【供方認證作業(yè)指引】執(zhí)行。入圍審批考察評定合格后,采購部門發(fā)起入圍審批，填寫《招標(biāo)入圍單位審批表》，按【組織權(quán)責(zé)手冊】報批（OA填報）；原則上單項招標(biāo)入圍單位不得少于4家，入圍單位數(shù)量≥2N+2，其中N為標(biāo)段數(shù)。特殊情況的入圍單位數(shù)量在招標(biāo)策劃時一并確定。入圍審批表招標(biāo)文件編寫具體招標(biāo)文件的編制分工：招標(biāo)文件條款成本\經(jīng)濟商務(wù)內(nèi)容：成本部門負責(zé)工程概況、范圍、施工界面、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工期：工程或項目部材料設(shè)備技術(shù)參數(shù)、材料封樣：設(shè)計部門文件匯編：采購部門格式合同文本：法務(wù)提供圖紙目錄、施工圖紙（總包、各專業(yè)分包）：設(shè)計提供工程量清單，成本部門提供招標(biāo)文件審批:由采購部門發(fā)起，按【組織權(quán)責(zé)手冊】報批（OA填報）。招標(biāo)文件范本招標(biāo)文件審批表標(biāo)前會召開標(biāo)前會的作用旨在對招標(biāo)過程起到指導(dǎo)推動和促進作用。總包工程、市政工程、園林工程、精裝修工程的招標(biāo)項目須召開標(biāo)前會，此類一般由集團招標(biāo)采購部組織，參會人員包括項目總、設(shè)計、工程、成本部門負責(zé)人、精裝修可邀請營銷客服中心參與。會議內(nèi)容包括目標(biāo)成本、招標(biāo)范圍、標(biāo)段劃分、入圍標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品定位、品牌檔次、招標(biāo)計劃、評分辦法等關(guān)鍵點，標(biāo)前會結(jié)束后應(yīng)形成會議紀(jì)要。會議記錄發(fā)標(biāo)發(fā)標(biāo)時需收取投標(biāo)保證金，如標(biāo)書發(fā)放以電子版標(biāo)書的形式發(fā)出，則投標(biāo)保證金在回標(biāo)時收取。投標(biāo)保證金收取額度為預(yù)估合同額X≤100萬,按1萬元收取；X＞100萬，按預(yù)估合同額的1%收取，最高不超過20萬元；總包按20萬元收取。招標(biāo)文件收取工本費100-500元，預(yù)估合同金額X≤100萬，收取100元；100萬＜X＜500萬，收取300元；X≥500萬，收取500元，最高不超過500元。圖紙押金，由采購部門根據(jù)具體情況收取圖紙押金2000元，并開具收據(jù)給投標(biāo)單位；投標(biāo)單位在回標(biāo)時歸還完整的圖紙，憑收據(jù)取回押金，若歸還的圖紙有遺漏或殘缺，則相應(yīng)的扣取部分或全部押金。采購部門在發(fā)標(biāo)過程中應(yīng)做好相應(yīng)的記錄，填寫《發(fā)標(biāo)、回標(biāo)簽到記錄表》。發(fā)標(biāo)、回標(biāo)簽到記錄表踏勘及答疑踏勘踏勘組織與時間要求：集團招標(biāo)由設(shè)計工程中心工程人員組織、區(qū)域招標(biāo)由區(qū)域設(shè)計工程部工程人員負責(zé)組織踏勘，設(shè)計人員配合協(xié)助；踏勘的方式及時間要求可在招標(biāo)文件中明確或在發(fā)標(biāo)后以書面方式通知投標(biāo)人。答疑答疑文件一律以“書面”方式為準(zhǔn)；簽署流程：采購部門招采經(jīng)辦人員，就收到的質(zhì)疑文件，征詢招標(biāo)小組各成員意見后形成答疑文件，填寫《投標(biāo)疑問及回復(fù)表》，經(jīng)招標(biāo)小組會簽，由招采經(jīng)辦人員統(tǒng)一發(fā)給所有投標(biāo)人。回標(biāo)地點：集團發(fā)起招標(biāo)的，回標(biāo)地點設(shè)在成本招采中心，區(qū)域公司發(fā)起的地點設(shè)在區(qū)域公司。回標(biāo)時遞交的文件，應(yīng)按照招標(biāo)文件的要求密封、蓋章，按照規(guī)定份數(shù)，按時回復(fù)至約定地點，不符要求應(yīng)作為廢標(biāo)處理。回標(biāo)時均應(yīng)要求投標(biāo)人填寫《發(fā)標(biāo)、回標(biāo)簽到記錄表》。發(fā)標(biāo)、回標(biāo)簽到記錄表開標(biāo)內(nèi)容：開標(biāo)包括技術(shù)標(biāo)和商務(wù)標(biāo)。簽署流程：開標(biāo)過程原則上采取公開開標(biāo)形式（每次僅一家投標(biāo)單位在場），開標(biāo)順序根據(jù)現(xiàn)場抽簽決定；區(qū)域公司負責(zé)招標(biāo)的，參與開標(biāo)的人員包括區(qū)域設(shè)計工程部負責(zé)人及指定人員、區(qū)域成本招采部招采人員、成本人員、集團審計部人員或法律事務(wù)部人員，區(qū)域成本招采部招采人員負責(zé)現(xiàn)場組織，填寫《開標(biāo)記錄表》。區(qū)域公司組織的招標(biāo)金額超過30萬元（含），成本招采中心需派人參與；集團負責(zé)招標(biāo)的，參與開標(biāo)的人員包括設(shè)計工程中心、成本招采中心分指定人員、集團審計人員或法律事務(wù)部人員，集團招標(biāo)采購部負責(zé)現(xiàn)場組織，填寫《開標(biāo)記錄表》；開標(biāo)過程中，如商務(wù)標(biāo)標(biāo)的較為簡單、可現(xiàn)場直接談判的（報價組成單一，且分項報價數(shù)量不超過5項的，如監(jiān)理、樁基檢測、沉降觀測等），由參與開標(biāo)的成本人員負責(zé)進行現(xiàn)場談判；如商務(wù)標(biāo)標(biāo)的較為復(fù)雜須清標(biāo)的，現(xiàn)場可不進行談判，根據(jù)第一輪清標(biāo)結(jié)果再進行商務(wù)談判。技術(shù)標(biāo)答辯及項目管理團隊面試由參與開標(biāo)的工程人員、設(shè)計人員負責(zé)進行，并填寫《項目管理團隊答辯及面試評分表》。面試前，應(yīng)由面試人員統(tǒng)一編制面試題目，并經(jīng)項目總經(jīng)理確認。項目管理團隊面試中對第一輪面試如合格家數(shù)少于3家，可視需要進行第二輪面試，直至合格為止。集團審計部人員或法律事務(wù)部人員負責(zé)對現(xiàn)場開標(biāo)及談判過程進行見證；開標(biāo)后，如商務(wù)標(biāo)標(biāo)的較為簡單的、可現(xiàn)場直接談判的（報價組成單一，且分項報價數(shù)量不超過5項，如監(jiān)理、樁基檢測、沉降觀測等），在剩余有效投標(biāo)單位不少于3家的情況下，報價最高的投標(biāo)單位直接按棄標(biāo)處理；開標(biāo)記錄內(nèi)容：包括投標(biāo)單位正式名稱（全稱）、技術(shù)標(biāo)、商務(wù)標(biāo)的正本及副本的數(shù)量，以及電子版、樣品或色卡等、開標(biāo)報價金額等；凡招標(biāo)項目有統(tǒng)一圖紙的，在開商務(wù)標(biāo)之前必須要有標(biāo)底。標(biāo)底編制根據(jù)權(quán)限劃分，項目招標(biāo)的，由區(qū)域成本招采部（成本）負責(zé)編制標(biāo)底、集團成本管理部審核；集團招標(biāo)的，奇跡他UN成本管理部負責(zé)編制標(biāo)底；重大材料、設(shè)備的采購，必須由采購部門預(yù)先作詢價。開標(biāo)記錄表項目管理團隊答辯及面試評分表清標(biāo)釋義：清標(biāo)是指審閱技術(shù)標(biāo)、商務(wù)標(biāo)是否響應(yīng)招標(biāo)文件及主要偏差，并針對不同投標(biāo)單位在投標(biāo)文件中的差異，由招標(biāo)小組提出疑問或統(tǒng)一招標(biāo)條件，投標(biāo)單位進行解釋澄清或確認投標(biāo)條件的過程；內(nèi)容：清標(biāo)工作由招標(biāo)小組組長組織完成，招標(biāo)小組根據(jù)需要通知投標(biāo)人進行商務(wù)標(biāo)澄清或二次報價，原則上二次報價不能高于首次報價，如高于首次報價作為棄權(quán)處理（帶方案投標(biāo)或比價，由于方案調(diào)整導(dǎo)致價格變動的情況除外）；商務(wù)標(biāo)標(biāo)的較為復(fù)雜的，第一輪清標(biāo)及澄清后，在剩余有效投標(biāo)單位不少于3家的情況下，澄清報價最高的投標(biāo)單位直接按棄權(quán)處理，取消參與后續(xù)談判的機會；清標(biāo)過程應(yīng)做好相應(yīng)的記錄，由區(qū)域成本招采部（成本）負責(zé)填寫《澄清函》。澄清函商務(wù)談判內(nèi)容與策略：商務(wù)談判前，招標(biāo)小組應(yīng)根據(jù)評標(biāo)與清標(biāo)的匯總結(jié)論及相關(guān)信息確定談判內(nèi)容及策略，以便更好的掌握談判方向與進程；談判過程：由招標(biāo)小組組長組織進行談判，談判人員為參與第一次現(xiàn)場開標(biāo)人員。商務(wù)談判必須有書面記錄，并由談判對方授權(quán)人簽字確認，必要時須補充提供帶有正式簽章的文件（如需與投標(biāo)方項目經(jīng)理、技術(shù)總工、總監(jiān)（監(jiān)理招標(biāo)時）溝通，商務(wù)談判前需將商務(wù)談判需求告知招標(biāo)小組組長）；談判順序：投標(biāo)單位同時到場，以現(xiàn)場抽簽方式?jīng)Q定先后順序，逐家商議。招標(biāo)小組原則上在談判時不得外出，不得接聽電話與發(fā)送短信，議完一家后立即通知下一家；談判內(nèi)容：商務(wù)談判由成本部門負責(zé)，談判內(nèi)容包括價格、數(shù)量等，招采部門配合。區(qū)域公司組織的招標(biāo)金額超過30萬元（含），成本招采中心需派人參與；談判輪次：如需要，可進行多輪次談判，以達到預(yù)期目的為準(zhǔn)，但應(yīng)盡可能控制談判的輪次在2次以內(nèi)。評標(biāo)釋義：評標(biāo)是對技術(shù)標(biāo)、商務(wù)標(biāo)是否響應(yīng)招標(biāo)文件、主要偏差以及各投標(biāo)人之間的橫向偏差等進行評審的環(huán)節(jié)；內(nèi)容：包括技術(shù)標(biāo)評標(biāo)、商務(wù)標(biāo)評標(biāo)；工作程序：由成本部門負責(zé)主持商務(wù)標(biāo)評標(biāo)工作，并匯總填寫商務(wù)標(biāo)評標(biāo)報告，做經(jīng)濟標(biāo)排名，區(qū)域公司組織的招標(biāo)金額超過30萬元（含），成本招采中心需派人參與。工程、設(shè)計部門負責(zé)技術(shù)標(biāo)評標(biāo)（其中涉及技術(shù)方案比選的），并填寫技術(shù)標(biāo)評標(biāo)報告，做技術(shù)標(biāo)排名，且技術(shù)標(biāo)不合格的不能選為推薦中標(biāo)單位；評標(biāo)以后的前三名供方，由采購部門建立雙方高層（總裁、分管副總裁級）的溝通渠道，促成雙方高層就合作方面達成共識，奠定良好合作基礎(chǔ)。定標(biāo)內(nèi)容：評審結(jié)束，招標(biāo)小組根據(jù)需要邀請招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組召開定標(biāo)會，并形成會議紀(jì)要，并經(jīng)招標(biāo)小組成員簽字確認。當(dāng)定標(biāo)評審意見出現(xiàn)分歧時，原則上遵循少數(shù)服從多數(shù)的原則，另外，總裁對定標(biāo)結(jié)果享有一票否決權(quán)；簽署/審批流程，集團招標(biāo)的定標(biāo)由集團招標(biāo)采購部發(fā)起，區(qū)域招標(biāo)的定標(biāo)由區(qū)域成本招采部發(fā)起，填寫《中標(biāo)審批表》，按【組織權(quán)責(zé)手冊】報批（OA填報）；中標(biāo)審批完成后，招采部門填寫《印章使用申請表》，發(fā)起中標(biāo)通知書審批；總包中標(biāo)通知書發(fā)放前，需收取中標(biāo)人履約保證金，其他供方根據(jù)項目實際情況確定是否收取履約保證金；履約保證金分為保證金和保函兩種，保函需提交銀行出具的無條件履約保函。中標(biāo)審批表印章使用申請表合同簽訂階段合同審批工作：招標(biāo)合同的發(fā)起按誰招標(biāo)、誰發(fā)起的原則，集團招標(biāo)的定標(biāo)由招標(biāo)采購部發(fā)起，區(qū)域招標(biāo)的定標(biāo)由區(qū)域成本招采部發(fā)起，填寫《合同審批表》上簽字確認，按【組織權(quán)責(zé)手冊】報批（OA填報）；合同審批完成后，流程自動跳轉(zhuǎn)所在層級的印章管理部門，印章部門蓋章并登記；合同簽訂后，退還未中標(biāo)單位的投標(biāo)保證金，總包中標(biāo)單位投標(biāo)保證金轉(zhuǎn)為履約保證金，履約保證金不足的由中標(biāo)單位補齊；合同簽訂后，招采部門做好合同備案和歸檔，并于3天內(nèi)錄入招標(biāo)及合同臺賬；招標(biāo)工程開工前，招采部門向使用部門（工程、項目）進行合同交底，并填寫《合同交底記錄表》。合同審批表合同交底記錄表三家比價原則上所有項目工程項目均須通過招標(biāo)方式確定承包單位，且合格備選單位數(shù)量不得少于三家。項目開發(fā)