XXX數(shù)據(jù)管理辦法XXX數(shù)據(jù)管理辦法（征求意見稿）第一章總則為加強XXX數(shù)據(jù)管理，加快構(gòu)建數(shù)據(jù)管理體系，推動數(shù)據(jù)融合共享應(yīng)用，充分發(fā)揮數(shù)據(jù)價值，特制訂本辦法。本辦法所稱數(shù)據(jù)是指公司經(jīng)營管理過程中，通過計算機(jī)系統(tǒng)存儲和管理的數(shù)據(jù)。公司數(shù)據(jù)管理堅持統(tǒng)一管理、分級負(fù)責(zé)，集中共享、服務(wù)應(yīng)用，夯實基礎(chǔ)、持續(xù)推進(jìn)的原則。統(tǒng)一管理、分級負(fù)責(zé)：建立統(tǒng)一管理、分級負(fù)責(zé)的數(shù)據(jù)管理機(jī)制，樹立數(shù)據(jù)是公司核心資產(chǎn)的理念。公司組織制定統(tǒng)一數(shù)據(jù)管理規(guī)章制度，各單位和部門落實數(shù)據(jù)管理要求，共同推進(jìn)數(shù)據(jù)管理體系落地。集中共享、服務(wù)應(yīng)用：依托券業(yè)務(wù)統(tǒng)一數(shù)據(jù)中心和數(shù)據(jù)中臺進(jìn)行數(shù)據(jù)軌跡、共享應(yīng)用，推動跨專業(yè)數(shù)據(jù)貫通融合。堅持價值導(dǎo)向，以業(yè)務(wù)和應(yīng)用為驅(qū)動，加強數(shù)據(jù)管理，滿足生產(chǎn)需要、促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展、創(chuàng)造業(yè)務(wù)價值。夯實基礎(chǔ)、持續(xù)推進(jìn)：將數(shù)據(jù)管理作為一項長期的持續(xù)性工作，加強數(shù)據(jù)盤點、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)質(zhì)量等基礎(chǔ)工作，打造可靠的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。長期堅持、不斷完善，逐步實現(xiàn)公司數(shù)據(jù)管理的體系化、規(guī)范化。本辦法適用于公司各級單位的數(shù)據(jù)管理工作。公司各級控股、參股單位數(shù)據(jù)管理工作參照執(zhí)行。第二章職責(zé)分工建立橫向部門之間、縱向各單位之間職責(zé)清晰、分工負(fù)責(zé)、協(xié)同配合的工作機(jī)制，共同推動公司數(shù)據(jù)管理工作。公司網(wǎng)絡(luò)安全和信息化領(lǐng)導(dǎo)小組是數(shù)據(jù)管理工作的領(lǐng)導(dǎo)決策機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)包括：審議決策公司數(shù)據(jù)管理重大事項；協(xié)調(diào)解決數(shù)據(jù)管理重要問題；對公司數(shù)據(jù)管理工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。總部互聯(lián)網(wǎng)部是公司數(shù)據(jù)管理工作歸口部門，主要職責(zé)包括：負(fù)責(zé)公司數(shù)據(jù)管理體系和規(guī)章制度建設(shè)；負(fù)責(zé)公司整體數(shù)據(jù)目錄體系管理；負(fù)責(zé)公司數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理；負(fù)責(zé)公司統(tǒng)一數(shù)據(jù)模型和主數(shù)據(jù)管理；負(fù)責(zé)公司數(shù)據(jù)質(zhì)量核查治理工作；負(fù)責(zé)公司數(shù)據(jù)需求和數(shù)據(jù)應(yīng)用統(tǒng)籌管理；負(fù)責(zé)公司數(shù)據(jù)共享和跨專業(yè)綜合性大數(shù)據(jù)應(yīng)用；負(fù)責(zé)公司各專業(yè)、各單位數(shù)據(jù)管理評價。總部各業(yè)務(wù)部門是本專業(yè)數(shù)據(jù)的產(chǎn)生者、維護(hù)者和使用者，對本專業(yè)數(shù)據(jù)負(fù)責(zé)，主要職責(zé)包括：負(fù)責(zé)本專業(yè)數(shù)據(jù)庫表目錄管理；負(fù)責(zé)本專業(yè)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)和執(zhí)行；負(fù)責(zé)本專業(yè)數(shù)據(jù)質(zhì)量核查治理；負(fù)責(zé)本專業(yè)大數(shù)據(jù)應(yīng)用；負(fù)責(zé)本專業(yè)數(shù)據(jù)安全管理。第九條：XXX是公司數(shù)據(jù)管理的專業(yè)支撐機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)具體的數(shù)據(jù)管理和應(yīng)用工作。其主要職責(zé)包括：1負(fù)責(zé)公司整體數(shù)據(jù)目錄體系和各專業(yè)數(shù)據(jù)庫表目錄的梳理維護(hù)；2.負(fù)責(zé)公司數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)編制和維護(hù)；3負(fù)責(zé)公司統(tǒng)一數(shù)據(jù)模型設(shè)計和維護(hù)；4負(fù)責(zé)公司數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則梳理和數(shù)據(jù)質(zhì)量核查；負(fù)責(zé)公司數(shù)據(jù)集共享；6負(fù)責(zé)公司跨專業(yè)綜合性大數(shù)據(jù)分析應(yīng)用；7負(fù)責(zé)跨專業(yè)使用數(shù)據(jù)安全管理。第十條：各單位應(yīng)參照總部數(shù)據(jù)管理職責(zé)分工，明確數(shù)據(jù)管理職責(zé)界面，建立數(shù)據(jù)管理工作機(jī)制，落實公司數(shù)據(jù)管理工作要求，組織做好本單位數(shù)據(jù)管理工作。第三章：數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理第十一條：公司數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)主要包括統(tǒng)一數(shù)據(jù)模型、全業(yè)級主數(shù)據(jù)和參考數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。第十二條：統(tǒng)一數(shù)據(jù)模型包括概念模型、邏輯模型和物理模型。其管理工作應(yīng)由互聯(lián)網(wǎng)部和業(yè)務(wù)部門建立數(shù)據(jù)模型管理維護(hù)機(jī)制，大數(shù)據(jù)中心承擔(dān)數(shù)據(jù)模型的設(shè)計工作。結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展情況，大數(shù)據(jù)中心組織開展模型優(yōu)化完善和維護(hù)。各單位在信息化建設(shè)過程中，應(yīng)遵從統(tǒng)一邏輯模型開展物理模型設(shè)計，互聯(lián)網(wǎng)部組織開展模型遵從度審查，確保統(tǒng)一數(shù)據(jù)模型有效落地。第十三條：主數(shù)據(jù)是用來描述公司核心業(yè)務(wù)實體的數(shù)據(jù)，是各業(yè)務(wù)應(yīng)用和各系統(tǒng)之間進(jìn)行信息交互的基礎(chǔ)。其管理和維護(hù)應(yīng)由互聯(lián)網(wǎng)部和業(yè)務(wù)部共同建立規(guī)范和要求，大數(shù)據(jù)中心和相關(guān)專業(yè)支撐機(jī)構(gòu)具體承擔(dān)主數(shù)據(jù)的維護(hù)，大數(shù)據(jù)中心承擔(dān)主數(shù)據(jù)組件建設(shè)工作。各信息系統(tǒng)通過公司主數(shù)據(jù)管理組件實現(xiàn)跨系統(tǒng)主數(shù)據(jù)共享，互聯(lián)網(wǎng)部組織對主數(shù)據(jù)應(yīng)用情況進(jìn)行監(jiān)測校核，確保主數(shù)據(jù)在公司范圍內(nèi)共享和一致。第十四條：參考數(shù)據(jù)是對特定數(shù)據(jù)項允許取值集合的名稱、代碼值、含義、用途的規(guī)范定義。其管理和維護(hù)應(yīng)由互聯(lián)網(wǎng)部和業(yè)務(wù)部梳理形成公司參考數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，大數(shù)據(jù)中心承擔(dān)參考數(shù)據(jù)的新增和修訂工作。各信息系統(tǒng)應(yīng)按照參考數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)生成數(shù)據(jù)，互聯(lián)網(wǎng)部結(jié)合數(shù)據(jù)質(zhì)量核查等工作，組織開展參考數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)測核查，確保參考數(shù)據(jù)的規(guī)范和一致。第四章：數(shù)據(jù)質(zhì)量管理第十五條：公司數(shù)據(jù)質(zhì)量管理主要包括數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則管理、數(shù)據(jù)質(zhì)量核查、數(shù)據(jù)問題整改和數(shù)據(jù)質(zhì)量評估。第十六條：為了保證數(shù)據(jù)質(zhì)量，互聯(lián)網(wǎng)部門和業(yè)務(wù)部門應(yīng)該結(jié)合企業(yè)級數(shù)據(jù)應(yīng)用和數(shù)據(jù)質(zhì)量需求，制定年度數(shù)據(jù)質(zhì)量核查治理計劃，確定重點領(lǐng)域數(shù)據(jù)核查治理范圍和內(nèi)容。大數(shù)據(jù)中心應(yīng)按照核查計劃，制定數(shù)據(jù)質(zhì)量核查規(guī)則，并建立數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則庫。第十七條：根據(jù)年度數(shù)據(jù)質(zhì)量核查計劃，大數(shù)據(jù)中心應(yīng)提供數(shù)據(jù)質(zhì)量核查的技術(shù)工具支持，并基于確定的數(shù)據(jù)質(zhì)量核查范圍和數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則，開展數(shù)據(jù)質(zhì)量核查，并定期形成數(shù)據(jù)質(zhì)量報告和數(shù)據(jù)質(zhì)量問題清單。第十八條：結(jié)合公司整體數(shù)據(jù)目錄體系，大數(shù)據(jù)中心應(yīng)建立數(shù)據(jù)責(zé)任清單，明確數(shù)據(jù)質(zhì)量責(zé)任。各業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)質(zhì)量核查情況，確認(rèn)本專業(yè)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題并組織問題整改，所有問題應(yīng)在限期范圍內(nèi)反饋處理結(jié)果，確保問題閉環(huán)。對于跨專業(yè)的典型數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，互聯(lián)網(wǎng)部門應(yīng)協(xié)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門，共同組織開展數(shù)據(jù)質(zhì)量專項整治，推動重點領(lǐng)域數(shù)據(jù)問題整改。第十九條：根據(jù)數(shù)據(jù)質(zhì)量核查和治理情況，互聯(lián)網(wǎng)部門應(yīng)對數(shù)據(jù)質(zhì)量問題發(fā)生數(shù)、整改及時率、整改完成率等進(jìn)行評估和通報，促進(jìn)公司整體數(shù)據(jù)質(zhì)量水平提升。第二十條：數(shù)據(jù)共享管理主要包括數(shù)據(jù)目錄、數(shù)據(jù)共享需求清單、數(shù)據(jù)共享負(fù)面清單和數(shù)據(jù)管理。第二十一條：數(shù)據(jù)目錄管理主要包括專業(yè)數(shù)據(jù)庫表目錄和公司整體數(shù)據(jù)目錄體系。一）專業(yè)數(shù)據(jù)庫表目錄：大數(shù)據(jù)中心應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)情況，抽取業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫表結(jié)構(gòu)，完善數(shù)據(jù)庫表和字段的準(zhǔn)確描述信息，形成各專業(yè)數(shù)據(jù)庫表目錄，并組織開展專業(yè)數(shù)據(jù)庫表目錄動態(tài)維護(hù)。二）公司整體數(shù)據(jù)目錄體系：在形成專業(yè)數(shù)據(jù)庫表目錄的基礎(chǔ)上，大數(shù)據(jù)中心應(yīng)承擔(dān)公司整體數(shù)據(jù)目錄體系梳理工作。互聯(lián)網(wǎng)部門應(yīng)組織對公司數(shù)據(jù)目錄進(jìn)行集中管理、統(tǒng)一發(fā)布、動態(tài)更新、共享使用，支持快捷查詢和定位數(shù)據(jù)。第二十二條：應(yīng)基于業(yè)務(wù)部門內(nèi)的數(shù)據(jù)共享需求，大數(shù)據(jù)中心應(yīng)形成數(shù)據(jù)共享需求清單。數(shù)據(jù)共享需求清單應(yīng)在公司范圍內(nèi)統(tǒng)一發(fā)布、定期更新。第二十三條：應(yīng)建立數(shù)據(jù)共享負(fù)面清單制度，堅持以共享為原則，不共享為例外。業(yè)務(wù)部門應(yīng)提出本專業(yè)數(shù)據(jù)共享負(fù)面清單，對列入負(fù)面清單的數(shù)據(jù)應(yīng)詳細(xì)說明原因，大數(shù)據(jù)中心負(fù)責(zé)編制公司數(shù)據(jù)負(fù)面清單。數(shù)據(jù)負(fù)面清單經(jīng)公司決策后統(tǒng)一發(fā)布、定期更新。除列入負(fù)面清單的數(shù)據(jù)外，原則上其余數(shù)據(jù)均可在公司內(nèi)部共享使用。第二十四條規(guī)定了數(shù)據(jù)歸集共享的方式，通過全業(yè)務(wù)統(tǒng)一數(shù)據(jù)中心和數(shù)據(jù)中臺整合分散在不同業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，形成統(tǒng)一的數(shù)據(jù)資源中心。公司在采集數(shù)據(jù)時要按照數(shù)據(jù)來源的要求，實現(xiàn)一次采集、多處使用的目的。第六章介紹了數(shù)據(jù)需求管理，包括業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)需求和基于全業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中心和數(shù)據(jù)中臺的分析應(yīng)用類數(shù)據(jù)需求。在信息化項目立項申報時，應(yīng)將數(shù)據(jù)需求納入可行性研究和初步設(shè)計評審內(nèi)容，避免數(shù)據(jù)多源、重復(fù)錄入等問題。對于分析應(yīng)用類需求，要按照一源多用的原則，開展數(shù)據(jù)需求審查，避免重復(fù)建設(shè)。第七章介紹了大數(shù)據(jù)應(yīng)用管理，包括跨專業(yè)綜合類大數(shù)據(jù)應(yīng)用和專業(yè)類大數(shù)據(jù)應(yīng)用。要基于全業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中心和數(shù)據(jù)中臺，實現(xiàn)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)歸集，構(gòu)建一站式大數(shù)據(jù)應(yīng)用環(huán)境，提供技術(shù)工具支持?jǐn)?shù)據(jù)在線獲取、在線應(yīng)用。對于綜合類大數(shù)據(jù)應(yīng)用，大數(shù)據(jù)中心要收集各部門、各單位的需求情況，確定公司的需求；對于專業(yè)類大數(shù)據(jù)應(yīng)用，業(yè)務(wù)部門要組織確定需求，大數(shù)據(jù)中心和相關(guān)單位根據(jù)需要具體承接工作。第八章介紹了數(shù)據(jù)安全管理，通過制定和實施相關(guān)安全策略和措施，確保數(shù)據(jù)在各環(huán)節(jié)的安全。要明確職責(zé)分工，落實數(shù)據(jù)安全責(zé)任，并結(jié)合公司商業(yè)秘密和工作秘密清單，完善數(shù)據(jù)共享負(fù)面清單。一）針對共享負(fù)面清單的數(shù)據(jù)，互聯(lián)網(wǎng)部門制定了數(shù)據(jù)使用審批程序。數(shù)據(jù)使用方需要提交申請，并經(jīng)過數(shù)據(jù)責(zé)任部門審批授權(quán)后才能使用。二）為保障數(shù)據(jù)使用安全，應(yīng)在全業(yè)務(wù)統(tǒng)一數(shù)據(jù)中心和數(shù)據(jù)中臺提供的內(nèi)部封閉環(huán)境下進(jìn)行在線查詢和應(yīng)用，不得私自復(fù)制數(shù)據(jù)或提供給他人。對于涉及數(shù)據(jù)增值變現(xiàn)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)對外使用，必須嚴(yán)格遵守相關(guān)數(shù)據(jù)安全、隱私保護(hù)和公司保密要求，經(jīng)過審批后在采取重要數(shù)據(jù)保護(hù)措施的情況下才能提供給外部，以確保公司數(shù)據(jù)的安全使用。第三十五條規(guī)定了數(shù)據(jù)對外使用的要求和程序，必須履行對外提供數(shù)據(jù)的審批程序，并在采取重要數(shù)據(jù)保護(hù)措施的情況下對外提供，以保障公司數(shù)據(jù)的安全使用。第九章規(guī)定了數(shù)據(jù)管理工作的考核評價內(nèi)容和程序。數(shù)據(jù)管理工作的考核評價主要包括