試卷科目：期貨從業資格考試期貨法律法規期貨從業資格考試期貨法律法規(習題卷6)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages期貨從業資格考試期貨法律法規第1部分：單項選擇題，共49題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。A)中國銀監會B)中國證監會C)中國期貨業協會D)商務部答案:B解析:《期貨交易所管理辦法》第十八條規定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監會予以公告。[單選題]2.期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監督管理委員會派出機構報告，中國證券監督管理委員會派出機構依法進行調查和處理。A)-般業務人員B)風險控制人員C)中層管理人員D)股東、董事和經理層答案:D解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第三十一條規定，期貨公司股東、董事和經理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監督管理委員會派出機構報告，中國證券監督管理委員會派出機構依法進行調查和處理。[單選題]3.中國期貨業協會對從業人員進行調查或者檢查時，被調查人員應當（）。A)積極配合B)對不實舉報不予理睬C)拒絕接受調查D)用理由回避調查答案:A解析:《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第三十六條，協會在接到對從業人員違規行為的舉報或投訴后，按照規定的程序進行調查，并視違規事實及其后果做出相應的紀律懲戒。協會對從業人員進行調查或者檢查時，被調查人員應當積極配合。故本題答案為A。[單選題]4.某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經紀合同，雖然期貨公司未提示交易風險，但是能夠證明客戶甲已有交易經歷，甲在交易中產生了損失，下列說法中正確的是（）。A)應免除期貨公司的責任B)應減輕期貨公司的責任C)雙方各自承擔50％的責任D)雙方協商承擔責任答案:A解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十六條規定，期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意?期貨交易風險說明書?內容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據合同法第四十二條第（三）項的規定承擔相應的賠償責任。但是，根據以往交易結果記載，證明客戶已有交易經歷的，應當免除期貨公司的責任。[單選題]5.《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》自（）起施行。A)2003年1月1日B)2003年7月1日C)2004年1月1日D)2004年7月1日答案:B解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》自2003年7月1日起施行。[單選題]6.下列關于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。A)期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶B)期貨公司應當為客戶申請交易編碼C)客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼D)經期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易答案:D解析:D項，《期貨交易所管理辦法》第七十八條規定，期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。[單選題]7.某期貨公司擬從事金融期貨經紀業務，在申請業務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質性因素是（）。A)公司的風險監管指標是否持續符合規定標準B)公司的交易規模C)公司的客戶數量D)公司的發展規劃答案:A解析:根據《期貨公司監督管理辦法》第十六條期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當具備下列條件：（一）申請日前2個月風險監管指標持續符合規定標準[單選題]8.期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙期貨業務許可的；撤銷期貨業務許可，（）。A)處以違法所得5倍罰款B)處以違法所得3倍罰款C)沒收違法所得D)處以違法所得4倍罰款答案:C解析:《期貨交易管理條例》第六十九條。期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙期貨業務許可的，撤銷期貨業務許可，沒收違法所得。[單選題]9.期貨交易所涉及占其凈資產（）以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時向中國證券監督管理委員會報告。A)5%B)10%C)15%D)20%答案:B解析:《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規定，發生下列重大事項，期貨交易所應當及時向中國證券監督管理委員會報告：……（2）期貨交易所涉及占其凈資產10%以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟。[單選題]10.擬設立、收購或者參股機構所在國家或者地區的期貨監管機構應與（）簽署監管合作備忘錄。A)中國期貨業協會B)中國證券監督管理委員會C)中國證監會D)中國證券監督管理委員會派出機構答案:C解析:《期貨公司監督管理辦法》第二十七條規定，擬設立，收購或者參股機構所在國家或者地區的期貨監管機構應與中國證監會簽署監管合作備忘錄[單選題]11.因實物交割發生糾紛的，其合同履行地為（）。A)期貨公司住所地B)期貨交易所住所地C)交倉所在地D)客戶住所地答案:B解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五條規定，在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地。因實物交割發生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。[單選題]12.傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，（）。A)并處五萬元以上十萬元以下罰金B)并處或者單處五萬元以上十萬元以下罰金C)并處一萬元以上十萬元以下罰金D)并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金答案:D解析:《中華人民共和國刑法修正案》第五條，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役．并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。故本題答案為D。[單選題]13.期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格應提交申請日前（）個月的期貨公司風險監管報表。A)1B)2C)3D)6答案:D解析:根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第7條規定，期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格應當提交申請日前6個月的期貨公司風險監管報表。[單選題]14.期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告。A)1B)3C)5D)7答案:C解析:《期貨公司監督管理辦法》第一百零三條。期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。[單選題]15.期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持（）個月的，風險預警期結束。A)2B)3C)4D)6答案:B解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十八條，期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的，風險預警期結束。故本題答案為B。[單選題]16.監事會會議結束之日起（）日內，監事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國監事會。A)10B)15C)20D)25答案:A解析:第五十一條監事會會議的召開和議事規則應當符合期貨交易所章程的規定。監事會會議結束之日起10日內，監事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。[單選題]17.下列關于客戶與期貨公司委托關系終止的表述，錯誤的是（）。A)銷戶的客戶有關資料應當至少保存10年B)對于銷戶的客戶有關資料檔案，除依法接受調查和檢查之外，期貨公司應當為客戶保密C)期貨公司不得將客戶為注銷的資金賬號、交易密碼借給他人使用D)客戶與期貨公司的委托關系終止的應當辦理相關的銷戶手續答案:A解析:客戶資料保存期限不得少于20年。[單選題]18.下來哪類普通投資者可以轉化為專業投資者（）。A)重慶某公司最近1年末凈資產1000萬元，金融資產300萬元，1年證券投資經驗B)北京某公司最近1年末凈資產800萬元，金融資產600萬元，2年證券投資經驗C)王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經歷D)鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經歷答案:C解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》：符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉化成為專業投資者，但經營機構有權自主決定是否同意其轉化：（一）最近1年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織；（二）金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者。[單選題]19.下列關于期貨公司投資咨詢業務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A)期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排B)期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立C)期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實行統一管理D)期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務答案:D解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十三條期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。第二十五條期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實行統一管理。期貨公司營業部應當在公司總部的統一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。[單選題]20.期貨公司應當在（）開立期貨保證金賬戶。A)A：中國人民銀行?B)B：期貨保證金存管銀行?C)C：中國銀行?D)D：商業銀行答案:B解析:《期貨公司監督管理辦法》第七十條期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。[單選題]21.期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。A)3B)5C)10D)20答案:C解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第31條規定，期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。[單選題]22.管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當（）。A)A：領導就是領導，錯誤的也只能執行B)B：應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員報告C)C：應當予以抵制，直接向期貨監督管理機構報告D)D：先執行，后向高級管理人員報告答案:B解析:機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。[單選題]23.下列關于期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的相關表述，不正確的是（）。A)不得混合操作B)資金可以混合但業務必須分離C)應當嚴格執行資金分離制度D)應當嚴格執行業務分離制度答案:B解析:《期貨交易管理條例》第三十一條規定，期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的，應當嚴格執行業務分離和資金分離制度，不得混合操作。[單選題]24.期貨公司向客戶發出追加保證金的通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。A)客戶代理人B)期貨公司經紀人C)期貨公司D)客戶答案:C解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十七條，期貨公司向客戶發出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。故本題答案為C。[單選題]25.期貨從業人員獲取不正當利益，但情節不嚴重的，應（）。A)暫停其期貨從業資格6個月至12個月B)暫停其期貨從業資格3年C)撤銷其期貨從業資格并且3年內拒絕受理其從業資格申請D)永久性撤銷其期貨從業資格答案:A解析:《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第三十九條規定，從業人員有下列情形之一的，暫停其從業資格6個月至12個月；情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請：（一）本準則第二十六條所禁止行為之一的；（二）拒絕協會調查或檢查的；（三）獲取不正當利益的；（四）向投資者隱瞞重要事項的；（五）違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。[單選題]26.（）對期貨從業人員的執業行為進行檢查時，期貨從業人員應當予以配合。A)中國期貨業協會B)期貨交易所C)期貨公司D)期貨保證金安全存管銀行答案:A解析:《期貨從業人員管理辦法》第二十三條，協會應當對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查．期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。故本題答案為A。[單選題]27.下列不屬于期貨公司的期貨從業人員的禁止行為的是（）。A)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C)中國證監會禁止的其他行為D)誠實守信，恪盡職守答案:D解析:《期貨從業人員管理辦法》第十五條，期貨公司的期貨從業人員不得有下列行為：（一）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（二）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；（三）中國證監會禁止的其他行為。選項ABC均為禁止行為，D項為是需要遵守的，故本題答案為D。[單選題]28.期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的,不得（）。A)降低風險管理標準B)降低手續費收取標準C)提供保證金收取標準D)提供手續費收取標準答案:A解析:第三十六條期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的,不得降低風險管理要求。[單選題]29.現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由()。A)風險準備金補償B)后續繳納的保障基金補償C)期貨交易所的自有資金補償D)期貨公司的自有資金補償答案:B解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條規定，現有保障基金不足補償的，由后續繳納的保障基金補償。[單選題]30.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，穿倉造成的損失，由（）承擔。A)客戶B)期貨公司C)期貨經紀人（居間人）D)客戶和期貨公司共同答案:B解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十三條規定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。[單選題]31.某期貨公司擬從事金融期貨經紀業務，在申請業務資格前兩個月，公司應當著重考慮的因素是（）是否持續符合規定標準。A)發展規劃B)客戶數量C)風險監管指標D)交易規模答案:C解析:根據《期貨公司監督管理辦法》第十六條期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當具備下列條件：（一）申請日前2個月風險監管指標持續符合規定標準；（二）具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執行；（三）符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定；（四）業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行狀況良好；（五）高級管理人員近2年內未受到刑事處罰，未因違法違規經營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形；（六）不存在被中國證監會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第五十六條規定的監管措施的情形；（七）不存在因涉嫌違法違規正在被有權機關立案調查的情形；（八）近2年內未因違法違規行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制；（九）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。[單選題]32.下列選項中，不得為非結算會員辦理結算業務的是（）。A)特別結算會員B)交易結算會員C)全面結算會員D)以上都不正確答案:B解析:《期貨交易所管理辦法》第六十六條規定，全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務。[單選題]33.（）應當登錄監控中心統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。A)期貨公司B)證券公司C)期貨交易所D)客戶本人答案:A解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第二十六條，期貨公司應當登錄監控中心統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。故本題答案為A。[單選題]34.（），期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的．人民法院可以依法凍結該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A)有證據證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權益資金的部分B)有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分C)有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權益資金的部分D)有證據證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權益資金的部分答案:B解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十九條，有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。故本題答案為B。[單選題]35.以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，獲取不正當利益或者轉嫁風險，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（）倍罰金。A)3～10B)1～5C)1～10D)3～5答案:B解析:《中華人民共和國刑法修正案》第六條，有下列情形之一，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當利益或者轉嫁風險，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金：（一）單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格的；（二）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，或者相互買賣并不持有的證券，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（三）以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（四）以其他方法操縱證券、期貨交易價格的。故本題答案為B。[單選題]36.對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。A)完整性B)公平性C)適當性D)準確性答案:C解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十八條規定，對在委托銷售中違反適當性義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。[單選題]37.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于（）允許客戶使用。A)當日B)次日C)下一交易日D)下兩交易日答案:C解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第二十一條，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于下一交易日允許客戶使用。故本題答案為C。[單選題]38.期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。A)25%B)30%C)20%D)10%答案:B解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十二條規定，期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的30%。[單選題]39.張某是某期貨公司的從業人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發現其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。A)主動辭去該期貨交易委托B)以妻子的利益為主C)以社會公共利益為主D)確保王某的利益得到公平的對待答案:D解析:《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第九條規定，從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況，并盡量避免沖突；當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。[單選題]40.下列（）不是會員制期貨交易所章程所必須載明的。A)會員資格及其管理辦法B)會員的權利和義務C)對會員的獎勵辦法D)對會員的紀律處分答案:C解析:《期貨交易所管理辦法》第十一條規定，除本辦法第十條規定，規定的事項外，會員制期貨交易所章程還應當載明下列事項：（1）會員資格及其管理辦法；（2）會員的權利和義務；（3）對會員的紀律處分。[單選題]41.期貨公司開展期貨投資咨詢業務，（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況。A)應當事前B)應當事中C)應當事后D)無需答案:A解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十四條規定，期貨公司開展期貨投資咨詢業務，應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。[單選題]42.期貨公司應當按照中國期貨保證金監控中心規定的格式要求采集客戶影像資料，以（）方式在公司總部集中統一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。A)光盤備份B)打印文件C)客戶簽名確認文件D)電子文檔答案:D解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第十二條期貨公司應當按照監控中心規定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業部也應當保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。[單選題]43.期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。A)專用結算賬戶B)結算賬戶C)交易賬戶D)專用交易賬戶答案:A解析:《期貨交易所管理辦法》第六十八條規定，期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立專用結算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。[單選題]44.申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交對（）對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。A)中國證券監督管理委員會B)國務院教育行政部門C)中國期貨業協會D)國家人事部答案:B解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十六條規定，申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。[單選題]45.（）可以按照規定對期貨公司進行分類監管。A)中國證監會B)期貨交易所C)商務部D)財政部答案:A解析:《期貨公司監督管理辦法》第一百零五條，中國證監會可以按照規定對期貨公司進行分類監管。故本題答案為A。[單選題]46.非結算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結算報告。A)全面結算會員期貨公司B)結算協議約定C)期貨交易所規定D)中國證監會規定答案:B解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十九條非結算會員應當按照結算協議約定的時間和方式查詢交易結算報告。[單選題]47.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出（）。A)書面異議?B)書面抗議?C)口頭譴責?D)電話說明答案:A解析:《期貨公司監督管理辦法》第五十七條客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議。91速過官網地址:[單選題]48.《（期貨經紀合同）指引》和《期貨交易風險說明書》由（）制定。A)中國證監會B)中國期貨業協會C)期貨交易所D)商務部答案:B解析:《期貨公司監督管理辦法》第六十四條。期貨公司在為客戶開立期貨經紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經紀合同。《〈期貨經紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》由中國期貨業協會制定。[單選題]49.（）負責制定期貨行業的產品或服務風險等級名錄。A)期貨經營機構B)期貨業協會C)期貨交易所D)中國證監會答案:B解析:根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第十八條，期貨業協會負責制定期貨行業的產品或服務風險等級名錄。第2部分：多項選擇題，共39題，每題至少兩個正確答案,多選或少選均不得分。[多選題]50.下列關于期貨投資者保障基金的表述，錯誤的有（）。A)期貨投資者保障基金由財政部集中管理，由保障基金管理機構使用B)期貨投資者保障基金由中國證監會集中管理，由保障基金管理機構使用C)期貨投資者保障基金由財政部集中管理，由中國證監會統籌使用D)期貨投資者保障基金由中國證監會集中管理，統籌使用答案:ABC解析:《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規定，保障基金由中國證監會集中管理、統籌使用。[多選題]51.期貨公司在交易結算系統中維護的客戶資料應當與報送統一開戶系統的客戶資料保持一致。監控中心應當對期貨公司報送保證金監控系統與統一開戶系統的（）進行一致性復核。A)客戶姓名或者名稱B)內部資金賬戶C)期貨結算賬戶D)交易編碼答案:ABCD解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第三十條期貨公司在交易結算系統中維護的客戶資料應當與報送統一開戶系統的客戶資料保持一致。監控中心應當對期貨公司報送保證金監控系統與統一開戶系統的客戶姓名或者名稱、內部資金賬戶、期貨結算賬戶和交易編碼進行一致性復核。[多選題]52.刑法第一百八十條第四款規定的?內幕信息以外的其他未公開的信息?，包括（）A)證券的投資決策、交易執行信息B)證券持倉數量及變化、資金數量及變化、交易動向信息C)其他可能影響證券、期貨交易活動的信息。D)違法所得數額在一百萬元以上的答案:ABC解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》第一條。[多選題]53.根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規定，普通投資者申請成為專業投資者，經營機構應當通過()方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合轉化為專業投資者的要求。A)投資知識測試B)模擬交易C)追加了解信息D)家庭成員調查答案:ABC解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十二條規定，普通投資者申請成為專業投資者應當以書面形式向經營機構提出申請并確認自主承擔可能產生的風險和后果，提供相關證明材料。經營機構應當通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合前條要求，說明對不同類別投資者履行適當性義務的差別，警示可能承擔的投資風險，告知申請的審查結果及其理由。[多選題]54.下列關于期貨公司業務資格的表述，正確的有（）。A)期貨公司依法設立后，即可從事金融期貨經紀業務B)期貨公司依法設立后，從事金融期貨經紀業務還應當取得相應業務資格C)期貨公司從事商品期貨經紀業務兩年后，即可開展其他期貨業務D)期貨公司依法設立后可從事商品期貨經紀業務答案:BD解析:《期貨公司管理辦法》第十三條按照本辦法設立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經紀業務；從事金融期貨經紀、境外期貨經紀、期貨投資咨詢的，應當取得相應業務資格。從事資產管理業務的，應當依法登記備案。期貨公司經批準可以從事中國正監會規定的其他業務。[多選題]55.期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準的是（）。A)變更法定代表人B)設立或者終止境內分支機構C)變更住所或者營業場所D)變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍答案:ABCD解析:第二十條期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或者營業場所；（三）設立或者終止境內分支機構；（四）變更境內分支機構的經營范圍；（五）國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。前款第一項、第二項、第四項、第五項所列事項，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定；前款第三項所列事項，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。[多選題]56.下列（）行為可能構成操縱期貨市場價格的行為。A)愛農公司是一家大型農產品進出口貿易公司，為了在期貨市場獲利，大量囤積大豆B)李某利用內幕人員的信息優勢，在一個交易日內連續買賣合約，數額巨大C)甲乙約定，甲于某月的第一個交易日以約定的價格大量買進乙的期貨合約D)違反規定收取保證金，或者挪用保證金的答案:ABC解析:《期貨交易管理條例》第七十條規定：任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：（1）單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的；（2）蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（3）以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（4）為影響期貨市場行情囤積實物的；（5）國務院期貨監督管理機構規定的其他操縱期貨交易價格的行為。[多選題]57.期貨公司申請（）境外經營機構，應當按照外匯管理部門相關規定辦理有關手續。A)設立B)收購C)參股D)參觀答案:ABC解析:《期貨公司監督管理辦法》第三十四條期貨公司申請設立、收購或者參股境外經營機構，應當按照外匯管理部門相關規定辦理有關手續。[多選題]58.劃分產品或者服務風險等級時，應當綜合考慮很多因素，其中包括（）。A)到期時限B)穩定性C)結構復雜性D)募集方式答案:ACD解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十六條規定，劃分產品或者服務風險等級時應當綜合考慮以下因素：（一）流動性；（二）到期時限；（三）杠桿情況；（四）結構復雜性；（五）投資單位產品或者相關服務的最低金額；（六）投資方向和投資范圍；（七）募集方式；（八）發行人等相關主體的信用狀況；（九）同類產品或者服務過往業績；（十）其他因素。[多選題]59.為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得有下列()行為。A)收付、存取或者劃轉期貨保證金B)代理客戶從事期貨交易C)按規定從事中間介紹業務D)中國證監會禁止的其他行為答案:ABD解析:《期貨從業人員管理辦法》第十八條規定。為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監會禁止的其他行為。[多選題]60.期貨公司（）的任職資格，經中國證監會授權，可以由中國證監會派出機構依法核準。A)董事長B)監事會主席C)獨立董事D)經理層人員答案:ABCD解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條，期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格，由中國證監會依法核準。經中國證監會授權．可以由中國證監會派出機構依法核準。故本題答案為ABCD。[多選題]61.下列（）違背受托義務，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責人員判處刑罰。A)期貨經紀公司B)保險公司C)證券公司D)商業銀行答案:ABCD解析:《中華人民共和國刑法修正案（六）摘選》第十二條，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金：情節特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。注意是期貨經紀公司而不是期貨公司。故本題答案為ABCD。[多選題]62.期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規定的職責外，還應當履行的職責包括（）。A)制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則B)發布市場信息C)監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務D)查處違規行為答案:ABCD解析:《期貨交易所管理辦法》第八條規定，期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規定的職責外，還應當履行下列職責：①制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則；②發布市場信息；③監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務；④查處違規行為。[多選題]63.在期貨交易過程中，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險的情形有（）。A)地震、水災、火災等不可抗力導致交易無法正常進行B)計算機系統故障導致交易無法正常進行C)會員出現結算、交割危機，對市場正在產生或者即將產生重大影響D)期貨價格出現同方向連續漲跌停板，經采取相應措施后仍未化解風險答案:ABCD解析:《期貨交易所管理辦法》第八十七條規定，在期貨交易過程中出現以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險：（一）地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統故障等不可歸責于期貨交易所的原因導致交易無法正常進行；（二）會員出現結算、交割危機，對市場正在產生或者即將產生重大影響；（三）期貨價格出現同方向連續漲跌停板，經采取相應措施后仍未化解風險；（四）期貨交易所交易規則及其實施細則中規定的其他情形。[多選題]64.營業部業務崗位應當分工合理、職責明確，且崗位分工應當符合（）。A)營業部應當設立市場開發、開戶與合同管理、交易、信息技術管理、財務等業務崗位，確保前、中、后臺業務分開B)營業部業務崗位應當有專職的工作人員C)營業部工作人員素質和從業經歷等能夠滿足相關業務崗位的需要D)營業部財務崗位工作人員具有會計從業資格證書答案:ABCD解析:營業部業務崗位應當分工合理、職責明確，且崗位分工應當符合以下要求：（一）營業部應當設立市場開發、開戶與合同管理、交易、信息技術管理、財務等業務崗位，確保前、中、后臺業務分開；（二）營業部業務崗位應當有專職的工作人員；（三）營業部工作人員素質和從業經歷等能夠滿足相關業務崗位的需要；（四）營業部財務崗位工作人員具有會計從業資格證書；（五）中國證監會規定的其他要求。[多選題]65.關于買方客戶對貨物質量、數量的異議權，下列說法正確的是（）。A)買方客戶應當在期貨交易所交易規則規定的期限內行使異議權B)買方客戶應當在期貨經紀合同規定的期限內行使異議權C)買方客戶未在規定的期限內行使異議權的，應視為無異議D)買方客戶未在規定的期限內行使異議權的，應視為有異議答案:AC解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十六條規定，買方客戶未在期貨交易所交易規則規定的期限內對貨物的質量、數量提出異議的，應視為其對貨物的數量、質量無異議。[多選題]66.保障基金的資金運用限于（）。A)銀行存款B)國債C)股票D)企業債券答案:AB解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第15條規定，保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據)和中央級金融機構發行的金融債券，以及中國證監會和財政部批準的其他資金運用方式。[多選題]67.在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，（）。A)期貨公司應當代客戶向對方承擔違約責任B)期貨交易所應當代期貨公司向對方承擔違約責任C)期貨公司不承擔責任D)期貨交易所不承擔責任答案:AB解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十五條規定，在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向對方承擔違約責任。[多選題]68.申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》規定的條件外，還應該具備下列()條件。A)具有期貨從業人員資格的人員不少于15人B)具備任職資格的高級管理人員不少于3人C)具有期貨從業人員資格的人員不少于5人D)具備任職資格的高級管理人員不少于10人答案:AB解析:《期貨公司監督管理辦法》第六條規定，申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規定的條件外，還應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格的人員不少于15人；(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。[多選題]69.下列關于期貨投資者保障基金的管理和監管的說法正確的有()。A)對保障基金的管理應當遵循安全、穩健的原則B)保障基金應當實行獨立核算、分別管理C)保障基金應當與保障基金管理機構管理的其他資產有效隔離D)保障基金管理機構、期貨交易所及期貨公司，應當妥善保存有關保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實答案:ABCD解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條至第十七條[多選題]70.A證券公司為了發動更多的客戶從事期貨交易，從社會上臨時招聘了一批營銷人員，對客戶進行營銷。這些營銷人員善用講話技巧，很快就拉來了大批的客戶。比如，他們對客戶這樣說：期貨有套期保值功能，最低獲利是零，不會有任何損失，期貨交易損失有限，盈利無限；公司有強大的研發隊伍，可以幫助客戶指導，保證最低收益5%；客戶可將賬號交給證券公司管理；20%以上的獲利證券公司提成10%的收益，風險共擔等。請問A證券公司這樣做對嗎？（）A)不對。證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得虛假宣傳，誤導客戶B)不對。證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務C)不對。證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證D)不對。證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得作共擔風險承諾答案:ABCD解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十六條、第十八條。第十六條證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。第十八條證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。[多選題]71.全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（）報告A)中國期貨業協會B)期貨交易所C)期貨保證金安全存管監控機構D)中國證監會答案:BC解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十三條規定，全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。[多選題]72.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以（）、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據。A)本公司的研究報告B)其他公司的研究報告C)合法取得的研究報告D)一切研究報告答案:AC解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十九條規定，期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據。[多選題]73.下列哪些機構的專業人員，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格?（）A)投資咨詢機構B)財務顧問機構C)資信評級機構、驗證機構D)資產評估機構答案:ABCD解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條，本題為第（三）條，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員．自被撤銷資格之日起來逾5年。故本題答案為ABCD。[多選題]74.人民法院在保全或者執行會員資格或者交易席位時，下列表述中正確的有（）。A)A：在保全階段，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用B)B：在執行階段，不得停止該會員交易席位的使用C)C：在保全階段，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，同時停止該會員交易席位的使用D)D：在執行階段，可以停止該會員交易席位的使用，依法采取強制措施轉讓該交易席位答案:AD解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十八條規定，人民法院保全與會員資格相應的會員資格或者交易席位，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。[多選題]75.證券公司從事中間介紹業務的，應當在起經營場所顯著位置或其網絡公開如下信息（）。A)從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片B)與期貨公司簽署的書面委托協議C)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式D)客戶開戶和交易流程、出入金流程、交易結算結果査詢方式答案:ACD解析:關于發布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的通知，第十七條證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開下列信息：（―）受托從事的介紹業務范圍；（二）從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片；（三）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；（四）客戶開戶和交易流程、出入金流程；（五）交易結算結果查詢方式；（六）中國證監會規定的其他信息[多選題]76.對于依法委托其他機構從事中間介紹業務的期貨公司，首席風險官除重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執行一系列制度外，還應當監督檢查()。A)是否存在非法委托或者超范圍委托等情形B)在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業務環節，期貨公司是否有效控制風險C)是否與中間介紹機構建立了介紹業務的對接規則D)在辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協作程序是否明確且符合規定答案:ABCD解析:《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十一條規定，對于依法委托其他機構從事中間介紹業務的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監督檢查以下事項：(一)是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；(二)在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業務環節，期貨公司是否有效控制風險；(三)是否與中間介紹機構建立了介紹業務的對接規則，在辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協作程序是否明確且符合規定。[多選題]77.（）結算會員應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A)期貨交易所B)期貨業協會C)期貨公司D)非期貨公司答案:ACD解析:《期貨交易管理條例》第三十一條規定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。[多選題]78.甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應當保存的會計憑證，情節嚴重，則乙可能被判處的刑罰是（）。A)處3年有期徒刑，并處罰金10萬元B)處拘役2個月，并處罰金10萬元C)單處罰金20萬元D)處10年有期徒刑答案:ABC解析:《中華人民共和國刑法》規定，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。[多選題]79.期貨公司應當在（）提示客戶可以通過中國期貨業協會網站查詢其從業人員資格公示信息。A)本公司網站B)中國證監會指定報刊或媒體C)營業場所D)期貨經紀合同答案:ACD解析:《期貨公司管理辦法》第五十三條規定，期貨公司應當在期貨經紀合同、本公司網站和營業場所提示客戶可以通過中國期貨業協會網站查詢其從業人員資格公示信息。[多選題]80.參加從業資格考試的，應當符合下列條件包括（）。A)年滿18周歲B)具有完全民事行為能力C)具有高中以上文化程度D)中國證監會規定的其他條件答案:ABCD解析:《期貨從業人員管理辦法》第七條，參加從業資格考試的。應當符合下列條件：（一）年滿18周歲；（二）具有完全民事行為能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中國證監會規定的其他條件。故本題答案為ABCD。[多選題]81.會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據的文件資料內容的（）進行核查和驗證。A)真實性B)準確性C)合法性D)完整性答案:ABD解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第五條規定，會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據的文件資料內容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。[多選題]82.申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有（）。A)具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位B)從事期貨、證券等金融業務3年以上經驗C)從事法律、會計業務3年以上經驗D)有履行職責所必需的時間和精力答案:AD解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱；（二）具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位；（三）通過中國證監會認可的資質測試；（四）有履行職責所必需的時間和精力。[多選題]83.證券期貨經營機構從事私募資產管理業務，應當符合以下條件（）A)法人治理結構良好，內部控制、合規管理、風險管理制度完備B)具備符合條件的高級管理人員和五名以上投資經理C)具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人D)具有符合要求的營業場所、安全防范設施、信息技術系統答案:ACD解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第十條，證券期貨經營機構從事私募資產管理業務，應當符合以下條件：（一）凈資產、凈資本等財務和風險控制指標符合法律、行政法規和中國證監會的規定；（二）法人治理結構良好，內部控制、合規管理、風險管理制度完備；（三）具備符合條件的高級管理人員和三名以上投資經理；（四）具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人；（五）具有符合要求的營業場所、安全防范設施、信息技術系統；（六）最近兩年未因重大違法違規行為被行政處罰或者刑事處罰，最近一年未因重大違法違規行為被監管機構采取行政監管措施，無因涉嫌重大違法違規正受到監管機構或有權機關立案調查的情形；（七）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。證券公司、基金管理公司、期貨公司設立子公司從事私募資產管理業務，并由其投資研究部門為子公司提供投資研究服務的，視為符合前款第（四）項規定的條件。[多選題]84.客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶信息，監控中心應當根據不同的（）分別維護。A)期貨交易所B)期貨合約C)期貨交易品種D)期貨公司答案:AD解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第三十一條規定，監控中心應當根據統一開戶系統，建立期貨市場客戶基本資料庫。客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶信息，監控中心應當根據不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。[多選題]85.下列關于全面結算會員期貨公司對非結算會員的強行平倉和限倉制度的表述中，正確的有（）。A)期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額小于規定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉B)非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉C)全面結算會員期貨公司不得自行與非結算會員在結算協議中約定應予強行平倉的情形D)非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉，非結算會員未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司有權對該非結算會員的持倉強行平倉答案:ABD解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十五條規定，非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。除前款規定外，全面結算會員期貨公司可以與非結算會員在結算協議中約定應予強行平倉的其他情形。[多選題]86.期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列（）條件。A)符合持續性經營規則B)近2年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰C)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件D)近1年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件答案:ABC解析:《期貨公司監督管理辦法》第二十六條。期貨公司變更住所或營業場所，應當妥善處理客戶資產，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合業務需要，并自完成相關工商變更登記之日起5個工作日內向住所地中國證監會派出機構報備。期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列條件：