第12章工程工程采購與合同管理12.1采購管理概述采購指從工程管理或執行系統外部獲得工程所需土建工程、貨物和咨詢效勞〔以下統稱產品〕的完整的采辦過程，按世界銀行〔TheWorldBank〕的定義，工程采購包括以下內容：工程采購〔ProcurementOfWorks〕貨物采購〔ProcurementOfGoods〕咨詢效勞采購〔ProcurementOfConsultingServices〕在美國工程管理協會PMI的工程管理知識體系PMBOK2004版中，工程采購管理的主要過程包括:采購規劃發包規劃詢價選擇賣方合同管理合同收尾12.1.1工程采購的主要過程根據上述知識體系、結合我國的工程管理實踐，我們認為工程采購管理一般性的主要過程應包括以下內容：1、采購方案編制2、詢價方案編制3、詢價4、供方選擇5、合同管理6、合同收尾12.1.2工程采購的方式和程序

1、國際競爭性招標及程序2、有限國際招標方式及程序3、國內競爭性招標方式及程序4、其他采購方式12.2工程工程采購方案

工程工程采購方案的概念工程工程采購方案是對整個工程工程采購工作的全面、系統的方案和安排。主要包括：〔1〕按照工程的實施策略、工程總體方案、范圍管理和工程分解結構確定對工程承包、材料采購和效勞的數量、質量和時間?！?〕相關采購的招標工作過程安排?！?〕作工程采購和合同管理相關工作的組織和安排等。工程工程采購方案的前提條件和依據〔1〕工程總目標、工程工程的總進度方案、質量要求、技術標準、目標本錢等；〔2〕在工程范圍確定和WBS的根底上,考慮對工程工作分解結構中的工作如何劃定采購對象；〔3〕資源使用方案；〔4〕環境對工程采購和供給的相關制約條件的調查和了解等。工程工程采購方案的編制〔1〕資源需求方案；〔2〕工程的招標方案；〔3〕勞務和物資采購方案；〔4〕管理、咨詢、技術效勞工作的委托；〔5〕市場調查。材料采購和供給過程〔1〕采購批量確實定定性方法：按照商品的供求規律確定；按照庫存量確定；根據企業的資金保證情況；定量方法：確定經濟采購批量〔EOQ〕，即采購費用和存儲費用之和最小的采購批量。設Q為年最大存儲量，K為每次采購費用，C為單位存貨的年存儲費用，那么年采購費用=年存儲存費用=年存貨總費用=從而〔2〕對主要的供給活動作出安排；〔3〕市場調查；〔4〕采購工作時間安排；〔5〕運輸的安排；〔6〕進場及各種檢驗工作；〔7〕工程材料的庫存管理；設備采購方案進口材料和設備的方案勞動力采購方案采購方案的優化〔一〕合同在工程工程中的根本作用〔二〕合同管理的重要性〔三〕工程工程中的主要合同關系〔四〕合同的生命期〔五〕合同管理工作過程12.3合同籌劃〔一〕根本概念合同總體籌劃的目標是通過合同保證工程工程目標和工程實施戰略的實現。合同總體籌劃是要確定對整個工程工程的合同體系有重大影響的問題：1．如何將工程分解成幾個獨立的合同?每個合同有多大的工程范圍?2．采用什么樣的合同形式和合同條件?3．采用什么方式委托工程?4．合同中一些重要條件確實定，即如何通過合同實現對工程實行嚴格的全面的控制。5．工程相關的各個合同在內容上、時間上、組織上、技術上、價格上的協調等。正確的合同籌劃不僅能夠簽訂一個完備的有利的合同，而且可以保證圓滿地履行各個合同，并使它們之間能完善地協調以順利地實現工程工程的根本目標。工程工程合同體系上海浦東國際機場合同結構

上海浦東國際機場航站樓(32萬平方米,40億)1996.3設計招標1996.9設計方案評議1996.11確定候機樓設計方案1997.3擴初審核1996.11確定工程監理單位1996.9試樁1997.1打樁開始(7575根樁)1997.8地下工程結束1998.1.1-1998.7.30鋼結構吊裝工程1998.8機電設備安裝開始1999.1-6弱電工程和裝飾工程上海浦東國際機場

航站區設計準備設計施工招標基礎混凝土結構鋼結構機電工程弱電工程3萬多噸鋼材-3億設計節約4000噸吊裝方案節約1700萬96.9研究吊裝方案98.1.1鋼屋架試吊98.7.30鋼屋架吊裝完成上海浦東國際機場鋼結構合同結構圖上海浦東國際機場公司業主華東設計院部分擴初設計、施工圖設計上海建工（集團）總公司施工管理總承包法國ADP方案設計、部分擴初設計上海安裝公司設備安裝上海市建三公司土建A段施工上海機施公司鋼結構吊裝表示三方簽約江南造船廠主樓鋼結構制作細部設計上海鍋爐廠長廊鋼結構制作細部設計上海市建七公司土建B段施工浦東機場鋼結構合同結構特點1.采用施工總承包管理模式，業主雖然支付了一筆總承包管理費，但組織協調工作量大為減少，并轉移了風險。2.鋼結構吊裝單位未進行招標，早期即介入工程，與設計單位進行協調，使設計在確定了吊裝方案后出圖。3.在吊裝單位簽約以后，再單獨進行制作單位的招標，并納入總承包管理單位的管理，并由吊裝單位配合管理。〔二〕合同總體籌劃的過程1．研究企業戰略和工程戰略，確定企業和工程對合同的要求。2．確定合同相關的總體原那么和目標，并對上述各種依據進行調查。3．分層次、分對象對合同的一些重大問題、進行研究，列出可能的各種選擇，并按照上述籌劃的依據綜合分析各種選擇的利弊得失。4．對合同的各個重大問題作出決策和安排，提出合同措施?！踩澈贤傮w籌劃的內容1.工程承包方式和范圍的劃分2.合同種類的選擇3.招標方式確實定4.合同條件的選擇5.重要的合同條款確實定6.其它問題成本加固定百分比酬金合同成本加固定數額酬金合同成本加酬金和獎金合同成本加酬金最高限額合同估算工程量單價合同純單價合同單價合同固定總價合同可調總價合同總價合同成本加酬金合同合同種類的選擇建安工程承包合同總價合同單價合同CostPlus合同固定總價合同變動總價合同簡單CostPlus合同目標CostPlus合同部分保證費用合同保證最大費用合同承包合同的三種類型固定單價合同變動單價合同固定總價合同C=總造價承包商：要承擔一切風險業主：投資控制容易1.總價合同這種合同以一次包死的總價格委托，除了設計有重大變更，一般不允許調整合同價格。所以在這類合同中承包商承擔了全部的工作量和價格風險。在現代工程中，業主喜歡采用這種合同形式。在正常情況下，可以免除業主由于要追加合同價款、追加投資帶來的麻煩。但由于承包商承擔了全部風險，報價中不可預見風險費用較高。報價確實定必須考慮施工期間物價變化以及工程量變化。在以前很長時間中，固定總價合同的應用范圍很?。?)工程范圍必須清楚明確。2)工程設計較細，圖紙完整、詳細、清楚。3)工程量小、工期短，環境因素變化小，條件穩定并合理4)工程結構、技術簡單，風險小，報價估算方便。5)工程投標期相對寬裕，承包商可以詳細作準備。6)合同條件完備，雙方的權利和義務十分清楚。但現在固定總價合同的使用范圍有擴大的趨勢，用得較多。可調總價合同C=pn·C0承包商：承擔工程量風險業主：承擔物價風險2.單價合同估算工程量單價合同業主提供估算工程量承包商根據估算工程量報價按實際完成工程量結算這是最常見的合同種類，適用范圍廣，如FIDIC工程施工合同，我國的建設工程施工合同也主要是這—類合同。在這種合同中，承包商僅按合同規定承擔報價的風險，即對報價(主要為單價)的正確性和適宜性承擔責任；而工程量變化的風險由業主承擔。由于風險分配比較合理，能夠適應大多數工程，能調動承包商和業主雙方的管理積極性。單價合同又分為固定單價和可調單價等形式。單價合同的特點是單價優先，業主在招標文件中給出的工程量表中的工程量是參考數字，而實際合同價款按實際完成的工程量和承包商所報的單價計算。在單價合同中應明確編制工程量清單的方法和工程計量方法。C評標=∑(mi估計·ci)C結算=∑(mi實際·ci)業主：承擔工程量風險可提前招標結算簡單承包商：承擔單價風險工程量清單內容估算工程量實際完成工程量報價方案1報價方案2挖方（M3）1008021混凝土（M3）1011400410報價方案1評標時總價：100×2+10×400=4200結算價：80×2+11×400=4560

報價方案2評標時總價：100×1+10×410=4200結算價：80×1+11×410=4590業主僅提供分局部項工程名稱承包商根據名稱報價按實際完成工程量結算適用范圍：要求不明確，工期緊純單價合同3.本錢加酬金合同本錢加固定百分比酬金合同本錢加固定數額酬金合同本錢加酬金和獎金合同本錢加酬金最高限額合同工程最終合同價格按承包商的實際本錢加一定比率的酬金(間接費)計算。在合同簽訂時不能確定一個具體的合同價格，只能確定酬金的比率。由于合同價格按承包商的實際本錢結算。承包商不承擔任何風險，所以他沒有本錢控制的積極性，相反期望提高本錢以提高他自己的工程經濟效益。這樣會損害工程的整體效益。所以這類合同的使用應受到嚴格限制，通常應用于如下情況：(1)投標階段依據不準，工程的范圍無法界定，無法準確估價，缺少工程的詳細說明。(2)工程特別復雜，工程技術、結構方案不能預先確定。它們可能按工程中出現的新的情況確定。(3)時間特別緊急，要求盡快開工。如搶救，搶險工程，人們無法詳細地方案和商談。為了克服本錢加酬金合同的缺點，人們對該種合同又作了許多改進，以調動承包商本錢控制的積極性。4、目標合同

它是固定總價合同和本錢加酬金合同的結合和改進形式。在國外,它廣泛使用于工業工程、研究和開發工程、軍事工程工程中。承包商在工程早期〔可行性研究階段〕就介入工程，并以全包的形式承包的工程。通常目標合同規定，承包商對工程建成后的生產能力(或使用功能)，工程總本錢，工期目標承擔責任。如果工程投產后一定時間內達不到預定的生產能力，那么按一定的比例扣減合同價格；如果工期拖延，那么承包商承擔工期拖延違約金。如果實際總本錢低于預定總本錢，那么節約的局部按預定的比例給承包商獎勵；而超支的局部由承包商按比例承擔。如果承包商向提出合理化建議被業主認可，該建議方案使實際本錢減少，那么合同價款總額不予減少，這樣本錢節約的局部業主與承包商分成。目標合同能夠最大限度地發揮承包商工程管理的積極性。12.4工程工程招標投標1.招投標的根本原那么公開原那么公平原那么公正原那么老實信用原那么獨立原那么接受行政監督原那么2.招投標管理的法律依據

《中華人民共和國招標投標法》3.工程工程招標范圍大型根底設施、公用事業等關系社會公共利益、公眾平安的工程全部或者局部使用國有資金投資或者國家融資的工程使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的工程4.工程工程招標應具備的備件按照國家規定履行審批手續的招標工程，應領先履行審批手續招標人應當有進行招標工程的相應資金或者資金來源已經落實，并在招標文件中如實載明5.工程工程招標投標程序現行法律法規對工程工程招標程序有嚴格的規定。招標組織準備招標申請編制招標文件、標底等文件發布資格預審通告和招標通告資格預審發出招標文件踏勘現場、招標答疑接收投標文件開標評標發中標通知書46投標程序廢標的條件

投標或者投標文件屬以下情況之一的，作為廢標處理：逾期送達的或者未送達指定地點的；未按招標文件要求密封的；無單位蓋章并無法定代表人或法定代表人授權的代理人簽字或蓋章的；未按規定的格式填寫，內容不全或關鍵字跡模糊、無法識別的；投標人遞交兩份或多份內容不同的投標文件，或在一份投標文件中對同一招標工程報有兩個或多個報價，且未聲明哪一個有效〔按招標文件規定提交備選投標方案的除外〕；投標人名稱或組織結構與資格預審時不一致的；未按招標文件要求提交投標保證金的；聯合體投標未附聯合體各方共同投標協議的。招標投標過程中的錯誤行為分析案例

背景：某工程進行施工招標時，有五家投標單位，其中，A、B、C、D四家公司屬單獨投標，E投標單位屬D公司與另一家投標人組成的聯合體。在投標截止日前，A公司提交一份補充文件，說明愿意在原報價根底上降低3%作為最終報價。開標后，B公司考慮自己報價過高，難以中標，向招標單位提出，如果中標，將承諾工期比原投標文件中的工期再提前二個月。開標后評標委員會發現C公司有二項分項工程報價計算錯誤，認定C公司的投標文件為無效標書。問題：上述招標投標過程中，有哪些行為是錯誤的?為什么?【答案】

錯誤的行為有：(1)D公司不能既以自己的名義投標，又以聯合體的名義投標，違反《招標投標法》。(2)B公司不應在開標后再提出工期提前的承諾。《招標投標法》規定，開標后投標人不得再提出優惠條件，不得對投標文件作實質性修改。(3)評標委員會不應認定C公司投標無效。報價計算錯誤可以由評標委員會修改后經投標人確認，不應屬于無效標書。背景：某工程委托監理公司承擔施工監理任務，在工程施工招標過程中共有A、B、C、D、E五家施工單位競標。其中E工程公司的投標文件在招標文件要求提交投標文件的截止時間后半小時送達；C工程公司的投標文件未密封。經過評標，業主選定A公司為中標單位。且在施工合同中雙方約定，A公司將設備安裝、配套工程和樁基工程的施工分別分包給B、C和D三家專業工程公司，業主負責采購設備。問題：(1)評標委員會是否應該對E、C這兩家公司的投標文件進行評審?為什么?(2)樁基工程施工完畢，已按國家有關規定和合同約定作了檢測驗收。監理工程師對其中的某號樁的混凝土質量有疑心，建議業主采用鉆孔取樣方法進一步檢驗。D公司不配合，監理工程師要求A公司給予配合，A公司以樁基為D公司施工為由拒絕。A公司的作法妥當否?為什么?(3)假設樁鉆孔取樣檢驗合格，A公司要求該監理公司承擔由此發生的全部費用，賠償其窩工損失，并順延所影響的工期。A公司的要求合理嗎?為什么?(4)業主采購的設備提前進場，A公司派人參加開箱清點，并向監理工程師提交因此增加的保管費支付申請。監理工程師是否應予以簽認?為什么?(5)C公司在配套工程的設備安裝過程中發現配套工程設備材料庫中局部配件喪失，要求業主重新采購供貨。C公司的要求是否合理?為什么?【答案】(1)對E公司的投標文件不評定，按招標投標法》，對逾期送達的投標文件視為廢標，應予拒收。對C公司的投標文件不評定，按《招標投標法》，對未密封的投標文件視為廢標。(2)不妥，因A公司與D公司是總分包關系，A公司對D公司的施工質量問題承擔連帶責任，故A公司有責任配合監理工程師的檢驗要求。(3)不合理，由業主而非監理公司承擔由此發生的全部費用并順延所影響的工期。(4)應予簽認，業主供給的材料設備提前進場，導致保管費用增加，屬發包人責任，由業主承擔因此發生的保管費用。(5)C公司提出的要求不合理，C公司不應直接向業主提出采購要求，業主供給的材料設備經清點移交，配件喪失責任在承包方。中標1〕確定中標人的時間評標委員會提出書面評標報告后，招標人一般應當在15日內確定中標人，但最遲應當在投標有效期結束日前30個工作日內確定。2〕發出中標通知書招標人和中標人應當自中標通知書發出之日起30日內，按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面合同。中標人應按照招標人要求提供履約擔保，招標人也應當同時向中標人提供工程款支付擔保。招標人與中標人簽訂合同后5個工作日內，應當向中標人和未中標的投標人退還投標保證金。1.工程評標定標的方法綜合評估法經評審的最低投標價法評標的準備初步評審詳細評審投標文件的澄清與質疑2.工程評標定標程序招標的目標招標工程的范圍和性質招標文件中規定的主要技術要求、標準和商務條款招標文件規定的評標標準、評標方法和在評標過程中考慮的相關因素評標的準備初步評審評標時，評標委員會首先應對投標文件進行符合性鑒定，核查投標文件是否按照招標文件的規定和要求編制、簽署；投標文件是否對招標文件提出的所有實質性要求和條件做出響應。施工組織設計工程質量工期必須滿足招標文件的要求企業綜合實力企業信譽與業績詳細評審商務局部評審投標報價的校核審查全部報假數據計算的正確性分析報價構成的合理性和可行性設有標底的，參考標底價格進行比照投標文件的澄清與質疑評標委員會可以書面方式要求投標人對投標文件中含義不明確、對同類問題表述不一致或者有明顯文字和計算錯誤的內容作必要的澄清、說明或者補正。澄清、說明或者補正應以書面方式進行并不得超出投標文件的范圍或者改變投標文件的實質性內容。(一)合同在工程工程中的根本作用1．合同確定工程目標.2.合同定義工程管理的模式,規定工程管理的過程方法。它直接影響著整個工程組織和管理系統的形態和運作。2．合同確定了工程的組織關系，它規定著工程參加者各方面的經濟責權利關系和工作的分配情況。3．合同作為工程工程任務委托和承接的法律依據，是工程過程中雙方的最高行為準那么。4．合同將工程所涉及到的生產、材料和設備供給、運輸、各專業設計和施工的分工協作關系聯系起來，協調并統一工程各參加者的行為。5．合同是工程過程中雙方爭執解決的依據。12.4工程工程合同管理〔二〕合同管理的重要性1．在現代工程工程中合同和合同關系已越來越復雜，要求專業化的合同管理。2．在工程管理中合同管理居于核心地位，作為一條主線貫穿始終。沒有合同管理，工程管理目標不明，形不成系統。3．嚴格的合同管理是國際慣例。4．合同管理是我國工程工程管理的貧弱環節?！踩彻こ坦こ讨械闹饕贤P系1.業主的主要合同關系2.承包商的主要合同關系3.其它方面的合同關系4.工程工程合同體系1.業主的主要合同關系業主必須將經過工程目標分解和結構分析所確定的各種工程任務委托出去，由專門的單位來完成。與業主簽訂的合同通常被稱為主合同。根據工程分標方式的不同，業主可能訂立幾十份合同，例如將各專業工程分別甚至分段委托，或將材料和設備供給分別委托；也可能將上述委托以各種形式進行合并，只簽訂幾份甚至一份主合同。所以一份主合同的工程(工作)范圍和內容會有很大的區別。通常業主必須簽訂咨詢(監理)合同，勘察設計合同，供給合同(業主負責的材料和設備供給，工程施工合同，貸款合同等。2.承包商的主要合同關系承包商要完成合同所規定的責任，包括工程量表中所確定的工程范圍的施工、竣工及保修，并為完成這些責任提供勞動力、施工設備、建筑材料、管理人員、臨時設施，有時也包括設計工作。當然任何承包商不可能，也不必具備所有專業工程的施工能力和材料、設備供給能力，他可以將一些專業工程和工作委托出去。所以圍繞著承包商常常會有復雜的合同關系，他必須簽訂工程分包合同，設備和材料供給合同，運輸合同，加工合同，租賃合同，勞務合同等。3.其它形式的合同關系〔1〕分包商有時也可把其工作再分包出去，形成多級分包合同；〔2〕設計單位，供給單位也可能有分包；〔3〕承包商有時承擔局部工程的設計任務，他也需要委托設計單位；〔4〕如果工程的付款條件苛刻，承包商須帶資承包，他也必須訂立貸款合同；〔5〕在許多大工程中，特別是全包工程中，承包商往往是幾個企業的合伙或聯營，那么這些企業之間必須訂立合伙合同(聯營合同)?！菜摹澈贤纳?/p>

工程承包合同，它經歷了以下兩個階段：

1．合同的形成階段。合同一般通過招標投標來形成。它通常從起草招標文件開始直到合同簽訂為止。

2．合同的執行階段。這個階段從簽訂合同開始直到承包商按合同規定完成工程，并通過保修期為止。工程承包合同的生命期可用圖15-2表示。〔五〕合同管理工作過程索賠的定義和分類承包商的索賠業主的索賠索賠費用的計算索賠文件的組成局部

12.6索賠管理(ClaimManagement)一、索賠的定義和分類

1.索賠(Claims)的定義作為合法的所有者，根據自己的權利所提出的要求。2.索賠的分類按索賠涉及的當事人分類承包商和業主之間的索賠承包商和分包商之間的索賠承包商和供貨商之間的索賠承包商向保險公司索賠按發生索賠的原因分類不利自然條件及人為障礙索賠增加〔或減少〕工程量索賠工期延長索賠加速施工索賠工程范圍變更索賠合同文件錯誤索賠工程拖期索賠暫停施工索賠終止合同索賠設計圖紙拖交索賠拖延付款索賠物價上漲索賠業主風險索賠不可抗力索賠業主違約索賠法令變更索賠按索賠的對象分類承包商的索賠〔ContractorsClaim〕業主的索賠(EmployersClaim)按索賠的目的分類工期索賠(ClaimforExtensionofTime)費用索賠(ClaimforCost)二、承包商的索賠1.不利的自然條件與人為障礙引起的索賠

有可能索賠：C+T地質條件變化引起的索賠工程中人為障礙引起的索賠2.工程變更引起的索賠增加或減少合同中所包括的任何工作的工程量取消某一工作工程更改合同中任何工作工程的性質、質量和種類更改工程任何局部的標高、基線、位置和尺寸實施工程所必要的各種附加工作改變工程任何局部任何規定的施工順序和時間安排有可能索賠：C+T+P3.工程延期的費用索賠合同文件的內容出錯或互相矛盾監理工程師在合理的時間內未曾發出承包商要求的圖紙與指示有關放線的資料不準工期索賠不利的自然條件額外的樣本與試驗業主和監理工程師命令暫停工程業主未能按時提供現場業主風險所造成的破壞指定分包商違約或延誤延期產生的費用索賠案例：某高速公路由于業主高架橋修改設計導致承包商工程暫停兩個月。討論：承包商可索賠哪些費用？承包商可索賠的費用：人工費材料費施工機械使用費分包費用現場管理費公司管理費保險費保函手續費利息4.加速施工費用的索賠有可能索賠：C+T+P5.關于業主不正當終止工程而引起的索賠有可能索賠：C+P6.物價上漲引起的索賠

有可能索賠：Ｃ對固定總價合同不予調整按價差調整合同價用調價公式調整合同價7.拖延支付工程款的索賠利息按中央銀行貼現率加3個百分點計算。有可能索賠：C+T+P8.基準日期以后法律法規、貨幣及匯率變化引起的索賠基準日期是指投標截止前的第28天。有可能索賠：Ｃ＋Ｔ9.業主風險的索賠業主的風險是指：戰爭、敵對行動〔不管宣戰與否〕、入侵、外敵行為工程所在國內的叛亂、恐怖主義、革命、暴動、軍事政變或篡奪政權，或內戰承包商人員及承包商和分包商的其他雇員以外的人員在工程所在國內的暴亂、騷動或混亂工程所在國內的戰爭軍火、爆炸物資、電離輻射或放射性引起的污染，但可能由承包商使用此類軍火、炸藥、輻射或放射性引起的除外由音速或超音速飛行的飛機或飛行裝置所產生的壓力波除合同規定以外業主使用或占有的永久工程的任何局部由業主人員或業主對其負責的其他人員所做的工程任何局部的設計不可預見的或不能合理預期一個有經驗的承包商已采取適宜預防措施的任何自然力的作用有可能索賠：Ｃ＋Ｔ＋〔Ｐ〕10.不可抗力

有可能索賠：Ｃ＋Ｔ一方無法控制的該方在簽訂合同前，不能對之進行合理準備的發生后，該方不能合理防止或克服的不能主要歸因他方的三、業主的索賠業主盈利和收入損失擴大的工程管理費開支超額籌