ICS13.200CCSC65ICS13.200CCSC65黑 龍 江 省 地 方 標 準DB23/T3625.1—2023120232023082820230927黑龍江省市場監督管理局發布目 次前言 II1范圍 12規性用件 13術和義 14基要求 15風分管控 26隱排治理 67文管理 88信化設 89持改進 910設定 9附錄資性）隱排查理賬 12附錄附錄資性）隱排查理賬 12附錄資性）雙預防制設定表 13參考獻 23前 言本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發布機構不承擔識別專利的責任。DB23/T3625—2023《金屬非金屬礦山雙重預防機制建設評定指南》分為八個部分：——第1部分：通則；——第2——第3——第4部分：尾礦庫；——第5部分：小型露天采石場；——第6部分：選礦廠；——第7——第8本部分為DB23/T3625—2023的第1部分。本文件由黑龍江省應急管理廳提出并歸口。石墨產業有限公司、中國建筑材料工業地質勘查中心黑龍江總隊、雙鴨山市建龍礦業有限公司、黑龍江石墨產業有限公司、中國建筑材料工業地質勘查中心黑龍江總隊、雙鴨山市建龍礦業有限公司、黑龍江金屬非金屬礦山雙重預防機制建設評定指南第1部分：通則范圍（GB6441企業職工傷亡事故分類GB16423金屬非金屬礦山安全規程GB18218危險化學品重大危險源辨識GB/T23694風險管理術語GB/TGB16423金屬非金屬礦山安全規程GB18218危險化學品重大危險源辨識GB/T23694風險管理術語GB/T27921風險管理風險評估技術GB/T33000DB23/T2296—2019企業安全風險分級管控體系建設通則DB23/T2576—2020企業生產安全事故隱患排查治理體系建設通則《國家礦山安全監察局關于印發金屬非金屬礦山重大事故隱患判定標準的通知》（礦安〔2022〕88號）3術語和定義DB23/T2296—2019和DB23/T2576—2020界定的術語和定義適用于本文件。4基本要求5風險分級管控風險點劃分應遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則。5.1.2.2危險源的辨識范圍包括但不限于以下方面：GB/T13861辨識方法應符合GB/T27921的規定，包括但不限于：（SCL）（JHA）（室（JHA）；（SCL）；（LEC）；（LS）企業在選擇風險管控措施時應遵循可行性、安全性、可靠性和重點突出人的因素等原則。企業在選擇風險管控措施時應遵循可行性、安全性、可靠性和重點突出人的因素等原則。企業在進行風險管控措施實施前應針對以下內容進行評審：5.6.3.1）（）廠））））（5.6.4風險分級管控清單A。按隱患排查清單制定綜合、日常、專業和專項檢查表。每次的檢查結果應如實記錄，分類整理存檔。組織廠方式常檢查、專業檢查和專項檢查。隱患排查頻次應滿足以下要求：部門）（）（）隱患排查組織部門制發隱患整改通知書，應對隱患整改責任單位、隱患整改責任人、措施建議、完隱患排查組織部門制發隱患整改通知書，應對隱患整改責任單位、隱患整改責任人、措施建議、完成期限等提出要求。隱患治理后，隱患存在單位向隱患整改通知制發部門報告情況。隱患整改通知制發部門應當對隱患整改成果及效果組織驗收，實現閉環管理。6.5隱患統計分析和應用B7文件管理7文件管理8信息化建設隱患排查治理的效果和效率。評審更新當發生以下情況時，企業應及時更新有關風險分級管控及隱患排查治理體系建設信息，主要包括：溝通10建設評定510001表1一級要素分值明細表序號一級要素分值1基本要求802風險分級管控建設5503隱患排查治理2704信息化管理405持續改進60總分1000）1000×100C311評定等級評定得分（百分制）安全績效合格≥60未發生生產安全事故不合格＜60發生生產安全事故（重傷1人及以上）附錄A（）風險分級管控清單見表A.1。表A.1風險分級管控清單單位：風險點作業步驟危險源或潛在事件評價級別可能發管控措施管控層級責任單位責任人編號類型名稱序號名稱生的事故類型及后果管理措施教育培訓措施個體防護措施應急處置措施12345附錄B（）隱患排查治理臺賬見表B.1。表B.1隱患排查治理臺賬序號排查項目檢查形式排查過程治理過程治理驗收檢查類型組織級別隱患描述隱患級別原因分析排查人排查時間治理措施治理負責單位（人）治理期限驗收時間治理情況驗收人附錄C（資料性）雙重預防機制建設評定表雙重預防機制建設評定表見表C.1。表C.1表C.1（110）一級要素二級要素評定內容評分標準評定方法評定記錄扣分1、未以正式文件明確建立企業“雙重預防機制”查文件：1建設組織領導機構的，扣2分。22責任制度。導機構，組織領導機構以單位主要負責人為組長，組成人員應包括各分管負責人，安全生產、技術、設備等職能部門負責人，爆破責人未擔任主要領導職務的，扣5分。3、未明確體系建設領導小組、企業主要負責人、分管負責人及各部門負責人及重要崗位人員“雙情況。詢問：基本要求（80）組織機構（202企業主要負責人，分管負責人及各部門負責人及重要崗位人員“雙重預防機制”建設應履行的職責，并在安全生產責任制中增加安委會、安全領導小組相關職責。3工作任務、進度安排等。25等，一項不符合扣2分。52否決項：未建立“雙重預防機制”組織機構，評定驗收不設基本要求及應履行的主要職責。通過。表C.1雙重預防機制建設評定表（第2頁共10頁）一級要素二級要素評定內容評分標準評定方法評定記錄扣分基本要求（80全員培訓（201相關獎懲等。2、應分層次、分階段組織進行“雙重預防機制建設的培訓，培訓內容應符合指南要求。3、培訓結束須進行閉卷考試，考核結果應記入培訓檔案。152勤簽到表、教師教案、培訓圖片、考核結果等53缺少部門/245否決項：10業“雙重預防機制”建設培訓內容，驗收評定不予通過。查資料：培訓計劃。培訓教育記錄與檔案。抽查問詢：主要包括風險分級管控的內容與標準、工作程體系文件（201、企業應制定符合“雙重預防機制”建設標準要求的風險分級管控和隱患排查治理制度等體系文件。2、體系文件應符合企業實際、具有可操作性，并傳達至各部門/崗位。1525324、體系文件未傳達到各部門/崗位，發現一個部門/崗位未傳達扣2分。查資料：1隱患排查治理制度等體系文件文本。2記錄。現場檢查：工作崗位是否已獲取有效的風險分級管控和隱患排查治理制度等體系文件。表C.1雙重預防機制建設評定表（第3頁共10頁）一級要素二級要素評定內容評分標準評定方法評定記錄扣分基本要求（80）責任考核（201理考核制度，明確考核獎懲的標準、頻次、組織形式、方法等，并將考核結果與員工工資薪酬相掛鉤。2度，根據“雙重預防機制”考核結果予以獎懲。1分。2、未根據“雙重預防機制”考核結果落實獎懲2否決項：或未有效落實的，評定驗收不通過。查資料：1管理考核制度。2獎懲記錄，相關財務文件。（550危險源辨識、分析（130）12對每個作業活動及作業步驟進行危險源辨識、分析。3法進行危險源辨識、分析。1、未針對作業活動清單逐個進行危險源辨識、522、未針對設備設施清單逐個進行危險源辨識、5析不具體、不全面的，一項不符合扣2分。否決項：10%詢問，5的，評定驗收不通過。查資料、查信息系統：1錄。2錄。詢問：詢問崗位人員參與危險人員是否了解本崗位存危害后果（事故類型。C.1雙重預防機制建設評定表（第4頁共10頁）一級要素二級要素評定內容評分標準評定方法評定記錄扣分風險分級管控建設（550）風險點排查、確定（301、作業活動清單應覆蓋企業生產經營過程中各類作業活動。2、設備設施類清單應覆蓋企業生產經營過程中涉及的設備、設施。115主要作業活動的，缺一項扣2分。215主要設備、設施的，缺一項扣2分。查資料、查信息系統：1、作業活動清單。2、設備設施清單。查現場：通過分析工藝流程、生產現場判斷是否遺漏主要作場所/崗位。風險評價（801、風險評價準則應符合法律法規及企業安全生產實際。2、參與評價人員應熟知企業評價準則，合理評價，評價級別正確。3、重大風險的確定依據細則、實施指南進行判定。1、未結合企業安全生產實際制定風險評價準則523分。3103否決項：應判定為重大風險而未判定為重大風險，存在三項的，評定驗收不通過。查資料、查信息系統：1、風險評價準則。2查表分析等分析記錄。詢問：1、企業主要負責人、部門負責人、崗位人員是否掌握企業重大風險相關內容。2風險評價規則并進行正確的評價。表C.1雙重預防機制建設評定表（第5頁共10頁）一級要素二級要素評定內容評分標準評定方法評定記錄扣分風險分級管控建設（550）控制措施（120作性并得到有效落實。122分。崗位人員未掌握自身崗位相關控制措施的，231否決項：制措施與實際不相符或不具有可操作性，或未有效落實，評定驗收不通過。查資料、查信息系統：檢查控制措施制定過程，是否全員參與并經過評審無疏漏、可操作性強并有效落實。現場檢查：核查崗位人員是否掌握自身崗位相關控制措施。風險分級管控（901、企業應結合機構設置情況，合理確定各等級風險的管控層級。2、根據風險分級管控原則，確定風險點、危險源的管控層級，落實管控責任。1、風險管控層級不符合要求的，扣5分。2、各風險點和危險源未根據管控層級確定責任部門及人員，落實管控責任的，每項扣2分。35否決項：根據相關記錄文件，抽查10%相關崗位人員，5人及以上未掌握本崗位應管控風險及相關控制措施的，驗收評定不予通過。查資料、查信息系統：工作危害分析記錄、安全檢查表分析記錄等資料。詢問：企業主要負責人、部門負責人、崗位人員是否清楚應管控的風險及相關控制措施。表C.1雙重預防機制建設評定表（第6頁共10頁）一級要素二級要素評定內容評分標準評定方法評定記錄扣分風險分級管控建設（550風險分級管控清單（301、企業應編制風險分級管控清單，清單應由由企業主要負責人審定發布。2、風險分級管控清單的格式、內容應符合非煤礦山標準要求。1525324發布的，每項扣2分。查資料、查信息系統：12風險告知（201、企業應通過有效方式告知企業主要風險相關內容。2、對存在較大安全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志。3、應組織各層級、各崗位進行風險評價結果的告知培訓。1225分。查文件：1、風險告知相關文件。2、告知方式及內容。3、培訓記錄等資料。現場檢查：安全風險公告欄及安全警示標志、監測或預警設施。編制隱患排查清單（50）1、生產現場類隱患排查清單內的排查內容及險源及控制措施。2、基礎管理類隱患排查清單內的排查項目及求。3、排查清單中應明確排查類型、組織級別、排查周期等內容。130產現場類隱患排查清單內排查內容及標準未包含各風險點、危險源及控制措施的，每項扣2分。220礎管理類隱患排查清單中排查項目不全、排查標準不具體的，每項扣2分。3每項扣5分。查資料、查信息系統：12表C.1雙重預防機制建設評定表（第7頁共10頁）一級要素二級要素評定內容評分標準評定方法評定記錄扣分隱患排查治理（270分）確定排查計劃（20企業應根據生產運行特點，制定隱患排查計員等。1、未制定隱患排查計劃，扣20分。2、排查計劃內容不全，缺一項扣2分。隱患排查計劃等資料隱患排查實施（100分）1、企業應按照排查計劃，由各組織級別分別排查記錄。2、隱患排查類型、周期、實施主體要求。3、查出的不能立即整改或危害較大的隱患應記錄詳實。1、抽查各組織級別隱患排查記錄表，缺一項扣10分。2、未按隱患排查計劃組織隱患排查，缺一項扣5分。35否決項：12查資料、查信息系統：隱患排查表、排查記錄、隱患登記表等記錄現場檢查：與現場的一致性。一般事故隱患治理（501、隱患排查結束后，對于不能立即整改的，息。2、隱患存在單位在實施隱患治理前應當對隱查組織部門。1、未定期通報隱患排查結果，發現一項扣5分。253、隱患整改通知單內容不全，缺一項扣1分。455扣26101、隱患通報。23、隱患排查治理臺賬。表C.1雙重預防機制建設評定表（第8頁共10頁）一級要素二級要素評定內容評分標準評定方法評定記錄扣分隱患排查治理（270分）一般事故隱患治理（503、隱患排查組織部門應當對隱患整改效果組織驗收并出具驗收意見。否決項：1、30%及以上隱患未按期整改且無正當理由的，驗收評定不予通過。2在5條及以上的，驗收評定不予通過。重大事故隱患治理（501、經判定屬于重大事故隱患的，企業應當及時組織評估，并編制事故隱患評估報告書。2、企業應根據評估報告書制定重大事故隱患將治理方案按相關規定上報。3、重大事故隱患治理工作結束后，企業應組4整改驗收等應保留紙質記錄，單獨建檔管理。15223、未根據評估報告書制定重大隱患治理方案的，一項扣10分。未按照治理方案要求及時治理的，一項扣20分。45分。5、重大事故隱患涉及資料未及時歸檔的，一項扣2分。否決項：定不予通過。予通過。查資料、查信息系統：1、重大事故隱患檔案（。2現場檢查：查看隱患治理情況及治理效果注：經核查，企業確實不存在重大隱患的，本項目按滿分50分計。表C.1雙重預防機制建設評定表（第9頁共10頁）一級要素二級要素評定內容評分標準評定方法評定記錄扣分信息化管理（40信息系統應用（401、企業“雙重預防機制”實現信息化管理，相關信息系統中企業基本信息、“雙重預防機制”相關組織機構及人員、設備設施庫、作業活動庫、相關管理制度、體系文件等信息填寫完整。2、信息系統中，風險分析、評價記錄和隱患排查記錄完整。3、信息系統