..公司股票認(rèn)股權(quán)方案總那么第一條本方案旨在為公司的董事、監(jiān)事和其他有資格參與的公司員工提供一種長(zhǎng)期鼓勵(lì)，從而使其利益與本公司保持一致，并為公司長(zhǎng)期效勞。第二條本方案所指的股票認(rèn)股權(quán)是向有資格參與的人士贈(zèng)與的一種選擇權(quán)，持有該選擇權(quán)的人士可以在未來(lái)的一定期限以事先確定的價(jià)格和數(shù)量購(gòu)置本公司股票。第三條如果本方案被新的認(rèn)股權(quán)方案所取代，那么在實(shí)施本方案期間贈(zèng)與的認(rèn)股權(quán)依然按照本方案的規(guī)定執(zhí)行，新方案生效后贈(zèng)與的認(rèn)股權(quán)依新方案執(zhí)行。第四條本方案需由公司股東大會(huì)及中國(guó)證券監(jiān)視管理委員會(huì)〔以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)〕批準(zhǔn)方能生效。管理機(jī)構(gòu)第五條公司設(shè)薪酬委員會(huì)，薪酬委員會(huì)是董事會(huì)下屬的專門處理公司薪酬事項(xiàng)的專門委員會(huì)，是公司認(rèn)股權(quán)方案的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。第六條董事會(huì)有權(quán)決定薪酬委員會(huì)的組成人選，并可決定終止和恢復(fù)薪酬委員會(huì)的工作。第七條股東大會(huì)作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，對(duì)認(rèn)股權(quán)方案有決策權(quán)，包括：批準(zhǔn)公司股票認(rèn)股權(quán)方案；批準(zhǔn)認(rèn)股權(quán)方案的修改；批準(zhǔn)薪酬委員會(huì)擬定的認(rèn)股權(quán)贈(zèng)與方案；在認(rèn)為有必要的時(shí)候終止認(rèn)股權(quán)方案。第八條監(jiān)事會(huì)對(duì)認(rèn)股權(quán)方案行使監(jiān)視權(quán)，包括：對(duì)認(rèn)股權(quán)分配方案有知情權(quán)；廣泛了解公司員工對(duì)認(rèn)股權(quán)分配方案的意見；在股東大會(huì)表決認(rèn)股權(quán)分配方案時(shí)提出獨(dú)立意見。第九條薪酬委員會(huì)主要由公司董事組成，也可包括相關(guān)職能部門的負(fù)責(zé)人。薪酬委員會(huì)人數(shù)為5人，其中至少一半的成員應(yīng)是公司的外部董事。薪酬委員會(huì)設(shè)主席1名，負(fù)責(zé)對(duì)薪酬委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)。薪酬委員會(huì)成員的任期為3年，可連任。第十條薪酬委員會(huì)的主要職責(zé)為：制定和修改股票認(rèn)股權(quán)方案，并報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)；制定股票認(rèn)股權(quán)方案的實(shí)施細(xì)那么；制定公司經(jīng)營(yíng)班子在經(jīng)營(yíng)年度和經(jīng)營(yíng)周期〔通常包括3個(gè)經(jīng)營(yíng)年度〕的主要經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、考核方法和相應(yīng)的認(rèn)股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量；根據(jù)對(duì)經(jīng)營(yíng)班子、其他管理人員和業(yè)務(wù)骨干的考核結(jié)果以及認(rèn)股權(quán)方案制定每次的認(rèn)股權(quán)贈(zèng)與方案；定期向公司董事會(huì)報(bào)告股票認(rèn)股方案的執(zhí)行情況；根據(jù)認(rèn)股權(quán)方案，決定認(rèn)股權(quán)持有人行權(quán)日程的加速和終止；對(duì)認(rèn)股權(quán)方案的條款作出解釋；在有必要時(shí)提議終止認(rèn)股權(quán)方案；董事會(huì)授權(quán)的其他事項(xiàng)。第十一條薪酬委員會(huì)下設(shè)秘書，負(fù)責(zé)辦理認(rèn)股權(quán)方案實(shí)施中的具體事項(xiàng)和管理認(rèn)股權(quán)賬戶。秘書由薪酬委員會(huì)任免。第十二條薪酬委員會(huì)設(shè)立"股票認(rèn)股權(quán)賬戶〞對(duì)認(rèn)股權(quán)進(jìn)展管理。"股票認(rèn)股權(quán)賬戶〞是每個(gè)持有人的認(rèn)股權(quán)的贈(zèng)與狀況、可行權(quán)狀況和行權(quán)狀況的明細(xì)記錄。股票認(rèn)股權(quán)第十三條有資格參與本方案的人士為本公司及本公司有實(shí)質(zhì)控制權(quán)企業(yè)的董事、監(jiān)事和薪酬委員會(huì)認(rèn)定的主要管理人員、技術(shù)骨干、對(duì)公司作出重大奉獻(xiàn)的員工。第十四條公司員工須在公司工作滿一年前方有資格參與本方案，但被薪酬管理委員會(huì)認(rèn)定為公司急需人才的可不受此限制。第十五條任何持有公司5%以上已發(fā)行股份的人士，將不能參與本方案，除非其認(rèn)股權(quán)的行權(quán)價(jià)高于同次贈(zèng)與的其他認(rèn)股權(quán)的10%，或在贈(zèng)與后的3年不能行權(quán)。第十六條股票認(rèn)股權(quán)從獲得贈(zèng)與之日起，有效期為5年。第十七條股票認(rèn)股只能以現(xiàn)金行權(quán)。第十八條本方案將以合法協(xié)議予以明確，在相關(guān)法律法規(guī)許可的情況下實(shí)施。須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、聯(lián)合交易所的批準(zhǔn)。第十九條本方案基于不同時(shí)期取得的認(rèn)股權(quán)贈(zèng)與額度〔以定向增發(fā)或大股東轉(zhuǎn)售方式實(shí)施〕而分為不同的"期〞，在上期的認(rèn)股權(quán)額度未贈(zèng)與完畢之前，本公司將不申請(qǐng)新的額度。第二十條本方案首期所獲得的認(rèn)股權(quán)贈(zèng)與額度，通過(guò)新增發(fā)行方式實(shí)施的，其數(shù)量為公司總股本的15%。第二十一條認(rèn)股權(quán)價(jià)格：上市前所發(fā)出認(rèn)股權(quán)價(jià)格由薪酬委員會(huì)厘定，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)，上市后認(rèn)股權(quán)的行權(quán)價(jià)格應(yīng)不低于贈(zèng)與日前30個(gè)交易日收盤價(jià)算數(shù)平均值的80%，具體價(jià)格由薪酬委員會(huì)厘定。第二十二條股票認(rèn)股權(quán)只能由認(rèn)股權(quán)持有人實(shí)施，不得轉(zhuǎn)讓、抵押。認(rèn)股權(quán)持有人死亡后，尚未行權(quán)的局部可以由其財(cái)產(chǎn)的法定繼承人繼續(xù)實(shí)施。第二十三條根據(jù)本方案有關(guān)規(guī)定收回的股票認(rèn)股權(quán)，公司可重新贈(zèng)與。認(rèn)股權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)的調(diào)整第二十四條當(dāng)公司已發(fā)行股票的數(shù)量和價(jià)格由于送股、轉(zhuǎn)增股本、配股、股票合并、換股等而改變時(shí)，已贈(zèng)與但尚未行權(quán)的認(rèn)股權(quán)和未贈(zèng)與的認(rèn)股權(quán)額度要做相應(yīng)的調(diào)整。第二十五條當(dāng)公司分派現(xiàn)金紅利時(shí)，已贈(zèng)與但尚未行權(quán)的認(rèn)股權(quán)不享受分紅權(quán)，但行權(quán)價(jià)須作出調(diào)整。調(diào)整方式為：調(diào)整后的行權(quán)價(jià)=調(diào)整前的行權(quán)價(jià)—每股派現(xiàn)金額第二十六條當(dāng)公司發(fā)生送股、轉(zhuǎn)增股本時(shí)，已贈(zèng)與但尚未行權(quán)的認(rèn)股權(quán)的數(shù)量和行權(quán)價(jià)要進(jìn)展調(diào)整，未贈(zèng)與的認(rèn)股權(quán)額度的數(shù)量也要調(diào)整。調(diào)整方式為：調(diào)整后的認(rèn)股權(quán)數(shù)量=調(diào)整前的認(rèn)股權(quán)數(shù)量X〔1+送股比例或轉(zhuǎn)增比例〕第二十七條當(dāng)本公司股票因公司合并〔不管是新設(shè)合并還是吸收合并〕而被換為一種新股票時(shí)，已贈(zèng)與但尚未行權(quán)的認(rèn)股權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格要進(jìn)展調(diào)整，尚未贈(zèng)與的認(rèn)股權(quán)額度也要做相應(yīng)調(diào)整。但本公司采取換股方式吸收其他公司時(shí)不需調(diào)整。調(diào)整方式為：調(diào)整后的認(rèn)股權(quán)數(shù)量=調(diào)整前的認(rèn)股權(quán)數(shù)量x換股比例調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格=調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格/換股比例換股比例為每一股本公司股票換取新股票的比例。第二十八條當(dāng)公司進(jìn)展配股時(shí)，已贈(zèng)與但尚未行權(quán)的認(rèn)股權(quán)的數(shù)量和行權(quán)價(jià)格都要進(jìn)展調(diào)整，尚未贈(zèng)與的認(rèn)股權(quán)額度以及尚未贈(zèng)與的認(rèn)股權(quán)的數(shù)量也要調(diào)整。調(diào)整方式為：調(diào)整后的認(rèn)股權(quán)數(shù)量=調(diào)整前的認(rèn)股權(quán)數(shù)量X〔1+配股比例〕調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格=〔調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格+配股比例x配肌價(jià)〕/(1+配股比例)第二十九條當(dāng)公司增發(fā)新股時(shí)，如果出現(xiàn)向老股東的配售并進(jìn)展除權(quán)處理，那么視同配股處理。假設(shè)沒(méi)有向老股東的配售且不做除權(quán)處理，那么已贈(zèng)與但尚未行權(quán)的認(rèn)股權(quán)以及尚未贈(zèng)與的認(rèn)股權(quán)額度均不需調(diào)整。認(rèn)股權(quán)的贈(zèng)與和行權(quán)第三十條股票認(rèn)股權(quán)的贈(zèng)與應(yīng)在年度股東大會(huì)公告之后的兩個(gè)月進(jìn)展。認(rèn)股權(quán)的贈(zèng)與不能發(fā)生在重大信息披露前后5個(gè)交易日。第三十一條股票認(rèn)股權(quán)贈(zèng)與時(shí)，公司與被贈(zèng)與人簽訂"認(rèn)股權(quán)贈(zèng)與協(xié)議書"，以此規(guī)兩者的關(guān)系。"認(rèn)股權(quán)贈(zèng)與協(xié)議書"也是贈(zèng)與股票認(rèn)股權(quán)的證明文件。第三十二條"認(rèn)股權(quán)贈(zèng)與協(xié)議書"應(yīng)載明贈(zèng)與認(rèn)股權(quán)的數(shù)量、行權(quán)價(jià)、有效期、行權(quán)日程、行權(quán)窗口期等，以及雙方的權(quán)利和義務(wù)。第三十三條本方案首期所獲得的認(rèn)股權(quán)贈(zèng)與額度，可于5年贈(zèng)與完畢。每次贈(zèng)與的數(shù)量、價(jià)格由薪酬委員會(huì)根據(jù)本方案制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所備案。第三十四條認(rèn)股權(quán)在被贈(zèng)與滿一年后進(jìn)入行權(quán)期。進(jìn)入行權(quán)期后，持有人每年可行權(quán)的數(shù)量為贈(zèng)與額度的20%。持有人在可行權(quán)圍可自由決定行權(quán)數(shù)量，未行權(quán)局部可延遲，但不得超過(guò)認(rèn)股權(quán)的有效期限。第三十五條認(rèn)股權(quán)采取集中行權(quán)方式。公司每年在上下半年各設(shè)立一個(gè)行權(quán)窗口期。第一個(gè)窗口期為4月20日---4月30日，第二個(gè)窗口期為10月20日----10月31日。窗口期不應(yīng)設(shè)在重大信息披露前后5個(gè)交易日。如果在窗口期前5個(gè)交易日發(fā)生重大信息披露，那么窗口期開啟時(shí)間推遲，直到滿足條件為止。假設(shè)在窗口期發(fā)生重大信息披露，那么行權(quán)暫時(shí)停頓，待5個(gè)交易日之前方可恢復(fù)行權(quán)，窗口期也相應(yīng)延遲。第三十六條認(rèn)股權(quán)持有人須在窗口期之以"認(rèn)股權(quán)行權(quán)通知書"向公司確認(rèn)行權(quán)數(shù)量和價(jià)格，并向代理該業(yè)務(wù)的證券公司交付相應(yīng)的購(gòu)股款項(xiàng)。第三十七條"認(rèn)股權(quán)行權(quán)通知書"應(yīng)載明行權(quán)的數(shù)量、行權(quán)價(jià)〔可能有不止一種的行權(quán)價(jià)〕、行權(quán)總金額以及認(rèn)股權(quán)持有者的交易信息等。第三十八條公司在對(duì)每個(gè)持有者的行權(quán)要求作出核實(shí)和認(rèn)定后，委托證券公司按窗口期的行權(quán)數(shù)量發(fā)行股票或由大股東向行權(quán)人轉(zhuǎn)售股票。在辦理股東登記之后，公司董事會(huì)發(fā)布股份變動(dòng)公告，進(jìn)展變更注冊(cè)資本的工商登記。如果是通過(guò)大股東轉(zhuǎn)售方式實(shí)施的，那么只需進(jìn)展股東登記，發(fā)布股份變動(dòng)公告，無(wú)需變更注冊(cè)資本。第三十九條本方案的行權(quán)應(yīng)得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他有效部門的許可。第四十條自公司董事會(huì)登載股份變動(dòng)公告之日起，已行權(quán)的股票開場(chǎng)享有普通股的完整權(quán)益，在經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)后，可以上市流通。按照證券法，公司的董事、監(jiān)事以及高級(jí)管理人員在任期間其所持有的本公司股票要被鎖定，直到離任6個(gè)月以后可上市流通。持有人效勞的終止第四十一條認(rèn)股權(quán)持有人辭職或被公司確認(rèn)為辭職時(shí)，分兩種情況處理：1、一般情況下，認(rèn)股權(quán)持有人辭職后其認(rèn)股權(quán)繼續(xù)有效，行權(quán)日程不變；2、假設(shè)離任審計(jì)發(fā)現(xiàn)持有人有嚴(yán)重失職行為或泄露公司給公司造成實(shí)質(zhì)損失的，其持有的認(rèn)股權(quán)不管可行權(quán)與否都將失效，由公司收回。第四十二條當(dāng)認(rèn)股權(quán)持有人被辭退時(shí)，分以下兩種情況處理：1、因公司業(yè)務(wù)收縮或認(rèn)股權(quán)持有人不適合崗位要求而被辭退的，其尚未行權(quán)的認(rèn)股權(quán)繼續(xù)有效，行權(quán)日程不變；2、認(rèn)股權(quán)持有人因嚴(yán)重失職、給公司造成實(shí)質(zhì)性損害，或因觸犯刑法而被辭退的，其持有的認(rèn)股權(quán)不管可行權(quán)與否都將失效，由公司收回。第四十三條認(rèn)股權(quán)持有人退休〔包括病退以及因喪失勞動(dòng)能力而離職〕時(shí)，其尚未行權(quán)的股票認(rèn)股權(quán)繼續(xù)有效，行權(quán)日程不變。第四十四條持有人死亡后，其股票認(rèn)股權(quán)可由持有人財(cái)產(chǎn)的法定繼承人繼承并實(shí)施，但必須在最近的兩個(gè)行政窗口期行權(quán)完畢，否那么該局部認(rèn)股權(quán)失效。公司合并與控制權(quán)轉(zhuǎn)移第四十五條當(dāng)發(fā)生針對(duì)本公司的要約收購(gòu)時(shí)，公司尚未行權(quán)的認(rèn)股權(quán)可以在收購(gòu)方發(fā)出要約之后的5個(gè)交易日全部行權(quán)，除非收購(gòu)方案承諾繼續(xù)承當(dāng)本認(rèn)股權(quán)方案。第四十六條當(dāng)公司與另一公司合并且本公司將不再存續(xù)時(shí)，已贈(zèng)與的認(rèn)股權(quán)可在股東大會(huì)公布合并公告的10個(gè)交易日全部行權(quán)，除非認(rèn)股權(quán)方案被新公司承當(dāng)，被更換為購(gòu)置新公司股票的認(rèn)股權(quán)。第四十七條當(dāng)其他方及其一致行動(dòng)人通過(guò)收購(gòu)本公司股份而使公司的控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移時(shí)，已贈(zèng)與的認(rèn)股權(quán)可在收購(gòu)公告的10個(gè)交易日全部行權(quán)，新的控制方承諾繼續(xù)承當(dāng)本方案的除外。第四十八條當(dāng)公司發(fā)生分立時(shí)，已贈(zèng)與的認(rèn)股權(quán)必須在股東大會(huì)公布分立公告的10個(gè)交易日全部行權(quán)，否那么失效。信息披露第四十九條認(rèn)股權(quán)贈(zèng)與時(shí)，應(yīng)就贈(zèng)與的數(shù)量、行權(quán)價(jià)格、有效期限、董事、監(jiān)事以及高級(jí)管理人員的獲贈(zèng)情況進(jìn)展公開披露，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所備案。第五十條在每個(gè)行權(quán)窗口開啟前的10個(gè)交易日，公司應(yīng)在公開媒體上予以公告。每個(gè)行權(quán)窗口期完畢后，公司應(yīng)就該期間行權(quán)的數(shù)量、價(jià)格以及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員行權(quán)的數(shù)量和價(jià)格進(jìn)展公開披露。第五十一條公司須在年報(bào)、中報(bào)中披露公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員持有股票認(rèn)股權(quán)的數(shù)量、有效期限及已行權(quán)和未行權(quán)的情況。會(huì)計(jì)和稅收第五十二條本方案實(shí)施過(guò)程中，行權(quán)交納的資金分別記入兩個(gè)會(huì)計(jì)科目，相當(dāng)于股票面值的局部作為公司的法定資本，超出面值局部計(jì)入公司的資本公積金。而且要按照實(shí)收資本制的要求，在驗(yàn)資之后，應(yīng)重新進(jìn)展工商登記，變更注冊(cè)資本。以大股東轉(zhuǎn)售方式實(shí)施的，行權(quán)交納的資金歸轉(zhuǎn)讓方所有，公司無(wú)需調(diào)整權(quán)益工程，也無(wú)需重新進(jìn)展工商登記。第五十三條公司實(shí)施股票認(rèn)股權(quán)方案發(fā)生的各種管理費(fèi)用公司承當(dāng)，計(jì)入公司管理費(fèi)用。第五十四條我國(guó)稅法規(guī)定了證券交易所得稅，但尚未開征。如果將來(lái)出現(xiàn)了針對(duì)股票認(rèn)股權(quán)收入的稅收規(guī)定，本方案將遵照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。附錄第五十五條贈(zèng)與：公司向具有參與資格的人士贈(zèng)與股票認(rèn)股權(quán)的行為。第五十六條行權(quán)：指股票認(rèn)股權(quán)持有人以認(rèn)股權(quán)所確定的數(shù)量和價(jià)格購(gòu)置公司股票的行為。第五十七條有效期：認(rèn)股權(quán)的存續(xù)期間。本方案中認(rèn)股權(quán)的有效期為8年。第五十八條行權(quán)期：認(rèn)股權(quán)在經(jīng)過(guò)必要的等待時(shí)間之后才能行權(quán)，從獲準(zhǔn)行權(quán)開場(chǎng)到認(rèn)股權(quán)到期為止的一段時(shí)間稱為行權(quán)期。第五十九條行權(quán)窗期〔行權(quán)