科技項目管理概述科技項目的定義和分類科技項目是指以科學研究和技術開發為內容而單獨立項的項目，其目的在于解決經濟和社會發展中出現的科學技術問題。不同的科技項目，根據其性質、實施范圍、運作特點有不同的分類。按照項目研究所產生的成果來分類，可以把科技項目分為：1.基礎研究項目：指為獲得關于現象和可觀察事實的基本原理及新知識而進行實驗性和理論性工作的項目，這類項目一般不以任何專門或特定的應用或使用為目的。2.應用研究項目：指為獲得新知識而進行的創造性研究的項目，這類項目主要是針對某一特定的實際目的或目標。3.實驗發展類項目：指利用從基礎研究、應用研究和實際經驗中所獲得的現有知識，為產生新的產品、材料和裝置，建立新的工藝、系統和服務，以及對已產生和建立的上述各項做實質性的改進而實施的項目。按照項目的投資部門不同，可以把科技項目分為：1.政府投資項目：如我國科技支撐（攻關）計劃項目、國家863計劃項目等；2.行業部門投資項目：如中央地質勘查基金項目、國家環境保護工程技術中心建設項目等；3.企業技術開發立項項目；4.科研群體（機構）自籌項目；5.有關國際組織或國內外知名人士資助項目。根據項目的性質不同，可以將科技項目劃分為：1.計劃項目計劃項目既包括政府計劃項目，也包括企事業單位、科研單位以及高等院校等組織機構的計劃項目。其中，由各種類型、各個層次的政府科技計劃而形成的項目就稱為政府計劃項目。此外，各企事業單位或科研單位、高等院校根據本單位科技發展的需要也會編制各類科研和開發計劃；凡是被列入某一組織機構科研計劃的項目，也可以稱為計劃項目。2.合同項目這里所說的合同項目，是指科研單位和企業接受政府或企事業單位的委托，承擔某一方面的研究或開發課題，通過合同約束雙方權利與義務的科學技術項目。3.合作項目由兩個或兩個以上的科研單位或地區共同承擔，協作配合承擔的科學技術項目就稱為合作項目。合作項目又可進一步劃分為國際合作項目、省際合作項目、行業合作項目和基層合作項目等幾種類型。科技項目管理的重要性和意義科技項目是政府或部門科技計劃實施的根本途徑。做好科技項目的管理工作，有利于規范科技項目的管理，有利于保障科技項目的實施，有利于推動科技計劃的貫徹實施，有利于經濟與科技發展目標的實現，有利于推動我國技術進步以及企業自主創新能力的提高。科技項目管理的內容和任務科技項目管理的內容不同類型的科技項目其管理方法有所不同，但是一般來說，科技項目的管理的內容主要包括：項目的申報與立項管理、項目過程管理和項目結項管理，以及項目所涉及的組織、人員、資金、文檔、科技成果及知識產權等內容的管理。科技項目管理的任務從上述科技項目管理內容可以看出，科技項目管理的任務是：按照科技計劃要求，采用行政管理手段和管理技巧，組織和協調科技力量去完成科技計劃項目的研究和開發任務。在科技項目管理過程中，要求管理者掌握國家對科技工作的方針政策，并在項目實施中貫徹執行；要求了解有關的技術和經濟法律法規，使科技管理工作規范化；要求了解有關的專業知識和專業發展動態，提出具有先進水平的研究目標，引導項目（或課題）的研究方向；要求具有較強的行政組織協調能力，充分發揮研究人員的積極性和創造性；要求懂得科技研究的自身規律和特點，使科技項目管理符合科技發展的自身規律；要求了解與項目有關的產業結構和產業發展政策，以利于科技成果的實施和轉化。項目管理的一般程序項目的申報及立項程序1.需求調研與分析；2.立項申報書或標書的制作；3.可行性認定與科學評價；4.簽署法定責任文本（合同或計劃任務書）；5.任務下達。項目實施管理科技項目立項后，為保證項目順利完成，需要對項目的執行過程進行監督管理，即項目的實施管理。科技項目的實施管理一般采取兩種方式：方式一是以計劃任務書或合同書為依據的最終目標管理法；方式二是分階段檢查管理法。第一種方式是忽略對項目執行的過程監理，而只對項目在規定時間內的完成質量進行認定和評價。第二種方式將項目的執行過程分成若干目標段，每段都有相應的質量要求和研究目標，在項目的執行過程中，階段性地對項目進行檢查。項目實施管理的內容主要包括：監督項目的執行情況、控制項目的經費使用、項目相關人員和部門之間的協調等。項目的結項管理科技項目結項是指項目完成時的結束方式。結項一般分為總結報告結項方式和驗收結項方式兩種。總結報告結項方式即以結項報告方式向項目投資方交賬。結項報告內容一般包括：項目執行情況工作報告、成果分析、經費結算、存在的問題及改進措施等。這種結項方式是一種最簡單的方式，主要是針對那些基礎和應用基礎類研究項目，特別是具有原創性的科學研究項目。驗收結項方式是指通過邀請同行專家舉行驗收會，依照立項當初所立的合同或計劃任務書中有關任務條款和技術經濟指標，對項目的執行情況、研究成果以及得出的技術經濟指標進行認定和評價。驗收意見只對項目是否完成原定任務、技術經濟指標是否達到要求等做出結論，原則上不對其技術成果的水平進行定位。簡單地說，驗收的任務是檢查任務是否按計劃完成。國家科技計劃項目管理國家科技計劃項目（以下簡稱“項目”）是指在國家科技計劃中實施安排，由單位或個人承擔，并在一定時間周期內進行的科學技術研究開發活動。國家科技計劃項目管理實行依法管理、規范權限、明確職責、管理公開、精簡高效的原則，并嚴格按照《國家科技計劃管理暫行規定》和相關各類國家科技計劃管理辦法中的有關規定實施。國家科技計劃項目管理，是為了提高科技計劃項目立項實施的效率，保證科技計劃項目的公開、公正和科學。它適用于以中央財政投入為主的各類科技計劃項目的項目立項、實施管理、項目驗收和專家咨詢等項目管理工作。項目指南科技項目指南的形成科技項目指南形成的程序一般如下：科技計劃部門征集科技需求及項目建議1.各級科技計劃部門根據計劃目標及戰略重點，圍繞國家或地區科技發展的指導思想和戰略部署，針對市場中、經濟社會發展中出現的問題，公開征集科技需求與項目建議。2.國務院各有關部門、地方科技廳（委、局）、行業性大型企業集團、支柱產業的行業協會等單位，根據科技計劃定位和支持重點，匯總提出科技需求及項目建議，撰寫項目建議書。3.科技計劃部門對征集的需求及項目建議進行初審，列入其科技計劃備選項目庫。科技計劃部門確定立項項目和項目組織單位科技計劃部門根據其發展綱要以及經濟社會發展需求，對備選項目進行篩選、凝練、整合，組織專家對項目建議進行綜合咨詢。結合項目所屬行業、實施地點、成果應用等特點，確定立項項目和項目組織單位。項目組織單位形成科技項目指南項目組織單位組織可行性研究，編寫項目可行性研究報告，提出項目具體目標、任務分解及課題承擔單位選擇方式建議、項目實施運行機制等，并提出科技工作重點，確定科技項目重點方向，綜合各方面的意見后形成科技項目指南。科技項目指南的發布科技項目指南一般根據全國或地方科技工作總體思路和重點工作，由科技計劃部門發布。一般采用召開課題指南發布會或者網上發布兩種發布形式。發布會的召開主要是為了預示新一輪課題研究項目的全面啟動，對今后的實踐產生積極的推動作用，突出課題其對重大問題的原創性或開拓性研究。而網上發布的項目指南則將項目的申報通知、課題指南、項目申報截止日期及相關申請表格等資料一起進行公告，并從發布之日起開始受理項目申報。科技項目指南內容解讀科技項目指南的特點科技項目指南（以下簡稱“指南”）通常根據科技發展規劃和戰略目標確定優先領域，并依據計劃的性質、宗旨和功能定位，明確申請項目的選擇范圍、領域、性質、規模、目標方向等，確定項目申報人須具備的條件，并明確申報的時間節點、渠道、方式，并明確項目的選擇方式。項目申請單位在撰寫申請書之前，應結合與科技計劃相關的規定、辦法和通知通告等文件，認真仔細地閱讀指南。項目選題可由申報單位自行確定，但要符合指南的主題方向和具體的技術要求。列入指南的研究課題，一般具有以下特點：1.基礎研究項目選題具有開拓性，有明確的研究領域與主題方向；2.應用研究項目選題突出針對性，有明確的具體需要解決的關鍵技術和達到的主要技術經濟指標。另外，受指南發行時間的限制，有些未能收錄在指南之內的內容，將另行通過網頁等形式及時發布。因此，項目申請單位要關注科技計劃主管部門發布和出版的其他含有項目指南內容的文件、通知、期刊和書冊，特別要及時訪問科技計劃主管部門的網站。科技項目指南的具體內容指南的具體內容一般包括三部分，即指南內容、指南說明、注意事項。指南內容部分主要就項目背景、研究主要領域、項目的意義、項目計劃實施期限、項目課題設置等進行介紹；指南說明部分將項目按照研究的各個課題分別介紹，指出課題研究目標、主要研究內容、主要考核指標、課題實施年限、課題經費及來源等；指南注意事項部分主要介紹課題申請單位的條件及要求、課題負責人的條件和要求、申報程序和要求、對課題申請指南和申請程序及要求有任何疑問時的咨詢方式等。企業解讀指南的過程和方法基于以上的這些特點，在解讀科技項目指南，可遵循以下的過程和方法進行：1.了解問題的前人研究狀況科技項目研究本質上是探求未知的活動。要探求未知，就得先明了已知。因此，科技選題一定先要對已有的研究基礎進行分析。既要找出已知因素如已解決的問題、已形成的共識和已驗證的方法，又要找出未知因素，即現有研究的缺陷在哪里，還有哪些問題需要解決。只有對已知條件和未知條件都心中有數，才能合理確定一個課題，正確把握研究方向。2.分析問題的研究價值企業在選題時需要堅持價值最大化的原則，也就是說，要盡量選最符合企業實際情況、最有意義的題目來做。3.明確解決問題的可能性選題的一項重要工作是進行課題的可行性論證。充分分析企業的現實技術需要和開展研究開發工作的基礎條件，即考慮人力條件、信息獲取條件、前期研究、其他硬件條件及企業應對特殊問題的機制等方面是否符合項目的要求。只有在各方面都具備較好的條件，再針對指南中規定的指標要求提出項目的論證方案，才能保證課題研究順利進行并取得預期成果。企業選題注意事項企業在進行項目選題時，要進行充分的理性思考，要考慮課題與企業發展戰略一致性，不能為申報項目而臨時拼湊。各類科技項目，每年的支持重點不一樣，申報的課題研究內容要符合項目指南要求，確保課題有經濟、社會價值。在獲得企業效益的同時，一定要利用政府投入的科研經費解決企業發展中的技術問題，或為企業的發展做技術儲備。對于項目的研究，還要有一定的預科研準備。在充分了解相關領域國內外技術發展趨勢的基礎上，對項目的技術指標、技術難點、創新點、技術實現方法以及知識產權分析等方面都要做詳細的論證和研究；對科技課題研究的特點及研究思路、研究方法和成果的運用等進行了解，并針對擬申報項目中存在的問題，進行合理的論證。如果企業對某些項目有相關的前期科研成果，那這些既是企業科研能力的證明，又是完成項目研究的基礎，是專家評審的重要指標。如果企業對于申報項目的信息、政策、要求、評審標準等存在疑問，在項目預研究過程中遇到難題，則可以同科技項目的組織單位聯系，及時獲得準確的申報項目的有關信息，有助于提高項目申報成功的可能性。科技項目指南與產業技術政策科技項目指南的制定必須與國家的產業技術政策相一致。科技項目的很多熱點問題都是圍繞國家產業技術政策展開的。為適應新形勢的發展，國家在每個時期都會制定和實施相關的產業技術政策，以明確在這一時期國家產業技術發展的戰略目標和重點，積極推動技術創新能力與產業技術水平的提高，推進我國產業結構優化升級、培育新的經濟增長點，提高我國經濟整體素質，奠定持續發展的基礎。我國目前的產業技術發展指導方針是以結構優化和產業升級為目標，以體制和機制創新為保證，以企業為主體，以信息化帶動工業化為主要途徑，以提高技術創新能力為核心，以我國加入世界貿易組織為契機，政府引導與市場導向相結合；充分利用兩個市場、兩種資源，按照有所為、有所不為的原則，有選擇地發展一批高新技術產業，力爭在關系國家經濟命脈和安全的重點領域提高自主創新能力，擁有自主知識產權；加快利用高新技術改造傳統產業步伐，實現產業技術水平和創新能力的跨越式發展，為培育新的經濟增長點和產業結構優化升級提供技術保證。立項管理科技項目立項一般由申請、審批、簽約三個環節構成，因此科技項目立項管理包括：項目的申報與受理、項目立項評審、招投標管理、合同（或計劃任務書）管理等內容。項目組織與申報有關主體的職責1.科技計劃部門科技計劃部門在啟動項目申請工作前，根據科技發展規劃和戰略發布項目指南或優先領域，并依據科技計劃的性質、宗旨和功能定位，明確申請項目的選擇范圍、領域、性質、規模、目標方向等，明確項目申報的時間、渠道和方式。2.項目組織單位項目組織單位由科技計劃部門確定，通常為國務院有關部門（單位）、有關地方科技廳（委、局）、行業性集團公司和其他具備組織協調能力的單位，其主要職責是：（1）按要求組織編制項目可行性研究報告；（2）負責項目的任務分解，組織課題招投標及評估評審，擇優確定課題承擔單位和項目最終技術或產品集成的負責單位，簽訂課題任務書；3.項目申請單位項目申請者的基本條件是：（1）符合該計劃對申請者的主體資格（包括法人性質、經濟性質、國籍）等方面的要求；（2）在相關研究領域或專業具有一定的學術地位和技術優勢；（3）有為完成項目必備的人才條件與技術裝備，有與項目相關的研究經歷和研究積累；（4）有完成項目所需的組織管理和協調能力；（5）有完成項目的良好信譽度。項目申請者應提供課題申請表、項目建議書以及項目建議書的附件等。項目申報的基本程序申請項目應符合國家科技、經濟和社會發展戰略，符合國家產業政策和科技政策，符合國家科技發展規劃、計劃的總體部署和安排，符合本企業的科技發展戰略和規劃。科技項目申報的具體程序如下：1.項目申請者提交項目申請表，部分科技項目還需要在網上進行申報，并填寫相關表格；2.項目申請者提交項目建議書，項目建議書的內容包括：（1）立項的背景和意義，（2）國內外研究現狀和發展趨勢，（3）現有研究基礎、特色和優勢，（4）應用或產業化前景、科技發展或市場需求，（5）研究內容與預期目標，（6）研究方案、技術路線、組織方式與課題分解，（7）年度計劃內容，（8）主要研究人員和單位簡況及具備的條件，（9）經費預算，（10）有關上級單位或評估機構的意見等；3.項目建議書由科技計劃部門或其委托的有關機構進行討論、咨詢和審查，符合條件并通過審查的項目可進入可行性論證或評估階段，由項目申請者提交項目可行性報告或項目（課題）申報書。項目可行性報告或項目（課題）申報書的內容主要包括：（1）項目的背景和意義，（2）國內外研究開發現狀和發展趨勢（包括知識產權狀況），（3）擬承擔單位的技術優勢和條件，（4）項目目標、研究內容和關鍵技術，（5）技術路線方案、課題分解，（6）經費的預算，（7）年度進度和目標，（8）預期成果，（9）項目負責人的技術水平和組織管理能力介紹，（10）有關上級單位的意見等；4.科技計劃部門組織或委托有關機構進行項目可行性報告的論證或項目評估工作，并做出項目可行、不可行或需作復議的明確結論意見；對論證結論“需作復議”的項目，申請者應對有關內容進行必要的修改，然后將修改完善后的論證報告送科技計劃部門進行復審；5.對通過可行性論證審核的項目，科技計劃部門給予批復，并在相關范圍內或通過媒體向社會公眾發布；6.項目承擔者依據獲得審批的項目可行性報告填寫項目合同書或計劃任務書，經簽約各方共同審核后，方可履行簽訂手續。網上申報的操作方法1.網上申報項目的優點實行科技項目網上申報，可避免項目管理者與申報者的直接接觸，有利于更加公平、公正地對項目進行管理，防止腐敗行為發生；除縮短時間、節約成本外，項目申報數據庫的建設，還可有效防止申請人在不同科技計劃中的重復申報，也有利于管理部門對申報項目進行統計和決策分析；對申報結果進行網上公布，使申報情況更加公開、透明。從政府方面講，有利于中國電子政務的開展與實施，有利于政府提高辦事效率，降低管理成本，有利于政務公開。從公眾的方面講，網上填報簡單易行，還可以及時地得到反饋信息。2.網上申報的步驟科技項目網上申報系統的主要功能包括科技項目的申報、瀏覽、修改、刪除、申報項目信息查詢等。項目申報單位通過登錄網上申報管理系統后，按照申報程序逐項填寫項目申請表，完成科技項目網上申報整個過程。科技項目網上申報步驟如圖4-1所示。圖4-1科技項目網上申報程序

3.科技項目組織單位網上審核的步驟（見圖4-2）圖4-2科技項目網上審核步驟

科技查新1.科技查新的主要內容1）科技查新概念科技查新（簡稱查新），是指具有查新業務資質的查新機構根據查新委托人提供的需要查證其新穎性的科學技術內容，按照《科技查新規范》進行操作，并做出結論，即撰寫查新報告。2）科技查新對象a）申報國家級或省（部）級科學技術獎勵的人或機構b）申報各級各類科技計劃、各種基金項目、新產品開發計劃的人或機構c）各級成果的鑒定、驗收、評估、轉化d）科研項目開題立項e）技術引進f）國家及地方有關規定要求查新的3）科技查新對立項管理的作用科技課題在論點、研究開發目標、技術路線、技術內容、技術指標、技術水平等方面是否具有新穎性，在正式立項前，首要的工作是全面、準確地掌握國內外的有關情報，查清該課題在國內外是否已研究開發過。通過查新可以了解國內外有關科學技術的發展水平、研究開發方向；是否已研究開發或正在研究開發；研究開發的深度及廣度；已解決和尚未解決的問題等等，對所選課題是否具有新穎性的判斷提供客觀依據。科技查新為科研立項提供客觀依據，可防止重復研究開發而造成人力、物力、財力的浪費和損失。2.科技查新的程序圖4-3科技項目查新程序立項評審管理科技項目立項評審是科技項目計劃部門對科技項目申請書進行審查、批準的過程。是指各專項科技計劃部門在收到項目申報材料后，根據項目的不同性質，組織或者委托有關單位組織科技、經濟、管理等方面的專家，按照規定的程序、辦法和標準，對項目進行的咨詢和評判活動。對于申請書內容不符合要求、評審或論證結論“需復議”的項目，需由項目申報單位修改、完善，就提出的有關問題進行必要的補充和說明，報送科技計劃部門復審。申請書獲得批準的科技項目，由項目申報單位進行實施，并納入各級科技項目管理部門中實施過程管理。立項評審中相關主體職責1.項目立項評審組織者，即科技計劃主管部門及其相關人員、受委托組織項目評估評審活動的有關單位及其相關人員，應當嚴格執行項目立項評審的各項規則、程序和辦法，正確履行對項目評估評審的管理、指導和監督職能，忠于職守、依法行政、廉潔自律。項目評審組織者對于評審意見的采納情況，必須在報批時予以說明。2.項目立項評審活動承擔者，即受委托承擔評審活動的科技評估機構、評審組織及其相關人員，應當嚴格遵守項目評估評審有關規則、程序和辦法，在受委托的范圍內開展項目評估評審活動。3.項目評估人員和評審專家應當以科學的態度和方法，嚴格依照項目評審工作的有關規定、程序和辦法，實事求是，獨立、客觀、公正地對項目做出評價或者提出意見。4.項目推薦者，即各級科技行政管理部門、有關單位及相關人員，應當對推薦申請立項或者檢查、驗收的項目進行必要的考察、論證，如實反映所推薦項目和項目申請者情況，以及與項目申請者的關系、對項目申請者的了解程度。5.項目申請者在項目的立項過程中，有義務接受并配合評估機構的評估或者科技計劃管理部門組織的評審，按要求提供與項目有關的全部資料和信息，確保所提供資料和信息真實有效。形式審查對于一般科技項目申報，形式審查是必須的，主要是由項目受理機構負責審查申報的項目是否符合申報程序，申報資格、申報內容是否符合指南要求，申報材料及相關附件是否齊全等。形式審查發現有以下情況的項目申請將不予受理，或由申報單位補充、修改后受理。（1）申報書格式不對或申報表填寫不符合要求，申請手續不完備或不符合程序；（2）項目不符合國家及地區產業技術政策要求，或不符合計劃選題范圍；（3）項目技術水平不高，研究內容與已研或在研項目重復；（4）經費預算明顯不合理；（5）申報單位不具有申報資格或申報單位不具備項目實施必要的研究開發能力或支撐條件；（6）項目申報單位有在承擔科技計劃項目中不履行項目合同的行為且并未改正的。立項評審的形式立項評審可采取匿名通訊評審（函審）、會議評審和網上評審等方式進行。1.匿名通訊評審（函審）指專家通過書面審查有關申請材料，對申請單位做出評價。不需要進行現場考察、測試和答辯即可做出評價的科技項目可以采用函審形式。可聘請函審專家7-9人，提出書面函審意見，最終結論按科技計劃部門規定，一般依據四分之三以上函審專家的意見形成。不同意見需在結論中明確記載。2.會議評審指由專家采用會議形式對科技項目申請做出評價。需要進行現場考察、測試，或經過討論答辯才能做出評價的科技項目，可以采用會議評審形式。評審專家可聘請7-15人。一般要求參加評審會的到會專家不得少于應聘專家的五分之四，評審結論必須經到會專家的四分之三以上通過才有效。3.網上評審這種形式的采用具有很多優點：一是項目通過網上評審，計算機實行“痕跡化”管理，在體制和機制上更能體現公開、公正、公平；二是網評突破了時空限制，靈活方便；三是利用了現代手段，高效快捷，節約了時間和經費開支。網上評審是現代管理的客觀要求，是趨勢所在，利用好這一先進手段，有利于提高項目評審的效率，促進項目管理的科學化和現代化。最近幾年隨著信息技術的發展，以及公正公開的評審需要，各地都在實行網絡評審，網絡評審需要注意的問題是，隨機選取的各類專家大部分情況下會面對本專業以外的項目評審，因此針對評審專家的非專業性可能，項目評審標準應當進一步細化和系統化，網絡評審材料應當充分。評審專家的管理1.評審專家的選取一般而言，科技項目評審專家的選擇應考慮多重因素。因此，在對某一項目進行立項評估時，不僅要選取同行專家，同時也應考慮選擇那些在科技項目的管理或評審、研發項目成果的應用、技術轉移與創新、國際科技合作、人力資源開發等方面有一定經驗的專家。項目評審時，工作人員將從專家庫中列出合適專家的名單，必要的話還包括預留名單。應注意保證每個選中的專家能代表一定的范圍，注意專家在能力、地理背景及語言能力方面的平衡。2.回避制度為保證評審工作的公正性，在選取專家時必須堅持回避制度。回避制度一般包括以下內容：（1）項目同行評議專家、評審組成員回避本人參加申請的項目、直系親屬及可能影響公正性的申請項目的評議、評審；（2）評審組成員當年是申請項目負責人時，不出席該項目所在評審組的評審會。（3）項目申報單位因正當理由而事先正式申請希望回避的人不應參加項目評審。3.評審專家需遵守的規定項目評估人員或評審專家在項目評估評審活動中應當遵守下列規定：（1）發現與項目或項目申請者存在利益關系或其他可能影響公正性的關系的，應當主動向項目評估評審組織者申明并回避；（2）不得利用評估人員或評審專家的特殊身份和影響力，或者與評估評審對象及相關人員串通，為有利益關系者獲得項目立項或者通過檢查、驗收提供便利；（3）不得壓制不同學術觀點和其他專家意見；（4）不得為得出主觀期望的結論，投機取巧、斷章取義、片面做出與客觀事實不符的評價；（5）不得擅自披露、使用或許可使用被評估評審對象的商業秘密；（6）嚴格遵守保密規定。未經允許，不得單獨與評估評審對象及相關人員接觸、不得復制保留或者向他人擴散評估評審資料，泄露保密信息；（7）不得索取或者接受評估評審對象以及相關人員的禮品、禮金、有價證券、支付憑證、可能影響公正性的宴請或其他好處。科技項目招投標管理科技項目招投標的概念科技項目招標投標，是指招標人對擬訂招標的科技項目事先公布指標和要求，眾多投標人參加競爭，招標人按照規定程序選擇中標人的行為。涉及政府財政撥款投入為主的技術研究開發、技術轉讓推廣和技術咨詢服務等目標內容明確、有明確的完成時限、能夠確定評審標準的科技項目，應當實行招標。實施科技項目招標的主要目的是為了減小決策風險，尋找最佳的科研方案。實行招標的政府科技項目的具體范圍和規模標準由科學技術部（以下簡稱科技部）、國務院行業主管部門、省、自治區、直轄市、計劃單列市科技行政主管部門（以下簡稱行業和地方科技行政主管部門）確定。科技項目招標的種類和范圍從我國現有的規定和實踐的情況來看，科技項目的招標類型可以從不同角度劃分：1.從招標者的主體上劃分，可分為政府招標和企業招標。所謂政府招標是指有關行政管理機關為實現某種科技發展的目的，使用財政經費而進行的招標活動。而企業招標則是指企業（包括國有企業）為實現特定的目的或技術需求，以自有資金而進行的招標活動。2.從招標投標的內容上分，又可分為研究開發招標和推廣轉化招標。研究開發招標是指招、投標方雙方就尚未掌握的新技術、新工藝、新材料以及其系統的研究開發等所進行的招標投標活動，即在招標活動進行時此項技術是未知的，尚待研究開發的。所謂推廣轉化招標是指招、投標雙方就現有的特定技術成果進行推廣應用所開展的招標投標活動。3.從招標的方式上分，可以分為公開招標、邀請招標和議標三種方式。公開招標是指招標方將科研項目公開刊登招標通告，吸引所有有興趣的單位參加投標，并按法定程序選定中標方的招標方式。邀請招標是指招標方向一定數量的潛在投標方發出招標邀請書，邀請其參加投標并按法定程序選定中標方的招標方式。議標是指招標方向一定數量的潛在投標方發出投標的邀請書，邀請其在投標前參加談判，并按法定程序選定中標方的招標方式。由于議標這種方式是一種招標人與投標人之間的談判性招標，相比較而言透明度不高，因此對此方式的采用必須依法予以嚴格的限制，并在程序上加強規范。招投標流程及注意事項科技項目的招標在程序上與其他招標活動大同小異，基本上也要經過招標、投標、開標、評標、中標、簽約等幾個步驟。但在每個步驟中，由于科研項目自身的特點，也決定了在具體程序上有所差異。1.招標（1）確定招標項目。由于具體項目管理層次和方式的不同，必須準確地確定招標項目，招標應以合同為基本單元，即凡最終要訂立技術合同的項目，都可以選擇招標方式。但對于下列科技項目，一般不實行招標：1）目標不確定性較大（項目指標不易量化），難以確定評審標準的；2）涉及國家安全和國家秘密的；3）涉及他人專利權或其他知識產權保護的；4）只有兩家以下（含兩家）潛在投標人可供選擇的；5）沒有引起有效競爭或者對招標文件未作實質性響應，或發生其它情形而導致廢除所有投標的；6）項目經費較小，不足以選擇招標方式的。7）法律法規規定的其他情況。（2）選擇招標方式。即確定采用公開招標、邀請招標或議標三種方式之一進行招標。選擇公開招標方式的，應當在專門的刊物上刊登招標通告。也可同時在有關網站、全國性或國際性報刊上刊登招標通告。采用邀請招標或議標方式的，應當向三個以上（含三個）具備承擔招標項目能力、資信良好的特定法人或者其它組織發出投標邀請書。招標公告或招標邀請書至少包括下列內容：1）招標人的名稱和地址；2）招標項目的性質；3）招標項目的主要目標；4）獲取招標文件的辦法、地點和時間；5）對招標文件收取的費用。（3）選擇招標代理機構。科技項目的招標可以由招標人依法定程序自行組織，也可以委托相關的專業性招標代理機構進行招標。由于招標投標過程是一個復雜的事務性工作，合法性要求也很強，不可能各個部門（特別是科技主管部門）的行政管理人員都成為招標專家，也沒有必要陷于煩雜的事務性工作中。因此，應當更多地委托作為社會中介服務組織的招標代理機構進行招標。科技招標代理機構應當具備相當完備的信息數據系統，了解和掌握科技各領域潛在投標人的相關信息，并有一批懂科技、懂法律，熟悉招標業務的專門人才，才能勝任此項工作。（4）對投標人進行資格預審。對投標人進行資格預審，目標在于確保只有合格的投標人參加招標，審查內容包括其是否具備相應的民事權利能力和民事行為能力，是否具有相應的專業技術資格和能力、技術試驗條件、科研設備狀況、資信狀況、管理能力、科技人員水平和能力等等。（5）編制招標文件。至少應包括以下內容：1）投標須知；2）科技項目名稱；3）項目主要內容要求；4）目標、考核指標構成；5）成果形式及數量要求；6）進度、時間要求；7）財政撥款的支付方式；8）投標報價的構成細目及制訂原則；9）投標文件的編制要求；10）投標人應當提供的有關資格和資信證明文件；11）提交投標文件的方式、地點和截止日期；12）開標、評標、定標的日程安排；13）綜合評標標準和方法。應當注意的是，招標文件中有關技術的內容、形式和要求，不得有任何暗示或排斥某一潛在投標人的內容，以保持其公正。在一般情況下，招標方在發布招標通告或發出投標邀請書后，不得終止招標。但在下列情形下，可以終止投標活動：1）發生不可抗力；2）作為標的的技術開發項目的內容已為他人公開，使招標喪失必要性；3）發生廢標情形。2.投標投標方是指按照招標文件的要求參加投標競爭相關科技項目的企事業單位或其他社會組織。根據科技項目的不同，在某些情況下，科技課題組也可以成為投標人。在一般情況下，投標方應當具備下列條件：（1）與招標文件要求相適應的研究人員、設備和經費；（2）招標文件要求的資格和相應的科研經驗與業績；（3）資信情況良好；（4）法律法規規定的其它條件。在規定截止的時間內，投標方應向招標方或招標代理機構提供投標文件。投標文件應當加蓋公章和有法定代表人的簽字或印章。投標文件應當對招標文件提出的實質性要求和條件做出響應，至少包括下列內容：（1）投標函；（2）投標人概況；（3）近兩年的經營發展和科研狀況；（4）技術方案及說明：含方案的可行性、先進性、創新性，技術、經濟、質量指標，風險分析等；（5）計劃進度；（6）投標報價及構成細目；（7）成果提供方式及規模；（8）承擔項目的能力說明，包括：1）與招標項目有關的科技成果或產品開發情況，2）承擔項目主要負責人的資歷及業績情況，3）相關專業的科技隊伍情況及管理水平，4）所具備的科研設施、儀器情況，5）為完成項目所籌措的資金情況及證明等；（9）項目實施組織形式和管理措施；（10）有關技術秘密的申明；（11）招標文件要求具備的其它內容。采用議標方式，投標方可在提交投標文件前就招標文件規定的內容與招標方或招標代理機構進行協商談判。聯合投標的應在投標文件中明確各方所承擔的任務，相互之間研究成果和知識產權的歸屬與分享等。3.開標、評標與定標這三個程序與其他招標程序基本相同，總體要求是嚴格按法律規定和招標文件要求進行。需要強調的是：（1）招標方在必要時可舉辦技術答辯會，要求所有投標人就有關技術問題進行答辯。在一般情況下，投標人應僅就投標文件的內容進行答辯，不得改變投標文件的實質性內容，未經允許不得向評標機構提供新的材料。（2）科技項目招標的評標標準應綜合各種因素確定。評價中標方的主要因素是：投標的技術方案先進可行、具有創新性、報價合理、能保證科技項目的完成質量和進度要求等。投標方的最低報價不能作為中標的惟一保證。（3）評標委員會依據評標標準對投標文件進行評審和比較，提出評價報告，向招標方推薦滿足評標標準的投標方。評價報告作為定標的重要依據，包括以下主要內容：1）對投標方的技術方案評價，技術、經濟風險分析；2）對投標人承擔能力與工作基礎評價；3）需進一步協商的問題及協商應達到的指標和要求；4）對投標人進行綜合排名。（4）招標方根據評價報告的排序結果確定中標方，或者根據排序結果就評價報告中提出的需進一步協商問題及協商應達到的指標和要求與投標方進行協商，協商一致后確定中標方。科技項目一般確定一個中標人，特殊情況下也可根據需要確定一個以上的中標人。（5）招標方及其代理機構、評標委員會成員應當遵守招標紀律，不得向任何第三者及社會公眾透露屬于審查、澄清、評價、比較投標方的有關情節、資料及推薦建議等情況，不得泄露投標方的技術秘密或其他商業信息。4.簽約定標后，招標人向中標人發出《中標通知書》，并據此與中標人簽訂書面合同，同時將中標結果通知所有未中標的投標人。技術合同的具體簽訂方式，應當按照《中華人民共和國合同法》的有關規定進行。通過合同形式，明確相互之間的權利與義務關系，保證合同的順利履行。此后的行為，則應依據合同法進行具體調整。合同（或計劃任務書）的簽訂合同（或計劃任務書）管理是科技項目管理中的一個重要組成部分。完善的合同管理是項目健康運作的一個重要標志。隨著市場競爭愈發激烈，科技項目管理日益規范，對合同管理也到了迫切需要正規化、強化的階段。如何對項目合同進行有效的管理，成為科技計劃部門和項目承擔單位共同關心的問題。列入科技計劃的項目，科技計劃部門應根據不同計劃的性質，通過合同或計劃任務書形式，確定項目各方的權利和義務。（一）合同（計劃任務書）的主要內容科技項目的合同或計劃任務書的文本一般由科技計劃部門設計和印制，由項目承擔者依據批準的項目可行性研究報告填寫合同或計劃任務書。經簽約各方共同審核后，方可履行簽訂手續。合同或計劃任務書應包括以下內容：1.項目編號、項目名稱和項目密級；2.合同甲方或任務下達部門；3.合同乙方或任務承擔單位（人）和任務責任人；4.立項背景與意義；5.主要任務、關鍵技術；6.驗收考核指標；7.實施方案、技術路線與年度計劃進度；8.經費預算和用途；9.承擔單位的保障條件與經費配套；10.科技成果及其知識產權的歸屬和管理；11.涉密項目的科技保密義務；12.爭議解決方法。根據國家科技計劃的不同性質和目標，合同或計劃任務書可增加有關科技行政管理部門作為第三方，第三方有保證任務完成的責任和監督項目實施的權力。對于執行結果可測的項目，合同或計劃任務書中的研究和考核指標，必須量化；對于執行結果不可測項目，合同中的研究和考核指標，必須有準確含義的定性說明。對項目執行中的有關國撥經費、條件保障和經費配套條款，必須明確簽約各方的責任，并明確出現一方違約時，其他方應有的權力。合同或計劃任務書由科技計劃部門核準后方能生效。（二）合同（或計劃任務書）雙方基本職責1.甲方（任務下達單位）在項目管理中的基本職責：（1）按合同或計劃任務書規定下撥科技經費；（2）監督檢查合同或計劃任務書的執行情況；（3）協調解決合同或計劃任務書執行中的重大問題；（4）組織驗收。2.乙方在項目管理中的基本職責：（1）按合同或計劃任務書組織實施項目；（2）保證項目經費專款專用；（3）接受科技計劃部門對項目執行情況的監督檢查，并及時填報調查表；（4）及時報告項目執行中出現的重大事項；（5）報告項目執行中知識產權管理情況和采取的知識產權保護措施；（6）項目結束時，對項目進行總結，并提交項目驗收材料和項目經費（包括自籌資金）決算報告。必要時，項目推薦初審單位作為第三方（丙方）參與簽訂合同，承擔保證任務完成的責任，具有監督項目實施的權力。負責簽約組織和指導，并承擔甲方委托的相關工作。（三）項目合同（計劃任務書）書撰寫要求1.以法律、法規或有關規定作為依據項目合同書的撰寫必須以法律、法規作為準繩，以國家科技計劃管理的有關規定為依據，以推動科學技術的發展，促進科學技術為社會主義現代化建設服務，維護市場秩序。2.責權明確，條款清楚。當事雙方的權利和義務必須明確規定，合同或計劃任務書中應清楚地寫明，來不得半點含糊。比如，某方應履行的義務，就應該將履行什么義務、什么時候履行、如何履行、不履行或部分不履行應怎么辦、違約責任及賠償金等等，都要明文規定。撰寫項目合同時，必須逐條逐項按有關規定撰寫。3.詞語精確，言語規范。撰寫項目合同書或計劃任務書時，詞語的使用必須精確和一貫，不允許存在造成誤解和產生歧義的可能。合同或計劃任務書中還經常使用限制語很多的長定語句型，這是為了保證合同（計劃任務書）的嚴密性和語義的唯一性，減少和避免不必要的麻煩和糾紛。實施管理國家科技計劃在實施過程中一般按項目、課題兩級管理，不設課題的可按項目進行管理。科技項目可由科技計劃部門直接管理，也可委托或受權項目組織單位進行管理。項目實施過程中各相關主體的職責科技計劃部門的基本職責1.確定項目組織實施的管理機構和管理模式；審聘項目專家咨詢委員會；2.審查項目年度執行報告、項目完成后的總結報告和項目經費的預算、決算；3.組織或委托其他組織或機構進行項目的中期檢查或評估；4.組織協調并處理項目執行中需要協調、處理的問題；項目組織實施管理機構的基本職責1.匹配項目約定支付的科技經費；2.定期報告項目年度執行情況和年度經費決算，協同科技計劃部門進行項目執行情況的檢查或評估，協調項目的實施，進行技術保密的實施管理；3.實施項目的統計調查，督促項目科技成果完成單位辦理科技成果登記手續；4.向科技計劃部門報告項目實施中難以協調的問題。項目承擔單位的基本職責1.嚴格執行合同或計劃任務書，完成項目的目標任務；2.真實報告項目年度完成情況和年度經費決算；3.接受并配合科技計劃部門或項目組織管理部門對項目執行情況的監督檢查；4.及時報告項目執行中出現的重大事項；5.填報科技計劃統計調查表和科技成果登記表；6.報告項目執行中知識產權管理情況和提出知識產權保護的建議。第三方科技服務機構的職責科技計劃部門或項目組織管理部門可將項目的日常事務性管理工作委托給第三方科技服務機構。第三方科技服務機構根據項目進度進行項目檢查，督促項目組按時完成研究工作，同時負責督促項目組在研究過程中召開會議研討，嚴把研究質量和研究進度，并與項目組一起完成階段研究成果的上報工作。監督與檢查科技項目監管的意義科技項目是科技計劃的載體，項目實施能否成功，將直接影響科技計劃目標的實現。因此，樹立科技投入的風險意識，適時進行管理監督和考核，及時、全面、準確地掌握項目進展和實施狀況，是科技計劃項目管理的重要組成部分。我國建立了多層次、全方位的監督制約機制，推動了科技項目監管工作的發展。主要表現為：計劃管理部門、經費管理部門、項目管理部門和項目實施管理單位在加強管理和協調的同時，在不同層次上加強對科技項目的監督制約；充分發揮監察部門、社會中介機構、社會輿論等外部監督作用，實現對科技項目實施管理過程的監督，并使之制度化。我國科技項目的監督管理機制從我國科技項目管理的監督管理機制大致可分為三種情況：第一、行政監督機制。第二、受項目組織單位委托的專家小組監管機制。第三、項目組織單位委托的專業管理機構監管機制。管理機構監督管理的具體職能和內容為：以目標管理和過程管理相結合的方式承擔各類計劃項目跟蹤管理的日常工作，實施各類計劃項目的追蹤和績效考評，跟蹤項目進展及經費使用情況，組織專家對項目資助和研究開發情況進行考評，對項目實施過程中的風險進行評估，根據項目任務節點的完成情況，提出項目繼續執行、調整執行、終止執行的建議。中期檢查與評估中期檢查與評估的意義為了加強對科技項目的管理，及時了解項目進展情況，監督、規范項目經費的使用，一般需要對實施期限超過3年的項目進行中期檢查或中期評估。中期檢查或評估的目的在于監督查處違背科學的行為和問題，積極探索落實有效的機制，切實加強對科技項目的科學管理與有效監督，更好地保障項目達到最終目標。檢查或評估的結果是項目分批撥款和評價的重要依據，也是決定項目或課題是否應該調整或撤銷的依據。中期檢查與評估內容1.檢查項目進展情況。即檢查項目是否按計劃進度進行；未按計劃進行的原因；項目階段性成果情況；項目實施過程中存在的問題；項目實施單位下一步的工作設想等。2.檢查項目經費使用情況。即檢查項目經費是否合理到位，匹配資金是否落實，是否專款專用，有無違規使用經費現象。3.檢查項目人員安排情況。經過一個階段的實踐，可能會發現原計劃初期的人員配備和分工不盡合理，應及時調整。4.檢查已驗收的項目成果應用及產業化等情況。5.項目承擔單位對科技發展計劃項目的實施與監督的意見和建議。6.檢查設備的使用情況。科技項目所用的實驗設備既要保證課題順利進行，又不要造成積壓浪費。項目中期檢查方式科技項目中期檢查的方式有：現場了解、座談匯報、典型調查、學術報告、重大或重點項目季度報告等形式。比較好的檢查方式是自查與抽查相結合、檢查監督與工作調研相結合，發現問題與糾正解決相結合。中期檢查一般分以下三個階段進行：第一階段：自查、自糾階段由項目組織單位組織項目承擔單位針對中期檢查的內容進行認真自查，總結成果、經驗和問題，提出整改方案。項目組織單位形成自查階段總結報告，由科技計劃部門與監察部門統一匯總。第二階段：抽查檢查階段在匯總整體情況后，確定重點檢查的領域、單位及項目，隨后組織人員有重點、有目的地進行抽查。抽查方法可采用書面檢查（審核項目承擔單位提供的自查報告等資料）和現場檢查相結合的形式。現場檢查可通過聽取匯報、組織座談、查閱資料、考察研發現場等方式進行。第三階段：總結及效果評價階段檢查結束后綜合檢查組形成總結，委托的評估機構對檢查的科技項目實施情況及效果做出評估和整體評價。科技計劃部門與監察部門根據以上資料及檢查的實際情況，形成全面總結報告，提出下一步的工作方案、措施及建議。通過中期檢查評估的項目，科技計劃部門可安排下一年度經費，促使項目的進一步實施；未能通過中期檢查評估的項目，科技計劃部門有權要求項目承擔單位對項目實施工作進行整改、建議終止項目和決定終止資助等。中止制度項目中止的情況科技項目在實施過程中，出現下列情況之一時，科技計劃部門或項目組織單位可以對科技項目進行及時調整、中止或撤銷：1.政策及科研重點發展方向發生重大變化，造成項目無法繼續正常進行的；2.經過實踐證明，研究方法或研究路線已經不可行，或者沒有任何實用價值的；3.已出現相當或更高水平的研究成果的；4.由于項目承擔單位的組織機構、研究人員等發生變化，市場、技術、合作研發、參加項目（課題）工作的技術骨干等發生變化，造成原定目標及技術路線發生變化，項目（課題）無法正常進行的；5.項目承擔單位組織實施不力或者其他原因使項目無法正常進行的；6.項目經費（撥款、貸款、自籌經費、外匯）、設備材料等條件不能及時落實的，或者項目依托的基本建設、技術改造、技術引進或者協作合作關系發生變化而無法落實的。項目中止后的管理無論何種原因中止的科技項目，都要做好善后工作，認真總結經驗，對各種資料、文件、實驗記錄等進行收集、整理，報項目承擔單位的科技主管部門備案。科技計劃部門或項目組織單位應當及時將項目調整或撤銷的意見書面通知項目承擔單位。項目承擔單位應當對經費使用和已開展的工作、購置的設備儀器、取得的成果等情況進行總結，并以書面形式報告科技計劃部門或項目組織單位。科技計劃部門或項目組織單位負責組成清算小組對撤消的項目（課題）經費進行清算，并追回剩余資金。項目實施要點及注意事項為了對科技項目的實施進行有效的跟蹤和協調，以便于及時發現并解決項目在實施中出現的問題，要重點做好以下幾項工作：做好科技項目實施過程的文檔管理科技項目實施過程的文檔管理是為了全面記錄和真實反映科技項目的狀況和動態，便于對科技項目實施過程進行分析，為有針對性地對科技項目進行調整提供可靠的依據。建立科技項目定期檢查和報告制度及時掌握科技項目狀況是對科技項目進行管理的首要條件，所以必須在科技項目實施過程中進行檢查，加速科技項目實施情況的信息反饋，及時發現和解決問題。檢查方式可以靈活多樣，關鍵是檢查絕不能只流于形式。對于重點科技項目必須重點管理。管理部門要根據其所處的不同階段，深入課題承擔單位了解情況，及時發現和解決出現的重大問題。對于一般的科技項目，管理部門也要定期對其實施情況進行檢查。科技項目承擔單位要根據上級管理部門的要求，定期填寫有關的管理報表，報告項目情況。對科技項目的檢查和報告工作一定要制度化。建立科技項目調整的審批制度在科技項目實施過程中，要特別強調科技項目計劃的嚴肅性。科技項目一經立項．就應該按照立項計劃任務書或合同規定的內容和時間節點組織實施，項目承擔單位不得自行決定撤銷課題或調整內容。在科技項目實施管理工作中，撤銷科技項目全部內容的并不多，而根據情況對科技項目內容和進度進行調整卻經常會遇到。當科技項目的內容和進度需要調整時，該項目的承擔單位應首先向科技項目計劃管理部門或項目組織單位提出申請，闡明調整的理由，提出調整方案。經審批同意后按批準的調整方案對項目進行相應的調整，并繼續實施。結項管理項目的驗收是指科技計劃部門對項目承擔者是否完成項目合同書或計劃任務書所規定的考核目標以及對任務的認定。項目承擔者應在合同或計劃任務書規定期限內向項目組織單位提出驗收申請。項目組織單位對驗收申請進行審查并報科技計劃部門同意后，方可組織驗收。項目驗收可與科技成果評價同時進行，但驗收和成果評價的材料要分別組織，獨立成套。科技項目結項驗收的組織項目驗收的組織工作，由科技計劃部門委托的項目組織單位組織進行。重大項目的驗收一般由科技計劃部門負責主持。項目組織單位在組織項目驗收時，可以臨時組織項目驗收小組，有關專家由項目組織單位提出，并經科技計劃部門批準后聘任。項目驗收小組應由熟悉了解專業技術、經濟和企業管理等方面的專家組成，專家人數一般為不少于11人的單數。科技計劃部門職責1.在驗收工作開始前通知被驗收者驗收的時間；2.接受由項目承擔單位提出并經項目組織單位同意的項目收申請，進行審查和批復；3.確定驗收方式和驗收專家人選等；4.對項目驗收組的驗收結論和建議進行審核和確認。項目組織單位職責1.對項目承擔單位提出的申請材料進行初步審查，并出具意見；2.接受科技計劃主管部門委托的有關驗收工作；3.會同項目承擔單位對驗收材料進行匯總和整理，并報科技計劃部門備案。項目承擔單位職責項目承擔單位需按要求提供以下驗收文件及一定形式的成果，以供審查：1.項目合同書或項目計劃任務書；科技計劃部門對項目的批件或有關批復文件；2.項目驗收申請表；科技成果鑒定報告；項目研發工作總結報告；項目研發技術報告；3.項目所獲成果、專利一覽表（含成果登記號、專利申請號、專利號等）；研制樣機、樣品的圖片及數據；有關產品測試報告或檢測報告及用戶使用報告；4.建設的中試線、試驗基地、示范點一覽表、圖片及數據；5.購置的儀器、設備等固定資產清單；6.項目經費決算表；項目驗收信息匯總表等。項目小組的職責1.認真閱讀項目驗收全部資料，必要時進行現場實地考察，收集聽取相關方面的意見，核實或復測相關數據；2.獨立、負責任地提出驗收意見和驗收結論；3.對驗收項目涉及的技術成果、知識產權和驗收評議的不同意見等保密。科技項目驗收的內容和方式項目結項驗收的內容項目結項驗收以獲得批準的項目可行性報告、合同文本或計劃任務書約定的內容和確定的考核目標為依據，對項目產生的科技成果水平、應用效果、對經濟社會的影響、實施的技術路線、攻克關鍵技術的方案和效果、知識產權的形成和管理、項目實施的組織管理經驗和教訓、科技人才的培養和隊伍的成長、經費使用的合理性等方面做出作出客觀的、實事求是的評價。項目結項驗收的方式項目結項驗收一般有三種方式：會議驗收、書面驗收（函審）和專家評審，可以視項目的具體情況，有針對性地采其中一種或取多種驗收方式進行。其中，會議驗收指由驗收組成員小組采用會議形式，聽取項目執行情況介紹、質詢等程序，討論并形成驗收意見；書面驗收（函審）是指由主持驗收部門審核項目承擔單位提供的驗收材料，形成驗收意見；評審驗收與會議驗收基本形式相同，是由評審專家對項目承擔單位提供的驗收材料進行評審，討論并形成驗收意見。項目結項驗收的步驟和程序項目驗收依項目的大小、性質、特點的不同，其程序也不盡相同。對依托產業化建設的重大科技項目和重大科學工程項目而言，驗收環節較多、內容繁雜，因而驗收的程序也相對復雜。對一般程序設計、軟件開發或技術咨詢等小項目，驗收則相對簡單一些。但項目驗收—般應由下面這些過程組成：（一）項目驗收工作一般在合同或計劃任務書完成后半年內完成。項目承擔者在完成技術、研發總結的基礎上，向項目組織單位提出驗收申請，并提交有關驗收材料及數據。（二）項目組織單位審查全部驗收資料及有關證明合格后，向科技計劃部門提出項目驗收申請報告；科技計劃部門批復驗收申請，并委托項目組織單位組織驗收。（三）項目組織單位組織項目驗收；將驗收結果報科技計劃部門審批。（四）科技計劃部門負責批準項目的驗收結果。1.對驗收合格的項目，由驗收專家組出具驗收意見。項目承擔單位將全部驗收材料統一裝訂成冊，并附電子文件，報項目組織單位和科技計劃部門審核并備案。2.由科技計劃部門審核驗收組的驗收意見，加以確認，并出具驗收合格文件通知項目組織單位和項目承擔單位。項目驗收的結果分類及基本標準結果分類1.通過驗收；2.需要復議；3.不通過驗收。基本標準1.通過驗收：項目計劃目標和任務已按照考核目標要求完成、經費使用合理的；2.需要復議：項目目標和任務完成不足90％的；由于提供文件資料不詳難以判斷等導致驗收意見爭議較大的；經費使用不符合有關規定的；3.不通過驗收：凡具有下列情況之一的，按不通過驗收處理。（1）完成合同或計劃任務書所規定的任務不到85%；（2）預定成果未能實現或成果已無科學或適用價值；（3）所提供的驗收文件、資料、數據不真實；（4）擅自修改合同或計劃任務書考核目標、內容、技術路線；（5）實施過程中曾出現重大問題，但未做出解決和說明的；研究過程及結果等存在糾紛尚未解決的；（6）超過計劃任務書規定的執行年限半年以上未完成任務，事先未做出說明或延期申請的；（7）經費使用中存在嚴重問題的；有關規定1.驗收結果為“需要復議”的項目，應按主管部門有關規定在接到通知后一定期限內對有關問題進行說明或補充修改相關材料，再次提出復議申請。2.驗收結果為“不通過驗收”的課題，一般項目承擔者在接到通知半年之內，對存在的問題進行解決并補充修改相關材料后，可再次提出驗收申請；3.第二次驗收結果為“不通過驗收”或未按要求進行驗收的，按照科技計劃部門有關規定處理。科技項目撤項處理凡有下列情況之一的，可申請按撤項處置。1.因不可抗拒因素造成，或因現有水平和條件難以克服或實現的技術，致使項目不能繼續或不能完成項目研究開發內容和目標的；2.項目研究開發的關鍵技術已由他人公開，致使本研究開發工作成為不必要的。要求申請撤項處理的項目，應當由項目承擔單位書面提出申請，同時提交科技項目合同書；項目實施工作總結和技術報告；項目經費財務決算報告或財務審計報告；與項目成果有關的重要數據、技術資料、專著、論文和照片資料等相關材料，經項目組織單位同意后，報科技計劃部門。結余的經費按原撥付渠道返還。

科技項目經費管理科技項目經費管理概述科技項目經費管理的性質和重要性科技項目經費是指在項目組織實施過程中與研究開發活動直接相關的、由專項經費支付的各項費用。經費是科技活動的前提和保證，沒有經費的支持，科學技術就難以就得發展，科研活動也寸步難行。在科技活動中，人們要進行創造性、探索性的科技活動，就必須要有工具、設備和原材料等生產要素，不具備這些科技活動就無法正常開展。要使科技工作卓有成效，客觀上就要求科技部門進行一系列的組織實施活動，其中必然涉及科技經費管理。因此經費管理是科技項目管理中一個內容極為豐富、外延極為廣闊的范疇，是科技管理工作中不可缺少的主要組成部分。科技項目管理的整個過程中，應盡力節約勞動和生產資料的消耗，把有限的人力、物力和財力更加有效地用于科學項目研究，以最少的勞動消耗取得最大的經濟效果。因此，做好科技項目經費的管理工作是搞好科技項目研究的重要前提和物質保證。項目經費管理的相關主體基本職責1.科技計劃主管部門（1）負責審批年度經費總預算；（2）負責審批入選課題研究經費預算；（3）負責審批計劃管理費預算；（4）檢查、監督經費的管理和使用情況；（5）負責審批年度匯總決算。2.項目組織單位（1）負責編制年度經費總預算；（2）負責審核入選課題研究經費預算；（3）負責編制年度計劃管理費預算；（4）負責制定預算評估評審工作規范；（5）檢查、監督經費的管理和使用情況；（6）負責編制年度匯總決算。3.項目承擔單位（1）負責編制項目研究經費預算；（2）負責項目研究經費的使用和管理；（3）嚴格執行批準的預算，接受上級有關部門和項目依托單位的監督、檢查；（4）負責編制項目研究經費決算。預算管理科技項目經費預算內容科技項目經費預算內容即指科技項目經費的開支范圍。支出預算一般包括直接費用、間接費用和協作研究費。具體如下：1.直接費用。一般包括：人員費、設備費及相關業務費等。（1）人員費，指為直接參加課題研究的全體人員支出的勞務費用。（2）設備費，是指在項目研究開發過程中購置或試制專用儀器設備，對現有儀器設備進行升級改造，以及租賃外單位儀器設備而發生的費用。（3）相關業務費，指為項目支付的材料費、測試及化驗費、會議費、差旅費、資料費、專家咨詢費及其他費用等。1）材料費，指課題研究過程中需要消耗的各種原材料、輔助材料、低值易耗品、元件、試劑、實驗標本、部件、大宗材料和貴重材料等費用。

2）測試及化驗費，是指在項目研究開發過程中支付給外單位（包括項目承擔單位內部獨立經濟核算單位）的檢驗、測試、化驗及加工等費用。3）會議費，是指在項目研究開發過程中為組織開展學術研討、咨詢以及協調項目等活動而發生的會議費用。項目承擔單位應當按照國家有關規定，嚴格控制會議規模、會議數量、會議開支標準和會期。4）差旅費，是指在項目研究開發過程中開展科學實驗（試驗）、科學考察、業務調研、學術交流等所發生的外埠差旅費、市內交通費用等。差旅費的開支標準應當按照國家有關規定執行。5）資料費，指課題研究過程中需要支付的打印、復印、擴印、照相、印刷、描曬圖、制版及購買書籍、資料、文獻檢索、入網等各項費用。6）專家咨詢費，是指在項目研究開發過程中支付給臨時聘請的咨詢專家的費用。專家咨詢費不得支付給參與科技項目、項目管理相關的工作人員。7）勞務費：是指在項目研究開發過程中支付給項目組成員中沒有工資性收入的相關人員（如在校研究生）和項目組臨時聘用人員等的勞務性費用。8）會議費：是指在項目研究開發過程中為組織開展學術研討、咨詢以及協調項目等活動而發生的會議費用。項目承擔單位應當按照國家有關規定，嚴格控制會議規模、會議數量、會議開支標準和會期。9）國際合作與交流費：是指在項目研究開發過程中項目研究人員出國及外國專家來華工作的費用。國際合作與交流費應當嚴格執行國家外事經費管理的有關規定。項目發生國際合作與交流費時，重大項目、重點項目應當事先報經項目總體專家組或項目組織單位審核同意。10）燃料動力費：是指在項目研究開發過程中相關大型儀器設備、專用科學裝置等運行發生的可以單獨計算的水、電、氣、燃料消耗費用等。11）其他費用：指除上述費用外的其他各種相關費用。2.間接費用，包括管理費（包含支付承擔單位課題服務的人員費用和其他行政管理支出）、現有儀器設備和房屋的使用費和折舊費等。其中，管理費實行總額控制，由項目承擔單位管理和使用。3.協作研究費，指將部分工作委托給外單位協助完成所發生的費用。科技項目經費預算的編制1.預算編制必須以項目可行性研究報告中的研究任務為依據，細化編制預算，并按預算管理的要求，采用支出預算、來源預算同時編制的方法編制所申報的科研項目經費預算。項目支出全額預算合計等于項目收入全額預算合計，不能編制赤字預算。根據科技工作創造性和探索性的特點，努力做到突出重點合理分配資金。2.在編寫預算之前，項目申請人及項目申報單位應認真閱讀有關科技計劃項目申報管理辦法，并了解其它有關制度的規定。編制的項目預算與申請書中的關鍵信息必須嚴格一致。包括項目及課題的名稱、編號、責任人（負責人）、依托單位和主要研究任務以及子課題的數目、子課題名稱、子課題編號、子課題負責人、子課題依托單位、子課題的主要研究任務以及協作研究任務的有關情況（協作研究任務的數目、編號、主要研究任務、承擔單位）等，不得任意增刪或修改。3.制定詳細的預算編制說明書以指導項目預算的編制4.預算表應由項目申請人會同申報單位財會部門共同編制，并由項目申請人簽字以及申報單位財務部門審核簽章確認。5.預算表由項目負責人逐項填列，不得漏項。沒有的項（或不填的項）按相關要求一般需畫出“/”，以表示此項在編制經費預算時不予考慮。6.項目經費預算要根據項目可行性研究報告中確定的研究內容、技術路線、試驗方法、研究目標、研究周期、參加人員等內容認真編制。預算的審批和下達按照科技項目管理的要求，受科技項目監督機制制約，科技項目的計劃管理與經費管理職能是分離的。科技項目經費預算的審批程序如下：1.申請單位在申報科技項目的同時編制科技項目經費預算（包括經費來源預算與支出預算，經費來源預算含各種不同渠道的經費），所申請的科技項目支出預算應嚴格遵循有關開支范圍的規定，不得編制赤字預算。2.科技計劃部門組織專家（包括技術、財經、管理專家）對科技項目立項及經費預算進行評審，在聽取專家評審意見的基礎上，由科技計劃部門會同財政部門，對項目經費預算的目標相關性、政策相符性和經濟合理性等進行審核，確定并下達科技項目計劃和經費預算。經批準的科技項目經費預算必須嚴格執行，一般不作調整，確有必要調整時，應由科技項目承擔單位按科技項目審批程序重新報批。對批準立項分年度實施的科技項目，科技項目承擔單位以后年度不需重復申報科技項目經費預算，由科技主管部門直接列入年度預算送財政部門審核下達。項目經費的使用與管理項目經費的撥付各類科技項目經費都有相應的管理辦法，在項目獲得立項后，要按照管理辦法的規定使用。項目經費由項目負責人在本單位科研管理部門和財務管理部門的指導下，按計劃自主支配。項目經費的使用范圍主要包括上述管理費、資料費、差旅費、材料費等等。在使用經費的過程中，項目承擔單位必須明確以下幾方面的內容：1.各類項目的經費撥付和管理各有不同。通常是一次核定，分期撥付，包干使用，超支不補。一些大的項目、重點項目等一般撥款三次，如有些國家項目，立項當年撥付資助經費的40％，次年以檢查合格為憑撥付30％。其余30％為預留經費，在項目驗收結項后撥付，可用于項目研究成果的出版補助等。而未通過驗收結項的，則不予撥付。因故中止實施或撤銷的科技項目則停止撥款,項目承擔單位應將已撥經費余額在接到通知后盡快退回科技計劃主管部門。2.科技計劃部門一般會按照“有所為，有所不為”、“成熟一批，啟動一批”總的原則對每個項目經費及項目計劃總經費進行宏觀調控和概算。依據不同項目的經費構成和成熟情況，制定年度或跨年度啟動方案。經費預算往往留有余地，一方面作為規劃方案制定、重點調研、中期檢查以及驗收等開支；另一方面對進展特別突出的項目或突然出現需要特別支持的項目進行追加支持。[\o""[95]]3.各種費用的使用數額有些也有規定。如有些科技部門在其印制《項目經費預算表編制說明》中就明確規定項目資料費控制在課題總經費的25%以內；而小型會議費用有的規定原則上控制在總經費的10%以內等。項目經費的使用原則項目承擔單位在使用項目經費的時候，要以完成項目任務為出發點，在保證基本支出的基礎上，對專項或特定工作任務進行合理安排，提供資金保障。加強項目經費的使用管理，是項目承擔單位的一項重要管理工作。根據管理需要，項目經費在使用中可以一次性安排，當年完成；也可以一次安排，分年完成。項目經費的管理應遵循以下原則：1.專款專用原則。項目承擔單位對項目經費的使用必須嚴格按限定的用途進行。專項資金不能挪用于日常業務作為基本支出，同時也不能在各專項資金之間互相擠占；同樣，有專項資金來源的活動也不應挪用、擠占基本經費資金。嚴格區分各項支出的意義在于加強各項資金管理，保證各項業務順利執行。2.單獨核算原則。項目承擔單位對項目經費的取得和使用應單獨設立賬戶進行反映，以便提供足夠的信息，便于財政部門或上級單位對項目資金使用情況和使用效果進行考核和監督。項目承擔單位不僅需要將項目各項經費的收支區別反映，而且在項目資金的核算上，也需要按具體項目或課題進行核算和反映，以便明確每個項目或課題的進行狀況和資金使用及結余狀況。3.加強檢查監督原則。項目承擔單位應對項目經費的使用、收益等情況加強事前、事中和事后的檢查監督，實行跟蹤績效管理。項目承擔單位應接受項目組織單位、財政部門等有關部門的檢查和監督。努力做到經費使用的安全、節省和有效，堵塞各種漏洞，建立和健全各項規章制度。加強項目經費管理的方法1.建立和完善各級科技計劃及基金等的經費管理制度。嚴格規定科技項目經費的開支范圍與開支標準，重點規范人員費、會議費、差旅費、國際合作與交流費、協作研究費等支出的管理。2.加強科技項目經費支出的管理。科研項目經費支出要嚴格按照批準的預算執行，嚴禁違反規定自行調整預算和擠占挪用科技項目經費，嚴禁各項支出超出規定的開支范圍和開支標準，嚴禁層層轉撥科研項目經費和違反規定將科研任務外包。健全科研項目經費報賬制度。3.健全科技項目經費的內部管理制度。各科技項目承擔單位應當按照國家有關財務規章制度的規定，健全科研項目經費內部管理制度。科技項目承擔單位要明確科研、財務等部門及項目負責人在科研項目經費使用與管理中的職責與權限。科研項目經費必須納入單位財務統一管理，單獨設賬，專款專用。科研項目結余經費應嚴格按照國家有關財務規章制度和財政部結余資金管理的有關規定執行，不得歸項目組成員所有、長期掛賬，嚴禁用于發放獎金和福利支出。4.加強科研項目經費的監督檢查。建立包括審計、財政、科技等部門和社會中介機構在內的財政科技經費監督體系，建立對科研項目的財務審計與財務驗收制度。5.嚴格追究違