新材料集團合規內控管理工作調查問卷（2023年）為深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想，全面落實黨的二十大精神，加快推動公司內控管理提質增效，根據蜀道集團黨委組織開展“蜀道之問”調查研究相關要求,結合公司實際，現對新材料集團各公司合規內控管理工作開展調研，邀請您參與，感謝您的支持！1.您是否了解合規內控體系的要求（如上市公司內控指引、國資68號文等），是否理解合規內控的意義與價值？[單選題]*○A.非常了解○B.基本了解○C.了解很少○D.基本不了解2.您認為您所在公司對合規內控工作重視程度是(可多選）：[多選題]*□A.是領導最重視的工作之一□B.領導重視，但不是最關注的□C.領導不太重視，只是一個輔助性工作□D.領導認為完全不重要，就是形式上的合規工作□E.不清楚3.就公司內控制度體系，請您對您所在公司總體情況客觀評價？[單選題]*○A.整體制度體系完善且合理○B.整體制度體系較完善，但有少部分不合理○C.整體制度體系較完善，但不合理較多○D.整體制度體系不完善，制度缺口較大4.您所在公司的制度建設、流程梳理等工作是否存在直接套用上級單位管理制度、流程等情形，導致業務活動開展流程繁雜、效率較低或者設計與執行“兩張皮”的現象？[單選題]*○A.是○B.否5.您所在崗位、部門、公司開展的經營管理、業務活動，是否存在無明確制度規范、流程指引的情形？[單選題]*○A、是，請明確具體缺少的制度、流程是什么？○B、否6.您認為所在部門或公司制度及業務流程未覆蓋主要業務關鍵環節及控制點的原因？（可多選）[單選題]*○A.不存在該情況○B.治理結構不完善○C.內控監督評價機制執行不到位○D.制度或業務流程稽查機制執行不到位○E.其他_________________7.您所在公司是否開展過管理或業務活動的流程梳理？[單選題]*○A.經常梳理優化○B.梳理過1、2次○C.從未梳理8.請您評價您所在公司現有內部控制流程設計、流程控制措施，對推動公司經營管理和防范業務風險控制的效果？[單選題]*○A.非常有效，能有效防控重大、重要風險○B.效果一般，能一定程度防控重大、重要風險○C.效果較差，不能防控重大、重要風險9.您認為您所在公司現有制度、業務流程存在以下哪種情況？（可多選）[多選題]*□A.制度制定過程中未與各部門溝通、協商□B.制度制定脫離實際，執行不充分□C.制度或業務流程環節過于復雜，需要審批層次過多，運行效率不高□D.流程執行缺乏監控□E.職責分工不明確，交叉或者遺漏□F.不存在上述情況10.您認為造成制度、流程與實際業務開展不相匹配的主要原因是什么？（可多選）[多選題]*□A.制度或業務流程設計不合理□B.制度或業務流程宣貫、交底不到位□C.執行人員依規辦事意識淡漠□D.內控監督評價機制執行不到位□E.未建立制度或流程持續優化機制11.您所在公司近1年（2022.6-2023.6，是否開展過制度評估？[單選題]*○A.是○B.否12.您認為影響內部控制流程化管理效能發揮的最主要的因素是什么？（可多選）[多選題]*□A.流程設計存在缺陷□B.人員的內控意識不足，不按照制度、流程開展管理、業務活動□C.執行監督有待加強□D.獎懲機制未建立或者未落地13.結合您所在的工作崗位，您認為內控流程管理失效導致風險事件發生的主要原因是什么？[多選題]*□A.不相容崗位未分離,如采購人員辦理收貨、驗收手續等□B.個別關鍵崗位人員的越權行為、違規行為，有制度、流程不執行□C.信息化等手段的控制作用發揮有限□D.其他_________________14.您認為內控自評工作是否是發現內控風險的最直接、有效的手段之一？[單選題]*○A.是○B.否，請列明原因_________________15.所屬崗位、部門、公司的內控自評工作，是否能全面充分披露自評中發現的缺陷問題？[單選題]*○A.是○B.否16.如存在內控自評不能全面、充分披露內控缺陷問題的情形，您認為主要原因是什么？（可多選）[多選題]*□A.自評人員不按內控自評要求規范開展自評工作，自評工作浮于表面□B.內控自評人員專業能力有待提升，不能識別內控缺陷□C.考慮考核、整改的因素，自評發現風險后，不愿意充分、全面披露風險□D.其他：_________________17.您認為所屬公司在內部控制工作中最希望改善和優化的是哪些?（可多選）[多選題]*□A.建立內控獎懲、問責機制□B.剔除非必須的工作流程與內容□C.提高管理層對內控工作的重視□D.使用信息化系統軟件提高工作效率□E.制度宣傳學習□F.內控意識和國有企業文化建設□G.其他：_________________18.您認為您所在公司以下哪些方面的關鍵流程需要改進？（可多選）[多選題]*□A.管理環境：公司戰略、目標。企業文化宣貫、人事政策制定、組織架構設置和權責分配□B.風險管理：對各種風險的評估、識別和應對等□C.控制活動：各項規章制度、業務流程的建立等□D.信息溝通：上下級、部門間、部門內部的信息溝通□E.內部監督：考核、審計、評價等活動□G.加強業務系統/功能建設，實現“業務流、數據流和信息流”數字化轉型。19.公司內部管理制度體系是否完善，是否能有效指導業務活動?[單選題]*○A大部分管理領域中內部制度體系已經建立完善，并實施○B.一部分管理領域中內部制度體系已經建立完善，并實施○C.部分管理制度雖已經建立但彼此間協同性不高，指導力度不強○D.內部管理制度體系不健全，無法有效指導業務20.您認為您所在公司實施內控工作遇到的困難包括:[多選題]*□A.職能定位不當□B.人員經驗不足□C.推行阻力較大□D.短期難以體現效果□E.體系設計不當□F.重視程度不足□G.對內控規范理解不到位□H.其他：_________________21.您所在公司在內部控制工作的組織領導方面采取了哪些措施?[多選題]*□A.成立了專門的內部控制工作領導機構，負責內部控制工作的組織協調，設立專職機構或確定牽頭部門，配備專職工作人員□B.建立相關部門共同參與的跨部門聯動工作機制，明確分工，落實責任，共同推進，并對子企業內部控制建設進行指導□C.按照內部控制建設與監督評價職責相分離的原則，建立健全內部控制工作責任制，將內部控制建設與執行效果納入績效考核體系□D.其他：_________________22.您所在公司為確保內部控制有效執行采取了哪些措施?[多選題]*□A.落實內部控制執行責任制，建立主要負責人承諾制，明確企業主要負責人對內部控制有效執行負總責，帶頭執行內部控制，不超越內部控制做決策□B.逐級進行責任分解，將內部控制執行與管理權限配置、崗位責任落實有機結合□C.建立內部控制體系的培訓機制，做好上崗前培訓和持續教育，確保每個崗位員工熟知本崗位權限和職責并具備相應的專業勝任能力□D.建立重大風險信息溝通與報告路徑、責任與處理機制，確保內部控制重大風險信息順暢溝通和及時應對□E.內部控制專職機構或牽頭部門通過在線測試、現場調查等方式，加強對同級部門和各級子企業內部控制執行有效性的日常監督檢查，確保內部控制有效執行，內部控制出現無效或者失效時，認真查找制度缺失或流程缺陷，分析原因，及時進行改進和完善□F.其他：_________________23.您認為您所在公司目前在以下哪個方面最需要改善或提升?[多選題]*□A.管理環境:如公司的戰略、目標、企業文化宣貫，人事政策制定，組織架構設置和權責分配等□B.風險管理:對各種風險的識別、評估、應對等□C.控制活動:各項規章制度、業務流程的建立，包括職責分工□D.信息溝通:上下級、部門間、部門內部的信息溝通□E.內部監督:考核、審計、評價等活動□F.其他：_________________24.您認為您所分管或所在的部門，是