.4績(jī)效考核概述規(guī)定了XXX股份有限公司及其下屬公司的績(jī)效考核管理。旨在規(guī)范薪酬與績(jī)效考核相適應(yīng)的管理行為，提高公司及子公司的績(jī)效管理水平。適用范圍適用于XXX股份有限公司及其下屬公司。相關(guān)制度《XXX股份有限公司-中高層績(jī)效管理制度》職責(zé)分工人力資源部：負(fù)責(zé)績(jī)效管理制度的制定、修改和執(zhí)行；負(fù)責(zé)提供考核跟進(jìn)、指導(dǎo)、監(jiān)督和技術(shù)支持；負(fù)責(zé)績(jī)效結(jié)果的分析與應(yīng)用。各職能部門：參與公司相關(guān)部門年度KPI考核指標(biāo)的制定，負(fù)責(zé)績(jī)效管理制度的具體執(zhí)行。部門負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)對(duì)員工進(jìn)行績(jī)效考核和反饋，對(duì)員工的績(jī)效改進(jìn)計(jì)劃進(jìn)行審核。總經(jīng)理：負(fù)責(zé)確定公司績(jī)效考核總體要求與考核目標(biāo)；根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，批準(zhǔn)公司績(jī)效管理政策的實(shí)施；負(fù)責(zé)對(duì)公司高管年度計(jì)劃、季度計(jì)劃的審核與考評(píng)。

流程圖控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述控制措施編號(hào)控制類型控制措施應(yīng)用系統(tǒng)控制控制頻率（隨時(shí)/日/周/月/季/年）控制實(shí)施證據(jù)對(duì)應(yīng)制度/管理辦法應(yīng)用系統(tǒng)控制所屬模塊系統(tǒng)控制措施3.4-PR1無(wú)部門對(duì)績(jī)效考核進(jìn)行歸口管理，可能導(dǎo)致績(jī)效考核無(wú)序混亂，影響公司日常管理活動(dòng)3.4-C4預(yù)防性由公司總經(jīng)理授權(quán)人力資源部作為績(jī)效考核歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織并匯總各部門制定績(jī)效考核的標(biāo)準(zhǔn)和方法的制定及發(fā)放年人力資源部部門職責(zé)3.4-PR2集團(tuán)公司對(duì)各子公司績(jī)效考核部門的考核權(quán)限設(shè)置不合理，可能導(dǎo)致績(jī)效考核結(jié)果不合理，影響公司日常管理活動(dòng)3.4-C5預(yù)防性由集團(tuán)公司董事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)公司領(lǐng)導(dǎo)層考核權(quán)限設(shè)置，人力資源部及各部門負(fù)責(zé)人權(quán)限由公司總經(jīng)理授權(quán)，未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)不得私自設(shè)置或修改考核權(quán)限年績(jī)效考核權(quán)限設(shè)置3.4-PR3集團(tuán)公司及各子公司未能制定合理的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)，可能導(dǎo)致績(jī)效考核無(wú)有效依據(jù)，造成績(jī)效考核無(wú)效3.4-C6預(yù)防性各部門應(yīng)根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)合理制定績(jī)效考核指標(biāo)，由人力資源部匯總并提交分管領(lǐng)導(dǎo)及總經(jīng)理審核確認(rèn)，經(jīng)審批通過(guò)后由人力資源部下發(fā)通知，各部門及下屬單位參照?qǐng)?zhí)行年績(jī)效指標(biāo)下達(dá)通知3.4-PR4考核指標(biāo)體系的制定及績(jī)效考核評(píng)估的工具選擇未經(jīng)過(guò)論證、審批，不符合企業(yè)實(shí)際，操作性不強(qiáng)，可能影響公司日常經(jīng)營(yíng)效率目標(biāo)3.4-C7預(yù)防性考核指標(biāo)體系的制定及績(jī)效考核評(píng)估的工具的選擇應(yīng)由相關(guān)部門其進(jìn)行討論后確定，由人力資源部、分管領(lǐng)導(dǎo)及總經(jīng)理審核確認(rèn)或聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行設(shè)計(jì)并經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)層決議通過(guò)后下發(fā)執(zhí)行年績(jī)效考核指標(biāo)體系3.4-PR5未能定期進(jìn)行績(jī)效考核，可能導(dǎo)致績(jī)效考核結(jié)果未能與經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)掛鉤，影響公司實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)指標(biāo)3.4-C8預(yù)防性公司各部門應(yīng)定期按績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行考核工作，編制部門績(jī)效考核情況匯總表、年度/季度/月度績(jī)效考核報(bào)告，召開(kāi)績(jī)效考核評(píng)審會(huì)議確認(rèn)各部門績(jī)效考核情況月各部門績(jī)效考核情況匯總表；

績(jī)效考核報(bào)告3.4-PR6公司經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，未能及時(shí)調(diào)整績(jī)效考核指標(biāo)，可能導(dǎo)致績(jī)效考核結(jié)果未能做到合理公正，影響員工工作積極性3.4-C9預(yù)防性公司及時(shí)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化調(diào)整績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)，重新梳理、評(píng)估考核指標(biāo)，集團(tuán)公司績(jī)效考核指標(biāo)調(diào)整由總經(jīng)理辦公會(huì)討論確認(rèn)，各下屬單位調(diào)整報(bào)集團(tuán)公司審核確認(rèn)年績(jī)效考核指標(biāo)調(diào)整領(lǐng)導(dǎo)審批意見(jiàn)3.4-PR7考核標(biāo)準(zhǔn)、考核材料傳遞不及時(shí)，可能導(dǎo)致被考核人員資料提交不全，影響考核結(jié)果準(zhǔn)確性3.4-C10發(fā)現(xiàn)性各部門應(yīng)按公司績(jī)效考核規(guī)定定期做好績(jī)效考核工作并將考核記錄提交人力資源部，由人力資源部匯總整理考核結(jié)果，對(duì)于未及時(shí)上交考核資料的，該部門考核結(jié)果將自動(dòng)被降為最低標(biāo)準(zhǔn)月相關(guān)部門績(jī)效考核記錄；

人力資源部績(jī)效考核匯總表3.4-PR8未對(duì)績(jī)效考核分?jǐn)?shù)及結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)及復(fù)核，可能導(dǎo)致考核過(guò)程中的錯(cuò)誤和舞弊沒(méi)有辦法被發(fā)現(xiàn)，影響考核的準(zhǔn)確性3.4-C11發(fā)現(xiàn)性各部門負(fù)責(zé)人根據(jù)考核指標(biāo)對(duì)部門員工進(jìn)行績(jī)效考評(píng)，考評(píng)結(jié)果須經(jīng)過(guò)員工簽字確認(rèn)后才能生效，人力資源部復(fù)核績(jī)效考核記錄時(shí)應(yīng)于相關(guān)員工確認(rèn)考核結(jié)果是否屬實(shí)并進(jìn)行最終評(píng)定，所有員工的績(jī)效考核評(píng)定須由員工親自確認(rèn)月部門績(jī)效考核評(píng)審表；

人力資源部績(jī)效考核匯總表3.4-PR9被考核單位提交的績(jī)效完成情況的資料不真實(shí)，可能導(dǎo)致考核人員無(wú)法掌握被考核單位實(shí)際績(jī)效，影響考核結(jié)果準(zhǔn)確性3.4-C12預(yù)防性各下屬單位提交集團(tuán)公司的績(jī)效考核報(bào)告須由單位人力資源部、分管領(lǐng)導(dǎo)及單位負(fù)責(zé)人簽字蓋章確認(rèn)，下屬單位績(jī)效考核資料由集團(tuán)公司人力資源部備份保管年各下屬單位績(jī)效考核備份資料3.4-PR10未設(shè)置合理獎(jiǎng)懲措施，可能導(dǎo)致績(jī)效考核不能發(fā)揮激勵(lì)作用，影響公司日常經(jīng)營(yíng)效率3.4-C13預(yù)防性公司應(yīng)根據(jù)績(jī)效考評(píng)結(jié)果對(duì)各部門進(jìn)行評(píng)級(jí)，對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)異或做出特別貢獻(xiàn)的部門及員工，公司應(yīng)進(jìn)行表彰或嘉獎(jiǎng)，發(fā)揮績(jī)效考核激勵(lì)機(jī)制年各部門績(jī)效考核評(píng)級(jí)；

績(jī)效考核表彰/嘉獎(jiǎng)記錄3.4-PR11上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)未根據(jù)考核結(jié)果對(duì)相關(guān)員工進(jìn)行績(jī)效改進(jìn)的建議的交談，可能導(dǎo)致被考核人無(wú)績(jī)效改進(jìn)計(jì)劃，影響員工績(jī)效改進(jìn)3.4-C14預(yù)防性應(yīng)建立績(jī)效面談改進(jìn)機(jī)制，上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)考核結(jié)果，與考核期內(nèi)表現(xiàn)不足或存在過(guò)失的部門負(fù)責(zé)人及員工進(jìn)行溝通，了解問(wèn)題原因，幫助相關(guān)部門及員工找到解決辦法年3.4-PR12未能對(duì)績(jī)效考核體系進(jìn)行定期或不定期評(píng)估工作，可能導(dǎo)致未能調(diào)整、更新不適用于實(shí)際工作的考核標(biāo)準(zhǔn)，影響考核體系合理性3.4-C15預(yù)防性公司應(yīng)建立定期或不定期的績(jī)效考核評(píng)估改進(jìn)機(jī)制，對(duì)考核標(biāo)準(zhǔn)及工具進(jìn)行測(cè)評(píng)，查找考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)中存在的漏洞，及時(shí)調(diào)整和更新考核體系年績(jī)效考核體系調(diào)整/修改意見(jiàn)3.4-PR13對(duì)于高級(jí)管理人員的考核指標(biāo)設(shè)計(jì)不合理，可能導(dǎo)致無(wú)法對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行有效考核，影響公司日常經(jīng)營(yíng)效