知識產權法專題研究系列二:

技術壁壘、專利、標準戰略?一、貿易技術壁壘簡介1、什么是貿易技術壁壘？

貿易技術壁壘（TechnicalBarrierstoTrade）是國際貿易中商品進口國在實施貿易進口管制時通過頒布法律、法令、條例、規定，建立技術標準、認證制度、檢驗制度等方式，對從外國進口的產品制定嚴格或差異較大的技術標準，衛生檢疫標準，商品包裝和標簽標準，以此來維護和保護自己利益的一種非關稅壁壘措施。?2、名詞術語技術法規：技術法規是規定產品特性或相應的加工過程和生產方法的技術文件，也包括可適用的行政管理規定，這些技術文件是強制性的。技術法規也可以包括或專門規定用于產品、加工或生產方法的術語、符號、包裝、標志或標簽要求。?標準:為了通用或反復使用的目的，由公認機構批準的、非強制性的文件。標準規定了產品或相關加工和生產方法的規則、指南和特性。標準也可以包括或專門適用于產品、加工或生產方法的術語、符號、包裝、標志或標簽要求。?合格評定程序:合格評定程序是直接或間接用來確定是否達到技術法規或標準相應規定的程序?3、貿易技術壁壘的特點靈活多變性復雜性堅固性隱蔽性?4、技術壁壘的主要表現方式：

標準

?二、貿易技術壁壘的影響

技術壁壘具有雙刃性1、2007年全國出口商品因貿易技術壁壘造成的經濟損失達到800多億美元2、企業為應對國外技術性貿易壁壘所增加的生產成本320億美元，國外技術性貿易壁壘給我國企業造成的出口貿易機會損失高達1670億美元，約占2007年全年出口額的19.29%。

?2、TBT對浙江的影響根據國家商務部調查報告，浙江企業遭遇技術壁壘的損失居全國第2位；根據國家質檢總局發布的2007年國外技術性貿易壁壘對我國出口影響的調查結果，浙江企業遭遇技術壁壘的直接損失居全國第2位,國外技術性貿易壁壘對浙江省產品出口造成的經濟損失達到80多億美元。2002年8月至2005年8月浙江省遭遇來自美國、歐盟、土耳其、印度等18個國家提起的反傾銷、反補貼、特別保障措施和337調查等貿易磨擦案件116起，涉案金額28.22億美元。?

2006年浙江省遭遇國外技術壁壘直接損失分析（萬美元）?三、市場經濟條件下標準化作用的新認識１、標準化的傳統作用標準化是現代化大生產和專業化協作生產的必要條件；標準化是實行科學管理和現代化管理的基礎；開展標準化有利于提高產品質量和發展產品品種；標準化是消除浪費、節約活勞動和物化勞動的有效手段。?２、市場經濟條件下標準化作用的新認識標準是契約中的重要組成部分；標準是重要的市場規則；標準是選擇各種經濟資源和要素的依據；標準是科技優勢轉化為競爭優勢的紐帶；標準是開放市場中企業之間合作的基礎。?四、專利嵌入標準的乘數效應1、專利和標準

——專利類型——標準分類ISO、IEC、ITUGB、GB/T、FZ、DB?

2、專利嵌入標準所形成的技術壁壘更加堅固

?歐盟部分茶葉農藥最高殘留限量指標農藥名稱限量指標mg/kg中文名英文名原標準新標準滴滴涕六六六三氯殺螨醇氰戊菊酯氯氰菊酯聯苯菊酯甲氰菊酯優樂得乙酰甲胺磷甲胺磷三唑磷DDTBHCDicofolFenvalerateCypermethrinBiphenthrinFenprofezinBuprofezinAcephateMethamidophosTriazophos0.20.220.010.00.55.0未限量未限量0.10.10.050.20.20.10.10.020.10.020.020.10.10.05?AECMA-STAN

TheEuropeanAerospaceStandardization

ServiceProviderEU-ASIALINKWORKSHOP

HELMUT-SCHMIDT-UNIVERSITY/UNIVERSIT?TDERBUNDESWEHRHAMBURG,GERMANY20thAugust2004OliverVoigt,AECMA-STANDirector?AECMA-STANStructureAECMA-STANBoardExecutiveteamMechanicalDomainNonMetallicDomainMetallicDomainEng.ProcedureDomainExpertsExpertsExpertsExpertsElectricalDomainExpertsQualityDomainExpertsStandardsrequestedbyindustryjustifiedtechnicallyandcommerciallybefore‘ad-hoc’projectteamformed?AECMA-STANPortfolioVarietyofportfolio: -productstandardsforelectricalandmechanicalapplication -correspondingmaterialstandardsandtechnicalspecifications -testmethods -qualitystandards?

2006年，全世界通過PCT申請的國際專利總量達到145300件，比上一年增長6.4%，再創歷史新高。美國PCT國際專利申請量為49,555件，占全世界PCT國際申請總量的34.1％，繼續以較大優勢領先于其它國家和地區；日本申請量為26,906件，占總量的18.5％，仍然位居第二位；德國申請量為16,929件，占總量的11.7％，排名第三。?

一些發展中國家的國際專利申請量加速增長，如韓國申請量達到5,935件，占總量的4.1％，超過法國（5,902件）、英國（5,045件），躍居第四位；中國申請量為3,910件，占總量的2.7％，與去年同期相比，增長56.8％，超過瑞士（3,403件）、瑞典（3,123件），躍居第八位。?3、專利嵌入標準易產生規模效應

?專利自用專利專利轉讓轉讓轉讓轉讓通過制訂行業、聯盟、國家、國際標準轉讓?高通公司關鍵統計數據

2004年度，總營業收入為49億美元，芯片業務、技術授權以及無線和互聯網系統分別占總營業收入的64%,27%和12%；超過130家CDMA授權廠商，其中約60家WCDMA/TD-SCDMA授權廠商；累計銷售15億片芯片；8000多名員工；全球51家分支機構。

??GSM進入中國市場

?ETSIMembership520FullMembersfrom36Europeancountries42Observers126AssociateMembersfrom19non-Europeancountries688TOTALfrom55countries

52012642FullMembersAssociateMembersObservers(afterGA#43,March2004)?

JTCISO-IECSC6ECSAS1X1M1E1Y1Q1TC321152029CACCCIRCCITTCCIRITUCCITTTTA802.2.3.4.5.6.7.8S3T5T9T1T2ANSIX3V12624182211271715141EDIREGSC211383272523CEPTECMARCREIA/TIATR41TR8TR29TR30CBEMASTDSTTC(UP)TTC(down)CCIRITUCCITTISO/IECCTSAC*.1IEEEInternationalCoordinatingOrganizationsECSA-T1213457151161314101289ITU-TDINEMUGAFNORBSIRARERIPEEDIFACTBCSJISCJSANISTOIWSPAGPOSIGROUPC0SNNIIECMicrosoftMAPIOpenSoftwareFdnUnixInt’lX-WindowsConsortiumSIGMAGroupX/OpenVESAStdsAss’nNAISDNUsersForumNetworkManagem’tForumSMDSInterestGroupEuroFRForumFrameRelayForumATMForumSMPTEURSIRadioConfB’castUnionsITU-R489711101256InternetSocietyIANA*PCR*IETFPCSHATSConfCSRGJATEAustralianCCITTATSSOASETSIBTNASPSNANANANANANATraditionalModelTelcoBodiesTraditionalModelInformationSystemsBodiesNewModelInformationSystemsBodiesNewModelTelcoBodiesTraditionalRadioBodiesWinsockGroupEWOSCENCENELECCSASCCSISSNVPOSIXCopyrightA.M.Rutkowski?3G標準（ITU）TD-SCDMA（中國）WCDMA（歐盟）CDMA2000（美國）?五、國際市場上的標準競爭?標準每年為英國經濟的直接創造了25億英磅的價值；第年勞動增長率中的13%來自于標準的貢獻；標準增加了創新和技術轉讓的機會；在標準方面的投資，無論是從微觀上還是從宏觀的角度都產生了很高的經濟回報率。?1、發達國家標準戰略1999年10月28日，歐盟通過了歐洲理事會決議“歐洲標準化的作用”，即歐洲標準化戰略。美國于1998年、2000年、2007年，三次制修訂國家標準化戰略。德國2005年發布了國家標準化戰略。2001年9月6日，日本經濟產業省工業標準調查會發布了日本標準化戰略。?2、標準戰略的共同特點一是注重國際標準化活動；二是將信息、環保、制造技術等領域作為戰略的重點；三是強調科技開發政策和標準化政策協調統一。?德國標準化戰略指出：標準化每年為德國直接創造了160億歐元的經濟效益，相當于德國GNP的1%。?3、國際標準被企業控制?全球企業專利申請數量排行榜

2005年申請國際專利數量最多的個體單位為荷蘭的皇家飛利浦電器公司（PHILIPS），全年申請的總數達到了2,492件。日本的松下電器公司（MATSUSHITA）排在第二位，全年申請的總數達到了2,021件。德國的西門子公司（SIEMENS）排在第三，全年申請的總數達到了1,402件。?4、我國標準的國際競爭力2、我國標準的國際競爭力??????無線局域網安全標準WAPIVSIEEE802.11i?IEEE802.11i(ISO/IEC8802.11).VS.WAPI?中國國標WAPI與802.11及802.11i標準的對比無線局網標準IEEE802.11IEEE802.11iWAPI認

證

機

制特征-對客戶機硬件認證

-單向認證-無線用戶和RADIUS服務器認證

-雙向認證

-無線用戶身份認證通常為用戶名和口令-無線用戶和無線AP認證

-雙向認證

-身份憑證為公鑰數字證書性能-認證簡單-認證復雜

-RADIUS服務器不易擴充-認證過程簡單

-客戶端可支持多證書，方便用戶，保證漫游功能

-認證服務單元易于擴充，支持用戶異地接入安全

漏洞-認證易于偽造

-降低總安全性-用戶身份憑證簡單，易被盜用，且被盜后可以任意使用

-共享密鑰，存在安全隱患無算法-開放式系統認證

-共享式密鑰認證未確定192/224/256位橢圓曲線簽名算法安全

強度低較高高擴展性低低高加

密

機

制算法64位WEP流加密128位WEP流加密

64位AES加密算法認證的分組加密密鑰靜態動態（基于用戶、基于認證、通信過程中動態更新）動態（基于用戶、基于認證、通信過程中動態更新）安全

強度低較高高中國法規不符合不符合符合?WI-FI的市場之爭?六、浙江省專利與標準化的狀況

1、浙江省2007年專利情況

?2007年浙江省專利申請量合計按三種專利分按申請人分職務/非職務發明實用新型外觀設計個人院校科研企業機關職務非職務6893395321927040131510203829217137221451791351020?2007年浙江省專利授權量合計按三種專利分按申請人分職務/非職務發明實用新型外觀設計個人院校科研企業機關職務非職務420692213161082374832340135498823641972932340????專利實施及效益浙江省專利技術和產品的實施率為45%，高于全國25%的水平；全省建立了5個國家專利試點城市、6個國家專利試點企業、100多家省專利示范企業；50家專利示范企業，共有專利2740項，企業產值135.3億元，其中專利產品產值占70.87%。?

2、專利與標準結合的情況

?(1)企業采標準率低于國家平均水平

?(2)企業參與國家標準、國際標準工作比例低?(3)專利納入標準的數量少，效率低?(4)標準化工作與浙江經濟在全國的地位不對稱??七、建議?1、轉變觀念知識產權工作的重點在于開發和利用。任何一項產權，沒有使用價值，就沒有保護價值。對于發展中國家，知識產權工作重點放在保護工作上，實際上是保護國外的利益；知識產權是人力資源開發和管理的結果；經濟發展方式的轉變，就是將自然資源依賴型轉變成人力資源依賴型。

?創新型國家應至少具備以下4個基本特征：

創新投入高，國家的研發投入占GDP的比例一般在2％以上；科技進步貢獻率高達70％以上；自主創新能力強，國家的對外技術依存度指標通常在30％以下；創新產出高。目前世界上公認的20個左右的創新型國家所擁有的發明專利數量占全世界總數的99％。創新型國家成為強國富民的標志?我國的研發投入占GDP的比例一般在1.3％；科技進步貢獻率為40％左右；國家的對外技術依存度指標在50％以上；中國的專利數是世界專利數的1.8%，而且其中70%是外國企業申請。??2、專利與標準部門相互協調推進聯盟標準因素SDODefactoConsortium速度太慢跟蹤市場跟蹤市場成本太高低可接受質量高但抽象高且較符合實際很高且符合實際IPR控制程度低控制程度很高控制程度高代表性太廣關注自己的權益關注所有者的權益?引進、消化、吸收現創新科技、專利、標準互動扶持政策。?

浙江企業對國際標準制訂規則的掌握程度3、幫助企業參與國家、國際標準制定工作?

浙江企業不參與國家標準制訂的主要原因分析?浙江企業對參與標準制定作用的認識?

浙江省人民政府文件“浙江省人民政府關于加強標準化工作的若干意見”

浙政發[2007]8號，2007年10月8日（二）推動具有自主知識產權的科研成果轉化為標準。堅持技術研發與技術標準研制相結合，以行業共性、關鍵性、前瞻性技術開發與應用為重點，在大力推進科研成果向技術標準轉化，形成一批具有自主知識產權的先進標準。?（三）加強標準化人才隊伍建設。重視標準化人才資源開發，完善標準化人才教育培訓體系，推動省內高校開設標準化課程和專業，開展標準化繼續教育，加大標準化人才培養力度。（四）加強政策引導。建立科技創新與技術標準研制協同推進機制，把技術標準的研制作為科技計劃項目的重要目標，把具有市場前景的科研成果和專利