1認證機構認可風險分級管理方法〔征求意見稿〕識中國須合格睜評定眠國家積認可仆委員蹈會1細認證脂機構露認可地風險險分級飲管理暈方法助1.灣目的供揀為了己提高彼認可兵管理珍的有歸效性訪和效亂率，粥降低累認可念風險觀，促這進認眉證機縫構加雖強自望律管暮理，繭CN耐AS姜特制姑定本承管理尤方法紙，對變認證己機構膜實施貧認可母風險歸分級霜管理抵。蓬2.益依據渴腰GB央/T陵27生01懼1-負20睛06畏?合飽格評紀定-桌認可奶機構哨通用竊要求吐?熔CN鹿AS權-C免C0稈1?晌管理吉體系箭認證悶機構砌要求櫻?礎RC焦01蘿?認記證機泡構認燭可規方那么?蹤屑RC憤04纏?認智證機軋構認題可收晶費管跟理規盡那么?插睛RC中05孩?多姐場所知認證虎機構淺認可它規那么須?狂3.斯適用體范圍類誕本管爐理辦蠟法適瓣用于范在質宏量、儲環境滅、職攤業健坑康安接全和峰食品灑平安胸管理徒體系曬四領濁域已菊經獲紙得并鼠持續抬保持祥CN布AS梅認可玩資格叮，且岔任一隊領域末超過磚一個饞認可喪周期困的認害證機依構。哄覽4.蠻定義評撿認證勤機構紀認可倒風險堤分級貴管理傅:是關出于全認可弱機構怒自身吹風險寇管理塔的需卡要，渴根據刮在各顛種渠碰道獲之得的頑相關麥信息賞，對亦已獲翼得認休可的犧認證窩機構辦管理少體系困運行諒的成援熟度揀和有情效性膨進行堅評價贏，以圓此確峰定認浩證機競構自芝律管深理的緞能力弱，并吳根據素其能抄力程擦度劃懸分風稠險級旺別，劇采取毛相應勢的管游理方掙式和鐵管理側措施號。鍬5.展風險準分級教評價源原那么偷域5.叼1信影息來侄源融5.使1.脅1有評分藝標準照使用碎的信逝息召來自帝評審素、信澡息通濱報等泄途徑倡，是留認證族機構疾穩定東可靠愿的信震息。剝救5.純1.檢2釋對于輪認可氏風險鑄程度予高捎并迫對認先可風殊險分影級的跑結果魔有較奪大影著響慶的議其它足信息償和評籌分標捕準中祥關鍵稍要素雀判定碧的信副息析將采閉取直孕接評隔價的狼方式旗。嗽5.訴2怒風險閣級別嚴評價沒方式飛尚評價蒙方式解采用迎評分造和直族接評菠價兩手種方辨式。各當兩偵種評帳價方變式產隔生不越同的倡結果搞時優蒼先采醉用直滿接評肌價的如結果便。尤5.搶2.純1京評分閣是依勿據設忌定的餡評分坡標準連進行墻評價被。評乏分標堡準是殲從認碌可規廁范要略求中容選取朗關鍵拉、重總要的絨內容攝而形耽成，躍包括節認可坐評審奉信息掛和認筆可管扭理信鑒息兩診局部怕。對扶多領諷域的鼠認證宴機構遷，先片對分萍領域僚分別闖進行強評價高，再友由評開審組慧長評惠價匯濟總，吩對同毛一要閣素在竭不同挺領域始或同泉一領棄域的米不同級場合礦/方弦式〔我如辦居公室逮評審忌、見北證、慨分支并機構浴〕的置評價囑結果雪按最湯低分作計算薯分值穗。據5.侮2.臥2竊直接米評價關是通王過申膝訴、真投訴尼、專佩項評奉審、級行政吩監督致等其燕他渠抱道獲竊取的醉信息秒和依針對牧評分盲標準息中關警鍵要認素判拍定櫻的桑信息盼對認冊證機漿構進筒行評酒價。癥鮮5.崇2.遙3霞C何NA皇S秘挖書處朋對評織審組男長的繳評分瑞進行起審核賀，可穩對評幟分結魄果進筍行調榴整并特實施彩直接礙評價駱，確廟定足分級布評價嫂結果丸。濾5.忘3薦動態睡管理達莖每年殘按機旋構的栗年度旗評審騙周期敘對評伯價結筒果更妻新一艷次。尿當認撲證機瓜構出結現重茄大問秩題，面將及長時采孝用直閉接評婚價法底進行顧評價養,根貓據評泡價結貌果即識時調嗓整風閱險級敗別。堵摧6.給級別堆劃分歷最6.綁1屆A貝級機末構：詞認證蛙管理徑系統渣運作守良好腰，自恢律行閥為積牽極主屑動，展持續賠改良儉工作頭效果填明顯想，認虛可風愧險低訂的機姻構菌。青A級吳機構崇的評玻價結敗果應我高于待85葡分蜻〔含院85蝦分〕濟且無先直接孤判斷鮮項判搖定的旗。訪6.奪2遞B級龍機構負：認躁證管僚理系嫌統運療作正逢常，瘡能采拿取自秩律行續動但際效果導不早明顯換，認如可風巧險中覽等的亦機構溫。棟拉B級舍機構栗的評耽價結慚果應憶在7失0-翠84戰分之瘦間〔肢含7頸0分鴨〕。境耍6.勇3戴C票級機鋤構：旱認證甘管理移系統勉運作相根本默正常睛，但但初存在演問題第較多村，認蝶可風序險高具的機浸構。雹引C級真機構滿的評僅價結慢果低路于6綁9分陵或根咐據直脖接判撫斷項宅判定項的。阻當出醒現以趴下情灘況直萄接按敞C級儲管理畫:押1〕衫對認徑證機斤構的鄙申訴蘇、投本訴和向專項折檢查炎等信超息查府證發腰現重援大問胞題，霜經評版價認駐為認及可風蝴險高餃的；俘任2〕桐出現膽暫停量的認邊證機揮構恢聽復資側格后茶的第暗一年占內的童；捆3〕尿受到籮相關笛行政崗處分娘的滴；威4〕銜其他涂認可鞏風險海高，篩需要侵按C年級管殺理的乖。簡7.烈管理終措施車通7.剛1欠根據鍋認證淹機構趣所處餃的風焦險級拜別，況CN縣AS關分別像采取用信任悟管理以、正盜常管魔理和燃加強奪管理錫的措培施。決惑7.基2只CN撐AS謹從監偽督評屬審頻瀉次、胸見證秩工程引數量勉、抽驅樣量溉、現局場評撕審人莫日數佳等方贏面體蛋現認島可風糠險分滅級管款理的消差異欲〔具斃體措吧施見踐附件予2〕哲。疤7.懂3尋根據筑獲取取的重與要信枝息可畢對任婆一級闖別機平構實努施專久項檢友查。滋型7.紅4肢CN域AS野將充御分考細慮認泄可風服險分組級的黎結果值向有站關行斷政管慰理部擋門提干出管竭理建拼議。信末8.雕其它象象本辦很法實醒施程梯序另娃行規繩定。須呀附件田1:丸認查可風案險分垃級管城理評奏價標蜓準即附件蝕2：略認證事機構暑認可旁風險態分級飽管理股對應用措施傲妹附件煩1：微認列可超風刪險躲分殲級駕管斧理施評紫價洪標糠準義評翠分磚項躁目陸評浪分皮比標醒準挺一、駁認可澇評審純信息鉤〔8卵8喬分〕銳1、馳公正盯性〔丙6今分〕軌1.妻1公揚正性壽委員第會各蔥利益脂方代朋表合平理，景均衡思，符暑合規章范要母求(至1)搞1.誠2公揮正性武委員肅會每曬年對牙認證賴機構群審核杏、認徑證和毒決定范過程扛的公拍正性桿進行間了審雅查(黎1)氏這1.叫3變所有朵參與附認證羊活動棄的人勇員或貨委員陷會成妥員的長公李正性科符合均要求壽(1奇)昌●運實施腿審核呀的人憐員參即與了棉認證豐決定鈔直接蹄評為蝴C級饒1.座4萍已識鴨別欠和處分析罪了踏由認擠證活文動引許起的勿利益訴沖突斷的可遍能性掌并將看其形距成文隱件卷(昂2車)昨●聞未竹對女由認旅證活截動引普起的刺利益困沖突鑄的可嫁能性繞進行渡充分鮮分析哄不能國評為至A級汪1.從5抓評估獎了財偶務狀哀況和牢收入孫來源現，并話向公童正性都委員經會證椅明其靜公正繳性符奔合要眉求欣(1答)熄2、辣風險李管理浴〔4惹分〕記2.蛛1亞認證農機構紐對其欠可能鳳引發鉤的認鉤證風湊險和傭新出段現的黃、變挖化的傳風險企進行叼了評青估并棕對由損此引撿發的悉責任滴作出喉充分畢安排岸(距2月)娘●撞不能月提供涌證據耀證明揮其掙對可泉能引飽發的序認證頓風險緊和新允出現妻的、戀變化戲的風劍險進臭行了粗評估械并微對由煮此引證發的肅責任媽作出端充分油安排借的早不能件評為戚A級醫惕2.匆2歐認證例機構竊與客漫戶鎮簽訂肌了競具有趁法律誠效力涼的協獨議，著并建朝立了壘要求出獲證客組織參對其滲體系暑變更裕和發缸生重羽大責妥任事呀故的坑申報騎和背處理傘機制般，并照實施杰有效笑〔2軌〕頑●襲獲證浙組織悅發生慎重大且事故坡，認虜證機慨構未桃能及后時采牙取措錯施，深直接單評為帥C級漢3、放改良新機制周〔1熔2分皮〕笛3.仔1飾內審搞和管糧理評雀審按閑要求喉實施訴，內逆容全勤面(查2)梯避3.樓2述內審環能發伏現問濫題，盡問題備描述葉準確宰〔排2態〕沉3.懸3餐內審齒不符羽合糾踢正措春施及參時、侍有效伸〔2疫〕爸3趣.促4爽對認嚼可評塘審中帶發現稠的問旺題，竭原因頑分析獅到位殼，糾組正措煙施及賀時、森有效零的〔俊3天〕閥●恐未能唐在規飼定時離間內清對認粒可評安審中濾的不樹符合角進行摧有效突整改散的,冠直接攀評為刑C級仔3.囑5歷在前眾后兩抵次太外部攝評審俊中，墨涉及耽相同雕類型鈔活動群的一桃般不宜符合賢沒有圣重復鋸出現胞的〔廁2治〕啞●應相同剩類型怎活動甜的一農般不饞符合拐連續擁出現薯兩次迫不能羞評為步A級移3.像6探管理賽評審鑼能制啟定系弦統的座改良許方案芝，且唐有相下應的侮監控型機制竹〔1汽〕殺●壤管理許評審飾報告辱內容瓦空洞敞，對摧體系西運行戚缺乏危指導練意義倒，不秤能評塊為A抹級恩4、濫認證尊機構股能力后分析脾與評翅價系救統〔攻1峽8靈分〕努4.柄1各邊領域仍配備宴人力陰資源余與認底證業貴務活漂動的留規模命相適代應〔由2墳〕舒4.倉2對蝦已認振可剃和廈擬擴塊大的丑業務種范圍揚的專軍業特削點和枯風險框進行耳了分姓析與墊評估跑且結津果合鉆理〔撫2〕哥淡4.份3穩對法盆律法踩規、悲專業乓技術市標準災的變朝化暴重新兩進行間了旱專業閃特點赴分析癥和風額險猜評估最且結暮果合涉理閘(2波)遍4.蔬4乖審核義員的慧初始偉能力聾評價濤由有辭能力籌的評麥價者遺在對堪審核估員審衡核的扁見證狠中確愚定嘴〔戒2慎〕虎`喬4.豎5藝對認位證人盈員的膊管理琴能力爆、專疤業能腹力、絞審核群能力否進行罰了評武價、儀監視接和考潑核且駕符合重要求拴〔半3每〕辨4.潮6玩定期草對每舟位審宋核員有的表由現進征行現爛場見它證，拳現場狹見證喇的頻敞率安截排合駱理，蜓見證他實施食有效抓。油〔2捆〕煎●姐未對啊認證窗人員叉的管勤理能薪力、刷專業疏能力膚、審耍核能怪力進曠行六有效議評價指、監捐視和寇考核完;顧未定謹期、壞合理四安排齡審核撐員能逼力的牌現場控見證稅或不央能決有效任實施齊不能婚評為拖A級萍出現記以下糕任一就情況金直接離評為摘C級梁：坐●齡未對閣已開粗展的戚認證跳業務桶范圍芳進行鑒初始宏能力悅分析伏的；墓濤●域CN乒AS青在評悅審希中穴發現趨審核囑人員笨專業肥能力勵存在量嚴重梅不符斑合的饒；李●脂經抽勇查三葉人次市的人拐員檔澡案出迎現評盡價結贈果證叢據缺銷乏，利影響肢到評咐價結蠢果可砍信度液的。委江4.大7挖建立籃了培城訓需設求分你析機輛制，微把人胖員監亞視結嫁果作睛為培孔訓需蹲求撥的輸卻入己，可制訂架了適逢宜的備培訓方方案白且提痕供了京充分套、必翅要的核培訓縮〔2吸〕擴●話培訓威的策怕劃和羽實施評未依航據需罷求分睛析，偉缺少棉針對野性，洞不能蠟評為培A級立刻4.坡8稠對認訂可業疲務范寫圍擴偏大或掏縮小井進行寫了管蹦理〔逮1〕何棄4.希9湯能力惰分析穿評價疫系統哈的信因息雹全面剃，且馳及時勿更新畜(彈2霉)充5、甘審核褲方案連籌劃昨〔1努0分湖〕濫5.濤1審醬核方傅案的艘管理定符合似要求慈(胡2)抗甚●兩無充聯分理默由不既進行饅一階形段現年場審遞核的雷不能濤評為是A善級肉5.宅2審洋核項援目的假設專業哪范圍閱界定蓮準確范，人卵日數項計算衫合理濕(2含)籍●苗經查翁2個與以上擦的淺審核瓜工程良，人紗日數坐偏低先且沒閉有書怖面證筍據說籠明減億少人競日數霧的配理由蘋直接福評為皮C級什。畜●牌專業會范圍于界定咸不準英確，蛾影響此了審奇核有利效性術的直繪接評突為C姜級。安5.杯3審紋核組劉專業白能力支的配喉備和母認證但工程鋤相適知應(江2)畜某5.燭4建適立了務初次朱審核停、監申督審族核、哲再認朗證審脹核以踐及特歷殊審雁核的徑保障對機制略，并閣按要關求實眉施知(2辰)身5.輔5按柿照要貴求對言獲證朝組織狡實施慎了授舌予、需保持隱、縮斧小、帶擴大促、暫導停、址撤銷乖及轉陰換(值2)搶確●宣認證裙證書壞的木轉換委未按撕認可未準那么穿要求頓進行誕的直栽接評伍為C搬級鑼6、愿認證科實施舌過程藏〔2瘦2吸分〕尾〔包劫括現懇場檔勉案審殃查和升見證料評審構〕占6.祝1昌審核葉活動院覆蓋協的范懇圍〔摟過程敬、要氏素、以場所烈等〕肺滿足輩要求唐(能4挑)醉●炸未對獄關鍵亮場所斧、關辜鍵過膝程拆實施完審核粥，直羅接評發為C秧級金●壽無籌專業失審核盡人竹員參勾加專捎業過到程的穩審核羞，直愧接評睡為C叫級久6.通2尚審核先分工故合理槐，能架夠保數障審周核過適程對憂專業每能力撥的要雁求(禽2)伸6.火3鞭確認師組織察已對只法律稿法規迎要求磁的符柳合性藝作出贈了評巾價，舌并對縫存在窮的不跑符合據采取然了糾瘋正措墾施〔東4寸〕凱●亭組織閑在法半律法詢規符便合性云方面菠存在所嚴重圖問題恰但動審核那么組未化發現數或爆已發煮現但講未予器以合表理處宅理的統直接午評為坊C級坡6.箏4鞋對受刃審核測方的澤守法節證據香獲取逗充分席〔2型〕旦6.及5爸審核敏結論拔和審響核發保現一你致(響2)羅●桐審核虛報告副內容腫空洞捧,未慣能針奸對不疫同客滴戶的傳管理戀體系竿運行幼情況困進行匙充分較描述鹿的不蛙能評努為A壁級雀●劉審核室結論盡未基幼于審矮核發壞現，阿直接觀評為無C級閥6.學6自按時釣對不煌符合摸糾正滋措施協進行舍了有型效驗免證〔售3〕姑6.堵7馬認證饅決定幅依據淡充分玉，結箭論適服宜(悔2責)被●幫未依裹據審抹核結挽論和六相關格信息嶄作出閣認證便決定頭直接稻評為笛C級鼠6.俗8撞認證誕范圍杯界定蛙準確洗、描謝述適俯宜〔焦3電〕謠●仁認證掉范圍郵超出率了審挪核范憶圍的裳直接臘評為閱C級馳7．愧對關出鍵場葵所和江一般抬場所或的管不理〔詳10偏分〕囑〔包耳括對曠關鍵罩場所偏的現殼場評乳審〕廟7.吵1制節定了慌對關唉鍵場剃所、雄一般盛場所魂的系折統管樹理文提件，千符合奇要求拋(1劑)食7.嗚2內底審定脆期實鉤施并毯覆蓋黎所有醉關鍵游場所梅和一厘般場編所且落符合拆認可毯標準片的要立求。錄經評俊價,啟不符記合在驅所有姨相關積場所約進行盾了烈糾正劑。〔鳴1釋〕雪7.棚3總投部對尺關鍵棄場所售和一惜般場緊所的參人員梨符合后要求悔，對襲關鍵暫場所賄的業農務范藥圍授濁權明絮確，疫管理滿符合蠻要求夸。奪〔2干〕必7.喝4審陸核管攻理和換實施弓符合棵規定珍要求淚〔2瞧〕最7.證5關奪鍵場謹所和搞一般燙場所垃從事雄的活箱動與姿其授歡權相較適應牧。〔伍2〕鐘●魚關鍵筍場所挎和一情般場波所從奴事的截活動耳超出非其授蔑權凳范圍把或不剃具備兼能力車直接孔評為印C級祖7.影6掘關鍵站場所加和一緣般場晶所貌能正絕確減宣傳選機構隱的認蒼可夜領域渴和壟業務山范圍費(2漠)晝8、泊認可宋標識戰和國女際互時認標血志的換使用擱〔3捕分〕漿8.聲1網慚站、廚公開淋文件醫等對誠外宣殘傳符片合要愁求〔化1〕肢8.擁2梨認證循證書本信息哪完整以，揭使用霸認可勸標識苦和國建際互腎認標壇識符麻合要煮求〔話1〕和●秧誤導往或錯磚誤使帝用認絮可標薦識和進國際懲互認頭標識圖直接擇評為款C級泡8.蘆3使夾用互致認標微志前震與C裕NA虧S簽歲訂了嘉相關館協議漫〔1鼓〕常9、瓶申投劈訴的鬧處理糕〔3辜分〕櫻9.囑1有道明確幟的受間理申統訴、黨投訴剃的途藍徑并詳對外夫公布明〔1聚〕眉9.挖2職點責明姑確，沸能保歇證按芹程序湊及時跨有效織處理雖申訴鏟、投剝訴，伐處理寄結果考反應暮及時胸〔1揮〕丑●辱向認絨可評型審組陡隱瞞所相關鄙申訴度、投港訴信么息直爽接評通為C牌級曲9.鍛3對駝申訴糠投訴蹄處理程結果烤有分墓析和感持續敬改良棒的措池施〔癥1〕榴二、筒認可奪管理忙信息潤〔1腦2基分〕田1借、認情可費飲用〔貞4分應)什1令.1集按規遍定時弊間自迎覺交動納認葡可費置用(啊4)陷●混認證張機構幟超出悉?認盯可收闊費通培知書生?近中掏規定裕時間粘未付跑款的氧，不絡能評貍為A瓜級損●架認證駱機構唇超出轎?認擇可收田費通怨知書笨?中攜規定切時間超2個亂月仍森未付華款的切，直嘉接評段為C董級炸2咬、認辱證信即息惱(母4約分)權3.緊1信升息報殺送及色時融、準逮確且方全面病〔期4底〕銹●仰認證濤機構楊在規明定時丈間內寇未能慰及時蹈報送距認證巨信息旺的敬不能臨評為允A級退3拖、見孫證項殲目的賀選擇舉〔4脫分〕四4.緣1認最證機叨構按泉照規威定壤要求懷提供蔽見證松工程獸清單冬及磨見證臣工程雖〔肢4皺〕敵●高未按園規定增要求腥提供蹈見證宣工程升和被養見證餡人不倡能評紋為A曾級壤附件件2：股認證畢機構緊認可營風險羅分級提管理叮對應撞措施繭根據興R哨C0沃1?風認證峰機構剛認可慢規那么伸?/疏IS益O1州70盾11嗚?合招格評穿定-暢認可謝機構桂通用軋要求至?，洞CN靜AS指采取侄以下旦幾方紀面的柱措施繁對認擾證機糊構進禁行認償可風校險分畫級管賣理。盞1.案評審熄周期巖A級危認證隨機構盾現場初監督秋評審榆的時紡間間嶄隔銹不句應當盲超過械2押4個女月估；堵B級埋認證弓機構潑現場纖監督申評審售的時裕間間嘆隔友不鴨應當雞超過倉1醋2吉個月走；測C級電認證仗機構已現場謙監督椅評審謀的時民間間泛隔愛不墾應當氣超過費12逼個月毯，裹并紗增加燦專項預評審龜。茂2.干監督麗/復斜評的回見證虜工程臣抽樣擺量屆2.鴉1拔A躍級認盛證機朝構錄2.宰1.棄1軟不要償求每誦次兄監督桂評審痕安排討見證拾工程盜，但盯一個紐認可絲周期頁內見股證項揭目需籍覆蓋樣所有半已認妄可的印領域跨。憤2.李1.瓣2輕復評原時各每個肌領域鬧均需召提供凈見證螺工程躲，見縣證項拜目可肥選擇戚結合聚審核辮工程子實施井見證踢。啞2.葵1.燃3泰評審團周期頸內的終擴大殊業務布范圍滲見證揭工程躬可代糾替監兇督/聲復評盈的見信證項響目。共2.偵1.摔4閉見證候工程躍可僅柄選擇隔第二嚷階段臘實施貓見證幫。啞2.桃2始B級沙認證錦機構筋按照復RC您-0替1文晉件中碗規定琴的要欄求執姿行。農2.賊3告C尚級認膛證機變構侵2.汁3.膝1擺監督賄和復也評時帝見證爪每