期貨從業資格之期貨法律法規題庫綜合模擬B卷附答案

單選題（共50題）1、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，()應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監控中心C.期貨公司D.中國證監會派出機構【答案】B2、期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的（）。A.知情權B.經營權C.決策權D.報告權【答案】A3、下列關于客戶資產保護的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有B.除依法劃轉外，任何單位或者個人不得以任何形式占用.挪用客戶保證金C.期貨公司破產時，客戶的保證金不屬于破產財產D.客戶的保證金可以與期貨公司的自有財產合并管理【答案】D4、張華擔任某期貨公司業務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下心得，其中，錯誤的是（）。A.客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構的合法利益B.為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續費標準，甚至低于行業自律標準，但絕不能低于經營成本C.本單位管理人員發出違法違規指令的，應當予以抵制，并按程序向髙管人員或者董事會報告D.如果發現客戶有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風險【答案】B5、期貨公司變更法定代表人的，應當向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。A.住所地的期貨交易所B.住所地的中國證監會派出機構C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構D.國務院國有資產監督管理機構【答案】B6、當期貨從業人員與投資者存在利益沖突無法繼續提供期貨從業服務時，應當通過（）與投資者協商，采取辦法妥善予以解決。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.所在期貨經營機構D.中國證監會派出機構【答案】C7、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設立。A.理事會B.董事會C.股東大會D.會員大會【答案】A8、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。A.證券市場禁止進入者B.某民營企業的工作人員C.中國期貨業協會的工作人員D.某國家機關【答案】B9、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.國家外匯管理局D.商務部【答案】B10、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第三十九條規定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】C11、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于（）的聲明。A.自有資產B.合法性C.公正性D.獨立性【答案】D12、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規則的，交易結果由（）承擔。A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨業協會D.從事期貨交易的單位或者個人【答案】D13、甲是期貨公司客戶，持有小額期貨多頭合約，甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請，如果因未及時交割造成損失，則甲可以（）A.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任B.要求期貨公司承擔侵權責任C.要求期貨交易所承擔違約責任D.要求期貨公司承擔違約責任【答案】D14、期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）A.交易編碼B.交易賬戶C.結算編碼D.結算賬戶【答案】A15、甲期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產生了混碼交易，交易中產生的損失應（）。A.由客戶承擔B.由期貨公司承擔C.客戶與期貨公司各承擔一部分D.期貨交易所承擔一部分【答案】A16、李某是某期貨公司的期貨從業人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一情節嚴重的行為，期貨業協會可以采取的處罰措施是（）。?A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷從業資格，3年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請D.期貨業協會無權予以處罰【答案】C17、當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于（）允許客戶使用。A.當日B.次日C.下一交易日D.下兩交易日【答案】C18、經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定的，（）可以對經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令參加培訓等監督管理措施。A.中國證監會及其派出機構B.期貨協會C.期貨交易所D.以上都是【答案】A19、依法對期貨保證金安全存管實施監控的機構是（）。A.期貨保證金安全存管監控機構B.中國證監會派出機構C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】A20、《期貨交易所管理辦法》第十九條規定，會員制期貨交易所設會員大會。會員大會是期貨交易所的權力機構，由全體會員組成。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3【答案】D21、下列機構中有權指定交割倉庫的是（）。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.國務院期貨監督管理機構派出機構D.國務院期貨監督管理機構【答案】A22、根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》，當事人在聽證中的權利和義務不包括（）A.有權對案件涉及的事實、適用規則及有關情況進行陳述和申辯B.不能對案件調查人員提出的證據進行質證和提出新的證據C.如實陳述案件事實和回答提問D.遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求【答案】B23、《期貨從業人員管理辦法》的施行時間是（）。A.2007年7月4日B.2007年4月15日C.2008年3月27日D.2008年4月15日【答案】A24、因期貨交易所的過錯導致信息發布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明是()的除外。A.緊急避險B.他人責任C.不可抗力D.意外【答案】C25、期貨公司應當按照（）的有關規定計算風險監管指標。A.中國銀保監會B.中國期貨業協會C.中國證監會D.財政部【答案】C26、期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，由（）依法核準。A.中國證監會B.擬任人員所在地的中國證監會派出機構C.期貨公司住所地的中國證監會派出機構D.中國期貨業協會【答案】C27、《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》稱金融期貨投資者適當性制度(以下簡稱投資者適當性制度)，是指根據金融期貨的產品特征和風險特性，區別投資者的產品（）和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應的監管制度安排。A.資金規模B.風險偏好度C.認知水平D.投資規模【答案】C28、下列可以從事期貨交易的是（）。A.國家事業單位B.某集團下屬公司C.期貨交易所的工作人員D.中國期貨業協會的工作人員【答案】B29、合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過程是指（）。A.交割B.定價C.簽約D.結算【答案】A30、實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金屬于（）所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.結算會員D.中國證監會【答案】C31、首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向住所地中國證券監督管理委員會派出機構和公司（）報告。A.董事會B.職工大會C.理事會D.監事會【答案】A32、期貨從業人員受到中國期貨業協會的紀律懲戒后，享有（）權利。A.申請行政復議B.抗辯C.上訴D.申訴【答案】D33、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A34、因實物交割發生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交割倉庫所在地D.客戶住所地【答案】B35、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。（）應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。A.期貨公司B.居間人C.期貨業協會D.客戶【答案】B36、根據《期貨交易管理條例》的規定，審批設立期貨交易所的機構是（）。A.中國期貨業協會B.國務院財政部門C.國務院期貨監督管理機構D.國務院商務主管部門【答案】C37、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（）制定。A.國務院期貨監督管理機構B.中國證監會C.期貨交易所D.中國期貨業協會【答案】D38、（）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。A.董事會秘書B.董事長C.副董事長D.理事長【答案】A39、申請期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。A.15B.20C.30D.60【答案】C40、期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人對風險監管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.公司住所地的財政部門D.公司住所地中國證監會派出機構【答案】D41、下列關于期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。A.期貨公司總經理可以兼任子公司的監事B.獨立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨立董事C.期貨公司營業部負責人可以兼任其他營業部負責人D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事【答案】A42、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，申請日前3個會計年度連續盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（）億元。A.1B.4C.3D.2【答案】C43、持倉量是指期貨交易者所持有的（）的數量。A.已平倉合約B.未平倉合約C.買入合約D.賣出合約【答案】B44、期貨公司現任法定代表人不具有期貨從業人員資格的，應當自《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）內取得期貨從業人員資格。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】A45、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》規定，協會自律監察部門應當在（）個工作日內對發現的違規線索開展預調查，進行初步核實,提出是否立案的建議，報協會領導決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D46、中國期貨業協會對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行（）。A.監督管理B.監控管理C.自律管理D.遠程管理【答案】C47、經營機構有對（）投資者履行相應的適當性評估、匹配與管理義務。A.專業B.業余C.普通D.以上都不對【答案】C48、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。A.財政部B.中國證監會C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨交易所【答案】B49、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經不足，應當在通知時間內追加保證金，王某未加以理睬。根據此情況，甲期貨公司應當相應（）。A.調減注冊資本B.增加凈資本C.調減凈資本D.增加流動負債【答案】C50、協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。A.5個B.7個C.10個D.15個【答案】C多選題（共20題）1、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應具有從事金融期貨結算業務的詳細計劃，包括（）。A.部門設置B.人員配置C.崗位責任D.風險管理制度E【答案】ABCD2、國務院期貨監督管理機構應當依法為期貨公司或者其分支機構辦理期貨業務許可證注銷手續的情形有（）。A.營業執照被公司登記機關依法注銷B.主動提出注銷申請C.成立后無正當理由超過2個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續2個月以上D.符合國務院期貨監督管理機構規定的其他情形【答案】ABD3、申請設立期貨公司，持有5％以上股權的股東應當具備的條件有（）。A.實收資本和凈資產均不低于人民幣2000萬元B.實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元C.包括對期貨公司的出資在內的累計對外長期股權投資不超過自身凈資產D.或有負債低于凈資產的50％，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險【答案】BD4、期貨公司為客戶開立賬戶，監控中心應當對期貨公司報送保證金監控系統與統一開戶系統的（)進行一致性復核。A.客戶姓名或名稱B.內部資金賬戶C.期貨結算賬戶D.交易編碼【答案】ABCD5、人民法院保全與會員資格相應的會員交易席位后，可以采取下列()措施。A.依法裁定不得轉讓該會員資格B.依法裁定轉讓該會員資格C.依法停止該會員交易席位的使用D.在執行過程中，依法采取強制措施轉讓該交易席位【答案】AD6、期貨交易所辦理（）等事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準。A.修改期貨交易規則B.恢復此前中止的交易品種C.修改期貨合約D.終止期貨合約【答案】AB7、銀行或者其他金融機構的工作人員違反規定，為他人出具（），情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。A.票據B.存單C.資信證明D.信用證【答案】ABCD8、交割倉庫不能在期貨交易所交易規則規定的期限內向標準倉單持有人交付符合期貨A.期貨交易所承擔責任后，有權向交割倉庫追償B.期貨交易所承擔一般保證責任C.期貨交易所需承擔連帶責任D.交割倉庫應當承擔責任【答案】ACD9、客戶下達的交易指令沒有()的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶損失的，有期貨公司承擔賠償責任客戶予以追認的除外。A.品種B.數量C.價格D.時間【答案】AB10、根據《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》的規定，期貨公司客戶開發責任追究制度，應當明確（）的責任。A.獨立董事B.公司高級管理人員C.審核人員D.客戶開發人員【答案】BCD11、期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，首席風險官已經按要求履行報告義務的，證監會可以（）。A.免予處罰B.減輕處罰C.從輕處罰D.將其作為立功表現【答案】ABC12、對于未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會應采取（）。A.責令改正B.給予警告C.單處或者并處3萬元以下罰款D.在協會網站公示【答案】ABC13、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第二十四條規定,決定書應載明以下事項:（）A.做出懲戒決定的日期B.違反自律規則的事實和證據C.提起申訴的權利、期限D.懲戒結論和依據【答案】ABCD14、根據《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔任期貨交易所的負責人的有（）A.4年內因違法行為被解除職務的證券公司董事長B.6年前因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人C.5年內因違法行為被解除職務的期貨