2023/5/27管理學的規(guī)范研究及其管理實證研究的方法論邏輯探討內容第二節(jié)管理學實證研究的基本環(huán)節(jié)第一節(jié)管理學規(guī)范研究及其意義第二節(jié)管理學研究的基本路徑2第一節(jié)管理學規(guī)范研究及其意義引例：首屆中國經(jīng)濟理論創(chuàng)新獎社會主義市場經(jīng)濟理論;中國社會主義市場經(jīng)濟;過渡經(jīng)濟學;價格雙軌制;家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制;國有企業(yè)股份制改革;整體改革協(xié)調理論;國際經(jīng)濟大循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的構想;產(chǎn)權理論的邊際創(chuàng)新;以金融資源學說為基礎的金融可持續(xù)發(fā)展理論。3第一節(jié)管理學規(guī)范研究及其意義引例：首屆中國經(jīng)濟理論創(chuàng)新獎最終結果揭曉：杜潤生及中國農(nóng)村發(fā)展研究組的“農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制理論”以88票贊成的高票獲獎農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制理論（100余人參加投票）4思考是理論嗎？是創(chuàng)新嗎？是最高嗎？——事實中國經(jīng)濟研究現(xiàn)實是我們應該關注的5第一節(jié)管理學的規(guī)范研究方法及其意義一、管理科學方法的應用是管理研究科學化的必然要求（一）管理的科學化發(fā)展探索管理系統(tǒng)發(fā)展演變規(guī)律需要規(guī)范研究方法研究管理問題解決方案需要統(tǒng)一的研究平臺管理藝術的創(chuàng)立也需要研究共同體的認可的方式6一、管理科學方法的應用是管理研究科學化的必然要求（二）管理科學發(fā)展的需要管理研究人類管理知識寶庫中增加新的知識元素為現(xiàn)實管理實踐服務管理人才的培養(yǎng)管理研究的國際化管理研究的規(guī)范化管理研究的科學化7二、從管理研究的現(xiàn)狀看管理研究方法研究方法的比較中國——多用思辨性研究中國研究1990—2000年國外入選SCI和SSCI的59種管理類期刊和國內管理學44種核心期刊進行文獻檢索統(tǒng)計分析，思辨研究論文是美國同類研究論文的2倍到2.5倍美國——多用規(guī)范研究方法研究人員對檢驗因果關系的理論感興趣，主要集中在演繹推理、定量研究和理論檢驗，實證研究定量化通過分析：美國實證研究74.5%的文章具有實證特點（一）中美管理研究的比較分析8（二）管理研究國際化中的差距自1985年到2003年,在國際排名前20名的一流管理學期刊中,研究中國問題的文獻大約有330篇文章。其中,50篇文章引用次數(shù)超過了20次。然而,令人遺憾的是這些文章雖然就中國情境進行研究,但是僅僅極少數(shù)作者擁有中國大陸國籍。方法問題9二、從管理研究的現(xiàn)狀看管理研究方法管理研究基礎薄弱理論與實踐脫節(jié)研究缺乏規(guī)范性——研究方法與研究方法論（三）管理科學研究中的制約因素10二、從管理研究的現(xiàn)狀看管理研究方法（1）管理研究方法方面形成較大的誤區(qū)管理學是社會科學，主要應用思辨方法管理學方法沒有一定的范式管理學研究成果主要來自于對實踐的總結管理學研究方法的應用與否對管理研究結論影響不大（四）管理學人才培養(yǎng)現(xiàn)狀11二、從管理研究的現(xiàn)狀看管理研究方法（1）管理研究方法方面形成較大的誤區(qū)管理學是社會科學，主要應用思辨方法管理學方法沒有一定的范式管理學研究成果主要來自于對實踐的總結管理學研究方法的應用與否對管理研究結論影響不大（四）管理學人才培養(yǎng)現(xiàn)狀12二、從管理研究的現(xiàn)狀看管理研究方法（2）管理研究“失范”形成蔓延趨勢管理科學研究教育中沒有研究方法教育環(huán)節(jié)教與學中形成研究“失范”的“乘數(shù)”效應管理研究中廣泛采用“現(xiàn)狀、問題、原因、對策”的分析框架管理學研究中不乏思辨而缺少論證、實證（四）管理學人才培養(yǎng)現(xiàn)狀13三、管理專業(yè)人才的能力結構與管理研究方法（一）管理專業(yè)人才的能力結構管理專業(yè)人才的能力構成管理思維能力管理研究能力管理實踐能力管理意識管理理念管理理論溝通能力、執(zhí)行能力、決策能力、資源利用能力、組織能力、學習能力

研究計劃研究問題文獻研究調查研究數(shù)據(jù)分析管理寫作14（二）管理研究方法在管理能力提升中的作用管理意識管理理念管理理論溝通能力、執(zhí)行能力、決策能力、資源利用能力、組織能力、學習能力

研究計劃研究問題文獻研究調查研究數(shù)據(jù)分析管理寫作管理研究方法具體應用管理研究方法是能力形成的有效途徑管理研究方法是管理思維形成的支撐15規(guī)范的研究方法：提供一致的研究平臺統(tǒng)一的研究評判標準共同的研究起點與基礎管理研究遵從規(guī)范的研究方法是現(xiàn)代管理研究的必然選擇16二、管理學規(guī)范化研究釋義管理研究規(guī)范體系框架圖范式維方法論邏輯維類型維選題與申請設計與假設文獻數(shù)據(jù)收集與分析結論與理論闡釋道德規(guī)范流與規(guī)范交表達應用規(guī)范學術創(chuàng)新學術評價學術編撰圖2.1學術規(guī)范體系框架圖過程規(guī)范17管理科學規(guī)范性研究的界定管理科學規(guī)范性研究是指管理科學共同體在一定的管理科學研究背景下（一定的管理認知水平與認知能力下），以科學方法論為基礎、依據(jù)一定的研究范式，在管理科學研究活動中所遵守的研究程式、研究邏輯、模式結構、檢驗標識等一系列規(guī)范。18第二節(jié)管理學的認知特點與研究路徑一、自然科學方法、社會科學方法（一）自然科學研究方法1、海王星的發(fā)現(xiàn)與科學研究方法（1）海王星發(fā)現(xiàn)的故事（2）海王星天體圖192021英國天文學家亞當斯法國天文學家勒威耶希望能找到一名有耐心的觀察員，他愿意花費時間的話，將在一個天區(qū)發(fā)現(xiàn)一顆行星222、自然科學研究方法步驟科學問題——天王星軌道方程與理論軌道不一致理論與科學事實的矛盾——天王星軌道與理論軌道不一致科學假說——天王星軌道外有一尚未發(fā)現(xiàn)的行星科學實驗——海王星的發(fā)現(xiàn)數(shù)學表述與理論化——用牛頓引力方程進行理論計算結論——海王星的正確軌道——研究方法論23自然科學研究方法論的特點：理論的自洽性實證性預見性研究結構化24（二）經(jīng)濟與管理實驗研究的基本方法史密斯是美國喬治·梅森大學的經(jīng)濟學和法學教授，他與丹尼爾·卡內曼共同分享了2002年的諾貝爾經(jīng)濟學家。諾貝爾獎評獎委員會于2002年12月的頒獎典禮上對史密斯的評價是：史密斯的貢獻在于，為實驗經(jīng)濟學奠定了基礎。他發(fā)展了一整套實驗研究方法，設定了經(jīng)濟學研究實驗的可靠標準，并利用實驗展示了選擇性市場機制的重要性。

25史密斯的重要實驗證券市場的泡沫形成實驗研究命題實驗設計實驗實施數(shù)據(jù)處理結果報告26證券市場的泡沫形成機理研究命題實驗設計開始現(xiàn)場？實驗室？實驗室實驗參加人+角色選擇+實驗過程+實驗內容+實驗數(shù)據(jù)實驗結論實驗設計27實驗實施參加人地點普渡大學Purdueuniversity和亞利桑那大學universityofArizona的一定數(shù)量的大學生

實驗室內容明確股票的公平價值Fairvalue然后讓參加實驗的學生對這只股票模擬投資

實驗內容及結果股票炒到了公平價值以上并且“一路攀升”直到有足夠多的人停止溢價買入而轉為拋出"崩盤發(fā)生

泡沫依然出現(xiàn)只是小了一些

股價圍繞公平價值波動

結論股市泡沫產(chǎn)生過程回歸過程均衡價格產(chǎn)生過程結論在信息對稱環(huán)境下，由于投資者對預期不同判斷會使股市泡沫產(chǎn)生，但最終會回歸均衡價格實驗設計者諾貝爾獎得主史密斯Smith

28研究方法的特點環(huán)境的依賴性研究對象的主體性理論體系的多元性研究方法的多樣性29（三）人文社會科學研究方法科學問題——民族的象征文獻與考察——傳說中的爬行動物分析與思辯——形象思維、靈感與頓悟理念、構念、框架——飛龍的形象結論30二、管理學科的特征（一）學科定位頻譜科學研究邏輯思維科學思辨研究直覺判斷藝術科學研究與思辨研究邏輯思維與判斷并論證科學與藝術（軟科學）31（二）管理對象——兩類系統(tǒng)1、第一類系統(tǒng)直接對象不包括人的系統(tǒng)2、第二類系統(tǒng)直接對象包括人的系統(tǒng)（三）管理科學研究對象——兩類系統(tǒng)1、管理對象的特征與演變規(guī)律2、達到設定目標的理論與方法32三、管理研究方法邏輯結構（一）管理研究方法論管理科學認識活動的體系、形式與方法的原理學說研究框架：機械觀與系統(tǒng)觀推理模式：演繹模式與歸納模式研究路徑：實證研究方法與思辨研究方法研究規(guī)范：程式化與多樣化33管理研究方法論闡述管理學科研究工作的基本原則、途徑和程序，在總結前人經(jīng)驗的基礎上，提出有效的研究工作規(guī)范包括問題闡述、文獻綜述、假設提出、數(shù)據(jù)收集、統(tǒng)計分析、信度和效度判斷以及研究報告或論文的撰寫等各個環(huán)節(jié)的規(guī)范。34四、管理學理論形成的方法論邏輯基本假設學理性知識經(jīng)驗性知識制度性知識管理基本知識理論體系：概念判斷推理觀察分析實驗實踐應用效果評價理論的證實或證偽知識積累階段行為歸納階段經(jīng)驗檢驗階段35管理學理論形成的方法論邏輯理論完善（基礎研究）或執(zhí)行（應用研究）觀察：確定寬泛的研究范圍研究設計界定問題：描述研究資料收集資料詮釋構念的界定與操作性定義（次序上不同于其他學科）資料分析Source：賽卡瑞安（UmaSekaran）：《ResearchMethodsforBusiness:ASkillBuildingApproach》，2005:19初步資料收集：訪談、文獻調查理論框架衍生假設可采用定性資料驗證假設：否定性案例研究36管理學科的方法論形成邏輯Thewheelofresearch37六、管理研究的六種路徑實證研究方法模型研究方法理論建構方法實驗研究方法案例研究方法模擬研究方法38六、管理研究的六種路徑科學問題研究結論構造模型數(shù)理推演數(shù)據(jù)分析理論建構模型研究路徑理論建構變量設計樣本調研實證研究路徑論證驗證邏輯推演理論陳述理論建構方法案例分析邏輯推演理論建構案例分析方法理論闡述數(shù)據(jù)分析變量設計實驗研究方法數(shù)據(jù)論證邏輯推演模擬模型模擬研究方法數(shù)據(jù)分析理論闡述39第三節(jié)管理研究中的實證方法及其方法論邏輯1.科學問題及其選擇2.文獻研究3.研究假設與設計4.數(shù)據(jù)收集與處理5.研究結果與結論及其理論闡述6.研究意義與局限40一、科學問題及其選擇（一）科學問題的內涵1、科學問題——在科學實踐過程中，基于科學理論與科學方法所確定的具有指向、疑向與解的應答域一類問題管理科學問題：——具有應用價值41科學問題是否科學？為什么重要？是否重要？2、管理科學問題基本特征：42什么是科學問題？有清晰邊界是真命題可納入科學體系有明確解答域問題指向科學性理論依據(jù)解的應答域433、科學問題的基本要素（1）新穎性（2）前沿性（3）創(chuàng)新性（4）規(guī)范性（5）契合性44（1）新穎性a.新穎b.有深刻的學術內涵c.精練（25個字以內）d.規(guī)范e.科學性45例：管理工程學報06.4基于時變需求的供應鏈基本庫存水平優(yōu)化研究面向網(wǎng)絡營銷企業(yè)的營銷信號選擇博弈分析轉型中的電信企業(yè)商業(yè)模式重構探索——以湖北電信商業(yè)模式再造實踐為例網(wǎng)絡組織的機制、演化與形態(tài)研究企業(yè)家人力資本產(chǎn)權界定與國有企業(yè)績效企業(yè)人力資源最優(yōu)退出機制設計

46商業(yè)模式及風險管理研究物流金融業(yè)務創(chuàng)新商業(yè)模式物流金融業(yè)務商品品種的選擇物流金融業(yè)務中介方（物流企業(yè)）的選擇三方契約關系下物流金融業(yè)務中參與主體的行為分析三方契約關系下物流金融業(yè)務風險問題及其識別三方契約關系下物流金融業(yè)務風險管理與控制物流金融業(yè)務模式下信息共享與安全機制研究47(2)體現(xiàn)前沿性、綜合性應用價值的研究領域a.前沿研究b.綜合性研究c.體現(xiàn)應用價值的研究48(3)科學問題的創(chuàng)新性要求管理科學經(jīng)濟學社會學行為科學數(shù)學心理學空白區(qū)結合部融合區(qū)融合區(qū)沿伸區(qū)矛盾區(qū)結合部結合部結合部49經(jīng)濟與管理研究的創(chuàng)新？新方法新方法體系經(jīng)濟與管理研究中的創(chuàng)新新觀點新表述新理念新論述新理論新框架新理論新體系新事實新數(shù)據(jù)新工具新手段新概念新界定50管理學術創(chuàng)新基本類型

觀念創(chuàng)新理論創(chuàng)新論證資料創(chuàng)新方法創(chuàng)新承繼性創(chuàng)新新概念新界定新理論闡述新事實、新數(shù)據(jù)新工具新手段結合性創(chuàng)新新觀點新表述新理論框架完整數(shù)據(jù)結果新方法開拓性創(chuàng)新新理念、新論述新理論體系數(shù)據(jù)鏈與數(shù)據(jù)印證新的方法論體系創(chuàng)新類型創(chuàng)新層次51（4）規(guī)范性研究圍繞的科學問題是什么？研究手段與路徑是什么？研究體現(xiàn)哪些創(chuàng)新思想？研究的得出什么結論？研究的意義與局限是什么？52（5）契合性①本研究與研究成員知識結構的契合性②本研究與可獲取資源的契合性③本研究與未來研究趨勢的契合性④本研究與研究基礎的契合性本研究與研究領域現(xiàn)狀的契合性53（二）科研選題的類型與途徑1、基本類型（1）前沿區(qū)（本領域研究的前沿問題）（2）無人區(qū)（本領域無人涉足的領域）（3）矛盾區(qū)（理論與觀察現(xiàn)實）（4）交叉區(qū)（學科交叉領域）（5）熱點區(qū)（研究的熱點領域）（6）緊迫問題區(qū)（現(xiàn)實急待解決但沒有解決的問題）54（二）科研選題的類型與途徑2、三種途徑

（1）文獻閱讀過程中捕捉科學問題①同一對象、背景研究，結論不同②有觀點無驗證③不同學派間的觀點④前沿問題觀點

55（二）科研選題的類型與途徑2、三種途徑

（2）在對現(xiàn)實管理對象的觀察中發(fā)現(xiàn)問題①新的現(xiàn)象、規(guī)律、特征與變量間關系②現(xiàn)象、規(guī)律、特征與變量間關系與文獻結論不同③新的工具方法研究的問題56（二）科研選題的類型與途徑2、三種途徑

（3）在參加學術團隊研究過程中衍生的問題①新的分支②研究中的矛盾問題③與新的學科的結合問題57資源疏理方向確定課題初定題目選定選題研究報告完成選題的各種途徑分析文獻研究途徑現(xiàn)實世界觀察途徑學術團隊研究途徑其它途徑兩個研究方向明確研究脈絡、研究成果、存在問題、未來趨勢、已解決、未解決問題、比較一個研究方向選題研究分析精練完整的題目通過分析、背景明確、研究規(guī)范詳細的研究框架報告的格式（三）科研選題的方法步驟58(四)科學問題的表達格式1、題目以精煉、新穎的學術語言明確的表達所研究的科學問題2、摘要研究背景——科學問題——研究方法——論證過程——主要結論3、前言研究背景——研究綜述——科學問題——研究方法——論證過程——主要結論——成果意義與局限59（五）研究問題效度判定掌握七要素1、新穎性——是否是新穎精練的題目？2、前沿性——是否體現(xiàn)前沿性、綜合性研究領域？3、適中性——是否是適中可深化的研究范圍？4、理論性——是否有支撐可拓展的理論基礎？5、實用性——是否有實用價值？6、創(chuàng)新性——是否能體現(xiàn)一定創(chuàng)新點？7、契合性——是否與知識背景、研究優(yōu)勢完美結合？60實例解析：企業(yè)冗余資源與技術創(chuàng)新之間的關系研究論文選題管理科學與工程（全國排名第一）——西安交通大學博士論文200361論文結構1引言3理論假設與模型2文獻綜述5實證檢驗結果4研究方法6結果討論62二、文獻研究（一）文獻研究的功能與作用研究環(huán)節(jié)的中繼功能研究現(xiàn)狀的展現(xiàn)與疏理功能特征把握的展示功能631、研究環(huán)節(jié)的中繼功能確定研究起點提出研究路徑分析研究方法642、研究現(xiàn)狀的展現(xiàn)與疏理功能主要研究問題研究進程的了解形成了哪些共識、爭論的問題是哪些、哪些問題沒有研究對研究參與者與發(fā)展的了解研究歷史、代表人物、主要流派、演進歷程對本領域未來研究的展望653、特征把握的展示功能（1）表明對本領域的熟悉程度本領域研究歷史的了解存在問題的了解代表人物的了解發(fā)展前景的了解（2）表明本課題研究的特征主題的重要性設計的先進性方法的可行性66（二）文獻研究主要線索1、本課題的基本概念、規(guī)則、理論、基本方法問題：假設是什么？變量是什么？主要著作是什么？2、分析本領域的研究歷史、代表人物、不同時期的主要貢獻創(chuàng)始人是誰？貢獻有哪些？原創(chuàng)的問題，解決的問題。3、分析本課題的關鍵問題、研究成功的問題、正在爭論中的問題、還未解決的問題；提出了哪些問題？解決了哪些？67（二）文獻研究主要線索4、從本領域的研究歷史分析未來發(fā)展前景，表明本課題研究的意義（學科發(fā)展的意義、理論意義、實踐意義、方法論意義）5、研究方法、研究內容是什么？6、本課題的知識結構是什么？68（三）文獻研究的主要格式1、概念性闡述（本課題的基本概念、規(guī)則、理論、基本方法）2、綜述性回顧（integrativereview）項目研究的歷史回顧（階段、代表人物、主要研究成果、主要貢獻、影響）69（三）文獻研究的主要格式（3）批評性評論（evaluativecritique）解決了什么問題？沒有解決的問題是什么？關鍵的問題是什么？爭論的問題是什么？（4）建設性拓展（constructiveextension）本論文準備從哪些方面對這一問題進行擴展與推進？70（四）文獻研究的基本步驟文獻檢索文獻管理文獻研究文獻綜述711、文獻檢索（1）檢索文獻的途徑中文文獻檢索第一類——中國期刊網(wǎng)、清華學術期刊網(wǎng)、維普、萬方（補充-搜索）第二類——碩士論文、博士論文72國內管理類期刊等級（1）國內相對較好的五種期刊（經(jīng)濟與管理-西交大）《系統(tǒng)工程理論與實踐》、《經(jīng)濟研究》、《管理工程學報》、《管理科學學報》、《中國社會科學》（2）國家自然科學基金委認定的18種期刊（3）CSSCI461種期刊（4）中文核心期刊（經(jīng)濟與管理類）73外文文獻檢索文獻源文摘數(shù)據(jù)庫（圖書館）三大檢索SCI、EI、ISTP

EiCompendex

ISI-WebofScience(SCI)

ISIProceedings（ISTP&ISSHP）

74英文全文數(shù)據(jù)庫

ASP-Ebsco學術期刊全文數(shù)據(jù)庫

BSP-Ebsco商業(yè)資源全文數(shù)據(jù)庫

ProQuest全美博碩士論文全文庫

SpringerLINK全文期刊數(shù)據(jù)庫75全美top50期刊76國外管理類期刊等級分類國外有影響的317種雜志1Accounting,Auditing（會計、審計）31種（A+-6，A-7，B-10，C-10）2BusinessEconomics（商管經(jīng)濟）62種（A+-7，A-12，B-26，C-17）3BusinessLaw（商法）22種（A+-6，A-1，B-15）4EngineeringManagement（工程管理）11種（A+-2，A-5，B-3，D-1）5Finance(金融)35種（A+-5，A-8，B-15，C-7）6Hotel&Tourism（酒店和旅游管理）4種（A-3，C-1）7Marketing（營銷）29種（A+-4，A-7，B-9，C-9）8Management（管理）57種（A+-6，A-17，B-18，C-16）9ManagementInformationSystems（管理信息系統(tǒng)）29種（A+-6，A-4，B-15，C-4）10OperationsManagement（運作管理）22種（A+-4，A-7，B-5，C-7）11OperationsResearch（運籌學）15種（A+-6，A-7，B-10，C-10）77權威文獻查找權威學者進行交流；檢索當前該研究領域內被列為參考書目頻率最多的學術書籍和期刊。查找某研究領域的一些專業(yè)網(wǎng)站BBS；研究本領域比較領先的高校；查找由著名學者撰寫的某個學科領域的綜合性文獻綜述。782、文獻管理（1）按照研究意義、研究歷史陳述、研究問題陳述、解決方案陳述等對文獻進行歸類。（2）對不同的類別進行簡要的分析評述（3）文獻管理的重要工具Noteexpress79Noteexpress主要功能文獻整理歸類功能豐富的筆記功能批量編輯、強大的檢索功能生成參考文獻功能文獻共享功能803、文獻研究（1）有目的閱讀綜述論文（2）精讀“權威性、關聯(lián)性與新穎性論文（3）重點閱讀計劃創(chuàng)新點起點文獻；（4）按照文獻研究線索內容深化研究內容81（五）判定文獻綜述效度的問題列出的文獻是否是關聯(lián)、重要、新穎程度較大的文獻？是否分析了本領域的研究歷史、代表人物、不同時期的主要貢獻？表明了重要觀點的創(chuàng)始人？主要貢獻？是否完全列出了與主題對應的各種觀點并進行了分析與評述？是否分析了本課題的關鍵問題、研究成功的問題、正在爭論中的問題、還未解決的問題？自檢問題82（五）判定文獻綜述效度的問題是否進行了總結，表明了前所研究的不足，表明本課題假設的理論意義與應用價值？是否表明了本課題研究的擴展方向。自檢問題83研究脈絡比較分析問題陳述84存在問題在問題本研究創(chuàng)新內容研究預期85三、研究設計（一）研究設計的關鍵點資料收集方法的選擇資料分析方法的選擇研究過程的選擇（二）研究設計的方法步驟8687（三）研究設計的效度問題①研究對象是否加以界定，總體規(guī)模和主要特征是否加以說明?②如選擇樣本，是否描述了抽樣方法?③這種抽樣方法能否產(chǎn)生有代表性的無偏樣本?④是否描述了樣本規(guī)模及其主要特征?88研究過程分析：①是否說明選擇此種驗證方法和測量方法的理由?是否切合本論文研究的主題和內容?②假設中變量是否有操作定義和適當?shù)臏y量尺度?③設計的驗證過程、步驟是否具體明確?足使其他研究人員重復此項研究工作?④是否描述了驗證過程的控制辦法?⑤驗證過程中可能出現(xiàn)不可控變量的影響，是否考慮或討論過?89研究設計解析：研究資料收集90研究設計解析：研究變量確定產(chǎn)品創(chuàng)新增加產(chǎn)品的種類改進產(chǎn)品的質量新產(chǎn)品市場化過程創(chuàng)新（1）在