－X521表國家統計局國統字﹝2016﹞69號2016年7月一、基本情況組織機構代碼□□□□□□□□－□統一社會信用代碼□□□□□□□□□□□□□□□□□□單位詳細名稱法定代表人(單位負責人)聯系電話(含區號和分機)單位所在地及區劃省(自治區、直轄市)地(區、市、州、盟)縣(市、區、旗)鄉(鎮)街（村）、門牌號單位位于街道辦事處社區(居委會)區劃代碼（統計機構填寫）□□□□□□□□□□□□郵政編碼□□□□□□主要業務活動(或主要產品)行業代碼(統計機構填寫)□□□□機構類型□□10企業20事業單位30機關40社會團體51民辦非企業單位52基金會53居委會54村委會90其他組織機構登記注冊類型□□□內資港澳臺商投資外商投資110國有159其他有限責任公司210與港澳臺商合資經營310中外合資經營120集體160股份有限公司220與港澳臺商合作經營320中外合作經營130股份合作171私營獨資230港澳臺商獨資330外資企業141國有聯營172私營合伙240港澳臺商投資股份有限公司340外商投資股份有限公司142集體聯營173私營有限責任公司290其他港澳臺投資390其他外商投資143國有與集體聯營174私營股份有限公司149其他聯營190其他151國有獨資公司企業控股情況□1國有控股2集體控股3私人控股4港澳臺商控股5外商控股9其他二、人才資源狀況指標二、非公有制企業（單位）人才資源狀況調查表指標名稱代碼計量單位總數學歷狀況女性少數民族中共黨員研究生及以上大學本科大學專科高中、中專及以下甲乙丙123456781.從業人員期末人數01人2.經營管理人員02人其中：高級03人中級04人初級05人3.專業技術人員06人其中：在管理崗位工作07人其中：正高級08人副高級09人中級10人初級11人4.技能人員12人其中：高級技師13人技師14人高級工15人中級工16人初級工17人續表指標名稱代碼計量單位年齡狀況有證情況35歲及以下36-4046-5051-5455歲及以上具有國家評定的專業技術職稱的取得國家職業資格證書的甲乙丙9101112131415161.從業人員期末人數01人－－2.經營管理人員02人－－其中：高級03人－－中級04人－－初級05人－－3.專業技術人員06人－其中：在管理崗位工作07人－其中：正高級08人－副高級09人－中級10人－初級11人－4.技能人員12人－其中：高級技師13人－技師14人－高級工15人－中級工16人－初級工17人－單位負責人：統計負責人：填表人：聯系電話：報出日期：20年月日說明：1.統計范圍：轄區內非公有制企業（單位）。2.報送時間及方式：調查單位通過國家統計局聯網直報平臺上報數據，不具備聯網直報條件的企業由調查員或統計機構錄入基層表數據，調查單位上報時間為2016年6月30日前。3.本表“一、基本情況”中“區劃代碼”和“行業代碼”等加灰底指標由統計機構填寫，調查單位免填。三、指標解釋（一）企業基本情況企業、個體工商戶的詳細名稱按工商部門登記的名稱填寫；行政、事業單位的詳細名稱按編制部門登記、批準的名稱填寫；社會團體、民辦非企業單位、基金會和基層群眾自治組織的詳細名稱按民政部門登記、批準的名稱填寫。指根據中華人民共和國國家標準《全國組織機構代碼編制規則》（GB11714-1997），由組織機構代碼登記主管部門給每個企業、事業單位、機關、社會團體和民辦非企業等單位頒發的在全國范圍內唯一的、始終不變的法定代碼。組織機構代碼共9位，無論是法人單位還是產業活動單位，組織機構代碼均由8位無屬性的數字和1位校驗碼組成。1.法定代碼填寫規定已經領取了法定代碼的法人單位和產業活動單位必須使用法定代碼，不得使用臨時代碼。在填寫時，要按照技術監督部門頒發的《中華人民共和國組織機構代碼證》上的代碼填寫（也可參照稅務部門頒發的稅務登記證書上的稅務登記號的后九位填寫）。產業活動單位是本部的，如果沒有法定代碼，使用法人單位法定代碼的前八位，第九位校驗碼填“B”。2.臨時代碼使用規定尚未領到法定代碼或不屬于法定代碼賦碼范圍的單位，一律由各級統計部門從臨時碼段中賦予代碼。統一社會信用代碼指按照《國務院關于批轉發展改革委等部門法人和其他組織統一社會信用代碼制度建設總體方案的通知》（國發〔2015〕33號）規定，由賦碼主管部門給每一個法人單位和其他組織頒發的在全國范圍內唯一的、終身不變的法定身份識別碼。統一社會信用代碼由十八位的阿拉伯數字或大寫英文字母（不使用I、O、Z、S、V）組成。第1位：登記管理部門代碼，使用阿拉伯數字或英文字母表示。分為1機構編制；5民政；9工商；Y其他。

第2位：機構類別代碼，使用阿拉伯數字表示。分為：機構編制：1機關，2事業單位，3中央編辦直接管理機構編制的群眾團體；民政：1社會團體，2民辦非企業單位，3基金會；工商：1企業，2個體工商戶，3農民專業合作社；其他：不再具體劃分機構類別，統一用1表示。第3—8位：登記管理機關行政區劃碼，使用阿拉伯數字表示。（參照《中華人民共和國行政區劃代碼》〔GB/T2260—2007〕）。第9—17位：主體標識碼（組織機構代碼），使用阿拉伯數字或英文字母表示。（參照《全國組織機構代碼編制規則》〔GB11714—1997〕）第18位：校驗碼，使用阿拉伯數字或英文字母表示。已經領取了統一社會信用代碼的法人單位和產業活動單位必須填寫統一社會信用代碼。在填寫時，要按照《營業執照》（證書）上的統一社會信用代碼填寫。法定代表人(單位負責人)：指依照法律或者法人組織章程規定，代表法人行使職權的負責人。又稱“單位負責人”。企業法定代表人按《企業法人營業執照》填寫；民辦非企業單位按《民辦非企業登記證書》填寫。單位所在地及區劃：指單位實際所處的詳細地址、區劃代碼。本欄分三部分填寫：第一部分：區劃代碼，指單位所在地區的區劃代碼。按統計設計管理部門最新更新的統計用區劃代碼填寫，由所在地統計機構統一填寫，填報單位免填。第二部分：單位實際所在地的詳細地址。所有單位均填寫本項。要求寫明單位所在的省（自治區、直轄市）、地（區、市、州、盟）、縣（區、市、旗）、鄉（鎮）以及具體街（村）的名稱和詳細的門牌號碼，不能填寫通訊號碼或通訊信箱號碼。第三部分：單位歸屬的街道辦事處、社區（居委會）。所有位于城市的單位均填寫本項。位于城市內的單位填寫所在街道辦事處、社區（居委會）的名稱；位于農村的單位免填本項。主要業務活動：按實際的業務活動由企業填寫。如果企業從事的不僅是一種業務活動，應按其主要活動填寫。主要活動可按其營業收入占企業總收入比重較大的確定。行業代碼：填報單位免填。由所在地統計機構根據各單位填寫的主要業務活動（或主要產品名稱），對照《國民經濟行業分類》（GB/T4754－2011）填寫行業小類代碼。機構類型：分為企業、事業單位、機關、社會團體、民辦非企業單位、基金會、居委會、村委會和其他組織機構。1.企業：包括（1）領取《企業法人營業執照》（或新版《營業執照》）的各類企業；（2）個人獨資企業、合伙企業；（3）經各級工商行政管理部門核準登記，領取《營業執照》的各類企業產業活動單位或經營單位；（4）未經有關部門批準但實際從事生產經營活動、且符合產業活動單位條件的企業法人的本部及分支機構。2.事業單位：包括（1）經機構編制部門批準成立和登記或備案，領取《事業單位法人證書》，取得法人資格的單位；（2）事業法人單位的本部及分支機構或派出機構。3.機關：包括國家權力機關、國家行政機關、國家司法機關、政黨機關、政協組織、人民解放軍、武警部隊和其他機關；還包括機關法人單位的本部，以及國家權力機關分支機構、國家行政機關分支或派出機構、人民法院分支機構、人民檢察院分支機構等。（1）國家權力機關：指全國人民代表大會及其常務委員會、地方各級人民代表大會及其常務委員會和辦事機構。（2）國家行政機關：指國務院和地方各級人民政府及其工作部門，以及地區行政行署。（3）國家司法機關：指國家審判機關和檢察機關。（4）政黨機關：指中國共產黨各級機關和所屬辦事機構、各民主黨派各級機關和辦事機構。（5）政協組織：指中國人民政治協商會議全國委員會和地方各級委員會及其辦事機構。4.社會團體：指中國公民自愿組成，為實現會員共同意愿，按照其章程開展活動的非營利性社會組織。包括（1）經各級民政部門核準登記，領取《社會團體法人證書》的各類社會團體；（2）由各級機構編制管理部門直接管理其機關機構編制的群眾團體；（3）經國務院批準可以免于登記的社會團體；（4）社團法人單位的本部，以及經各級民政部門核準登記，領取《社會團體分支機構登記證書》或《社會團體代表機構登記證書》的社會團體分支機構或代表機構。5.民辦非企業單位：指企業單位、事業單位、社會團體和其他社會力量以及公民個人利用非國有資產舉辦的，從事非營利性社會服務的社會組織。民辦非企業法人指經各級民政部門核準登記，領取《民辦非企業單位（法人）登記證書》的民辦非企業單位；民辦非企業法人不得設立分支機構。6.基金會：包括（1）民政部和省級民政部門核準登記的，頒發《基金會法人登記證書》的基金會；（2）基金會的本部及分支機構和境外基金會代表機構。7.居民委員會：由不設區的市、市轄區的人民政府決定設立的社區（居委會）。8.村民委員會：由鄉、民族鄉、鎮的人民政府提出，經村民會議討論同意后，報縣級人民政府批準，設立的村民委員會。9.其他組織機構：指除企業、事業單位、機關、社會團體、民辦非企業單位、基金會、居民委員會和村民委員會以外的其他符合法人和產業活動單位條件的機構。包括：律師事務所和各類寺廟等。非公有制法人企業：指內資企業中非國有和集體經濟絕對或相對控股的其他聯營企業、其他有限責任公司、股份有限公司，私營企業，其他（內資）企業；港澳臺商投資企業；外商投資企業。登記注冊類型：指企業或企業產業活動單位的登記注冊類型，按其在工商行政管理機關登記注冊的類型填寫。企業控股情況根據企業實收資本中某種經濟成分的出資人的實際投資情況，或出資人對企業資產的實際控制、支配程度進行分類。具體分為國有控股、集體控股、私人控股、港澳臺商控股、外商控股和其他六類。1.國有控股：包括：（1）在企業的全部實收資本中，國有經濟成分的出資人擁有的實收資本（股本）所占企業全部實收資本（股本）的比例大于50%的國有絕對控股。（2）在企業的全部實收資本中，國有經濟成分的出資人擁有的實收資本（股本）所占比例雖未大于50%，但相對大于其他任何一方經濟成分的出資人所占比例的國有相對控股；或者雖不大于其他經濟成分，但根據協議規定擁有企業實際控制權的國有協議控股。（3）投資雙方各占50%，且未明確由誰絕對控股的企業，若其中一方為國有經濟成分的，一律按國有控股處理。2.集體控股：包括：（1）在企業的全部實收資本中，集體經濟成分的出資人擁有的實收資本（股本）所占企業全部實收資本（股本）的比例大于50%的集體絕對控股。（2）在企業的全部實收資本中，集體經濟成分的出資人擁有的實收資本（股本）所占比例雖未大于50%，但相對大于其他任何一方經濟成分的出資人所占比例的集體相對控股；或者雖不大于其他經濟成分，但根據協議規定擁有企業實際控制權的集體協議控股。3.私人控股：包括：（1）在企業的全部實收資本中，私人經濟成分的出資人擁有的實收資本（股本）所占企業全部實收資本（股本）的比例大于50%的私人絕對控股。（2）在企業的全部實收資本中，私人經濟成分的出資人擁有的實收資本（股本）所占比例雖未大于50%，但相對大于其他任何一方經濟成分的出資人所占比例的私人相對控股；或者雖不大于其他經濟成分，但根據協議規定擁有企業實際控制權的私人協議控股。4.港澳臺商控股：包括：（1）在企業的全部實收資本中，港澳臺商經濟成分的出資人擁有的實收資本（股本）所占企業全部實收資本（股本）的比例大于50%的港澳臺商絕對控股。（2）在企業的全部實收資本中，港澳臺商經濟成分的出資人擁有的實收資本（股本）所占比例雖未大于50%，但相對大于其他任何一方經濟成分的出資人所占比例的港澳臺商相對控股；或者雖不大于其他經濟成分，但根據協議規定擁有企業實際控制權的港澳臺商協議控股。5.外商控股：包括：（1）在企業的全部實收資本中，外商經濟成分的出資人擁有的實收資本（股本）所占企業全部實收資本（股本）的比例大于50%的外商絕對控股。（2）在企業的全部實收資本中，外商經濟成分的出資人擁有的實收資本（股本）所占比例雖未大于50%，但相對大于其他任何一方經濟成分的出資人所占比例的外商相對控股；或者雖不大于其他經濟成分，但根據協議規定擁有企業實際控制權的外商協議控股。9.其他：除上述五類以外的企業控股情況。

（二）人才資源狀況指標從業人員期末人數：指報告期末最后一日24時在本單位工作，并取得工資或其他形式勞動報酬的人員數。該指標為時點指標，不包括最后一日當天及以前已經與單位解除勞動合同關系的人員，是在崗職工、勞務派遣人員及其他從業人員之和。從業人員不包括：1.離開本單位仍保留勞動關系，并定期領取生活費的人員；2.利用課余時間打工的學生及在本單位實習的各類在校學生；3.本單位因勞務外包而使用的人員，如：建筑業整建制使用的人員。經營管理人員：指在單位中行使管理職能、指揮或協調他人完成具體任務的人員。如在企業及其職能部門中擔任領導職務并具有決策、管理權的人員，包括：企業董事、企業經理、企業綜合職能部門經理或主管。在建筑業中行政管理人員、工程項目管理人員和工程技術管理人員。管理人員一般為單位中層及以上人員。高級經營管理人員：指企業（單位）的董事、監事、經理班子成員。中級經營管理人員：指企業（單位）內部的中層管理部門負責人。初級經營管理人員：指企業（單位）內高級、中級之外的管理人員。專業技術人員：指專門從事各種科學研究和專業技術工作的人員。從事本類職業工作的人員，一般都要求接受過系統的專業教育，具備相應的專業理論知識，并且按規定的標準條件評聘專業技術職務，以及未聘任專業技術職務，但在專業技術崗位上工作的人員。具體包括科學研究人員、工程技術人員、農業技術人員、飛機和船舶技術人員、衛生專業技術人員、經濟業務人員、金融業務人員、法律專業人員、教學人員、文學藝術工作人員、體育工作人員、新聞出版、文化工作人員、宗教職業者、其他專業技術人員。在管理崗位工作的專業技術人員：指在管理崗位工作具有專業技術職務（資格）的人員。正高級、副高級、中級、初級專業技術人員：指企業聘用的正高級、副高級、中級、初級技術職務的人員。技能人員：指在生產或服務一線從事技能操作的人員。高級技師：指技能水平相當于國家職業資格一級證書的人員。國家職業資格一級：能夠熟練運用專門技能和特殊技能在本職業的各個領域完成復雜的、非常規性工作；熟練掌握本職業的關鍵技術技能，能夠獨立處理和解決高難度的技術問題或工藝難題；在技術攻關和工藝革新方面有創新；能夠組織開展技術改造、技術革新活動；能夠組織開展系統的專業技術培訓；具有技術管理能力。技師：指技能水平相當于國家職業資格二級證書的人員。國家職業資格二級：能夠熟練運用專門技能和特殊技能完成本職業復雜的、非常規性的工作；掌握本職業的關鍵技術技能，能夠獨立處理和解決技術或工藝難題；在技術技能方面有創新；能夠指導和培訓初、中、高級人員；具有一定的技術管理能力。高級工：指技能水平相當于國家職業資格三級證書的人員。國家職業資格三級：能夠熟練運用基本技能和專門技能完成本職業較為復雜的工作，包括完成部分非常規性的工作；能夠獨立處理工作中出現的問題；能夠指導和培訓初、中級技能人員。中級工：指技能水平相當于國家職業資格四級證書的人員。國家職業資格四級：能夠熟練運用基本技能獨立完成本職業的常規工作；在特定情況下，能夠運用專門技能完成技術較為復雜的工作；能夠與他人合作。初級工：指技能水平相當于國家職業資格五級證書的人員。國家職業資格五級：能夠運用基本技能獨立完成本職業的常規工作。少數民族人員：指漢族以外的民族人員。中共黨員：指已經加入中國共產黨的人員，包括正式黨員和預備黨員。研究生及以上學歷人員：指接受的最高一級教育為碩士研究生、博士研究生并取得畢業證書的人員，不包括肄業、在讀或輟學人員。大學本科學歷人員：指接受的最高一級教育為大學本科并取得畢業證書的人員，不包括肄業、在讀或輟學人員。大學專科學歷人員：指接受的最高一級教育為大學專科并取得畢業證書的人員，不包括肄業、在讀或輟學人員。高中、中專及以下學歷人員：指接受的最高一級教育為中專、普通高中、職業高中、技工學校、成人高中，并取得畢業證書的人員。包括等同于高中學歷的中等專業學校、成人中專的人員，不包括肄業、在讀或輟學人員。

四、抽樣設計（一）調查范圍及單位1.調查范圍全國31個省、自治區、直轄市。2.調查單位非公有制企業，包括內資企業中非國有和集體經濟絕對或相對控股的其他聯營企業、其他有限責任公司、股份有限公司，私營企業，其他（內資）企業；港澳臺商投資企業；外商投資企業；民辦非企業單位。3.調查內容從業人員、經營管理人員、專業技術人員、技能人員及相關分組情況等。（二）抽樣方法采用目錄抽樣，即直接從抽樣框中抽取樣本單位。具體抽樣方法采用分層隨機抽樣，即首先將抽樣框中所有單位按地區、行業和規模分層，其中地區包括全國31個省、自治區、直轄市；行業包括農、林、牧、漁業，采礦業，制造業，電力、熱力、燃氣和水生產和供應業，建筑業，批發和零售業，交通運輸、倉儲和郵政業，住宿和餐飲業，信息傳輸、軟件和信息技術服務業，金融業，房地產業，租賃和商務服務業，科學研究和技術服務業，水利、環境和公共設施管理業，居民服務、修理和其他服務業，教育，衛生和社會工作，文化、體育和娛樂業，公共管理、社會保障和社會組織等19個國民經濟行業；采用永久隨機數方法，從各最終層中通過簡單隨機抽樣抽取樣本。1.抽樣框非公人才調查使用在2013年全國第三次經濟普查資料基礎上更新到2015年底的企業單位名錄庫。包括企業的基本屬性指標和相關的數量指標，具體包括：企業名稱、組織機構代碼、行政區劃代碼、地址信息、行業分類信息、機構類型、企業登記注冊類型等基本屬性指標，以及營業收入合計和年末從業人員數指標。2.確定樣本量影響樣本量的因素有很多，精度、總體指標變異程度、總體規模大小、抽樣方法、回答率高低和資源等因素影響樣本量的多少。（1）精度的高低影響樣本量的多少。樣本量的多少直接影響精度的高低，樣本量大，估計值的精度就高，確切地說，抽樣誤差與樣本量的平方根大致成反比。因此樣本量取決于調查估計值要求的精度。非公人才調查各行業大類指標以全國為總體控制抽樣精度，要求在95％的概率保證程度下，各行業大類總量指標的最大相對誤差控制在10％以內。（2）總體的變異程度影響樣本量。在調查總體中，每個抽樣單位的指標會有差異，差異的大小影響給定精度水平下所需的樣本量。總體各單位間指標的差異越大，所需的樣本量與越多。當調查指標多個時，每個指標的變異程度各不相同，對某一個變異程度小的指標來說已夠大的樣本量，但對變異程度大的另一個指標來說可能樣本量有些小，為確保樣本量能夠滿足所有調查指標，應根據變異程度大或認為是最重要的指標，來確定樣本量。非公人才調查以從業人數指標確定樣本量。（3）總體規模大小影響樣本量。總體規模大小與樣本量有一定的關系，但不是總體大，樣本就多。（4）抽樣方法影響樣本量。如果是復雜抽樣設計，則需在簡單隨機情況下計算的樣本量乘以因子。即。設計效應系數或的因子是在任意抽樣設計下得到的抽樣方差除以在簡單隨機抽樣下所得的抽樣方差的比率。因此，簡單隨機抽樣設計的；分層抽樣設計的效率要高或與簡單隨機抽樣設計的效率相同，即。可從相同或類似調查得出，若不易取得，分層抽樣設計就取。（5）回答率的高低影響樣本量。回答率是指回收的調查表個數與設計的樣本數量的比率。無回答的原因：一是無效樣本，就是在調查過程中樣本單位已不屬于調查范圍或消亡，二是樣本單位由于各種原因沒有填報報表。為了達到調查估計值的精度，需要根據回答率調整樣本量的大小，回答率可根據同一總體的小范圍試點調查或者過去類似的調查得到。另外對無回答，簡單增加樣本量是不夠的，因為在拒絕回答與回答者之間，如果調查指標存在顯著差異，就會產生估計的偏倚，還需要根據情況進行無回答加權或插補處理。（6）資源影響樣本量。資源包括調查經費、時間要求和現場操作等方面。有些調查事先就已確定了經費及完成調查的時間，可能會出現為達到一定的精度要求，需要調查的樣本量要多于經費所能支持的樣本量，如果得不到更多的經費，就必須減少樣本量，從而降低精度要求。時間因素也是如此，如果要求完成調查的時間短，也要限制樣本量，以保證按時完成調查。現場操作因素包括數據的收集方法，招聘的調查員數量及素質、數據處理人員的多少及設備的多少與檔次。比如訪問調查方式，就不能確定過多樣本。樣本量確定是在精度、費用和資源等限制條件下進行平衡協調，很可能需要對設計樣本量、數據需求、精度水平和現場操作等因素進行必要的調整。非公人才調查考慮上述因素后，將全國從業人數變異系數設為0.01計算并分配樣本量，全國樣本總量約15萬家企業。3.分配各行業各省的變異系數首先，設置全國數據所需要的精度，如在95％的概率保證程度下，從業人數的最大相對誤差控制在2%或變異系數0.01以內。第二，根據各行業門類或大類的重要程度，也就是在全國總量中的比重，將設置的全國抽樣精度分配到各行業門類或大類，可用公式（1）計算，其中為全國總體總量的變異系數，為行業的變異系數，為全國的人數總量，為行業的人數總量，為冪指數（取值范圍0至1之間）。為控制行業間抽樣精度出現大的差異，可調整冪指數的值。第三，設定每個省級的變異系數都相同，可利用公式（2）計算，其中為全國總體總量的變異系數，為省的變異系數，為全國的人數總量，為省的人數入總量。第四，采用迭代的方法計算單元格（即各省各行業）的變異系數。按照以下方式選取單元格變異系數的初始值：（3）其中表示省中行業的收入總量。在迭代過程中，應用以下公式確定每個單元格的變異系數：（4）其中表示第次迭代計算出的單元格變異系數。4.企業分層和分配樣本量（1）抽樣層的劃分和樣本分配在行業大類中采用lavallee-hidirogloualgorithm計算分層界限和分配樣本。這是一種迭代方法，將總體劃分成全部抽取層和若干個部分抽取層，在不重復的簡單隨機抽樣并且在部分抽取層之間采用冪分配樣本(theY-proportionalpowerallocation)情況下，計算的這些分層界限可以達到在給定相應精度水平下樣本量最小的結果。考慮一個有限序列總體有個單位：且，這里的。這個總體分成層，每層的單位數量用表示，。采用不重復簡單隨機抽樣，，要求從每個規模為的抽取部分層中相應的抽取個單位。平均數的估計是：（5）這里，和。這樣，總體平均數的估計量為：（6）這里，，，和。假定由變異系數（coefficientofvaration）來確定估計平均數的精度水平，從第一到層按抽樣比分配樣本，抽樣比為，這里。抽樣比“”對于在層間的任何分配類型使用起來都很方便，比如，在按比例冪分配情況下，在按比例冪分配情況下，這里。冪分配有相關簡單的假定條件，并且要選擇合適的，若干個部分抽取層之間的變異系數在總變異系數沒有明顯增加的情況下趨于相等，這種變異系數的同等性通常是調查數據的使用者所期望的。實際上，值通常選擇或。小的值（比如值接近0）通常產生類似層變異系數，當值較大時，就會增加變異系數與提高總估計精度之間的矛盾。冪分配與Bankier(1988)提出的當在部分抽取層之間總體變異系數相等時的分配是等價的。的方差是：（7）這里的代表的是每層總體的方差，根據要求的變異系數水平，又可以表示為。將和代入（7）對求解得到：（8）問題是，在給定的可靠性水平和所規定的分配方法（用代表）情況下，要找到界限，（這里）使得總樣本量最小。對于得到在給定的精度水平下的分層界限，這種方法首先假定抽樣總體的頻數分布可以在足夠的準確程度下用一個連續的密度函數表示，然后，對于一組給定的界限，下面的數量定義為：（9），（10）（11），，。公式（8）可重新寫為：（12）這里。盡管認為總體足夠大，但在公式（12）中有限總體修正系數（f.p.c.）因子依然考慮——參閱Dalenius-Gurney(1951)。根據定義，為了得到有限樣本量，全部抽取層需要一個有限總體，同樣忽略f.p.c.也不會導致全部抽取層0方差。公式（7）中的同樣可用數量（9），（10）和（11）代表，在比例冪分配情況下，我們得到：（13）在比例冪分配情況下，可得到：（14）這里。這里主要考慮比例冪分配情況，但同樣可計算出比例冪分配情況，事實上一定的可代表任何種類的分配，這里。將公式（14）代入（12）得到：（15）為了找到最佳分層界限，并達到樣本量最小，對于通過公式（15）可分別派生并使公式等于0，這些結果公式是：對，而對，這里，，，。用表示的系數，表示的系數，表示殘余項，公式（16）和（17）可以用二次方的形式表示：。然而Sethi(1963)指出，通過對（9），（10）和（11）求積分，，和都是自己的函數。使用Sethi(1963)方法，公式（16）和（17）利用下面的迭代方法很容易求解：第一步：從某些任意界限開始；第二步：在這些界限基礎上計算比例，平均數和方差（分別從公式（9），（10），（11）計算），；第三步：用替換原始的一組界限，這里。（18）第四步：重復第二步和第三步，直到兩組連續的界限或是相等或是只有微小（可忽略的數量）的差別，也就是：（19）在平方根之前就能證明是正值，因為它在和之間。使用上述計算方法的難點是需要一些的信息，近似的密度分布。因為考慮的是有限總體，就有可能通過有限總體相應的表達式來替換公式（9），（10）和（11），從而解決這個問題。因此，Cochran（1977）使用的方法是，表達式（9），（10）和（11）給出的有限總體參數，由他們有限總體相應部分替代，就是：（20）（21）（22）。使用這些最后的數量，在第二部分描述的要找到界限，在給定的可靠性水平下和規定的樣本分配方法，達到總的樣本量最小的問題，可容易地通過以下迭代方法求解：第0步：將總體按升序排序，并規定和；第一步：從某些任意界限開始；第二步：在這些界限基礎上計算比例，平均數和方差（分別從公式（20），（21），（22）計算），；第三步：用替換原始的一組界限，這里。第四步：重復第二步和第三步，直到兩組連續的界限或是相等或是只有微小（可忽略的數量）的差別，也就是：假定由變異系數（coefficientofvaration）來確定估計平均數的精度水平，從第一到層按抽樣比分配樣本，抽樣比為，這里。按輔助信息如從業人數比例冪分配情況的公式為：這里。使用此方法能夠保證所公布的各層變異系數不會有明顯的不同。冪分配由Carrol(1970)、Fellegi(1981)和Bankier(1988)一直建議采用的方法，實際上提供了一個內曼分配與要求在每層有相等變異系數之間的折中。內曼分配的一個缺點是如果要求對每層都估計，那么相應的每層之間的變異系數會大不相同。冪分配能夠保證對不同的規模層估計有類似的變異系數。（2）抽取樣本利用永久隨機數技術抽取樣本。a.永久隨機數（PermanentRandomNumbers）概念。隨機數就是按隨機方法而生成的數碼。永久隨機數則是指長久使用、不改變的隨機數。比如一個企業一旦被賦予了一個隨機數，則在以后的調查中都使用這個隨機數，它類似企業法人代碼，具有唯一和終身性。利用永久隨機數不僅可以方便地抽取分層抽樣中每層的樣本，而且還可在連續性調查中增加所需樣本或進行樣本輪換時，方便管理。b.永久隨機數產生方法。永久隨機數可通過計算機程序產生，既可在Foxpro中，用“repl字段名withrand()”語句命令實現，也可在MicrosoftExcel中，選擇插入菜單，找到“函數”中的“常用函數”，查找到“Rand”即為產生隨機數的程序。抽樣框中有多少個單位，就產生多少個隨機數。隨機數的位數可根據需要確定，以95895個企業為例，確定用6位。c.檢驗其分布是否合理。隨機數產生后，要檢驗其分布是否合理。方法是用隨機數6位中的前n（n為1，2，3…，6）位來檢驗，如用前兩位來檢驗，即在0.01至0.02之間，0.02至0.03之間，0.03至0.04之間，……，0.99至1之間，看是否有大致相等的隨機數個數，如果有大致相等的隨機數個數，說明是等概率的，是合理的。如果每個區間的隨機數個數相差較多，說明是不合理的，需要重新生成隨機數，再檢驗其分布的合理性，直至達到滿意為止。比如，D省目錄企業框有95895個企業，首先按以上方法生成95895個永久隨機數，然后，檢驗其分布的合理性。d.抽取樣本的方法。按固定樣本量抽取樣本。在每層中按樣本量選取最小的永久隨機數對應的企業為樣本。如400萬元以上的層，需從14418個企業中等概率抽取300個樣本，做法是，將這14418個企業按永久隨機數從小到大排隊，選取永久隨機數最小的300個，即為這一層的樣本。當然，如果進一步按行業、按地域、按注冊類型分層后，則在最終層抽取樣本。（三）企業估計方法1.區分有效樣本企業和無效樣本企業按照數據收集期間樣本企業是否屬于抽樣調查統計范圍，將樣本企業劃分成有效樣本企業和無效樣本企業，有效樣本企業是指調查時點仍然屬于抽樣調查統計范圍的樣本單位，無效樣本企業是指調查時點已經不屬于抽樣調查統計范圍的樣本單位。以下情況屬于無效樣本：（1）無法聯系但消亡的樣本企業；（2）停產的樣本企業；（3）籌建的樣本企業；（4）重復的樣本企業；（5）消亡的樣本企業；（6）轉行的樣本企業，（7）不屬于調查范圍的樣本企業。對于有效樣本企業，根據是否填報了調查表，劃分成回答樣本企業和無回答樣本企業。對于無回答樣本企業，需要按照無回答樣本企業的加權處理方法進行加權處理。對于無效樣本企業，無論是否填報了調查表，都應將其調查指標賦值為0，基礎權數不變，保留在數據文件中，以供估計方差時使用。2.加權（1）基礎權數。考慮到一個企業在抽樣框中只存在一次，并且位于層中，它的被選概率就是,它的基本權數就是，其中，是第層的總體企業數，是第層的樣本企業數。（2）重復企業的加權處理方法。如果一個企業在抽樣框中列舉了不只一次，它的選擇概率就是從任何一個或更多它的列舉中選取它的比率。例如，假設那個企業被列舉了2次，1次是在層中，1次是在層中，那么它在兩個層中都沒有被選