新制度經濟學什么是制度康芒斯：制度就是集體行動控制個體行動。諾斯：制度是一個社會的游戲規則。青木昌彥：制度指外生的博弈規則，或指博弈內生的行為慣例，或指有組織的機構等。第一講為什么需要制度我理解的制度制度是指在一個穩定的社會群體中，社會成員在互動中形成的特定行為模式，以及反映和體現這種行為模式的習俗、慣例、規范或行為規則。重點強調“制度”不是一套抽象的規則，而是存在于具體社會群體之中的具體現象；這種現象表現在兩個層面上：在個人層面上，表現為每個社會成員的行為具有“模式化”、“制度化”的特征；在社會層面上表現為社會秩序和共同接受的行為規則。新古典經濟學中的制度隨著新古典經濟學在技術上的發展，逐漸變得抽象，對制度的關注也越來越少；微觀經濟學是制度中性的，讓經濟學家可以在完全信息和有預見力的理想化條件下分析問題。回憶一下市場是如何出清的？你的權利是被保護的嗎？但制度是極為重要的！4今天突然頒布新法律從今天早上開始，在我們的社會，每個人都可以因自己的需要開走任何一輛汽車，干涉他或以任何方式妨礙他這樣做的行為都是不合法的。這對我們原所熟知的法律，肯定是一個徹底的改變，不但“偷”汽車是合法的，而且詞本身也沒有任何意義——這個社會還有偷的概念嗎？那么這種法律對汽車的生產、使用和交易會有什么影響呢？5一個故事6一個要旅行的人將會就近找一輛汽車，開著它到達目的地，當他想回來的時候，他還可以用這輛車或者再找一輛別的車，開著車回家或到想去的任何地方。這的確會讓我們這些無車族歡欣鼓舞，因為這太方便了。我們無需買車，無需修車，并可隨意停靠——在法律實施的初期的確不錯7隨著時間流逝，汽車生產、維修和使用的方式將發生變化：人們將繼續購買汽油，但很快學會只往油箱里加上僅夠自己使用的汽油——可以預見：手提油箱作為新產品會需求大增——因為每一個打算外出的人都會想到隨身帶上足夠的汽油，至少要能夠換乘另一輛車或到達一個油站8很快人們會發現（1）汽車質量越來越差，沒有人會愿意支付汽車的大修理費用；（2）由于質量下降，精明謹慎的人除了手提油箱外還會帶上工具箱，這樣，一旦需要可以在途中進行小修理新法律的后果沒有人會買新汽車，社會上的汽車將迅速老化；汽車制造商也將停止生產，不僅他們將支付高昂的沉淀成本，大量的工人也將失業；舊汽車商、汽車拍賣商、大型修理廠、以及除了最便宜的配件以外的汽車配件制造商，都會停止營業。最終結果與汽車相關的行業均消失環境改善交通事故減少910結論：沒有規矩不成方圓“方圓”是什么：秩序我們要什么樣的方圓：什么樣的秩序——效率or公平（排隊打飯靠拳頭嗎？）廢除“偷汽車”的法律滿足了什么樣的目標：效率？公平？安全？環保？（實施效果往往偏離了制度目標）討論一個問題：人民公社制度如何？11形成“規矩”（制度）的途徑暴力：強者為王（大清好還是民國好？）傳統：如農村中的長老治理競爭：市場專欄1強制與習慣：猴子的故事把五只猴子關在一個籠子里。籠子頂端有一串香蕉。實驗人員裝了一個自動裝置，一旦偵測到有猴子拿香蕉，馬上就會有水噴向籠子，五只猴子都會一身濕。首先有只猴子想去拿香蕉，當然，結果就是所有猴子都淋濕了。之后每只猴子在幾次的嘗試后，發現莫不如此。于是猴子們達成一個共識：不要去拿香蕉，以避免被水噴到。12后來實驗人員把其中一只猴子釋放，換進新猴子A，A看到香蕉，馬上要去拿，結果被其他四只猴子狠揍了一頓，因為A會害得他們被水淋到。A嘗試了幾次，雖被打得滿頭包，依然沒有拿到香蕉，當然，這五只猴子就沒有被水噴到。再把一只舊猴子釋放，換進新猴子B，B看到香蕉迫不及待要去拿，又被其他四只猴子狠揍一頓。A猴子打得特別用力。后來慢慢的一只一只的，所有的就猴子都換成新猴子，大家都不敢去動那香蕉。但是他們都不知道為什么，只知道去動香蕉會被猴揍。13專欄2競爭、暴力與制度：猴子故事續編實驗繼續。不過這一次改變了噴水裝置。即一旦偵測到有猴子去拿香蕉，馬上就會有水噴向拿香蕉的猴子，而不是全體。實驗人員換進去一只新猴子C。C特別的威猛有力。發現C去拿香蕉，其他四只猴子也想暴打C一頓，結果反被C揍了一頓。于是猴子C拿到了香蕉，當然也被淋了個透濕。后來C發現只有拿香蕉的那個才會被淋到，他就要最弱小的A替他去拿。A不想被揍，只好每天拿香蕉然后被水淋。其他猴子只有老老實實呆在一邊。14專欄3傳統：教授的衣著哈佛商學院的一位教授應邀請到非洲講授部落競爭力戰略。教授為了表示對土著人的尊敬，準備了好幾套西服上路。土著人為了表示對文明國度知名教授的尊敬，準備按照部落至高禮節以迎之。講課的第一天，教授西裝革履地出現在土著人面前，講了一整天，一直在冒汗。為什么呢？原來土著人以最高禮儀在聽課——全都裸著，只戴著項圈。第二天，教授的講課同樣也是一個冒汗的過程。為了入鄉隨俗，他同樣裸著，只戴了個項圈；但是土著人為了照顧教授的感情，吸取了頭一天的教訓，于是全部西裝革履。直到第三天，雙方做了很好的溝通，臺上臺下全穿西裝，競爭力戰略才得以順利地傳授下去。15不同的制度可以解決同樣的問題鉛筆的故事視頻中是如何生產鉛筆的？還有其他方式生產鉛筆嗎？16不同的制度可以解決同樣的問題另外一個故事：馬格里布商人和熱那亞商人17同一個制度在不同的地方可能有不同的績效意大利：南方VS北方18同一個制度在不同的地方可能有不同的績效思考：中國有這種現象嗎？19什么是“好”制度？歐洲人是如何移民到澳洲的——坐船——大部分是罪犯。在18-19世紀英國派人用輪船運送罪犯——起初的辦法是政府對私人船長按運送的人頭付費，費用足以保證每個罪犯的食物和醫療保障——但貪心的船長提供的條件簡陋，并囤積食物（到澳洲后將集余的食物賣掉）——平均死亡率30%。如何減低死亡率？提高補貼標準——對實際費用的估計——信息成本提高船長的機會成本（按死亡率的高低給予處罰）——處罰標準——談判成本派員隨行監督——會不會合謀——監督成本20制度有好壞之分嗎21聰明的辦法——不按在英國上船時的人頭付費，而是按到達澳洲后下船的人頭付費問題：為什么是聰明的辦法？出租車司機（兩人合作開一部車）是如何解決汽油使用問題的？22一個問題：為什么革命者往往是精英，而不是一般的“被壓迫者”？另一個問題：為什么革命需要理論指導？如果所得與努力程度沒有直接關聯什么叫“壞”制度新的婚姻法將對“第三者插足”治罪制度設計的目的：穩定家庭——制度收益制度成本分析—直接成本：“第三者插足”的認定/監督—間接成本：個人生活的緊張（避免嫌疑）—引發機會主義行為：提前離婚（提高離婚率）/推遲結婚或采取獨身行為（降低結婚率）—目標沖突：侵犯個人隱私結論：制度設計對目標的背離23需要什么樣的制度不同制度的不同績效以考試及格制度為例，考試的目的是什么？是約束還是激勵？為什么要有分數差距？90分及格制度20分及格制度60分及格制度各自有何制度含義？24計劃還是市場？討論一個問題：是計劃經濟好，還是市場經濟好？25制度的分析路徑第一，揭示一種特殊制度現象的功能馬凌諾斯基：制度是滿足人類生活需要的手段，一項具體制度的功能就是它在人類生活及對整個社會體系中所發揮的作用。布朗：一項制度的功能乃是它對社會整合和社會結構的延續所作出的貢獻。交易費用經濟學：制度的功能是節約交易費用博弈論：制度的功能是解決協調問題、解決囚犯困境問題等第二，揭示制度現象背后的深層結構制度的深層結構：隱藏于制度背后、影響到每一個社會成員行為選擇的深層因素。為什么作制度分析時，要引入“深層結構”因素？第三，運用博弈模型描述制度的社會建構過程，以便在制度的深層結構和制度功能之間建立邏輯聯系，形成制度的解釋邏輯。制度是社會建構的結果，也就是社會成員在互動過程中自發建構出來的。用博弈論的語言來說，制度也是博弈均衡的結果。在制度的社會建構過程中，制度的功能和深層結構這兩個因素影響到社會成員的共同預期，從而引導著社會成員形成特定的行為模式。熱那亞商人與馬格里布商人的例子需要解釋的制度現象：格雷夫（Greif，1994)發現，雖然熱那亞商人和馬格里布商人貿易環境和技術相似，對付代理人的欺詐行為所形成的制度則不同，熱那亞商人為“第三方實施制度”，馬格里布商人為“自我實施制度”。制度功能：解決代理關系中可能的欺詐問題，保證海外貿易順利進行。制度的深層結構：熱那亞商人的基督教個人主義的價值觀和馬格里布商人的穆斯林的集體主義的價值觀。制度的博弈均衡新制度經濟學的演變29

開創性研究：coase（1937）

理論進一步闡述：張五常(1969)

交易費用范式完善：Williamson,O.E.1983研究領域的擴展制度變遷研究產權研究 契約理論研究諾斯等