2021年度福建省檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)”監(jiān)督檢查內(nèi)容（適用非機(jī)動(dòng)車(chē)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢查，應(yīng)用移動(dòng)APP系統(tǒng)）一、基本情況1、2021年度檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)自查表，確認(rèn)機(jī)構(gòu)是否未完成自查。核查結(jié)果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說(shuō)明：輔證材料：2、省級(jí)資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)是否在有效期內(nèi)，確認(rèn)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)和主體是否與資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)相符合。核查結(jié)果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說(shuō)明：輔證材料:二、體系文件3、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立適合自身特點(diǎn)的管理體系并有效運(yùn)行。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持內(nèi)部審核和管理評(píng)審的程序，內(nèi)審員須經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，具備相應(yīng)資格。檢查最近一次的內(nèi)審和管理評(píng)審記錄。核查結(jié)果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說(shuō)明:輔證材料:4、體系文件是否制定檢驗(yàn)檢測(cè)原始記錄和報(bào)告保存期限不得少于6年的規(guī)定。隨機(jī)抽取20份自2019年9月1日至檢查當(dāng)日的報(bào)告和原始記錄,檢查是否保存完整。特殊行業(yè)另有明確要求，依其規(guī)定，如刑事技術(shù)鑒定核查說(shuō)明:輔證材料:十四、檢查現(xiàn)場(chǎng)檢查組合影及檢查過(guò)程照片（3張左右）輔證材料：十五、檢查組成員廉潔自律聲明拍照上傳輔證材料：十六、總體評(píng)價(jià)及處理建議（包括被檢查機(jī)構(gòu)問(wèn)題確認(rèn)單等）意見(jiàn)類(lèi)型：提醒糾正責(zé)令限期改正責(zé)令限期改正并進(jìn)一步調(diào)查核查說(shuō)明：輔證材料：十七、檢查組成員簽字機(jī)構(gòu)是不少于30年。核查結(jié)果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說(shuō)明：輔證材料:5、體系文件（組織架構(gòu)圖）、報(bào)告和原始記錄中的檢驗(yàn)檢測(cè)場(chǎng)所信息，異地分支機(jī)構(gòu)或多場(chǎng)所是否取得資質(zhì)認(rèn)定或在同一資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)范圍內(nèi)。只檢查開(kāi)展檢驗(yàn)檢測(cè)工作的場(chǎng)所，不檢查異地辦公場(chǎng)所。核查結(jié)果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說(shuō)明:輔證材料：三、人員6、報(bào)告是否由授權(quán)簽字人簽發(fā)。核查結(jié)果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說(shuō)明：輔證材料：7、報(bào)告的專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域是否在授權(quán)簽字人的被授權(quán)范圍內(nèi)。核查結(jié)果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說(shuō)明：輔證材料:四、:告和原始記錄8、報(bào)告中是否注明正確的檢驗(yàn)檢測(cè)依據(jù)。四、:告和原始記錄核查結(jié)果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說(shuō)明：輔證材料：9、報(bào)告中的檢驗(yàn)檢測(cè)依據(jù)（標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、方法或項(xiàng)目參數(shù)等）是否在資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)能力附表范圍內(nèi)。核查結(jié)果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說(shuō)明：輔證材料：10、所抽取的報(bào)告，相關(guān)原始記錄登記表和原始記錄是否存在缺失或不完整的情況。核查結(jié)果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說(shuō)明：輔證材料：11、原始記錄是否缺少主檢人和校核人簽字、原始記錄命名、編號(hào)、儀器設(shè)備、樣品處理?xiàng)l件、計(jì)算公式、日期等信息和數(shù)據(jù)。核查結(jié)果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說(shuō)明：.輔證材料：12、檢查原始記錄、儀器設(shè)備管理檔案、環(huán)境監(jiān)測(cè)記錄、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)使用情況等，核對(duì)現(xiàn)場(chǎng)相關(guān)的設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境、檢驗(yàn)材料、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)等。核查結(jié)果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說(shuō)明：輔證材料：13、報(bào)告和原始記錄中是否存在未按標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范規(guī)定的方法、程序和要求，實(shí)施檢驗(yàn)檢測(cè)，并無(wú)法說(shuō)明原因和實(shí)際檢驗(yàn)檢測(cè)方法的。核查結(jié)果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說(shuō)明：輔證材料：14、報(bào)告和原始記錄上是否有偽造簽名的嫌疑。核查結(jié)果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說(shuō)明：輔證材料：15、報(bào)告和原始記錄，是否存在報(bào)告與檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果不一致、檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果與原始數(shù)據(jù)不一致，且無(wú)法溯源的情況。核查結(jié)果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說(shuō)明：輔證材料：16、紙質(zhì)數(shù)據(jù)與電子存儲(chǔ)記錄是否一致。核查結(jié)果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說(shuō)明：輔證材料:17、對(duì)能夠自動(dòng)保存電子記錄或數(shù)據(jù)的儀器設(shè)備，檢查其是否按要求保存記錄或數(shù)據(jù)。核查結(jié)果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說(shuō)明：輔證材料：18、報(bào)告、記錄、數(shù)據(jù)、委托書(shū)的時(shí)間是否真實(shí)可靠、邏輯關(guān)系合理。核查結(jié)果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說(shuō)明：輔證材料：19、詢(xún)問(wèn)是否有可以實(shí)現(xiàn)非法修改、非法自動(dòng)生成檢測(cè)數(shù)據(jù)的儀器設(shè)備或者軟件程序，進(jìn)行修改或生成檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)。核查結(jié)果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說(shuō)明：輔證材料：20、是否有漏檢關(guān)鍵檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目、干擾檢驗(yàn)檢測(cè)過(guò)程或者改動(dòng)關(guān)鍵檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目，造成檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)或者結(jié)果錯(cuò)誤的情況。核查結(jié)果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說(shuō)明：輔證材料：五、現(xiàn)場(chǎng)過(guò)程21、報(bào)告和原始記錄中涉及的關(guān)鍵檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備，是否存在明顯不具備檢驗(yàn)檢測(cè)能力的情況。核查結(jié)果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說(shuō)明：輔證材料：22、環(huán)境條件是否存在明顯不符合標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范要求的情況。核查結(jié)果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說(shuō)明：輔證材料：六、分包（適用時(shí)）23、報(bào)告中是否存在分包行為。如有，檢查體系文件，是否有分包管理程序，是否定期評(píng)價(jià)分包方并建立合格分包方名錄。核查結(jié)果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合不適用核查說(shuō)明：輔證材料：24、分包是否有業(yè)務(wù)委托人的書(shū)面同意。其他管理文件另有明確規(guī)定不能分包的情況，如CCC檢測(cè)項(xiàng)目不得分包。核查結(jié)果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合不適用核查說(shuō)明：輔證材料:25、分包方的資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)、授權(quán)能力范圍附表、證書(shū)有效期等是否滿(mǎn)足分包要求。核查結(jié)果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合不適用核查說(shuō)明:輔證材料:26、報(bào)告中是否按規(guī)定標(biāo)注了分包方名稱(chēng)、分包項(xiàng)目等內(nèi)容。核查結(jié)果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合不適用核查說(shuō)明：輔證材料:27、是否與分包方簽署了分包協(xié)議，分包協(xié)議的時(shí)間范圍應(yīng)覆蓋分包活動(dòng),分包方是否按協(xié)議提供報(bào)告或數(shù)據(jù)。核查結(jié)果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合不適用核查說(shuō)明:輔證材料：七、能力驗(yàn)證28、機(jī)構(gòu)是否已參加或計(jì)劃參加強(qiáng)制要求的能力驗(yàn)證或比對(duì)項(xiàng)目o核查結(jié)果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合不適用核查說(shuō)明：輔證材料：八、信息上報(bào)29、詢(xún)問(wèn)機(jī)構(gòu)是否按要求上報(bào)2019年年度報(bào)告、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。核查結(jié)果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合不適用核查說(shuō)明：輔證材料:九、變更情況3030、檢查機(jī)構(gòu)法人、30、檢查機(jī)構(gòu)法人、=/:高管理者、機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、地址，標(biāo)準(zhǔn)、授權(quán)簽字人等30、檢查機(jī)構(gòu)法人、=/:高管理者、機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、地址，標(biāo)準(zhǔn)、授權(quán)簽字人等核查結(jié)果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說(shuō)明:輔證材料：31、對(duì)照資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)，檢查營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法人證書(shū)或授權(quán)文件上的名稱(chēng)、地址、法人性質(zhì)等信息是否一致。（機(jī)構(gòu)已申請(qǐng)變更但由于客觀(guān)因素還未完成的除外。）核查結(jié)果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說(shuō)明：輔證材料：32、體系文件中授權(quán)簽字人與實(shí)際是否一致。（機(jī)構(gòu)已申請(qǐng)變更但由于客觀(guān)因素還未完成的除外。）核查結(jié)果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說(shuō)明：輔證材料:33、資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)能力附表中是否存在廢止或過(guò)期的標(biāo)準(zhǔn)或方法，且未向資質(zhì)認(rèn)定管理部門(mén)申請(qǐng)辦理變更的。（客觀(guān)因素包括但不限于以下情況的除外：1.新舊標(biāo)準(zhǔn)同時(shí)存在于能力附表中；2.機(jī)構(gòu)已申請(qǐng)變更，但資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)還未批復(fù)（備案）；3.無(wú)法取得相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)文本等。）核查結(jié)果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說(shuō)明：輔證材料:十、證書(shū)標(biāo)志使用34、報(bào)告出具時(shí)間是否在資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)有效期內(nèi)。核查結(jié)果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說(shuō)明：輔證材料:35、是否存在偽造、變?cè)臁?5、是否存在偽造、變?cè)臁⒚坝谩⒆饨栀Y質(zhì)認(rèn)定證書(shū)和標(biāo)志的情況。核查結(jié)果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說(shuō)明：輔證材料：36、是否有行政處罰/處理的整改期，整改期內(nèi)是否出具加蓋CMA標(biāo)志的報(bào)告。核查結(jié)果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合不適用核查說(shuō)明：輔證材料：37、是否發(fā)現(xiàn)其他錯(cuò)誤使用資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)志的情形。核查結(jié)果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說(shuō)明：輔證材料:卜一、耗材使用情況38、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)、化學(xué)試劑等耗材的使用數(shù)量和購(gòu)置時(shí)間是否存在明顯不符合實(shí)際的情況。核查結(jié)果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說(shuō)明:輔證材料:十二、關(guān)注公