/稽察主要檢查內容（一）項目前期和設計工作1、項目立項、審批、報建等文件。2、各階段設計文件及有關批復文件（初步設計、施工詳圖等）。3、重大設計變更有關文件。（二）項目建設管理1、項目法人組建、內設機構和人員配備有關文件及有關支配管理、資金運用和管理、財務管理、質量管理等制度。2、施工、監理、選購 、招投標有關文件（招標備案、招標書、投標書、評標方法、評標報告、招標投標總結報告、中標通知、施工和監理合同等）。3、開工審批文件4、監理、施工單位資質證書。5、現場施工、監理、政府質量監督機構人員組成及有關試驗檢測設備狀況。6、監理管理方法，監理規劃、細則，監理計量簽證，總監指令，工程驗收和質量限制記錄，監理工作日志、月報等。（三）項目支配管理1、初步設計概算、調整概算及有關批復文件。2、歷年年度工程實施支配及審批文件、投資支配和調整支配文件。3、項目概算執行狀況，支配完成狀況和工程形象進度、實物工程量完成狀況。4、支配管理的有關規章制度。（四）資金運用和管理1、項目建設資金構成、到位和運用狀況。2、工程支付、結算有關資料。3、超概算、超支的幅度及緣由。4、建設資金運用狀況。5、財務管理的各項規章制度及基礎工作狀況。（五）工程質量1、工程質量保證體系、質檢機構和人員配備。2、質量管理各項規章制度。3、現場施工質量檢查記錄，原材料質量檢驗數據和資料，政府質量監督狀況及有關資料。4、工程質量評定及項目驗收有關資料。（六）平安生產狀況針對平安度汛方案制定和落實狀況；平安生產措施到位狀況。應供應的主要資料清單（一）項目前期和設計工作1、項目立項、審批、報建、開工等文件。2、各階段設計文件及有關批復文件（項目建議書、可行性探討、初步設計、施工詳圖等）。3、重大設計變更有關文件。（二）項目建設管理1、項目法人組建、內設機構和人員配備有關文件。2、施工、監理、選購 、招投標有關文件（招標書、投標書、評標方法及有關評標資料、中標通知、施工和監理合同等）。3、監理、施工單位資質證書。4、現場施工、監理、政府質量監督機構人員組成及有關試驗檢測設備狀況。5、監理管理方法，監理規劃、細則，監理計量簽證，總監指令，工程驗收和質量限制記錄，監理工作日志、月報等。（三）項目支配管理1、初步設計概算、調整概算及有關批復文件。2、歷年投資支配，支配項目和調整支配文件。3、項目概算執行狀況，支配完成狀況和工程形象進度、實物工程量完成狀況。4、支配管理的有關規章制度。（四）資金運用和管理1、項目建設資金構成、到位和運用狀況。2、工程支付、結算有關資料。3、超概算、超支的幅度及緣由。4、建設資金運用狀況。5、財務管理的各項規章制度及基礎工作狀況。（五）工程質量1、工程質量保證體系、質檢機構和人員配備。2、質量管理各項規章制度。3、現場施工質量檢查記錄，原材料質量檢驗數據和資料，政府質量監督狀況及有關資料。4、工程質量評定及項目驗收有關資料。（六）稽察組要求的其他資料

項目法人稽察匯報提綱一、工程概況1、工程基本狀況（包括工程地理位置、流域面積、防洪標準，主要特征水位及相應庫容、主要效益等）；2、主要建筑物基本技術指標（包括主壩、副壩、溢洪道、涵管或隧洞等基本狀況）；3、工程建設過程及存在主要問題（包括工程興建時間、歷次續建或加固時間及主要加固項目、還存在那些主要問題；4、工程設計批復主要建設內容及批復投資；5、水管體制改革狀況。二、前期工作和設計工作狀況1、平安鑒定擔當單位、省廳（或設區市）鑒定時間、部大壩中心（或省大壩中心）核準時間及審批文號；2、初設擔當單位、省廳（或設區市）審查時間及批復文號和批復投資、省計委審查時間及批復文號和投資、長江委（或省廳）審查或復核時間及復核投資；3、施工設計擔當單位，主要設計項目，設區市施工設計審查狀況；4、重大設計修改報批狀況，一般設計修改狀況；5、開工報告報批狀況（開工報告上報時間、文號，上級同意開工批復時間、文號）。三、建設管理狀況（一）項目法人制組建狀況1、項目法人批準成立時間、批準單位、批復文號、項目法人名稱、法人代表名稱及原職務、技術負責人姓名及職稱；2、項目法人組織機構、人員職責及分工（全部項目部人員按內設機構列表說明其姓名、工作單位、職務、技術職稱、專兼職狀況、主要職責等）；3、項目法人制定的規章制度。（二）招投標狀況1、分標狀況（包括施工、監理、勘測設計、重要設備和材料的選購 、招投標）；2、招投標過程：包括招標投標代理機構資質狀況；符合法律規定的招標投標的范圍和規模標準；招標前向上級水工程招標辦報告時間、上級水利工程招標辦核準時間、招標公告發布媒體及發布時間、報名時間及報名單位數量、資格審查時間及通過資格審查單位數量、出售招標文件時間及各標段出售數量、開標時間及地點、評委抽取、評標時間、決標過程剛好間、中標單位及資質；招標投標狀況書面總結報告提交備案的狀況。（三）建設監理狀況1、監理單位的資質，在現場組成項目監理機構的狀況；2、監理單位規章制定建立狀況；3、監理人員監理職責履行狀況。（四）合同管理狀況1、通過公開招標或邀請、托付、指定等方式分別簽訂的合同類型和數量（包括勘測、設計、監理施工、設備選購 、材料選購 、技術詢問、托付代理和其它零星項目等合同），及各合同金額；2、主要項目的合同工期狀況，合同糾紛狀況，實際完工和合同工期比較狀況，工期延誤的主要緣由。（五）支配下達和執行狀況1、省級投資支配下達時間及文號、市級轉達時間及文號、縣級下到項目法人時間及文號；年度工程實施支配批復時間及文號；2、工程形象進度（分標段描述已完工項目、正在施工項目、未開工項目，已完成的主要工程量（按標段列表統計完成工程量，對應投標工程量、完成量占相應投標工程量的比例；整個工程主要項目已完成量匯總表（主要為土石方開挖、土石方回填、砼及鋼筋砼、砌石、砼防滲墻、帷幕灌漿等項目的完成量,占合同及支配工程量的比例）;工程投資支配執行進度,投資限制和概算執行。（六）資金運用和管理狀況1、資金到項目部專戶數量；地方配套資金到位狀況；2、目前已完成的投資數額，其中建安投資是多少，占合同投資的比例是多少（要求附：完成各項投資和省廳批復的實施支配比照表）。3、財務管理狀況（主要包括：會計管理機構設置，配有幾位會務人員、是什么職稱，項目部資金是否實行了專戶存貯，財務審批手續如何，制定了那些財務制度等）。4、落實財經法規及內限制及狀況。（七）工程質量狀況1、項目法人、各參建單位（包括監理、施工）及質量監督機構，質量管理體系建立狀況；2、施工單位到位的主要技術及管理人員名單（列表），是否和合同承諾相同；3、工程實體質量狀況4、原材料及中間產品質量檢測狀況（列表）；5、單元工程及分部工程質量評定狀況（列表）。（八）工程驗收狀況1、隱藏工程聯合驗收狀況；2、分部工程或單位工程驗收狀況及驗收結論。（九）工程平安度汛方案。四、對設計、監理、施工單位的評價1、對設計單位的評價（包括：設計質量狀況、是否派有設計代表、設計圖供應是否剛好，是否對工程施工造成影響等）；2、對監理單位的評價（包括：現場監理人員在質量、投資、進度限制等方面是否履行了監理職責，總監是否常駐工地等）；3、對施工單位的評價（包括：各標段中標單位實際到位的項目經理、技術負責人、財務負責人、質量員、平安員姓名、工作單位狀況，這五大員及到位設備和投標承諾是否一樣，如不一樣，是否經過了業主或監理書面批準，各標段中標單位施工管理及工程質量如何）。五、存在主要問題1、業主自身存在那些問題。2、監理還存在那些問題。3、設計存在那些問題。4、施工單位存在那些問題。5、工程質量存在那些問題。六、項目法人認為要反映的其它狀況項目法人應供應的備查資料清單1、項目建議書、可研、初設報告、初設圖紙、初設批復文件、初設復核看法；2、技施報告、施工設計圖（經監理審簽，也可由監理單位供應），省水利廳（或設區市水利局）施工圖審批看法；3、重大設計修改批復文件、一般設計修改通知（也可由設計單位供應）；4、開工報告審批文件；5、項目法人組建及批復文件，內設機構及人員及職責設立文件，各項規章制度；6、招投標全套資料；7、全部合同文件；8、省、市、縣支配下達文件，資金下達文件、實施支配批復文件等；9、項目法人有關工程建設的會議記錄、會議記要；10、項目法人財務帳目。11、其它和工程建設有關的全部往來文件、資料等。

設計單位稽察匯報提綱一、設計完成的主要工作內容1、可研、初設、技施報告及審查、審批狀況。2、技術設計做了那些工作，出了多少設計圖，和初設批復比較，在那些方面作了變更，理由是什么；重大設計變更，是否經過原初設審批單位進行審批；在那些方面進行了優化設計，節約了多少投資。二、設計單位質量保證及現場設計服務1、設計代表姓名、技術職稱，是否常駐工地。2、設計文件滿足各階段相關法規、規程、規定要求的狀況。3、設計代表參和各階段工程驗收狀況，驗收結果如何。4、已完工程主要技術指標狀況，主要技術指標及工程質量是否符合設計要求。三、存在主要問題四、設計單位認為要反映的其它狀況設計單位應供應的備查資料1、勘測、設計單位資質證2、初設報告及圖紙、技施設計報告及圖紙（如項目法人已供應，設計可不需供應）；3、設計修改通知；4、其它設計文件及資料。

施工單位稽察匯報提綱一、施工單位基本狀況1、中標項目主要建設內容、合同價、合同規定開工及完工時間；2、現場機構名稱、組建時間；合同承諾施工技術及管理人員的姓名、工作單位、技術職稱、職責及分工等；實際到位的項目經理、技術負責人、財務負責人、質檢員、平安員姓名、工作單位狀況，這五大員及到位設備和投標承諾是否一樣，如不一樣，是否經過了業主或監理書面批準。二、工程進度狀況1、已完成的主要工程量，占投標工程量的比例；2、工程形象進度（已完工程項目、正在施工項目、未開工項目）；3、實際完工和合同工期比較狀況，工期延誤的主要緣由。三、工程質量限制狀況1、施工單位質量保證體系建設狀況。項目經理部質檢機構人員專業、素養、數量配備狀況，檢測、試驗條件狀況；健全有關工作質量的規章制度狀況；2、施工單位質量檢測狀況（包括托付檢測單位，列表說明原材料做了哪些檢測項目，檢測結果如何；砼強度、砂漿強度等中間產品做了多少組試塊），試驗結果如何；砼及砂漿是否做了協作比試驗；其它還做了哪些檢測或試驗，結果如何）。檢測記錄手續是否完備；3、工序質量和實體質量自檢狀況，工程關鍵部位、隱藏工程檢查驗收狀況；4、工程質量評定狀況（列表反映；包括單位工程、分部工程、單元工程劃分，已完工多少單位、分部及單元工程，已評定多少分部、單元工程，評定結果多少合格，多少優良，優良率是多少）。質量缺限及質量事故的記錄、備案、報告及處理狀況。四、工程投資限制狀況1、實際完成投資（經監理簽證的），完成投資占投標價的比例，項目法人實際已支付資金數。2、完成投資和合同投資比較，那些項目增加了投資，那些項目削減了投資，緣由是什么。五、存在問題六、施工單位認為要反映的其它狀況施工單位應供應的備查資料清單1、施工單位資質證（原件或復印件）；2、施工現場機構組建、現場技術及管理人員職責分工等文件；3、項目經理、技術負責人、財務負責人、質檢員、平安員身份證、資格證（身份證為原件，其它證為原件或復印件）；4、施工組織設計、施工單位有關規章制度等；5、原材料、中間產品原始檢測資料；6、單元、分部工程質量評定原始資料（包括工序質量評定原始資料）；7、工程關鍵部位、隱藏工程驗收簽證資料；8、分部工程驗收簽證資料；9、全部工程量簽證、工程款支付資料；10、合同外項目單價審核資料；11、施工單位項目部財務賬目；12、其它全部和工程建設有關的資料。

監理單位稽察匯報提綱一、工程概況除簡述工程基本狀況外，還應包括各標段基本狀況（如各標段主要建設項目、中標單位、中標價、開工時間等）。二、監理基本狀況1、現場監理機構名稱、組建時間；全部現場監理人員的姓名、工作單位、技術職稱、監理證編號、注冊單位及編號、監理職責及分工等；2、監理規劃、監理細則、監理規章制度等；3、監理單位配備現場檢測設備狀況，監理總結編制狀況，監理資料，收集、整理、歸檔狀況。4監理人員監理職責履行狀況，監理日志記錄狀況；監理例會狀況，監理通知、監理月報、監理簡報。5、現場監理人員更換狀況。三、工程進度限制狀況1、已完成的主要工程量（按標段列表統計完成工程量，對應投標工程量、完成量占相應反標工程量的比例；各標段完成主要工程量匯總狀況，占投標工程量的比例）；2、工程形象進度（分標段描述已完工程項目、正在施工項目、未開工項目）。3、合同工期狀況，實際完工和合同工期比較狀況，工期延誤的主要緣由。四、工程質量限制狀況1、施工單位質量保證體系建立狀況（各標段中標單位實際到位的項目經理、技術負責人、財務負責人、質量員、平安員姓名、工作單位狀況，這五大員及到位設備和投標承諾是否一樣，如不一樣，是否經過了業主或監理文字批準）。2、各標段施工單位質量檢測狀況（包括托付檢測單位分標段描述：原材料做了那些檢測項目，檢測結果如何；砼強度、砂漿強度等中間產品做了多少組試塊，試驗結果如何；砼及砂漿是否做了協作比試驗；其它還做了那些檢測或試驗，結果如何）。3、監理單位質量抽檢狀況（抽檢了那些項目，抽檢數理是多少，檢測結果如何）。4、隱藏工程驗收狀況。5、分標段描述工程質量評定狀況（盡可能列表反映，包括單位工程、分部工程、單元工程劃分，已完工多少單位、分