分公司籌建指導方案（金融投資資產管理財富管理私募基金）分公司籌建指導方案（金融投資公司私募基金財富管理資產管理）分公司籌建指導方案（金融投資資產管理財富管理私募基金）根據總公司戰略規劃要求，為適應市場競爭形勢的需要，在實現總公司核心業務穩定、快速增長的基礎上，進一步加強分支機構建設，全面提升機構經營管理水平，特編制本指導手冊。籌建節奏篇第一節籌建準備階段第一條分公司籌備負責人的招聘：根據機構發展的總體規劃，提前2個月招聘分公司籌備負責人，選拔的籌備負責人提交籌建報告（ppt應該包含地區行業調研、籌建目標和方向、自身核心競爭力分析），獲得總公司通過后，隨即開展籌備工作。第二條籌建組成員職責的確定：崗位的確定、工作職責的描述、工作要求的描述、績效考核內容的確定。籌建組成員的組成：總公司行政部負責人、人事部負責人、營銷培訓部負責人、擬定的分公司籌備負責人。第三條籌建計劃進度表擬定：制定分公司籌建計劃進度表，籌建階段的確定、籌建階段的工作內容確定、各項籌建內容完成時間點的確定。分階段制定行事、分工作項目制定行事歷、確定各項工作的起止時間、確定各項工作的實施人及督察人、行事歷的確定要根據籌建計劃進度表來擬定行事歷。分公司籌建指導方案（金融投資資產管理財富管理私募基金）第四條分公司職場的租賃與裝修：參看《XX金融集團公司分支機構辦公場所租賃及裝修的規定》。第五條證照辦理（1）分公司以所在城市命名，如上海，分公司名稱為“XX財富管理有限公司上海分公司”；（2）分公司辦理稅務登記證時，核算方式選擇“非獨立核算”，單

位性質選擇“企業”，適用會計制度選擇“企業會計制度”；（3）基本戶選擇招商銀行。第二節招聘階段第六條市場的宣傳（媒體宣傳渠道、內容、時間點、費用預算）：媒體宣傳階段的確定、媒體宣傳渠道的確定、媒體宣傳內容的確定、媒體宣傳的平面設計、媒體宣傳時間點的確定、媒體宣傳費用的預算、媒體宣傳效果的評估。第七條籌備分公司宣傳資料的準備：公司形象墻、企業文化宣傳展板及易拉保、公司企業文化、基本法、產品彩頁等宣傳資料及音像制品、籌備處布標的印制。第八條招聘廣告的企劃設計：招聘廣告前期的企業形象宣傳、招聘人員職級的慮擬、招聘人員的要求及待遇、招聘文字稿的確定、招聘平面的廣告設計、廣告媒體的選定及費用預算、媒體效果的評估。分公司籌建指導方案（金融投資資產管理財富管理私募基金）第九條舉辦創業說明會：創業說明會時間、會場確定，會場需物品準備（參會人員領取的資料、會場、布置所需的背景墻、企業文化展示板、布標、授帶、桌布）、音響、燈光的調試、電腦等投影設備、報告會物品準備完畢、宣傳品的防放、工作人員訓練。第十條應聘人員的面試：整理報聘及同業引進人員的資料、將上述資料建立電子文檔并能進行智能的查找、將上述資料進行分類（所屬公司、應聘職級、年齡等）、面試評核表的準備、面試情況匯總表、面試人員的培訓、筆試考場的布置、面試室的布置、參訓通知書及培訓內容宣傳單公榜（電話、信函、現場通知）、錄取人員辦理相關參訓及入司手續（應聘資料齊備、繳納培訓費及擔保金）。第十一條相關人員培訓統一由總公司營銷培訓部負責。第三節開業前準備階段第十二條分公司職場裝修：裝修進度的追蹤、裝修質量的監理、與裝修公司進行協調和溝通。第十三條職場的布置：公司企業文化及企業理念展示、職場的精神口號、企業文化、龍虎榜等的布置。第十四條家具的采購：總經理室、接待前臺、會議中心、各職能部門、辦公職場家具。第十五條市場拜訪：設計市場調查問卷并印刷、制作市場調查問卷話分公司籌建指導方案（金融投資資產管理財富管理私募基金）術手冊、各營業單位進行一對一訓練、擬定市場拜訪競賽方案、媒體進行市場運作。第十六條開業慶典的企劃：開業慶典型儀式的確定、開業慶典時間的確定、開業慶典地點的確定、開業慶典參加人員的確定、開業慶典費用預算、媒體的運作。第四節開業階段第十七條業績、人力計劃的擬定：業績計劃的擬定、人力的計劃、標準責任額的確定。第十八條開業激勵方案的企劃案:經營主題的確定、經營目標的確定、經營階段的設定、競賽方案的擬定、費用預算、行銷輔助工具的制作、競賽海報的制作、媒體運作、競賽獎品的準備。第十九條開業職場的布置：開業海報的制作、辦公職場的制作、競賽海報及挑戰書的制作、精英榜、龍虎榜、榮譽榜的制作。管理專項篇第一節人力管理第二十條組織管理1.組織架構

分公司籌建指導方案（金融投資資產管理財富管理私募基金）分公司原則上只設崗位不設部門，具體組織架構與崗位設置如下:銷售人員

若干銷售人員

若干銷售人員

若干銷售人員

若干銷售人員

若干銷售人員

若干銷售人員

若干銷售人員

若干2.人力編制分公司負責人其崗位價值依照公司相關政策進行評估，納入分公司價值序列管理，相應薪資待遇對應其崗位價值核定。分公司總

經理指導落實各項規章制度及業務運營流程，控制經營管理風險組織督導分公司各項業務計劃目標達成，提升市場占有率協調各渠道業務資源配置，確保各項資源使用效率維護并不斷提升公司品牌認知度指導隊伍建設，組建銷售業務隊伍分公司總

經理進行當地內外部各種關系溝通和維護，建立良好經營環境

分公司籌建指導方案（金融投資資產管理財富管理私募基金）綜合管理崗（分公司）業務受理常規業務咨詢、查詢、以及投訴接待各種通知書或相關文件單證的掃描、打印、通知、發放、回收、整理、保管和移交。預算管理：預算編制、預算執行控制、預算執行情況統計反饋會計管理：報銷單據登記、整理、寄送；分公司報銷事項的登記；報銷款項管理；費用臺賬登記資產臺帳管理：固定資產臺賬登記；低值易耗品臺賬登記、物料用品臺賬登記；資產使用監督、盤點人事招聘錄用輔助管理、員工考勤、考核、員工關系管理各類薪資福利津貼發放輔助與配合工作組織協調接待活動資產、倉庫管理、低值易耗品、物料領用管理及辦公用品管理業務督導崗負責對理財經理進行人員管理相關政策的宣導、培訓、落實、追蹤工作組織晨夕會、產說會、創說會等，準備會議材料并進行職場布置根據營銷企劃方案，追蹤督導業務部及營銷隊伍達成階段目標開展分層級培訓演練，進行追蹤輔導，及現場業務指導協助辦理業務員入司、轉正、晉升手續，協助考核預警及傭金核算業務數據統計分析，協助進行方案追蹤及激勵兌現及費用管理進行業績達成與關鍵任務督導，協助開展隊伍建設工作進行業務數據統計分析，經營、組織各類經營分析會議根據營銷業務推進需要，進行理財經理的產品和銷售技能培訓業務數據統計分析與上報，協助進行業務追蹤管理第二節籌建期的財務管理第二^^一條籌建期的財務管理原則（一）籌建期的分公司財務采用預算模式。（二）籌建期的分公司應按規定建立費用臺賬，由綜合管理人員管理。（三）籌建期的分公司不單獨開設銀行賬戶，所需流動資金按財務規分公司籌建指導方案（金融投資資產管理財富管理私募基金）定預算額度在總公司的統一管理下，向總公司撥付。（四）籌建期分公司所有費用，根據籌備期專項費用實際借支額度在分公司成立后進行償還，在分公司業務取得費用總額中攤銷。（五）籌建期的財務基本管理規則：1、分公司在實際使用各項費用時應根據“一事一報”的原則進行費用事前簽報，并經分公司負責人、總公司財務室、總公司總經理室會簽才可報銷。2、分公司提供的發票必須符合財務的相關規定，總公司財務部有權拒絕不符合規定的報銷憑證。3、分公司綜合管理每月應做好籌備期分公司手工費用臺帳，以便及時與總公司財務核銷、對帳。總公司財務負責人必須定期對籌備期分公司的臺帳進行檢查指導，規范費用臺賬登記。4、分公司員工差勤扣款為分公司可用費用，此費用獨立核算，費用專項用于分公司隊伍建設支出或日常活動經費支出，不得挪作它用。5、分公司負責人不得以公司名義向外掛帳、承諾、借用財物，公司不承擔與此相關的責任。（六）本財務管理規則由總公司財務部負責解釋。第二十二條資金管理籌建期的分公司在登記收支明細臺帳時，每筆支出應與項目支出明細相對應，如有備用金，每日結賬后應盤點現金庫存，作到帳實相符。為組織活動購買的各種實物，應附領取人簽字明細，并對剩余物品按品種、數分公司籌建指導方案（金融投資資產管理財富管理私募基金）量登記物品明細賬（將購買物品的發票統一保管，如已做報銷之用的票據需留存發票復印件）。第二十三條資產管理（一）籌建期的分公司確需購置固定資產和低值易耗品時，須事先向總分公司資產購置部門以簽報形式提出書面申請，經計劃財務部審核后報總公司總經理審批后方可購置。如未經批準即自行購置，計財部不予辦理成本報銷。（二）正常經營活動所需的辦公家具、電子設備等各項資產，由總公司辦公室按照公司規定的標準統一購置，如需超標準購置，須確認資產購置總額不超分公司總體預算，并由總公司辦公室簽字同意后，由籌建期的分公司自行承擔相應成本。（三）籌建期的分公司應指定專人負責固定資產、低值易耗品、物料用品，并保證各項資產的安全完整。對于損壞的各項資產要由相關人員據實賠償，無法確定責任人的，由籌建期的分公司負責人賠償。第三節職場管理第二十四條分公司辦公職場的租賃及注意事項1、認真執行總公司《XX財富分支機構裝修暫行管理辦法》。2、選址原則:（1）分公司地址選擇應在當地金融機構相對集中的地帶，地理位置分公司籌建指導方案（金融投資資產管理財富管理私募基金）好，交通便利，建筑物明顯。（2）不得租賃毛坯房。3、實地勘察：經初選后，對擬租樓層格局進行查看，是否符合公司職場要求，對不符合要求的業主是否同意改造。4、審核業主資格：查看業主營業執照（正本）；是否擁有產權（產權證原件）；該房產被抵押（產權證上有注明）；是否能夠出租（政府部門下發的準租證原件）；是否具備分公司開業工商注冊所需完備的法律文件；確定以上法律文件的完整性。對業主不能提供的法律文件需由政府產主管機關開具證明材料并在申請報告上加以說明。5、商談價格：與業主初步接觸商談租賃價格；租賃價格按照公司規定執行。6、談判注意以下幾方面的問題：（1）租金：是否含物業管理費、廣告、水、電、保安、保潔、空調、綠化等費用；（2）電力系統：是否滿足空調、機房用電；（3）電話：是否滿足公司使用數量；（4）網絡布線：是否有足夠的網點支持電腦；（5）戶外廣告：能否提供戶外廣告位；（6）租金的交付方式；（7）違約責任。分公司籌建指導方案（金融投資資產管理財富管理私募基金）7、草簽合同：根據談判結果，草簽意向合同。8、上報：根據考察及價格商談情況，撰寫《分公司租賃職場申請報告》，上報總公司辦公室審核；報告應包括以下內容：（1）職場名稱、地址、面積、所處地理位置（提供當地地圖并標出職場位置）及周邊狀況介紹；（2）租金水平與相似條件下其它物業租金水平的比較；（3）職場目前內部裝修狀況及配套設施情況的介紹（附建筑外觀圖）;（4）職場各部功能簡介及租住客戶介紹；（5）產權方情況介紹及目前經營狀況（附相關法律文件復印件）；（6）大廈物業管理情況及管理水平的介紹；（7）職場使用規劃情況（附樓層平面圖并標示房間使用情況）；（8）裝修改造方案的設想及預算；（9）正式租賃合同復印件。9、審核：總公司行政部組織人員赴實地，對《分公司租賃職場申請報告》中所涉及房屋產權及相關證明性材料、地點、適宜程度等進行審核后提出意見，送財務管理部審核費用；財務管理部審核后送公司律師對租賃合同進行法律審核，并出具授權委托書。10、批復：審核無異議，由辦公室匯集相關材料上報分管領導后由董事長簽署的授權委托書；董事長簽署授權委托書由總公司辦公室下發給分公司。分公司籌建指導方案（金融投資資產管理財富管理私募基金）11、簽署合同：分公司接到授權委托書后簽署正式租賃合同。12、報備：分公司簽署正式租賃合同后將復印件傳至總公司辦公室報備存檔。13、有關要求：嚴格審查業主法律文件及相關證明材料的真實性、完整性；租賃條件符合公司的各項要求；合同條款細致周到，考慮全面。第二十五條職場租約續租1、確定續租：按照原租賃合同約定的時限提前確定是否續租；2、審核：重新審核業主相關的法律文件，是否因時間的延長而失效；3、上報：分公司撰寫《辦公職場續租申請報告》報總公司辦公室審核；4、審核：總公司辦公室審核《辦公職場續租申請報告》，同意后送財務管理部審核費用；財務管理部審核費用；財務管理部審核后送稽核部對租賃合同進行法律審核，并出具授權委托書；5、批復：稽核部審核無異議，上報董事長并出具授權委托書；董事長批復長簽署授權委托書后由總公司辦公室下發給分公司；6、簽署合同：分公司接到授權委托書后簽署正式租賃合同；7、報備：分公司簽署正式租賃合同后將復印件傳至總公司辦公室報備存檔；8、有關要求：續租合同與原合同如有差異，要加以細致說明。第二十六條辦公職場的裝修1、確定辦公職場區域的劃分：分公司應根據發展，充分考慮內部機構分公司籌建指導方案（金融投資資產管理財富管理私募基金）職能的設置，合理劃分辦公區域；2、確定裝修方案：根據房間功能確定裝修方案。并對裝修材質進行確定；3、設定標底：根據財務部下發的分公司報職場裝修標準，聘請當地工程預算部門專項做出裝修改造工程預算作為標底；4、招標：制定招標書，選定了個以上裝修公司進行招標；5、評標：對招標書進行評標。主要從以下幾方面考慮：（1）對裝修公司資質的審查，包括營業執照、資質等級，以往裝修工程的品質、信譽度、公司規模、管理水平等的評價；（2）材質的確定：對招標書上所用材料及等級進行對比；（3）設計方案的選定：對招標書所述設計方案進行篩選，選出最佳設計方案；（4）報價：原則上選定最低報價，但應綜合考慮；6、評標：經篩選后選定的幾家裝修公司進行講標；主要要求裝修公司對招標書進行講解及公司介紹、保修等，同時我方就有關不明確、不清楚的問題進行詢問；7、定標：經過以上篩選確定一家方案、價格等最佳的裝修公司為承包單位；8、草簽合同：確定裝修公司后草簽裝修合同；在合同中應對付款方式（按工程進度付款）、質量保證款、工期、保修期、違約罰則等進行分公司籌建指導方案（金融投資資產管理財富管理私募基金）明確；9、上報：分公司撰寫《職場裝修申請報告》報總公司辦公室；報告內容應對裝修方案、招標過程加以說明；并附裝修方案圖、裝修公司的有關法律文件、草簽的合同文本；10、審核：總公司辦公室審核《職場裝修申請報告》，同意后送財務管理部審核費用；財務管理部審核送稽核部對裝修合同進行法律審核；11、批復：稽核部審核無異議，出具授權委托書上報董事長；董事長批復并簽署授權委托書后由總公司辦公室下發給分公司；12、簽署合同：分公司接到授權委托書后簽署正式裝修合同；13、監理：簽署正式合同后聘請信譽好的正規監理公司對整個工程質量進行全程監理；14、報備：分公司簽署正式裝修合同后將復印件傳至總公司辦公室報備存檔；15、有關要求：嚴格要求裝修公司按照國家有關規定進行裝修，并指派專人與業主協調申請消防、規劃、質檢、市容等所需資料及相關手續；同時監理。第二十七條辦公職場的日常管理1、為了保證公司辦公職場環境的安全和整潔，營造溫馨和諧、積極向上的辦公氛圍，展現公司的優秀品牌形象，特制定本管理規定。2、辦公職場公共區間及其公共設備由綜合管理崗負責維護管理（包括分公司籌建指導方案（金融投資資產管理財富管理私募基金）總經理室、會議室、倉庫、空調等），各區間及其員工卡座由部門及崗位員工負責維護管理。3、職場內各設備、設施及綠化美化的盆栽等物，由公司統一配置和規范管理，未經授權，不得擅自調整、移動或挪作他用。4、職場倉庫由綜合管理崗集中管理，各部門不得在職場內隨意堆放任何物品及雜物。5、員工上班時間在職場內的著裝，除特殊規定外，周一至周五，都必須穿著統一的職業裝。6、上班應提前5分鐘到崗，做好上班前的各項準備；下班前須整理好自己的辦公區域及工作臺面，辦公用品有序擺放,非辦公用品不得放在公共職場及卡座內，以保證臺面及其周圍環境的清潔、整齊、美觀。7、員工一律不得在辦公職場內玩電腦游戲，不得利用工作便利上網炒股或QQ閑聊，第一次發現違紀予以警告，再次發現則嚴肅處理，罰款、記過直至辭退。8、辦公場所嚴禁大聲喧嘩，上班時間不準在辦公室內穿拖鞋、吃零食，嚴禁隨地吐痰、亂扔紙屑果皮，不得在墻上亂貼亂畫，始終保持整潔、文明、和諧、舒適的辦公環境。9、為確保職場空氣清新，辦公職場內嚴禁吸煙。吸煙區設在安全門外樓梯通道，吸煙完畢不得亂扔煙頭，必須在確保煙頭熄滅后丟入垃圾箱內，防止發生火災等意外事故。分公司籌建指導方案（金融投資資產管理財富管理私募基金）10、職場空調實行專人管理，定時開放和關閉，開放時間為8：00—18：00。如遇特殊情況，需向辦公室申請，適當提前或延長開放時間。中央空調開放時間注意關好門窗，以保證降溫效果。11、愛護職場公共設備，節省水、電、氣等能源；外出或下班前應自覺關閉電燈、空調等，使用洗手間水龍頭應隨開隨關，點滴節約，為創造“節約型”公司履行個人應盡的義務。12、提高警惕，嚴防重大隱患。職場內發現異常現象或可疑人員進出職場，應立即向辦公室或總經理室報告，做好應急處理。第三節運營管理第二十八條分公司運營管理內容.綜合管理崗管理相關業務資料的審核、轉遞，對業務流程熟悉并能給予營銷人員相關業務后援支援；.綜合管理崗應及時按需將業務資料的掃描上傳、整理；.業務檔案的整理、保管和移交（及時與上級機構檔案管理人員交接）。第二十九條分公司業務單證檔案管理.分公司所需單證類型根據經營業務范圍、業務辦理流程在總公司運營管理部門的指導下確定。.根據需要設置專（兼）職人員，負責業務單證的出入庫管理、領用管理、核銷、交接流轉管理并按上級單位要求形成報表，報告業務單分公司籌建指導方案（金融投資資產管理財富管理私募基金）證的計劃及實際使用情況。.按照公司檔案管理制度及規范將辦理完畢、應歸檔的檔案資料，及時整理、立卷、定期歸檔和移交。第四節經營管理第三十條理財經理隊伍建設新籌團隊人力及架構的條件（1）規模人力：30人，超出人員必須經總公司批準。（2）組織架構、各職級人員的薪資及考核標準嚴格按雙X財富營銷人員管理基本辦法（2014版）》執行。第三十一條分公司應制定各項規章制度和開業競賽激勵方案等。第五節風控管理篇第三十二條合規是指公司及員工的行為應符合適用于國家法律法規、監管規定、行業自律規則、市場慣例、公司內部管理制度以及誠實守信的道德準則。第三十三條合規風險是指公司及員工因不合規行為而引發法律責任、監管處罰、財務損失或聲譽損失的風險。第三十四條分公司應倡導并推行責任、誠信與正直的道德準則、價值觀念和職業操守，嚴格遵守國家合規管理規定，以誠實信用原則從事經營行為。分公司籌建指導方案（金融投資資產管理財富管理