2021-2022期貨從業資格之期貨法律法規練習題(二)及答案單選題（共80題）1、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。A.審議期貨交易所風險準備金使用情況B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項D.制定交易所的各種管理制度【答案】D2、期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的（）。A.知情權B.經營權C.決策權D.報告權【答案】A3、期貨公司申請停業，停業期限屆滿后仍未能恢復營業的，中國證監會可以（）。A.吊銷期貨公司營業執照B.強制轉讓期貨公司股權C.變更期貨公司業務范圍D.注銷期貨公司期貨業務許可證【答案】D4、在《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》中所稱機構，不包括（）。A.期貨交易所的期貨公司結算會員B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構【答案】A5、會員制期貨交易所的總經理需要由（）任免。A.中國證監會B.董事會C.中國期貨業協會D.監事會【答案】A6、期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。A.15B.30C.45D.60【答案】B7、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司出現（）情形時，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查。A.報送的風險監管報表由虛假記載的B.未按期報送風險監管報表的C.風險監管指標達到預警標準的D.風險監管指標不符合規定標準的【答案】D8、取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續（）未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】A9、（）依法對首席風險官進行監督管理。A.中國證監會及其派出機構B.期貨交易所C.期貨業協會D.期貨公司【答案】A10、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》業務規則時，中國證監會及其派出機構不可以采取的措施是()。A.責令限期整改B.監管談話C.拘留主要負責人D.出具警示函【答案】C11、人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。A.故意B.過失C.風險D.市場【答案】C12、中國期貨保證金監控中心有限責任公司在復核中發現客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，中國期貨保證金監控中心有限責任公司應當（）。A.要求期貨公司補齊或更正申請材料B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請【答案】C13、期貨公司董事長.總經理.首席風險官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B14、首席風險官應當保守期貨公司的（）。A.重大投資計劃B.風險事項資料C.工作資料D.商業秘密和客戶信息【答案】D15、會員制期貨交易所會員大會結束之日起（）內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。A.7日B.10日C.15日D.30日【答案】B16、協會工作人員不按《期貨從業人員管理辦法》規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予（）處分。A.刑事B.紀律C.民事D.行政【答案】B17、（）可以根據期貨交易所業務規模、發展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規模。A.期貨交易所會員大會或股東大會B.期貨交易所理事會或董事會C.中國保監會D.中國證監會【答案】D18、期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。A.期貨公司承擔賠償責任B.非受托人不承擔責任C.客戶承擔部分責任D.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任【答案】A19、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協助。應當協助而拒不協助的，按照（）之規定辦理。A.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條B.《中華人民共和國行政法》C.《關于執行若干問題的規定》D.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條【答案】A20、期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。A.期貨交易所B.中國證監會C.財政部D.期貨公司保證金監控中心【答案】B21、期貨公司凈資本的預警標準是（）。A.不得低于人民幣1800萬元B.不得高于人民幣1800萬元C.不得低于人民幣1200萬元D.不得低于人民幣1200萬元【答案】A22、中國證監會受理證券公司的從事中間介紹業務的申請后，應當在()個工作日內做出批準或者不予批準的決定。A.5B.10C.20D.30【答案】C23、下列關于交割的表述，正確的是（）。A.只有合約到期時，才能辦理交割B.交割只能是實物交割C.交割必要按照中國期貨業協會制定的交割規則和程序進行D.經中國期貨業協會批準，交割可以采取現金差價結算【答案】A24、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內解除對其采取的有關措施。A.3日B.5日C.10日D.15日【答案】A25、某期貨公司的期未報表顯示，其凈資本為15000萬元。監管機構發現該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元,但按照企業會計準則的規定，期末須確定的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期未凈資本實際為（）A.15400萬元B.15200萬元C.14400萬元D.14800萬元【答案】B26、下列關于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。A.會員大會由總經理主持B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效C.總經理是當然理事D.理事會的日常工作由總經理主持【答案】C27、期貨公司應當于年度結束后()A.1B.2C.3D.5【答案】C28、關于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于()允許客戶使用。A.當日B.下一交易日C.兩天內D.一周后【答案】B29、由（）建立全國統一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。A.中國證監會B.期貨業協會C.保證金監控機構D.期貨交易所【答案】A30、關于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（）。A.沒有有效期限的，應當視為次日有效B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕C.沒有成交價格的，應當視為按市價成交D.沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易【答案】A31、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）日內報告中國證監會。A.5B.10C.15D.30【答案】B32、期貨從業人員向投資者隱瞞重要事項，情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并且（）拒絕受理其從業人員資格申請。A.3年內B.6個月至12個月C.3年內或永久性D.永久性【答案】A33、期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B34、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B.組織協調專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】D35、機構任用具有從業資格考試合格證明人員且為其辦理從業資格申請，應符合的條件不包括（）。A.品行端正，具有良好的職業道德B.已被本機構聘用C.最近三年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格D.有三年以上金融業務經驗【答案】D36、某期貨交易所的會員李某，在3月17日的交易中買入了大量的大豆期貨合約。合約的保證金總額超過了其現有的資金，李某準備用其持有的21國債（3）沖抵部分保證金。3月16日，21國債（3）在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為9854元/手、9850元/手；最高價分別為9859元/手、9855元/手；最低價分別為9821元/手、9832元/手；收盤價A.98.55B.98.54C.98.3D.98.32【答案】C37、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師.注冊會計師，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事.監事和高級管理人員的任職資格。A.1B.3C.5D.10【答案】C38、參加期貨從業資格考試的，應當具有()。A.大學本科以上文化程度B.高中以上文化程度C.大學經濟.投資等相關本科學歷D.初中以上文化程度【答案】B39、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶B.期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算C.期貨交易所實行當日無負債結算制度D.客戶應當及時查詢結算結果并作出妥善處理【答案】A40、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。A.交易保證金的10％B.結算準備金的20％C.手續費收入的20％D.經營利潤的30％【答案】C41、某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業務。請回答以下3題。A.期貨公司應當取得實行會員分級結算制度期貨交易所的結算會員資格B.證券公司可以與客戶簽訂期貨經紀合同，代理期貨公司完成開戶手續C.客戶開戶后，證券公司可以協助期貨公司進行客戶風險提示等服務工作D.證券公司可以為客戶代收保證金【答案】C42、甲證券公司有向期貨公司提供中間介紹業務資格，長時間以來都受乙期貨公司委托，為其提供介紹業務的服務，后甲公司違法經營被證監會撤銷其證券業務資格，此時（）可責令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業務關系。A.期貨交易所B.期貨業協會C.證券業協會D.中國證監會【答案】D43、下列機構中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。A.期貨交易所的非期貨公司結算會員B.期貨投資咨詢機構C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構D.期貨公司【答案】D44、期貨公司開展期貨投資咨詢業務應（）了解客戶身份、財務狀況等。A.事前B.事后C.事中D.無需【答案】A45、《期貨公司首席風險官管理規定》開始施行的時間是（）。A.2006年2月7日B.2006年4月15日C.2008年2月7日D.2008年5月1日【答案】D46、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業部經理推薦下，將交易全權委托給營業部員工丁某。不久，吳某發現其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。A.營業部住所地中級人民法院B.期貨交易所住所地中級人民法院C.期貨公司住所地中級人民法院D.期貨交易所住所地高級人民法院【答案】A47、（）依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。A.證券公司B.期貨公司C.期貨交易所D.中國證監會及其派出機構【答案】D48、下列有關申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格必需具備的條件中，錯誤的是（）。A.具有本科以上學歷B.履行職責所必需的經營管理能力C.良好的職業道德D.誠實守信的品質【答案】A49、甲是某期貨公司的首席風險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監會認定為不適當人選。根據規定，甲自被認定為不適當人選之日起（）內，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監事和高級管理人員。A.6個月B.1年C.2年D.3年【答案】C50、自然人投資者申請劃分為專業投資者，提交的證明材料不包括（）。A.近1個月本人的金融資產證明文件B.近2年收入證明C.職業資格證書D.工作證明【答案】B51、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當根據（）的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監管報表附注中予以說明。A.預計負債B.或有事項C.或有資產D.負債【答案】B52、期貨公司強行平倉數額與客戶需追加的保證金數額相比，（）。A.前者必須大于后者B.前者必須小于后者C.應基本相當D.應完全一致【答案】C53、公民、法人受期貨公司的委托，作為居間人為其提供中介服務的，基于居間經紀關系所產生的民事責任應當由（）承擔。A.證券交易所B.居間人C.期貨公司總經理D.客戶【答案】B54、在價格分析中，常常把價格形態分成()兩大類型。A.上升形態和下降形態B.頂部形態和底部形態C.持續形態和反轉形態D.主要形態和次要形態【答案】C55、期貨公司在計算凈資本時，有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，監管機構應當（）。A.要求期貨公司相應核減凈資本B.要求期貨公司相應核增凈資本C.要求期貨公司相應核減凈資產D.要求期貨公司相應核增凈資產【答案】A56、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，但情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。A.警告B.訓誡C.公開譴責D.罰款【答案】B57、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，當期貨從業人員發現投資者有不誠信行為時，應當（）。A.報告期貨交易所B.及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險C.報告中國證監會派出機構D.報告中國期貨業協會【答案】B58、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對客戶進行互聯網交易風險的特別提示B.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》D.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證【答案】B59、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.公證B.電話C.書面D.面談【答案】C60、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A.前一交易日B.當日C.下一交易日D.次日【答案】A61、期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但（）的，客戶應當承擔相應的交易結果。A.客戶存在過錯B.客戶交易指令未指明有效期限C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易D.客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向【答案】C62、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務，中國證監會自受理申請材料之日起()個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。A.3B.5C.10D.20【答案】D63、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易．應當事先向客戶出示（），經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。A.營業執照B.公司章程C.交易合同D.風險說明書【答案】D64、期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，并（）。A.保證投資者滿意B.最大限度維護投資者利益C.維護投資者的合法權益D.為投資者創造最大權益【答案】C65、下列期貨公司從業人員中，屬于《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員的是（）。A.董事長B.監事C.保安人員D.財務負責人【答案】D66、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于當日向（）備案，并通過規定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。A.中國期貨業協會B.中央人民銀行C.財政部門D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】D67、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.期貨交易B.期貨保證金C.期貨結算D.期貨準備金【答案】C68、期貨業協會的章程由會員大會制定，并報（）備案。A.國務院期貨監督管理機構B.期貨交易所C.國家工商行政管理總局D.國務院商務主管部門【答案】A69、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.中國期貨保證金監控中心公司B.期貨交易所C.中國證券登記結算公司D.中國期貨業協會【答案】A70、在《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》中所稱機構，不包括（）。A.期貨交易所的期貨公司結算會員B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構【答案】A71、下列有關申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格必需具備的條件中，錯誤的是（）。A.具有本科以上學歷B.履行職責所必需的經營管理能力C.良好的職業道德D.誠實守信的品質【答案】A72、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統一通過（）辦理。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監控中心有限責任公司C.期貨公司D.國務院期貨監督管理機構【答案】B73、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規定，情節嚴重的，由（）宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。A.中國期貨業協會B.國務院期貨監管管理機構C.期貨交易所D.人民法院【答案】B74、總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監事會報告，但未設監事會的期貨公司，可報告（）。A.董事B.監事C.總經理或者相關負責人D.期貨公司【答案】B75、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（）的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。A.該日持倉和交易結算結果B.該日所有交易結算結果C.該日之前所有交易結算結果D.該日之前所有持倉和交易結算結果【答案】D76、作為機構投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補償規則進行補償。A.個人投資者B.機構投資者C.個人投資者和機構投資者D.保證金損失的50％【答案】B77、中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新（）。A.從業資格注冊、考試成績等信息B.從業資格注冊、誠信記錄等信息C.從業人員注冊、工作業績等信息D.從業人員注冊、客戶服務等信息【答案】B78、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，（）應當登錄期貨市場統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。A.客戶B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.期貨公司【答案】D79、甲期貨公司共有10家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元。根據材料，甲期貨公司的凈資本是()。A.4100萬元B.5100萬元C.3900萬元D.4000萬元【答案】B80、當期貨從業人員與投資者存在利益沖突無法繼續提供期貨業務服務時，應當通過（）與投資者協商，采取辦法妥善予以解決。A.所在地期貨交易所B.所在機構C.中國期貨業協會D.所在地中國證監會派出機構【答案】B多選題（共35題）1、證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的，以下做法正確的有（）。A.按規定履行信息披露義務B.向股東承諾共擔風險C.向股東作獲利保證D.將開戶資料提交期貨公司【答案】AD2、下列有關公司制期貨交易所監事會的表述中，正確的有（）。A.每屆任期3年B.監事會成員不得少于5人C.副主席由主席任免D.監事會設主席1人，副主席1至2人【答案】AD3、從事中間介紹業務的證券公司應當建立協助開戶制度，其主要內容包括（）。A.向客戶揭示期貨交易風險B.告知客戶期貨保證金安全存管要求C.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系D.對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查【答案】ABCD4、王某是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。在2016年3月1日，合約到期后，王某向期貨公司申請交割。但王某在交割倉庫提貨時發現所提交割品損壞，無法正常使用。對于貨物出現的問題，王某應當向（）主張權利。A.乙的交易對手方B.期貨公司C.交割倉庫D.期貨交易所【答案】CD5、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比變動超過20％的，期貨公司應當向（）提交書面報告。A.全體董事B.股東會C.期貨交易所D.公司住所地中國證監會派出機構【答案】AD6、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，期貨從業人員不得從事的行為有（）。A.懈怠履行應當承擔的義務B.迎合投資者的不合理要求C.平等對待投資者D.為了投資者的利益，適度地損害其他投資者的利益【答案】ABD7、機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列（）條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請。A.已被本機構聘用B.品行端正，具有良好的職業道德C.最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格D.最近2年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰【答案】ABC8、截至2008年第4季度末，某經營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。A.由期貨交易所代扣代繳B.由期貨交易所在2009年1月15日前繳納給保障基金管理機構C.由期貨交易公司直接繳納給保障基金管理機構D.所產生的利息歸期貨公司所有【答案】AB9、下列關于期貨交易所的說法，正確的是（）。A.期貨交易所不具有法人資格B.期貨交易所不以營利為目的C.期貨交易所是實行自律管理的法人D.期貨交易所是依據《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設立的【答案】BC10、保障基金管理機構應當定期編報保障基金的（）報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。A.籌集B.管理C.使用D.監督【答案】ABC11、交割倉庫不能在期貨交易所交易規則規定的期限內，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，該責任承擔的處理方式應當是()。A.由期貨交易所承擔主要責任B.由交割倉庫承擔主要責任，賠償額不超過損失的80%C.交割倉庫應當承擔責任，期貨交易所承擔連帶責任D.期貨交易所承擔責任后，有權向交割倉庫追償【答案】CD12、在某期貨公司交易保證金不足的情況下，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉不利的方向變化，導致期貨公司發生透支并造成100萬元的擴大損失，此時期貨交易所應向該期貨公司賠償，下列做法符合規定的有（）。A.期貨交易所承擔主要賠償責任B.期貨交易所承擔全部賠償責任C.期貨交易所賠償期貨公司80萬元D.期貨交易所賠償期貨公司50萬元【答案】AD13、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付，不得占用其他客戶的保證金。A.結算擔保金B.風險準備金C.自有資金D.交易保證金【答案】BC14、根據規定，期貨交易實行的制度包括（）。A.客戶交易編碼制度B.套期保值審批制度C.大戶持倉報告制度D.風險警示制度【答案】ABCD15、期貨公司有下列（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。A.向客戶作獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的B.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令的C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所的D.向客戶提供虛假成交回報的【答案】ABCD16、根據《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所應當監管（）的期貨業務。A.指定交割倉庫B.會員的客戶C.期貨保證金存管銀行D.會員【答案】ABCD17、全面結算會員期貨公司可以根據（）調整向非結算會員收取的保證金標準。A.市場情況B.非結算會員的要求C.非結算會員的資信情況D.非結算會員的書面意向【答案】AC18、根據《期貨交易所管理辦法》的規定，期貨交易所建立的保證金管理制度應當包括以下（）內容。A.向會員收取保證金的標準B.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額C.當會員結算準備金余額低于期貨交易所規定最低余額時的處置方法D.向會員收取保證金的形式【答案】ABCD19、期貨從業人員甲某，因職務之便，違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，但情節顯著輕微，且沒有造成后果的，下列處罰中正確的是（）。A.中國期貨業協會予以公開譴責B.可免于紀律懲戒C.由中國期貨業協會責成從業人員所在期貨經營機構予以批評教育D.由中國證監會予以批評教育【答案】BC20、根據《期貨交易所管理辦法》的規定，期貨交易所建立的保證金管理制度應當包括以下（）內容。A.向會員收取保證金的標準B.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額C.當會員結算準備金余額低于期貨交易所規定最低余額時的處置方法D.向會員收取保證金的形式【答案】ABCD21、期貨公司為債務人，債權人請求，人民法院不予支持的有（）。A.凍結客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金B.凍結客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券C.劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金D.劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券【答案】ABCD22、證券公司從事中間介紹業務的人員，禁止從事下列哪些行為？（）A.提供期貨行情信息B.代理客戶進行期貨交易C.從事期貨交易D.協助客戶辦理開戶手續【答案】BC23、期貨從業人員從事的不正當競爭行為包括（）。A.采用明示與有關機構具有特殊關系的手段招徠投資者B.以排擠競爭對手為目的，低于經營成本收取手續費C.采用虛假宣傳方式進行自我夸大D.開展營銷活動，降低手續費優惠措施【答案】ABC24、期貨公司在對客戶進行實名制審核時，應確保（）等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效