項目效能監(jiān)察與考核兌現(xiàn)主要管理活動：效能監(jiān)察、項目管理考核、過程考核兌現(xiàn)、最終考核兌現(xiàn)、項目最終評價。1效能監(jiān)察1.1立項依據(jù)：《中建總公司效能監(jiān)察體系文件》和《**效能監(jiān)察工作管理辦法（修訂）》；各單位與效能監(jiān)察對象管理相關(guān)的各類法規(guī)、制度、文件、標(biāo)準(zhǔn)等。1.2實施組織：局、公司（分公司）成立效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組。根據(jù)制定的效能監(jiān)察年度工作計劃開展效能監(jiān)察。1.3結(jié)果運用1.3.1企業(yè)層面：局每年組織一次效能監(jiān)察成果評比活動和效能監(jiān)察優(yōu)秀成果發(fā)布會，對效能監(jiān)察優(yōu)秀成果給予適當(dāng)獎勵。1.3.2項目部層面：效能監(jiān)察組根據(jù)效能監(jiān)察情況擬定效能監(jiān)察發(fā)現(xiàn)報告，同時，提出《效能監(jiān)察建議（決定）書》下發(fā)項目，并跟蹤驗證整改情況。1.4項目部效能監(jiān)察工作1.4.1項目部應(yīng)做好匯報、現(xiàn)場和資料的準(zhǔn)備，明確效能監(jiān)察的專業(yè)對口人員與綜合協(xié)調(diào)人員。1.4.2項目部按照效能監(jiān)察建議書的內(nèi)容認(rèn)真進行整改，并將整改情況填報在《整改、措施驗證表》中，上報效能監(jiān)察組，經(jīng)效能監(jiān)察組驗證直至整改有效。2項目管理考核2.1考核依據(jù)：總公司《工程施工項目管理考核辦法》及局《工程施工項目管理考核辦法》及有關(guān)制度、細(xì)則；項目部所在單位與項目管理相關(guān)的補充性文件。2.2考核組織2.2.1局工程管理部牽頭組織對所屬二、三級單位（公司、分公司或區(qū)域經(jīng)理部）的項目管理能力考核，同時抽查項目部。2.2.2公司（分公司）工程部牽頭組織對項目部進行日常管理的績效考核。2.3考核頻次2.3.1局每年組織一次項目管理考核。232分公司每月、公司每季組織一次項目管理考核。項目管理體系存在問題較多的可以適當(dāng)增加考核的頻次。2.4考核結(jié)論：項目部管理績效按以下四個方面給予評價。考核等級考核結(jié)論考核評價標(biāo)準(zhǔn)12杰出管理優(yōu)秀管理95分及以上80?94分建立了實施計劃并實施全過程管理項目經(jīng)理月度報告、商務(wù)經(jīng)理月報、每日施工情況報告及時、準(zhǔn)確、有效毛利10八以上毛利在8%八上無勞務(wù)工資糾紛及質(zhì)量、安全事故3合格管理65?79分毛利在6%八上4有待提高管理65分及以下沒有建立實施計劃、也沒能實施全過程管理“三個基本報告”不能正常實施項目存在管理虧損/公司（分公司）工程部匯總考核結(jié)果，按四個等級進行評價、排序、獎罰、通報。2.5考核后控制2.5.1被考核企業(yè)或項目部按照考核報告中整改意見改正項目管理中存在的問題， 并在問題整改完成后向?qū)嵤┛己说膯挝环答佌那闆r。2.5.2各級企業(yè)項目管理能力考核的結(jié)果可以直接作為該企業(yè)年度經(jīng)營管理目標(biāo)責(zé)任考核中有關(guān)項目管理的考核結(jié)果，也可作為主要的參考數(shù)據(jù)。各項目部績效考核的結(jié)果應(yīng)與項目部獎金及兌現(xiàn)獎掛鉤，也可與企業(yè)內(nèi)相關(guān)獎項的評選掛鉤。3過程考核兌現(xiàn)3.1季度考核兌現(xiàn)3.1.1兌現(xiàn)時間：季度考核兌現(xiàn)在每年一、二、三、四季度末進行，以當(dāng)期自行完成產(chǎn)值和總包管理費為基數(shù)，結(jié)合管理指標(biāo)考核確定。3.1.2兌現(xiàn)條件：項目已簽訂項目目標(biāo)責(zé)任書和足額交納風(fēng)險抵押金，在每季度次月 5日前內(nèi)完成季度經(jīng)濟活動分析，并向分公司商務(wù)部提交季度考核兌現(xiàn)申報表。分公司負(fù)責(zé)對項目管理目標(biāo)進行考核并兌現(xiàn)。3.1.3兌現(xiàn)發(fā)放：季度考核兌現(xiàn)獎金在節(jié)點考核兌現(xiàn)獎和最終考核兌現(xiàn)獎中不扣除， 每年前三季度按當(dāng)期審定兌現(xiàn)金額的80%發(fā)放，預(yù)留20%在第四季度考核后一并發(fā)放。獎金由項目班子負(fù)責(zé)分配，各崗位分配可參照以下系數(shù)：序號職級分配系數(shù)備注1項目經(jīng)理級1.0系數(shù)可上下浮動20%2項目副經(jīng)理級0.93項目經(jīng)理助理級0.854項目專業(yè)（部門）負(fù)責(zé)人級0.85項目專業(yè)管理級0.756項目輔助管理級0.73.2節(jié)點考核兌現(xiàn)321兌現(xiàn)時間：節(jié)點設(shè)置由各分公司據(jù)工程特點在目標(biāo)責(zé)任書中約定。 原則上每年底必須進行節(jié)點考核兌現(xiàn)，年底考核節(jié)點可結(jié)合地下室工程、主體結(jié)構(gòu)節(jié)點進行，對于當(dāng)年開工當(dāng)年竣工的項目不進行年底節(jié)點考核兌現(xiàn)。3.2.2兌現(xiàn)條件：項目部在工程節(jié)點完工后，15天內(nèi)完成階段經(jīng)濟活動分析，并向分公司商務(wù)部提出節(jié)點考核兌現(xiàn)申請，并確定已具備以下條件：簽訂了《項目目標(biāo)責(zé)任書》，并在責(zé)任書中明確了進行過程兌現(xiàn)的節(jié)點及節(jié)點考核目標(biāo)；項目部成員按規(guī)定交納了風(fēng)險抵押金;達到約定考核節(jié)點，進行了節(jié)點經(jīng)濟活動分析；分包結(jié)算實現(xiàn)月結(jié)月清。分公司負(fù)責(zé)對項目管理目標(biāo)進行審核，并按授權(quán)職責(zé)進行審批和兌現(xiàn)。3.2.3兌現(xiàn)發(fā)放：節(jié)點考核兌現(xiàn)采用預(yù)兌現(xiàn)發(fā)放方式，預(yù)兌現(xiàn)系數(shù)由考核小組根據(jù)考核結(jié)果確定，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批，建議區(qū)間0.4-0.8。獎金由項目班子進行分配，各崗位分配可參照以下系數(shù)：序號職級分配系數(shù)1項目經(jīng)理級12項目副經(jīng)理級0.7-0.853項目經(jīng)理助理級0.5-0.74項目專業(yè)（部門）負(fù)責(zé)人級0.4-0.65項目專業(yè)管理級0.3-0.56項目輔助管理級0.2-0.44最終考核兌現(xiàn)4.1最終考核兌現(xiàn)依據(jù)：《項目目標(biāo)責(zé)任書》約定公司（分公司）與項目部的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系及各項經(jīng)濟指標(biāo)和管理目標(biāo)，是項目部最終考核的重要依據(jù)。4.2最終考核實施4.2.1申請：項目竣工結(jié)算后一個月內(nèi)，或停工達半年，項目部應(yīng)經(jīng)分公司財務(wù)部審核，分公司主管領(lǐng)導(dǎo)同意后，向公司審計部門提出考核兌現(xiàn)申請，并填寫《項目目標(biāo)責(zé)任考核兌現(xiàn)申報表》（ZJSJ-XB-SJ-001）。項目部未按時提出考核申請的，公司審計部門可要求其提出申請或直接下達審計通知書。4.2.2審計：公司審計部門應(yīng)針對確定的項目，成立由審計等相關(guān)部門組成的審計組進行審計。原則上在現(xiàn)場審計完成后15日內(nèi)出具審計報告（征求意見稿），審計報告在征求相關(guān)部門和項目部意見后，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批，下達給項目部和其所在單位執(zhí)行。4.2.3兌現(xiàn):公司審計部門根據(jù)績效考核和審計結(jié)果，按照《項目目標(biāo)責(zé)任書》有關(guān)兌現(xiàn)獎金計算的規(guī)定，核定項目應(yīng)兌現(xiàn)總金額。項目經(jīng)理按照兌現(xiàn)總金額和項目員工的個人績效提出獎金分配方案，經(jīng)公司（分公司）人力資源部審核，并報公司（分公司）主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由財務(wù)部組織資金予以兌現(xiàn)。在尾款及保修金尚未全部收回但達到合同約定付款比例時，兌現(xiàn)獎金可按適當(dāng)?shù)谋壤枰园l(fā)放（發(fā)放比例不得超過項目收款比例）。上述款項全部收回后，應(yīng)發(fā)放全部兌現(xiàn)獎金。4.3最終考核兌現(xiàn)額度計算：兌現(xiàn)獎金總額=目標(biāo)成本節(jié)約獎+綜合效益獎+商務(wù)策劃獎+其他調(diào)整-累計階段預(yù)兌現(xiàn)獎。4.4獎罰4.4.1項目部完成《項目目標(biāo)責(zé)任書》范圍內(nèi)的各項經(jīng)濟技術(shù)指標(biāo)，將按《項目目標(biāo)責(zé)任書》的規(guī)定給予兌現(xiàn)并退回風(fēng)險抵押金；若未能完成，項目部風(fēng)險抵押金優(yōu)先沖抵已發(fā)放的過程預(yù)兌現(xiàn)額，然后沖抵項目部責(zé)任上交額，余額部分按比例返還。4.4.2項目出現(xiàn)虧損（指工程結(jié)算價與實際成本比較，下同），局、公司相關(guān)部門應(yīng)組成專門調(diào)查小組，對虧損原因進行分析，劃分責(zé)任。項目絕對虧損額在300萬元以下的，由公司負(fù)責(zé)調(diào)查并進行處罰，調(diào)查結(jié)果和處罰決定報局審計等相關(guān)部門備案；項目絕對虧損額超過300萬元的，由局負(fù)責(zé)調(diào)查并進行處罰。4.4.3項目出現(xiàn)虧損，項目部風(fēng)險抵押金不予退還，所有風(fēng)險抵押金沖減成本。對于因項目部管理原因造成的虧損，除扣除風(fēng)險抵押金外，還應(yīng)給予項目經(jīng)理和項目班子其他成員相應(yīng)的行政處分。4.4.4已審計完畢的項目在審計報告下發(fā)后，不得超審計確認(rèn)成本再發(fā)生成本或費用，如出現(xiàn)因歸檔不及時或故意隱瞞真實成本等原因，導(dǎo)致該項目發(fā)生超審計確認(rèn)的成本費用的，除扣回超成本發(fā)生的成本費用外，對項目經(jīng)理予以10000-100000元處罰，如已發(fā)放兌現(xiàn)獎的，經(jīng)審計復(fù)核后退還多發(fā)的兌現(xiàn)獎金。4.4.5對符合兌現(xiàn)條件而由于公司（分公司）資金狀況等原因，拖延發(fā)放項目部兌現(xiàn)獎的單位，應(yīng)給予單位負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人通報批評。4.4.6對符合條件的項目無正當(dāng)理由不主動申請審計考核的以及公司怠于進行項目部最終考核審計工作的，局（公司）可以對相關(guān)責(zé)任人和項目部進行通報批評，并督促其及時開展最終考核審計工作。4.5最終兌現(xiàn)爭議處理4.5.1提出申訴：項目部對最終考核兌現(xiàn)結(jié)果存在異議，可在考核兌現(xiàn)結(jié)果公布七日內(nèi)日向公司（局）審計部門提出申訴，并提供相關(guān)依據(jù)。4.5.2申訴處理：公司（局）審計部門收到項目部申訴后，應(yīng)就考核兌現(xiàn)結(jié)論的爭議部分要求分公司（公司）提供相應(yīng)的說明及證明材料，并組織有關(guān)部門對上述資料進行核實與分析，在收到申訴1個月內(nèi)，形成爭議部分處理意見，并由公司（局）審計部門召集分公司（公司）有關(guān)部門和項目經(jīng)理通報考核兌現(xiàn)爭議部分處理意見，再次核定項目應(yīng)兌現(xiàn)總金額，并按照前款4.2.3規(guī)定的程序進行兌現(xiàn)。5項目最終評價5.1最終評定組織：公司審計部門在實施已結(jié)算項目兌現(xiàn)審計的同時，組織公司相關(guān)部門成立評定小組對項目進行最終評定，全面評價項目實施情況。5.2項目自評估：項目最終評定前，項目部應(yīng)向公司審計部門報送項目自評估報告，從定量指標(biāo)及定性指標(biāo)兩個方面進行自評估。定量指標(biāo)指項目效益、質(zhì)量、工期、安全等指標(biāo)，定性指標(biāo)指內(nèi)部控制制度執(zhí)行、項目資料的收集與整理、技術(shù)創(chuàng)新、文明施工、環(huán)境保護等指標(biāo)。5.3最終評定實施：評定小組對項目經(jīng)濟指標(biāo)的完成情況、項目各項策劃及落實情況、項目內(nèi)部控制的執(zhí)行情況進行核實與分析，總結(jié)項目管理經(jīng)驗與存在的不足，確定項目部履職情況。5.4最終評定報批：評定小組在現(xiàn)場工作完成后，應(yīng)于15日內(nèi)形成《項目最終評定報告（征求意見稿）》，在征求項目部意見后，報公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。5.4最終評定后控制：項目最終評定的結(jié)果應(yīng)與項目部兌現(xiàn)獎發(fā)放及項目相關(guān)獎項的評選掛鉤，并可作為項目管理人員未來工作安排的參考依據(jù)。6附表：附表1：項目目標(biāo)責(zé)任考核兌現(xiàn)獎申報表（ZJSJ-XB-SJ-001）

附表1:項目目標(biāo)責(zé)任考核兌現(xiàn)