微觀經濟學高鴻業第十一章外部性理第一頁，共三十四頁，2022年，8月28日第一節外部性理論概述外部性的基本概念1、含義：外部性（Externality）是指在缺乏任何相關交易的情況下，一方所承受的、由另一方所導致的后果。用效用函數表示為：UA＝UA（X1，X2，X3，X4……；Y）。其中Xi(I=1,2,3……,n)表示A的行為，Y表示除A以外的所有其他個體的行為。其經濟學含義是：一個人的效用除由其自身決定外，還受他人行為的影響，而且這種影響是不能由其自身控制的。換言之，一個人的福利不僅取決于自身的行為，而且還取決于其他人的行為。第二頁，共三十四頁，2022年，8月28日2、分類：（1）外部成本：如果一些人的生產或消費使另一些人蒙受損失而前者未補償后者，就稱為外部成本，或負的外部經濟；（2）外部收益：如果一些人的生產或消費使另一些人受益而前者無法向后者收費，就稱為外部收益，或正的外部經濟。第三頁，共三十四頁，2022年，8月28日3、外部性理論的淵源及演進（1）馬歇爾的外部性理論：馬歇爾在1890年出版的《經濟學原理》一書中首次提出了“外部經濟”的概念。大致內容是：一個廠商的生產成本既取決于該工業的規模，也取決于各個廠商本身的規模。在分析這一問題時，馬歇爾直接使用了外部經濟的概念，為正確分析外部性問題奠定了基礎。（2）庇古的觀點：庇古1920年出版的《價值與財富》一書中論述了外部性，認為“外部性造成了私人邊際產品與社會邊際產品的之間的不一致”，并認為經濟學家有責任解決這一問題。在治理外部性的經濟手段方面，庇古從“公共產品”問題入手，分析了廠商生產過程中社會成本與私人成本問題，認為兩種成本的差異構成了外部性，從而提出了征收“庇古稅”作為治理外部性的方法，所以經濟學上把征收“庇古稅”以治理外部性的經濟手段叫庇古手段。第四頁，共三十四頁，2022年，8月28日（3）奈特的觀點：奈特在1924年發表的《社會成本解釋中的一些錯誤》的論文，對庇古外部性成本的計算提出了異議。奈特認為，庇古在平均成本計算時沒有把土地的費用計算在內，而只是把可變生產要素的成本計算在內，這種方法是錯誤的。其觀點是：由于土地是私有的，只有將地租計算在平均成本之內才能得出最優的產量。此外，對于“外部不經濟”產生的原因奈特提出了自己的觀點。他認為，“外部不經濟”源于對稀缺資源缺乏產權界定，若將稀缺資源劃定為私人所有，則“外部不經濟”將得以克服。可見，奈特已注意到了“外部不經濟”產生的產權原因，開辟了對“外部性”問題進行研究的新方向。第五頁，共三十四頁，2022年，8月28日（4）科斯的外部性理論：1960年科斯發表了題為《社會成本問題》的論文，與庇古等人所持觀點不同，科斯認為外部性的產生并非市場運行的必然結果，而是由于產權界定不清，因此，有效產權制度的確立和實施可解決外部性問題。同時他認為庇古在對外部經濟進行治理時只對造成外部經濟的一方進行限制是不對的，相反，雙方都應當承擔責任，只對一方進行限制，不利于該廠商的經營。科斯將外部性與產權以及制度變遷聯系起來，將外部性引入制度分析之中，使人們對外部性問題有了全新的認識和更深刻的理解。但是由于科斯的主要理論建立在較強的假定前提之下，而這些條件在現實中難以滿足，使其理論難以成為政策依據。盡管如此，他提出的通過確立產權以消除外部性的思想對于解決環境問題仍具重要意義。

第六頁，共三十四頁，2022年，8月28日（5）米德的觀點：1962年米德發表了《競爭狀態下的外部經濟和外部不經濟》，全面分析了生產上的外部經濟和不經濟，他將外部經濟產生的原因分為兩種情況：一是無償生產要素的作用。他以蘋果園和養蜂場為例，認為蘋果園面積的增加可以使養蜂場的蜂蜜的產量增加，但是養蜂場不必為蜂蜜的增加向蘋果園支付費用。對這類外部性調整的方式有：（1）對養蜂場進行課稅，補貼給蘋果園。（2）對養蜂場增加的產量課稅，用稅金來補償蘋果園增產的生產要素的投入。（3）將養蜂場和蘋果園聯合起來經營。二是環境的影響。環境對于企業具有有利或者不利的影響，如小麥生產者和林場，林場林業的發展可以使雨水增加，從而增加小麥的產量。第七頁，共三十四頁，2022年，8月28日（6）外部性理論的新進展20世紀50年代以來隨著世界經濟發展中的外部性問題的凸現,特別是環境外部性問題的日益嚴重,西方經濟學家對外部性理論又進行了新的發展,從新的視角形成了對環境外部性理論的解釋:第一用不可分割性來解釋環境外部性。奧爾森從“集體行動”問題入手，通過研究，認為任何個人都不可能排他性的消費公共產品，即“外部性具有不可分割性”，由于大部分環境因子和自然資源都具有公共物品的性質，在公共物品的使用中會產生搭便車行為，即免費享用公共物品而不付費，使供給方無法獲得其優化配置生產的收益指標，而需求者又不愿意真實表達自己對公共物品的主觀需求，使生產者的需求曲線無法確定，從而形成外部性。第二用非競爭性來解釋環境外部性。

認為環境屬于公共物品，而公共物品的主要特征是非競爭性，這就意味著某一個人對物品的消費不妨礙別人對該物品的消費，因此環境污染和資源耗竭等問題的形成根源在于環境的非競爭性。治理這種由非競爭性而導致的環境問題時需要從兩方面入手：“一是完善市場體系，在公共環境資源使用中引入市場機制，通過完善市場機制使外部效應內部化來治理外部性。二是強調環境管制的作用，主張環境管制者要通過加大投入力度來改善環境質量。”第八頁，共三十四頁，2022年，8月28日第三用時空轉移來解釋環境外部性。認為外部性在時間和空間上是可以轉移的，環境外部性的風險可以在空間上轉移到其它地點，在時間上轉移到下一代，形成環境損害的代際轉移，這樣當代人生產活動的負效應要由未來人口承擔。時空轉移的原因在于經濟活動的分散性，各代人出于對自身利益的考慮，將環境風險轉移給下一代，形成環境風險的時間轉移。而不同區域的人出于對區域利益的考慮，將環境風險轉移給了其它地區，形成了環境風險的空間轉移。最典型的例子就是人類對不可再生資源的消耗，由于這類資源具有不可替代性，一旦發生枯竭或產量下降，而替代資源又未能發展起來，人類社會將面臨巨大的資源危機。第四用市場失靈和政府失靈來解釋外部性。

外部性問題的提出是和歷史上對于市場失靈以及政府作用的爭論聯系在一起的。即認為外部性是由于市場失靈和政府失靈所造成的。從市場失靈來看，是由于市場機制不完全、市場機制扭曲等原因引起市場失靈，從而形成外部性。從政府失靈的解釋來看，是由于政府未干預、政府政策失靈、政府干預政策的低效率或高成本引起政府失靈，從而形成生態環境破壞的外部性。除此而外，還有一些經濟學家從生產效率的不完全性、良心效應、制度失靈、貧困等多種角度來解釋外部性，進一步發展和完善了外部性理論。第九頁，共三十四頁，2022年，8月28日二、外部性及市場效率分析1、外部成本及市場效率分析外部成本并不反映在市場價格中，因此會導致經濟效率損失。第十頁，共三十四頁，2022年，8月28日圖（a）為鋼鐵廠在競爭性市場中的生產決策，圖（b）是假設所有鋼鐵廠都產生相似的外部性的情況。圖（a）中MC為邊際私人成本，MSC為邊際社會成本，MEC為邊際外部成本。私人利潤最大化的產量為q1，符合社會最優的產量為q﹡，對于社會來說，q1的產出水平太高，造成的污染太多。第十一頁，共三十四頁，2022年，8月28日2、外部收益及市場效率分析外部收益也不反映在市場價格中，因此同樣會導致經濟效率損失。圖中MC表示邊際成本，D為邊際私人收益，MEB為邊際外部受益。私人的最優數量為q1，符合社會最優的數量為q﹡，對于社會來說，q1的產出水平太低，無法實現社會福利最大化。第十二頁，共三十四頁，2022年，8月28日第二節解決外部性的政策主張

一、庇古稅收1、庇古法則：如果要達到社會總福利的最大化，任何經濟活動的邊際社會收益與邊際社會成本必須相等。因此，在存在外部經濟的情況下，政府應該對帶來外部成本的經濟人征稅，稅額等于邊際外部成本（或者對于帶來外部收益的經濟人來說，政府應該給予相應的補貼，補貼額等于邊際外部收益）。第十三頁，共三十四頁，2022年，8月28日2、庇古稅：矯正外部成本的措施，通過稅收制度使私人的邊際成本與社會的邊際成本相等，并使私人利潤最大化的產量與社會最合意的產量相等，以消除外部性。第十四頁，共三十四頁，2022年，8月28日3、庇古補貼：矯正外部收益的措施，通過補貼制度使私人的邊際收益與社會的邊際收益相等，并使私人利潤最大化的產量與社會最合意的產量相等，以消除外部性。第十五頁，共三十四頁，2022年，8月28日4、現實困境：政府必須確切知道外部成本和外部收益的大小，以確定最優產量或消費水平的稅收或補貼，事實上，這種信息對于政府來說是不現實的。因此，庇古的稅收方案在現實中很難操作。第十六頁，共三十四頁，2022年，8月28日二、標準與費用（一）最優污染水平1、標準方案：即政府頒布污染的標準。2、費用方案：即向制造污染的企業征收排放費。3、最優污染程度——較輕的污染程度最優污染水平的條件：污染的邊際社會成本=污染的邊際社會收益第十七頁，共三十四頁，2022年，8月28日（二）排放標準與排放費用1、排放標準：是對廠商可以排放污染物數量的法定限制。如果廠商超過限制，它將會面臨經濟懲罰甚至刑事懲罰。該標準保證廠商有效率地生產，廠商通過安裝減少污染的設備來達到這一標準。2、排放收費：是政府控制污染的另一措施。即對每一單位的污染量征收一定的費用，以使污染量符合社會最優標準。第十八頁，共三十四頁，2022年，8月28日（三）標準與費用的比較第十九頁，共三十四頁，2022年，8月28日1、征收排放費用的優點：（1）當排放標準對于所有廠商都相同時，排放費用能以較低的成本實現同樣的污染減少度。（2）排放費用的征收刺激了廠商安裝新的設備，這些新設備會使它進一步減少污染。第二十頁，共三十四頁，2022年，8月28日2、政府干預方法的確定：（1）不確定性的性質（2）各成本線的形狀和位置第二十一頁，共三十四頁，2022年，8月28日三、可轉讓許可證1、制度內容：可轉讓許可證明確規定了廠商可以排放污染的數量，每家廠商都必須有許可證才能排放污染。任何廠商排放許可證沒有允許的污染都將受到懲罰。

2、可轉讓許可證的運作：（1）政府確定認為合適的污染水平；（2）政府出售一定數量的可轉讓排放許可證；（3）企業根據自身情況進行購買決策第二十二頁，共三十四頁，2022年，8月28日第二十三頁，共三十四頁，2022年，8月28日3、可轉讓許可證的優點：這一制度是政府干預的一種方法，但政府的干預程度較低，它創造了一個新的市場，即可轉讓許可證市場。這一方法將排放標準和排放費用的某些優點結合起來。政府可以決定總的許可證數目，從而決定了總的排放量，這就像排放標準所作的那樣；許可證的可銷售性又使得污染的減少以最低成本實現，這又像排放費用所作的那樣。第二十四頁，共三十四頁，2022年，8月28日四、政府管制1、管制：政府可以通過規定或禁止某些行為來解決外部性。2、政府管制不可能完全禁止有污染的活動。3、管制的目的是要通過成本—受益分析確定污染的種類和水平。4、管制的形式是多樣化的：（1）規定工廠可以排放的最高污染水平（2）要求企業采用某項減少污染的技術5、政府管制的難題：獲取相關信息第二十五頁，共三十四頁，2022年，8月28日第三節外部性與產權界定一、外部性的產權分析1、產權：是描述人們可以對他們的財產做什么的法律規則。它包括所有權、使用權、收益權和轉讓權。2、產權分類：（1）公共產權：由整個社會所擁有，任何個人都不可能使資源僅供自己使用或支配。（2）私人產權：資源由私人擁有、按現有的法律供自己使用支配的權利。私人產權是可以界定的，即產權的界限是明晰的。3、外部經濟產生的原因：科斯認為，外部經濟產生的根本原因是產權界定不夠明確或界定不當。所以政府不必一定要用干預的方法來試圖消除社會收益或成本與私人收益或成本之間的差異，政府只需界定并保護產權，而隨后產生的市場交易就能達到帕累托最優。第二十六頁，共三十四頁，2022年，8月28日二、科斯定理1、科斯定理的內容：只要法定權利可以自由交換，且交易成本等于零，那么法定權利的最初配置狀態對于資源配置效率而言就是無關緊要的。2、例證：（1）相鄰的牧場主和農場主（2）化工廠排放污染3、結論：如果只是考慮資源的最優配置的話，將產權賦予交易的任何一方都沒有什么差異，只要產權是明晰界定并受到法律的有效保護，雙方之間的談判和交易會帶來資源的最有效利用。第二十七頁，共三十四頁，2022年，8月28日三、自由交易與經濟效率1、科斯定理有效性的前提：自由交易的談判成本為零。此時無需政府干預，即可實現經濟效率。2、現實難題：交易成本不為零且存在搭便車行為。3、科斯解決外部性的政策主張：明晰產權第二十八頁，共三十四頁，2022年，8月28日四、公共資源1、公共資源：是指那些沒有明確所有者，人人都可以自由獲得、免費利用的資源，如海洋、湖泊、草場等。2、公共資源悲劇：公共資源被過度使用。第二十九頁，共三十四頁，2022年，8月28日3、解決辦法：（1）明確界定公共資源產權，以改進資源配置效率。（2）通過政府干預加以控制，以免公共資源被濫用。第三十頁，共三十四頁，2022年，8月28日五、產權經濟學1、研究對象：主要著力于產權、激勵與經濟行為的關系的研究，探討不同的產權結構對收益—報酬制度及資源配置的影響，突出關注權力在經濟交易中的作用。2、主要代表人物及其思想：（1）科斯：《社會成本問題》，主要思想被總結成科斯定理，提出了權利的界定和權利的安排在經濟交易中的重要性。（2）H·登姆塞茨：《關于產權的理論》，認為產權規定了人們獲益或受損的權利，產權也規定了人們受益或者受損的方式。（3）阿爾欽：《產權：一個經典注釋》，對產權進行了有代表性的詮釋。認為“產權是一個社會所強制實施的選擇