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文檔簡介

—PAGE3—上市公司非公開發行股票實施細則參考試題一、判斷題1、非公開發行認購合同應載明該發行對象擬認購股份的數量或數量區間、認購價格或定價原則、限售期，同時約定本次發行一經上市公司董事會、股東大會批準，該合同即應生效。2、董事會決議已確定為非公開發行對象的股東及其關聯人，應當回避股東大會表決。3、上市公司收到中國證監會發行審核委員會關于本次非公開發行申請獲得通過或者未獲通過的結果后，應當在次一交易日予以公告，并在公告中說明，公司收到中國證監會作出的予以核準或者不予核準的決定后，將另行公告。4、申購報價結束后，上市公司及保薦人應當對有效申購按照報價高低進行累計統計，按照價格優先的原則合理確定發行對象、發行價格和發行股數。5、認購邀請書發送對象的名單由上市公司、發行人律師及保薦人共同確定。

二、單項選擇題1、董事會決議確定具體非公開發行對象的，上市公司應當在召開董事會的（）與相應發行對象簽訂附條件生效的股份認購合同。A.前2日B.前1日C.當日D.當日或者前1日2、關于非公開發行的董事會決議經表決通過后，上市公司應當在（）個交易日內披露。A.1B.2C.3D.53、非公開發行涉及資產審計、評估或者上市公司盈利預測的，資產審計結果、評估結果和經審核的盈利預測報告至遲應（）公告。A.隨召開股東大會的通知同時B.股東大會結束之日C.董事會會議結束之日D.證監會核準之日

三、多項選擇題1、根據《上市公司非公開發行股票實施細則》，認購邀請書發送對象的名單除應當包含董事會決議公告后已經提交認購意向書的投資者、公司前20名股東外，還應當包含符合《證券發行與承銷管理辦法》規定條件的（）。A.不少于20家證券投資基金管理公司B.不少于10家銀行C.不少于10家證券公司D.不少于5家保險機構投資者2、非公開發行股票的董事會決議公告后，出現以下（）情況需要重新召開董事會的，應當由董事會重新確定本次發行的定價基準日。A.本次發行對象的實際控制人發生變化B.本次非公開發行股票股東大會決議的有效期已過C.本次發行方案發生變化D.其他對本次發行定價具有重大影響的事項3、根據《上市公司非公開發行股票實施細則》，發行人律師關于本次發行過程和認購對象合規性的報告應當詳細認證本次發行的全部過程，并對（）發表明確意見。A.是否符合非公開發行股票的有關規定B.發行過程的合規性C.發行結果是否公平、公正D.發行價格是否合理4、根據《上市公司非公開發行股票實施細則》，下列關于“發行對象不超過10名”的說法正確的有（）。A.是指認購并獲得本次非公開發行股票的法人、自然人或者其他合法投資組織不超過10名B.證券投資基金管理公司以其管理的2只以上基金認購的，視為一個發行對象C.計算時不包括上市公司的

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