第三部分索賠管理監理實施細則1、 總則1.1本細則依據工程施工合同文件、國家部門有關行政法規文件規定等編制。1.2合同索賠包括承包單位向業主單位索賠（以下簡稱“施工索賠”）和業主單位向承包單位索賠（以下簡稱“業主索賠”），是施工合同賦予雙方的權利，是懲罰違約行為，促使施工合同得到切實履行的手段，對合同雙方提高合同管理水平也是一個有效的促進。1.3監理工程師應認真掌握和熟悉施工合同文件，努力促使合同雙方提高合同意識、認真履行合同，及時做好協調，協助合同雙方做好預控和預防索賠的管理，努力消除可能導致合同糾紛和索賠時間的發生的因素，促使工程項目的順利進展。1.4合同索賠可以分為施工費用索賠、工期索賠或施工費用連同工期索賠。由于承包單位責任，將導致或可能導致合同完工工期延誤的，業主單位或監理部可以指令承包單位增加施工資源投入，進行趕工，由此增加的費用由承包單位承擔。1.5監理機構不接受未按合同文件明示或隱含規定的索賠程序與時限提起的索賠要求，也可能通過對合同索賠要求進行的查證或依據對工程施工合同文件的解釋，拒絕或同意合同索賠的全部或部分要求。1.6在索賠事件發生和索賠處理過程中，或在索賠爭端調解，仲裁過程，合同雙方仍應嚴格履行工程施工合同文件規定的義務與責任，不得因此而影響工程的照常進行。2、 索賠條件2.1合同雙方的任何一方存在違約行為和事實，或發生了應由對方承擔的責任或風險導致的損失，是提起合同索賠的前提條件。2.2對于承包單位的合同工期誤期，施工質量缺陷未按期修復完成，因承包單位責任導致業主單位損失，因承包單位原因不得終止合同，或其他違約行為，業主單位可按合同文件有關規定向承包單位提起索賠。2.3監理機構僅接受承包單位以下列原因提出的合同索賠要求：（1）因實際施工現場條件與招標合同文件明示或隱含的條件相比較發生了不利施工的變化，而這種變化是一個有經驗的承包單位所無法事前預料與防范，并因施工現場條件變化導致施工費用的增加或施工工期的延長，未得到合理補償或合同支付的。（2） 因工程變更超出合同規定范圍，或業主單位為提前合同完工工期要求加速施工，或業主單位提前啟用未經移交的工程項目等原因，導致承包單位發生額外施工費用，未得到合理補償或合同支付的。（3） 因執行業主或監理機構的批示，承擔了超出合同規定范圍以外的額外工作，導致承包單位施工費用額外增加，未得到合理補償或合同支付的。（4） 因屬于業主單位風險或責任的自然氣象、水文條件、地質條件或施工暫停等原因，導致施工工期的延誤或施工損失，未得到合理補償或合同支付的。（5） 因業主單位未按合同規定提供施工圖紙、施工現場、工程材料、工程設備等應由業主單位提供的條件，并導致施工延誤或施工費用增加，未得到合理補償或合同支付的。（6） 因業主單位或業主單位指定分包單位（包括材料供應單位、設備供應單位）違約行為，導致施工工期延誤或施工損失，未得到合理補償或合同支付的。（7） 由于國家法律、法令或合同文件明示與隱含的法規文件發生變更，導致施工工期延誤、施工損失、或必須發生的施工費用增加，未得到合理補償或合同支付的。（9）其他因合同明示或隱含的業主責任與風險，導致施工工期延誤、施工損失或發生的施工費用額外增加，未得到合理補償或已得到的補償不足以彌補此類損失的。2.4監理機構拒絕承包單位以下列原因作為提起索賠條件或因下列原因導致的費用索賠要求：（1） 因承包單位在競標時低價報價所導致的虧損或致使價格顯得不合適。（2） 因承包單位設計失誤或管理不力導致的施工工期延誤與施工費用增加。（3） 因承包單位或其分包商的責任，或因承包單位與其分包商之間的糾紛與合同爭端所導致的施工工期延誤或施工費用增加。（4） 因承包單位采用不合格的材料、設備、或施工質量不合格，或發生其他違約或違規作業行為，被業主單位或監理機構指令補工、返工、停工、重建、重置所導致的施工延誤或施工費用增加。（5）因承包單位責任而發生的工程事故或質量缺陷，導致的施工延誤與施工費用增加。（6） 索賠事實發生后，承包單位未努力、未及時采取有效的補救或減輕損失措施，導致索賠事態擴大的。（7） 因承包單位違反法律、法令和行政法規行為導致的施工延誤與費用支出。（8） 其他為合同文件明示或隱含的，屬于承包單位責任與風險所導致的施工工期延誤或施工費用增加。2.5監理機構拒絕承包單位以下列原因而提起的工期延期索賠要求：（1） 由于承包單位未按開工指令要求及時開工、或施工資源投入不足、或施工準備不充分、或施工材料供應不及時、或施工組織管理不善、或施工效率降低、或因分包商實施不力等屬于承包單位責任而導致的施工工期延誤。（2） 由于工程施工合同文件明示或隱含規定屬于承包單位風險而導致的施工工期延誤。（3） 承包單位未按合同文件規定的程序、方式與時限申報工期延誤索賠要求的。（4） 非合同工程關鍵線路工程項目的施工延誤。（5） 業主單位或監理機構已決定要求承包單位采取加速趕工措施追回被延誤的工期，并決定予以補償的。（6） 合同文件明示或隱含規定不予工期延誤的。2.6分包單位的索賠要求必須向承包單位提出。其中屬于應由業主單位承擔的責任或風險而導致索賠事項發生的，應通過承包單位按合同文件規定向監理機構提起。因承包單位責任或風險向分包單位（包括與其簽訂供應合同的供應單位）支付的賠償費用與工期延誤的責任由承包單位承擔。3、施工索賠程序3.1施工索賠的一般程序包括：（1） 承包單位向監理機構提出索賠意向明確的索賠要求。（2） 承包單位按工程施工合同文件規定向監理機構報送索賠報告和支持索賠的詳細資料。（3） 監理機構在接受索賠要求和索賠報告后，對索賠事項進行調查、取證、分析與審核，或要求承包單位進一步補償提交索賠支持文件與資料。（4） 監理工程師依據合同文件規定對索賠文件進行審核，報業主審批；如承包單位不能接受監理的審批意見時，監理機構將組織合同雙方交換意見、進行協商與協調，并盡力爭取達成一致意見，部分或全部友好解決索賠爭端。（5） 當雙方較長久地不能達成一致意見，總監理工程師在認為必要時，可確定一個他認為合理的價格并相應地通知業主和承包單位。（6） 索賠方或被索賠方對總監理工程師的協調或決定意見不能接受的，可以按合同文件規定向合同爭議評審小組或仲裁機構提起合同爭端調解或仲裁。3.2施工索賠的時限要求：（1） 當施工索賠事項被認定發生時，承包單位應按工程施工合同文件規定，在該事項第一次發生后的28天（或合同規定的更短時限）內，向監理機構提出合同索賠要求并同時抄報業主單位。（2） 施工索賠時限計算，以施工索賠要求送達和監理機構文件接收人簽收日期為準。施工索賠要求，可以是索賠通知書、索賠報告書等各種能明確表明其索賠意圖，而又符合合同文件要求的書面索賠文函。（3） 承包單位應在施工索賠要求提出后的28天內向監理機構正式報送合同索賠報告書。如果索賠事項的影響繼續存在，或其事態仍在發展時，承包單位應以不長于28天的時間間隔，向監理機構報送間隔期該事態發展的補充報告或補充資料，說明其發展情況，并在索賠事項影響結束后的28天內，向監理機構提交該項索賠的最終報告。（4） 當施工索賠爭端提起后84天內，仍未能達成一致意見，為了維護合同雙方的合法權益和促成工程施工的順利進行，總監理工程師可以按合同文件規定做出自己的決定并通知業主和承包單位。總監理工程師決定發出的28天內，任何一方均未表示異議，則總監理工程師的決定自然生效，成為合同雙方具有約束力的關于本次索賠的最終決定。

索賠管理的基本程序框圖4、施工索賠格式要求4.1索賠意向通知當施工索賠事項發生時，承包單位應按施工合同文件規定，在該事項第一次發生后的28天（或合同規定的更短時限）內，向監理機構提交《索賠意向通知CB27》附索賠意向書，并同時抄報業主單位。索賠意向書應包括以下內容：序言；索賠事件概述；索賠依據；具體索賠意向書；證明材料；報告書編寫及審核人員。4.2中期索賠申請報告如果索賠事項的影響繼續存在，或其事態仍在發展時，承包單位應以不長于28天的時間間隔，向監理機構報送間隔期該事態發展的補充報告或補充資料，說明其發展情況，即提交中期索賠報告。其主要內容應包括：內容同索賠意向書；應附監理工程師對索賠意向通知的批復意見；應附根據監理批復意見，承包人所做工作(防止索賠事態擴大，采取的有效補救或減輕損失的措施)的證明材料。4.3最終索賠申請報告4.3.1一般要求應將索賠意向、中期索賠和最終索賠事項的敘述以及監理對中期索賠的批復、承包人根據監理對中期索賠的批復所做工作的證明材料裝訂成冊(注：證明材料應包括全部證明材料)。索賠報告包括目錄，編頁碼。4.3.2具體要求面單表格：索賠申請報告(CB28)索賠申請報告封面題目：索賠報告的標題應該能夠簡要準確地概括索賠的中心內容，如：關于……事件的索賠。目錄。按索賠報告正文順序，列明索賠報告的主要部分和頁碼。承包人的索賠申請報告應包括以下4?5個組成部分。第一部分、總論部分包括以下具體內容：1、 序言；2、 索賠事項概述；3、 具體索賠要求：索賠款額；4、 報告書編寫及審核人員。第二部分、索賠權利索賠報告關鍵部分之一，是索賠成立的基礎。一般包括以下內容：1、 索賠事項的處理過程；詳細描述事件過程，主要包括：報告題目、事件發生的工程部位、發生的時間、原因和經過、影響的范圍以及承包人當時采取的防止事件擴大的措施、事件持續時間、承包人已經向業主或監理工程師報告的次數及日期、最終事件結束影響的時間、事件處置過程中的有關主要人員辦理的有關事項等。包括雙方信件交往、會談，并指出對方如何違約，證據的編號等。2、 引證索賠要求的合同條款，主要是法律依據和合同條款的規定。如-不利的自然條件-合同范圍以外的工程-業主風險和特殊風險-工程變更指令-工期延長-合同價格調整，等等。要合理引用法律和合同的有關規定，建立事實與損失之間的因果關系，以說明索賠的合理、合法性。第三部分、索賠額計算部分。索賠款計算一般首先列出計價的結果，即列出索賠總款額匯總表。然后再分項論述各組成部分的計算過程，并指出所依據的證據資料的名稱和編號。索賠款計算的主要組成部分是：由于索賠事項引起的額外開支的人工費、材料費、設備費、工地管理費、總部管理費、投資利息、稅收、利潤等等。每一項費用開支，應附以相應的證據或單據。并通過詳細的論證和計算，使業主和工程師對索賠款的合理性有充分的了解，這對索賠要求的迅速解決十分重要。第四部分、證據部分通常以索賠申請報告附件的形式出現，它包括了該索賠事項所涉及的一切有關證據以及對這些證據的說明。索賠證據資料的范圍甚廣，可能包括施工過程中所涉及的有關政治、經濟、技術、財務、氣象等許多方面的資料，還包括有關的來往文件、會議紀要、現場記錄。對于重大的索賠事項，承包人還應提供直觀記錄資料，如錄相、攝影等。證據資料要針對索賠文件中提到的事項，有選擇、有目的地列入，形成證據文件目錄，并對每一個文件進行編號，以便審查核對。要注意索賠報告、意向的時間應符合合同規定，證明材料的內容和時間應符合合同內容，證據列入后要進行編號，以便審查核對。且索賠報告中提出的相關內容都應有證明材料且作為附件附上，如計價按中線局計[2008]35號，應附上作為計價依據。5、合同索賠的處理5.1當承包單位未能履行工程施工合同文件后，或因承包單位責任導致業主單位造成損失，或發生違約行為時，業主單位需依照合同文件的規定，在向承包單位發出合同索賠（或誤期賠償）通知書后，從承包單位到期支付款項、或履約保函、或保留金中扣抵其索賠費用。5.2監理機構接受承包單位的索賠要求后，應立即進行施工索賠的準備工作并在接受和仔細審閱承包單位的索賠報告書后，及時進行下列工作：（1） 依據工程施工合同文件規定，對承包單位的施工索賠的有效性進行審查、評價和認證，并提出初步意見。（2） 對申報的施工索賠支持文件逐一進行調查、核實、取證、分析和認證，并提出初步意見。（3） 在對施工索賠的費用計算依據、計算方法、取費標準及計算過程及其合理性逐項進行審查的基礎上，提出應合理賠償費用的初步意見。（4） 在對承包單位工期延期索賠計算書中的工時工效、工期計劃、關鍵路線分析和工期計算成果審查與合理性分析基礎上，提出工期順延的初步審查意見。（5） 對由業主單位和承包單位共同責任造成的損失費用，通過協調，公平合理地就雙方分擔的比例提出初步意見。（6）與合同雙方協商、協調后，提出本項施工索賠審查意見，即《費用索賠審核表》JL19及索賠分析、審核文件，連同索賠報告文件提交業主單位并按工程施工合同文件規定的程序辦理支付，或在索賠爭端長久未決的情況下，發布總監理工程師的決定意見。5.3施工索賠報告文件的評審與認證過程中，監理機構可以：（1） 要求承包單位做出補充解釋、說明、和提供進一步的支持文件。（2） 對施工索賠理由和引證依據、施工索賠事項的責任與風險歸屬重新做出分析與評價。（3） 在對施工索賠報告進行分析、取證與審查，并經與合同雙方協商或協調后，提出接受、部分接受或拒絕施工索賠要求的意見。5.4如果承包單位未能按工程施工合同文件規定的索賠程序提起合同索賠，或未能提供足以支持其全部索賠要求的記錄、資料與文件，承包單位仍有權得到已經符合合同規定或已經證實的部分索賠要求。5.5索賠方或被索賠方對合同索賠處理和決定意見有異議，可以：（1） 提出進一步的索賠支持材料和索賠引證文件，要求監理機構修改決定，重新考慮提出方的合理要求。（2） 采納監理機構的意見，接受業主單位核定的索賠，并聲明其保留繼續索賠的權利。（3） 按施工合同文件規定提起合同爭端調解或仲裁。5.6對于合同履行過程中有爭議或遺留未決的施工索賠，承包單位還可以按工程施工合同文件規定：（1） 在工程已經完建、工程移交證書已經頒發后，應向監理機構和業主單位遞交的竣工報表（完工付款申請）中提出清理或追償合同索賠的要求；或（2） 在工程缺陷責任期滿、合同項目缺陷責任期終止證書簽發后，應向監理機構和業主單位遞交的最終結算報表（最終結算付款申請）中提出最后的索賠要求。5.7工程項目的索賠（補償）需經業主單位、監理單位和承包單位三方簽章后才生效，具體格式見《費用索賠簽認單》JL20。6、監理索賠評估報告格式題目。索賠評估報告的標題應該能夠簡要準確地概括索賠評估的中心內容。如：關于……事件的索賠評估。目錄。按索賠評估報告正文順序，列明索賠評估報告的主要部分和頁碼。第一部分、承包人提出索賠情況介紹包括以下具體內容：序言，說明承包人提出索賠文件、時間、依據等索賠事項概述；具體索賠要求：工期延長天數或索賠款額；第二部分、索賠事件認定從監理工程師的角度和實際掌握的資料，說明索賠事件發生的工程部位、發生的時間