第七章國際貿易政策學習目標：關稅及其影響進口配額及其影響出口補貼及其影響傾銷與反傾銷其他非關稅壁壘措施第一節關稅及其影響一、關稅概述關稅（customsduties，tariff）是一國政府從自身的經濟利益出發，依據本國的海關法和海關稅則，對通過其關境的進出口商品所征收的稅。關稅的種類按照征稅對象或商品流向的不同，分為進口稅、出口稅、過境稅；按照對進口商品的差別待遇，分為優惠關稅與差別關稅兩類；依據關稅的征收方法，分為從量稅、從價稅、選擇稅和混合稅。第一節關稅及其影響二、關稅的經濟效應：局部均衡分析第一節關稅及其影響1、關稅的價格效應在圖7.1中，征稅國是一個小國，即其進口量占世界市場的比例很小，因而對世界市場價格沒有影響力，征稅后，國內市場價格＝征收關稅前的世界市場價格關稅。2、關稅的生產效應小國征稅后，國內市場的價格由Pw上升到Pt，產品價格的提高，國內生產量增加了Q1Q3。在自由貿易條件下，國內生產者剩余僅為f部分，征稅后，生產者剩余增加到a+f，增加了a。由此可見，征收進口關稅有利于進口競爭品的生產者。第一節關稅及其影響3、關稅的消費效應

在自由貿易條件下，進口國國內需求為OQ2，消費者剩余為g+a+b+c+d。征收關稅后，國內價格由原來的Pw上升至Pt，消費者的需求量減少到OQ4，消費量減少了Q4Q2，消費者剩余減少到g，減少了a+b+c+d。由此可見，進口關稅的征收使消費者的利益受到了損害。4、關稅的稅收效應

征收關稅增加政府的財政收入。當一國政府征收關稅時，只要其關稅稅率低于禁止性關稅水平，該國的財政收入就會增加。在圖7.1中，政府的關稅收入是c的部分。至于對福利的影響，則要視政府如何使用這部分稅收而定。如果政府將關稅收入全部用于補貼消費者，則可以抵消消費者的部分損失。第一節關稅及其影響5、關稅的貿易條件效應●如果征稅國是一個大國，那么除了上述各種影響外，關稅還會產生貿易條件效應。●圖7.2中，征稅后國內價格上升至Pt，與此同時，世界價格也由Pw降至Pw’，征稅后的國內價格為Pt=Pw’+t。征稅后的進口下降到Q3Q4，現在以新的價格Pw’進口，和征稅前進口同樣多的商品相比，征稅后進口費用可節約e，e表示征稅國因貿易條件改善而獲得的利益。第一節關稅及其影響6、關稅的凈福利效應小國：關稅各種福利影響的凈值＝生產者剩余增加-消費者剩余損失＋政府財政收入＝a-（a+b+c+d）+c=-(b+d)＜0。大國：關稅的凈福利效應＝生產者剩余增加-消費者剩余損失＋政府財政收入＝a-(a+b+c+d)+(c+e)=e-(b+d)。當e＞(b+d)時，征稅國凈福利增加；當e＜(b+d)時，征稅國凈福利減少。第一節關稅及其影響三、關稅的經濟效應：一般均衡分析1、小國征收關稅的一般均衡分析圖7.3中，征稅前國際均衡價格為Pw，生產點在Q1，消費點在E1。由于征稅國是一個小國，征稅后，生產點由Q1上移至Q2點，貿易仍按原來的價格進行，新的消費點應在通過Q2點與其相對價格線Pw平行的線上，即E2。征稅后，消費水平下降至E2，通過E2點的社會無差異曲線位于通過E1點的社會無差異曲線之下，表明征稅國的社會福利水平下降了。E2E1PtPtU1Q2Q1PwU20XPwY圖7.3小國征收進口關稅的一般均衡分析第一節關稅及其影響2、大國征收關稅的一般均衡分析大國征收關稅降低福利水平情形圖7.4中，自由貿易時的國內生產和消費點分別為Q1和E1，國際價格Pw。征稅后，Y商品的國內價格提高到Pt，國內生產點Q2，Y的國際價格下降，表現為圖中新的貿易條件變為更陡峭的Pw’。大國征稅后的消費點變為E2，由于E2點所處的社會無差異曲線U2低于自由貿易下的U1所代表的福利水平，故大國征收關稅的貿易條件效應不及保護成本，則凈福利減少。E2E1PtPtU1YQ2Q1PwU20XPw’Pw圖7.4大國征收進口關稅福利降低的情形第一節關稅及其影響大國征收關稅增加福利水平情形圖7.5中，自由貿易下國內的生產和消費點分別為Q1和E1，國際價格為Pw。征稅后，Y商品的國內相對價格提高到Pt，國內生產點移動到Q2，Y的國際價格變為更陡峭的Pw’。大國征稅后的消費均衡點變為E2。由于E2點位于的社會無差異曲線U2高于自由貿易下的U1所代表的福利水平，故大國征收關稅的凈效應導致其社會福利提高。

E1E2PtYQ2Q1PwU20X

pwU1PtPw’圖7.5大國征收進口關稅福利增加的情形第一節關稅及其影響小國征收關稅的一般均衡分析（小國的福利水平下降）大國征收關稅降低福利水平情形（是關稅的保護成本大于貿易條件效應的結果）大國征收關稅增加福利水平情形（大國征收關稅產生的貿易條件效應超出其保護成本帶來的損失）第一節關稅及其影響四、有效保護率與關稅結構有效保護率（effectiverateofprotection，記為ERP）是指關稅對某一特定工業的保護程度，它是該行業生產或加工中增加的那部分產品價值（即附加價值）受保護的情況。公式：ERPj=(Vj’－Vj)/Vj×100公式表示j行業（或產品）的有效保護率，Vj和Vj’分別表示征收關稅前后j行業（或商品）的國內生產附加值。第一節關稅及其影響有效保護率與對最終產品的名義保護率相關。在其它條件不變的情況下，最終產品的名義保護率越高，有效保護率也越高；反之亦然。在最終產品關稅不變的前提下，隨著中間產品關稅的上升，最終產品的有效保護率下降，對國內生產將起到抑制作用。因而許多國家都有一個“瀑布式”的關稅結構，對原材料制定非常低或零名義稅率，隨著加工程度越來越深，名義稅率就越來越高。這就使得使用進口原材料生產的最終產品的有效保護率比名義保護率要大得多。現實中許多國家都有一個“瀑布式”的關稅結構，對原材料制定非常低或零名義稅率，隨著加工程度越來越深，名義稅率就越來越高。第二節進口配額及其影響一、進口配額及其分類進口配額（importquota）是指一國政府為保護本國工業，規定在一定時期內對某種商品的進口數量或進口金額加以限制。進口配額有絕對配額和關稅配額之分，絕對配額又分為全球配額和國別配額。與關稅相比，進口配額更有助于限制一國進口商品的數量；配額比關稅更嚴厲。（關稅是通過價格變動影響國內對進口品的需求，而配額則是限制商品的進口量或進口金額）第二節進口配額及其影響二、進口配額的經濟效應生產者剩余+a消費者剩余-(a+b+c+d)凈福利效應-(b+c+d)b、d分別為生產扭曲和消費扭曲

c為配額收益或配額租金caQ4Q3Q2Pw

7.4進口配額對一國福利的影響SDPObPQQ1dQ第二節進口配額及其影響三、進口配額的發放分配進口配額常常要與進口許可證相結合，分配許可證的方法主要有三種：競爭性拍賣，政府通過拍賣的方式分配許可證，這種方法效率最高。固定的受惠，政府將固定的份額分配給某些企業的方法。通常的方式是，根據現有進口某種產品的企業在上一年度在進口該商品總額中的比重來確定。資源使用申請程序，在一定時期內，政府根據進口商遞交進口配額管制商品申請書的先后順序分配進口商品配額的方法，這種方法效率最低。第三節出口補貼及其影響一、出口補貼的含義

出口補貼（exportsubsidies）又稱出口津貼，是指一國政府為鼓勵某種商品的進口，對該商品的出口給予的直接補助或間接補助。出口補貼的形式多種多樣，有直接的，也有間接的。直接補助（directsubsidies）是政府直接向出口商提供現金補助或津貼。間接補助（indirectsubsidies）是政府對選定商品的出口商給予財政稅收上的優惠。第三節出口補貼及其影響二、出口補貼的經濟效應出口補貼使生產者剩余增加a+b+c，消費者剩余損失a+b，政府補貼a+b+c+d,國家凈福利效果為凈損失，即-(b+d）。其中b是過度出口造成的損失，d是過度生產造成的損失。從總體上看，出口補貼會造成一國福利水平下降。DSQPOS1abcd圖7.7出口補貼對一國經濟的影響P2P1D2D1S2第四節傾銷與反傾銷一、傾銷的含義及分類傾銷（dumpling）是一種價格歧視行為，是指一國的產品以低于正常價值的水平進入另一國市場并因此對進口國工業造成損害的行為。所謂低于正常價值是指某種產品從一國向另一國出口的價格低于下述價格之一：相同產品或類似產品在正常交易過程中供國內消費的可比價格；相同產品或類似產品在正常交易中向第三國出口的最高可比價格；產品在原產國的生產成本加上合理的推銷費用和利潤。判斷出口商是否構成傾銷的依據是：進口國生產同類產品的企業是否受到低價進口品的沖擊，以致其市場份額明顯減少；進口國同類企業的利潤水平是否明顯降低；在低價進口品的沖擊下，進口國的同類工業是否難以建立起來。

第四節傾銷與反傾銷按傾銷的目的、時間的長短等，可將傾銷分為持續性傾銷和掠奪性傾銷。持續性傾銷是指，出口商以占領市場為目的持續地以低于正常價值的價格向國外市場銷售商品。掠奪性傾銷是指，為打敗競爭對手，出口商以低于本國市場價格向國外市場銷售商品，在消除競爭對手后，重新提高價格，控制市場。第四節傾銷與反傾銷二、形成傾銷的條件及其影響

市場是不完全競爭的。該企業在市場上具有一定的壟斷力量，從而面臨著一條向右下方傾斜的需求曲線。企業在國內外市場所面臨的需求彈性不同，在國內市場上，該壟斷企業產品的需求彈性比較小。在國外市場上，產品的需求彈性比較大。國內和國外兩個市場是完全隔離的，否則進口國市場上的低價商品將流回出口國。第四節傾銷與反傾銷圖形分析在（b）圖中，表示進口國市場的情況。由于出口商在該市場上有一定的壟斷能力，為追求利潤最大化，出口商根據MR2＝MC的定價原則，把價格定在P2水平上。在（a）圖中，D1為出口國的需求曲線，相對于進口國的需求曲線，其彈性較小，根據MR1=MC的原則，出口國國內的價格為P1。P1＞P2。因此出口商能在他國以更低的價格傾銷其商品。D1D2PP1P2MCMR2MR1POOQQ圖7.8傾銷（a）出口國(b)進口國第四節傾銷與反傾銷三、作為貿易保護主義的反傾銷政策在國際貿易中，傾銷被普遍認為是一種不公平的競爭手段，反傾銷是被國際社會認可的、恢復公平貿易的政策行為。反傾銷的一般做法是征收反傾銷稅，通過征稅反傾銷稅，使進口商品價格提高到進口國國內市場價格的水平，從而保護了國內同類商品的生產者。第五節其他非關稅壁壘措施一、自愿出口限制（voluntaryexportrestraints）自愿出口限制也稱自愿限制協議，是進口配額的一種特殊形式，它是指當一國出口威脅到進口國整個國內經濟時，進口國以全面的貿易限制相威脅，引導出口國自愿地限制某些商品在一定時期內的出口數量或出口金額。自愿出口限制并非真的自愿，而是在進口國的要求或壓力下制定的。出口國同意這些要求是為了防止其他形式的貿易限制。第五節其他非關稅壁壘措施二、歧視性政府采購政策（discriminatorygovernmentpolicy）

歧視性政府采購是指一些國家通過法令或雖無法令明文規定，但實際上要求本國政府機構在招標采購時必須優先購買本國產品，從而導致對外國產品歧視與限制的做法。這種優先購買本國產品的政策實際上是一種歧視性的政策，這使得本國的生產者和外國的銷售商處于不平等的競爭地位，從而限制了進口，在一定程度上，保護了本國工業。第五節其他非關稅壁壘措施三、技術性貿易壁壘（technicalbarrierstotrade）技術性貿易壁壘是指為了限制進口所規定的復雜苛刻的技術標準、衛生檢疫規定以及商品包裝和標簽規定，這些標準和規定往往以維護生產、消費者安全和人民健康的理由而規定。有些規定十分復雜，而且經常變化，往往使外國產品難以適應，從而起到限制外國商品進口和銷售的作用。這些規定在一定條件下成為進口國家限制進口的技術性貿易壁壘。第五節其他非關稅壁壘措施技術性貿易壁壘主要有以下三個方面：技術標準方面。總體上要求越來越嚴，涉及的范圍越來越廣，尤其是在有關汽車、電機、機械和制藥產業更為明顯。衛生檢疫方面。一些國家更廣泛的利用衛生檢疫的規定來限制進口。它們對于要求衛生檢疫的商品越來越多，規定也越來越嚴，尤其在食品、藥物、化妝品、電器、玩具及建材行業更是如此。商品包裝和標簽規定方面。各國對標簽、包裝都有細致入微的規范，其內容復雜，手續繁瑣，且有的要求很難做到，進口商品必須符合這些規定，否則不準進口或禁止在其市場銷售。許多外國商品為了符合有關國家的規定，不得不重新包裝和改換標簽，因而大大增加了成本，削弱了商品的競爭