****2021年期貨從業資格考試《期貨法律法規》課程試卷（含答案） 學年第 學期 考試型：（卷）考試時：90 分鐘 年級專業 學號 姓名 1、判斷題（28分，每題1分）獨立董事不得與所任職期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客判斷的關系。（ ）正確錯誤答案：正確解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》第九條規定，獨立董事不得與所任職期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，情節輕微的，予以警告，警告向其所在機構發出。（）[20159真題]正確錯誤答案：錯誤解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）訓誡以訓誡信的形式向個人發出。證券期貨經營機構應當制定適當性內部管理制度，嚴格按照內管理制度進行分類、分級，不定期匯總分類、分級結果，并對每名普通投資者提出匹配意見。（ ）正確錯誤答案：錯誤解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十九條規定，經營機構應當制定適當性內部管理制度，明確投資者分類、產品或者服務分級、適當性匹配的具體依據、方法、流程等，嚴格按照內部管理制度進行分類、分級，定期匯總分類、分級結果，并對每名投資者提出匹配意見。可以公開投資者或者原所在期貨經營機構的商業秘密。（）[20143正確錯誤答案：錯誤解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第八條規定，從業人對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：（一）有關法律、法規、規章等要求提供的；（二）國家司法部門、政府監管部門、協會和期貨交易所按照有關規定進行調查取證的；（三）從業人員在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。從業人員對投資者服務結束或者離開所在機構后，仍應當保守投資者或者原所在機構的秘密。中國期貨業協會工作人員不按規定履行職責，徇私舞弊，玩忽守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予紀律處分。（ ）[2016年9月真]正確錯誤答案：正確解析：《期貨從業人員管理辦法》第三十五條，協會工作人員不按本協會應當給予紀律處分。期貨公司在向客戶明示有無利益沖突、提示潛在的市場變化和資風險后，可以就市場行情做出確定性判斷。（ ）正確錯誤答案：錯誤解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十九條第一款規定，期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情做出確定性判斷。期貨公司應當在季度、年度報告中報送接受境外交易者和境外紀機構委托進行境內特定品種期貨交易的情況。（ ）正確錯誤答案：錯誤易的情況。期貨交易所的交易結算會員、全面結算會員以及特別結算會員以為非結算會員辦理結算業務。（ ）[2014年9月真]正確錯誤答案：錯誤解析：《期貨交易所管理辦法》第六十六條第二款規定，全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務，交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務。證券公司為期貨公司介紹客戶并協助開戶的，應當將客戶的期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案。（）[20163題]正確錯誤答案：錯誤解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十條規定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。證券公司為期貨公司提供中間介紹業務的，基于期貨經紀合的責任應當由證券公司對客戶承擔。（ ）[2014年9月真]正確錯誤答案：錯誤解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十條第基于期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的職資格，應當具有大學本科以上學歷。（ ）正確錯誤答案：錯誤解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》第七條規定，擔任除董事長、監事會主席、獨立董事以外的期貨公司董事、監事的，應當具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗；（二）具有大學專科以上學歷。期貨公司期貨投資咨詢業務人員應當以個人名義為客戶提供貨投資咨詢服務。（ ）[2014年9月真]正確錯誤答案：錯誤解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十六條規定，期不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。公司制期貨交易所董事會秘書由中國證監會提名，董事會通過。（ 正確錯誤答案：正確解析：《期貨交易所管理辦法》第四十六條第一款規定，期貨交易所可以設董事會秘書。董事會秘書由中國證監會提名，董事會通過。經營機構向專業投資者銷售產品或者提供服務前，應當按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十三條的規定告知可能的險事項及明確的適當性匹配意見。（ ）正確錯誤答案：錯誤經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十三條的規定告知可能的風險事項及明確的適當性匹配意見。或者增加回訪頻次等。（）正確錯誤答案：正確風險點，給予普通投資者更多的考慮時間，或者增加回訪頻次等。期貨投資者保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產。（ ）正確錯誤答案：正確解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十三條規定，鼓勵保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產。保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金。證券公司暫停開戶或辦理相關業務。（）[201611正確錯誤答案：錯誤解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第四十條規定，期貨公司、證券公司等違反本規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩健運行、損害客戶合法權益的，中國證監會及其派出機構可以責令期貨公司、證券公司等暫停開戶或辦理相關業務。（ 正確錯誤答案：正確解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第三十三條第三項規定，負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益。根據《刑法修正案（六）用客戶資金或者其他委托、信托的財產，可能被判處罰金。（）[20169正確錯誤答案：正確解析：《刑法修正案（六）》第十二條第一款規定，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上并處五萬元以上五十萬元以下罰金。證券期貨經營機構不得以其自有資金參與集合資產管理計劃。（ 正確錯誤答案：錯誤解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第三十四條規定，證券期貨經營機構以自有資金參與集合資產管理計劃，應當符合法律、行政法規和中國證監會的規定，并按照《中華人民共和國公司法》和公司章程的規定，獲得公司股東會、董事會或者其他授權程應當與投資者所持的同類份額享有同等權益、承擔同等風險。期貨經營機構審核專業投資者條件時，應審核其提供的最近年的財務報表、金融資產證明文件、本機構的投資經歷等。（ ）正確錯誤答案：正確解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引》第九條規定，符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條（四）、（五）項條件的投資者劃分為專業投資者時，應當遵循以下程序：（一）投資者提出申請，并提供以下證明材料：機構投資者提供最近一年的財務報表、金融資產證明文件、本機構的投資經歷等；自然人3資經歷或工作證明、職業資格證書等。（二）經營機構審核通過的，認定其為專業投資者。會員制期貨交易所的臨時會員大會不得對會議通知中未列明事項作出決議，但經理事長批準的除外。（ ）正確錯誤答案：錯誤解析：《期貨交易所管理辦法》第二十二條規定，會員大會由理事長主持。召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。前具有結算部門的管理經驗，可以任命李某兼任該部門負責人。（ 正確錯誤答案：錯誤解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第十三條第二項規定，首席風險官不得在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動。期貨公司董事、監事和高級管理人員改任的，應當按規定備案。（ 正確錯誤答案：正確解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》第二十九條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員改任的，應當按規定備案。《期貨公司風險監管指標管理辦法》中所稱的凈資本，是指在期貨公司注冊資本的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。（ ）[2017年5真題]答案：錯誤解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十條規定，期貨公司凈資本是在凈資產基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。中國證監會、中國期貨業協會共同組織期貨從業資格考試。（ 正確錯誤答案：錯誤解析：《期貨從業人員管理辦法》第六條規定，協會負責組織從業資格考試。及其派出機構可以不予答復。（）正確錯誤答案：錯誤解析：《證券期貨市場誠信監督管理辦法》第二十條規定，公民、法人或者其他組織申請查詢的誠信信息屬于國家秘密，其他公民、法人或者其他組織的商業秘密及個人隱私的，中國證監會及其派出機構不予查詢，但應當在答復中說明。選舉和更換會員理事是會員制期貨交易所會員大會的職權。（ ）[20147正確錯誤答案：正確解析：《期貨交易所管理辦法》第二十條規定，會員大會行使下列職權：（一）審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案；（二）選舉和更換會員理事；（三）審議批準理事會和總經理的工作報告；（四）審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；（五）審議期貨交易所風險準備金使用情況；（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；（七）（八）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；（九）期貨交易所章程規定的其他職權。2、單項選擇題（39分，每題1分）未經中國證監會批準，期貨交易所的（ ）不得在任何營利組織中兼職[2015年5月真]總經理助理業務部門負責人獨立董事董事會秘書答案：D解析：《期貨交易所管理辦法》第九十八條第一款規定，期貨交易所的高級管理人員應當具備中國證監會要求的條件。未經中國證監會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監事會主席、監事會副主席、總經理、副總經理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。普通投資者在下列（ ）方面不享有特別保護。收益保證信息告知風險警示適當性匹配答案：A解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第七條規定，投資者分為普通投資者與專業投資者。普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。期貨交易所上市交易品種，應當經（ ）批準[2015年11真題]中國期貨業協會國務院期貨監督管理機構派出機構國務院商務主管部門國務院期貨監督管理機構答案：D解析：《期貨交易管理條例》第十三條第一款規定，期貨交易所辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：（一）制定或者修改章程、交易規則；（二）上市、中止、取消或者恢復交易品種；（三）國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，期貨公司（ ），但法律、行政法規另有規定的除外[2017年7月真]80%50%的賠償責任30%不承擔賠償責任答案：A解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十六條規定，期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。下列關于保證金收取標準的表述，正確的是（ ）。貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準結算會員向客戶收取的保證金標準結算會員收取保證金非結算會員收取保證金答案：C解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十五條規定，全面結算會員期貨公司應當按照結算協議約定的保證金標準向非結算會員收取保證金。全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準。中國期貨業協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日一定期限內，向（ ）報告。從業人員所在機構期貨交易所在機構中國期貨保證金監控中心中國證監會及其有關派出機構答案：D解析：《期貨從業人員管理辦法》第二十六條規定，協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。下列關于期貨公司董事、監事和高級管理人員改任的，應當按定備案的是（ ）。在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席在同一期貨公司內，經理層人員改任獨立董事構監管轄區內的其他分支機構負責人在同一期貨公司內由董事改任監事答案：B解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》第二十九條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員改任的，應當按規定備案。有以下情形的，期貨公司應當自作出改任決定之日起5個工作日內，向中國證監會派出機構報告，不需備案：（一）期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事，在同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事；（二）在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席，或者監事會主席改任董事長，或者董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事；（三）在同一期貨公司內，經理層人員改任董事（不包括獨立董事）、監事；（四）在同一期貨公司內，分支機構負責人改任同一中國證監會派出機構監管轄區內的其他分支機構負責人。證金的規定，主要是針對以下哪個機構的期貨從業人員提出的？（）[20167期貨投資咨詢機構期貨公司中國期貨業協會為期貨公司提供中間介紹業務的機構答案：B業人員不得有下列行為：（一）易：（二）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；（三）禁止的其他行為。首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，應當向（ ）負責[2015年5月真]期貨公司總經理期貨公司董事會期貨公司監事會期貨公司股東會答案：B解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二條規定，首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。期貨公司應當在本公司網站和營業場所提示客戶可以通過（）[20175中國證監會指定媒體中國證監會網站中國證監會派出機構網址中國期貨業協會網址答案：D解析：《期貨公司監督管理辦法》第五十八條規定，期貨公司應當在本公司網站、營業場所等公示業務流程。期貨公司應當提供從業人員資格證書等資料供客戶查閱，并在本公司網站和營業場所提示客戶可以通過中國期貨業協會網站查詢。根據《刑法修正案（六）》，對金融機構擅自運用客戶資金罪下列表述正確的是（ ）[2013年3月真]上十萬元以下罰金的，會構成犯罪員進行處罰期貨交易所不屬于該罪規定的主體答案：B解析：《刑法修正案（六）違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金；情節特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。下列關于期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商的表述，正的是（ ）[2015年7月真]供應商應按規定向國務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料供應商不配合國務院期貨監督管理機構調查，將被責令停業整頓供應商應在中國期貨業協會注冊供應商必須經國務院期貨監督管理機構指定答案：A解析：《期貨交易管理條例》第七十五條規定，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監督管理機構調查，或者未按照規定向國務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。證券期貨經營機構保存資產管理計劃的會計賬冊，保存期限資產管理計劃終止之日起不少于（ ）年。5101520答案：D解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第五十七條規定，證券期貨經營機構、托管人、銷售機構等機構應當按照法律、行政法規和中國證監會的規定保存資產管理計劃的會計賬冊，妥善保存有關的合同、協議、交易記錄等文件、資料和數據，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者銷毀。保存期限自資產管理計劃終止之日起不少于20年。（ ）[20173期貨保證金安全存管監控機構期貨交易所中國期貨業協會期貨保證金存管銀行答案：C解析：《期貨從業人員管理辦法》第二十三條規定，協會應當對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）[20155他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益機制務負責人的意見形成研究分析意見和結論期貨公司應當公平對待委托客戶答案：C解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十七條規定，期貨保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。期貨公司應當建立資訊信息的使用進行審閱和合規檢查。期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益。正確的是（）。先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口先以期貨公司自有資金和變現資產彌補保證金缺口實投資者保證金權益及損失在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產并變現處置答案：A解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條規定，使用保障基金前，中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項（），建立評估分值與產品或服務風險等級的對應關系。評估因素等級分布產品或服務的評估要素評估因素的分值和權重起支配作用的評估因素答案：C解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引》第二十條規定，經營機構應當制作產品或服務風險等級評估表，根據產品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產品或服務風險等級的對應關系。（ ）[201511期貨投資者保障基金管理機構期貨公司中國證監會期貨交易所答案：A解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條規定，保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。全面結算會員期貨公司應當按照（ ）向非結算會員收取證金[2016年9月真]中國期貨業協會規定的保證金標準中國證監會規定的保證金標準交易所規定的保證金標準結算協議約定的保證金標準答案：D解析：參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十五條規定。料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。5101520答案：D經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報20下列關于休眠賬戶的認定條件中，錯誤的是（）。截至休眠認定日，開戶時間一年以上截至休眠認定日，最近一年以上無持倉截至休眠認定日，最近一年以上無交易（含一年）500下（500）答案：B解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第三十五條規定，休眠賬戶是指截至休眠認定日，同時符合開戶時間一年以上、最近一年以上無持倉、最近一年以上無交易（含一年）、休眠認定日結算后客戶權益在1000元人民幣以下（含1000元）四個條件的賬戶，或者2009年9月1日前直接通過期貨交易所開立交易編碼，但是客戶資料不完整或者關鍵信息不準確的賬戶。擬在廣南市申請設立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（）[20169廣南期貨交易所廣南商品交易所廣南商品期貨交易所廣南交易所答案：D解析：《期貨交易所管理辦法》第七條規定，經中國證監會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。證券公司為期貨公司從事中間介紹業務的，可以從事以下（ ）[20155利用客戶交易編碼進行期貨交易代客戶交存保證金代客戶接收交易密碼向客戶提示風險答案：D解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第九條規定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：（一）協助辦理開戶手續；（二）提供期貨行情信息、交易設施；（三）中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。第二十一條規定，證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。第二十三條規定，期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶提示風險。根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》規定，不得根據風險收益特征對資產管理計劃的份額進行分級的是（ ）。單一資產管理計劃分級資產管理計劃開放式集合資產管理計劃封閉式集合資產管理計劃答案：C解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第二十二條規定，單一資產管理計劃可以不設份額，集合資產管理計劃應當設定為均等份額。開放式集合資產管理計劃不得進行份額分級。封閉式集合資產管理計劃可以根據風險收益特征對份額進行分級。同級份額享有同等權益、承擔同等風險。分級資產管理計劃優先級與劣后級的比例應當符合法律、行政法規和中國證監會的規定。首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，工作底稿和工作記錄至少保存（ ）年。351020答案：D解析：參見《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第十二條規定。根據《期貨交易管理條例》，（ ）可以要求期貨公司的交易軟件、結算軟件的供應商提供該軟件的相關資料[2015年3月真期貨保證金安全存管監控機構期貨交易所期貨保證金存管銀行國務院期貨監督管理機構答案：D解析：《期貨交易管理條例》第五十九條第二款規定，國務院期貨監督管理機構可以要求期貨公司的交易軟件、結算軟件的供應商提供該軟件的相關資料，供應商應當予以配合。國務院期貨監督管理機構對供應商提供的相關資料負有保密義務。參加期貨從業資格考試的，應當具有（ ）[2016年3月題]大學本科以上文化程度高中以上文化程度大學經濟、投資等相關本科學歷初中以上文化程度答案：B應當符合下列條件：（一）18；（二）具有完全民事行為能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中國證監會規定的其他條件。期貨經營機構制定投資者適當性管理制度的根據不包括（ ）。法律行政法規行業規定本指引的要求答案：C解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引》第三條規定，經營機構應當根據法律、行政法規、監管規定和本指引的要求，制定投資者適當性管理制度，在經營中勤勉盡責，審慎履職，向投資者銷售適當的產品或者提供適當的服務。期貨公司擬免除（）10[201911獨立董事董事長監事會主席首席風險官答案：D解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》第二十七條第二款規定，期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。知情后（）出機構報告。35710答案：B解析：《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》第二十四條規定，境外交易者或者境外經紀機構發生違規、被接管、破產或者其他風險事件的，期貨公司應當在知情后5個工作日內或者按照規定向其住所地的中國證監會派出機構報告。根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》，（ ）不負有信息披露義務。證券期貨經營機構托管人銷售機構投資者答案：D解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第四十七條規定，證券期貨經營機構、托管人、銷售機構和其他信息披露義務人完整性、及時性，確保投資者能夠按照資產管理合同約定的時間和方式查閱或者復制所披露的信息資料。期貨公司依法有權采取的措施是（）[20153及時向中國證監會舉報及時向期貨交易所報告對該非結算會員的持倉強行平倉對該非結算會員進行公開譴責答案：C解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十四條規定，非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉。非結算會員未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司有權對該非結算會員的持倉強行平倉。下列關于外商投資期貨公司的說法中，正確的是（ ）。外商投資期貨公司的名稱需要符合《中華人民共和國公司法》5%權7%以上的股權外商投資期貨公司由中國期貨業協會進行監督管理答案：A解析：ABC5B5%以上股權。C項中，境外股東需要持股5%以上而非7%。D項，第三條規定，中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）及其派出機構依法對外商投資期貨公司實施監督管理。期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵的原則予以處理。（ ）[20173月真]客戶利益優先；先開發的客戶利益優先自身利益優先；先開發的客戶利益優先客戶利益優先；公平對待自身利益優先；公平對待答案：C解析：參見《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十四條規定。期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（ ）交易日，但中國證監會批準延長的除外年3月真]2345答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第八十八條規定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日。但經中國證監會批準延長的除外。禁止期貨從業人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產的規定主要是針對以下哪個機構的期貨從業人員提出的？（ ）為期貨公司提供中間介紹業務的機構期貨公司期貨投資咨詢機構中國期貨業協會答案：B解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第十二條規定，期貨公司的從業人員不得有下列行為：（一）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；（二）（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；（四）中國證監會禁止的其他行為。案件調查過程中發生中止調查事由的，批準決定中調查；該事由消失后，批準可恢復調查。（ ）協會會長辦公會；協會會長辦公會協會會長辦公會；協會領導協會領導；協會領導協會領導；協會會長辦公會答案：B解析：《中國期貨業協會紀律懲戒程序（修訂）》第十九條第二款規定，案件調查過程中發生中止調查事由的，由協會會長辦公會批準決定中止調查。上述事由消失后，經協會領導批準可恢復調查。下列關于客戶保證金的表述，正確的是（ ）[2015年3真題]期貨交易所可以向客戶收取保證金客戶保證金標準由期貨交易所單獨制定客戶保證金可用于支付期貨交易手續費客戶保證金名義上屬于期貨公司所有答案：C解析：《期貨交易管理條例》第二十八條規定，期貨交易應當嚴格執行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監督管理機構、期貨交易所規定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：（一）依據客戶的要求支付可用資金；（二）為客戶交存保證金，支付手續費、稅款；（三）國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。較高的開盤價較低的收盤價較低的開盤價較高的收盤價答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第七十一條第二款規定，國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。3、多項選擇題（41分，每題1分）期貨公司出現下列哪些情形的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員采取監管談話出具警示函等監管措施？（ ）任用的董事、監事和高級管理人員不符合任職條件未按規定備案或報告董事、監事和高級管理人員任免情況關職權司從事期貨交易的情況答案：A|B|C|D解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》第四十談話、出具警示函等監管措施：（一）人員不符合任職條件；（二）管理人員任免情況；（三）（四）未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況；（五）規定報告相關人員代為履行職責的情況；（六）（七）未按規定對離任人員進行離任審計；（八）監事和高級管理人員之外的人員實際行使相關職權；（九）中國證監會規定的其他情形。關于期貨公司風險監管報表，以下做法正確的有（ ）。期貨公司應當保留書面風險監管報表3期貨公司應當按照中國證監會規定的方式報送風險監管報表相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章答案：A|C|D解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十七條第一款規定，期貨公司應當按照中國證監會規定的方式編制并報送風險監管報表。中國證監會可以根據監管需要及行業發展情況調整風險監管報表的編制及報送要求。第十九條規定，期貨公司應當保留書面月度及年度風險監管報表，法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監管報表的保存期限應當不少于5年。以下各項屬于自己實際控制的賬戶的有（ ）。內資產沒有交易決策權賬戶行為人通過其他方式管理、支配或者使用的他人賬戶的他人賬戶答案：B|C|D解析：《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》第五條規定，下列賬戶應當認定為刑法第一百八十二條中規定的“自己實際控制的賬戶”：（一）行為人以自己名義開戶并使用的實名賬戶；（二）行為人向賬戶轉入或者從賬戶轉出資金，并承擔實際損益的他人賬戶；（三）行為人通過第一項、第二項以外的方式管理、支配或者使用的他人賬戶；（四行為人通過投資關系、協議等方式對賬戶內資產行使交易決策權的他人賬戶；（五）其他有證據證明行為人具有交易決策權的賬戶。有證據證明行為人對前款第一項至第三項賬戶內資產沒有交易決策權的除外。期貨公司的風險監管報表被相關會計師事務所出具了（ 期貨公司應當自審計意見出具的5個工作日內就涉及事項對風險監管指標的影響進行專項說明。保留意見帶強調事項段否定意見其他事項段無保留意見答案：A|B|D解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十四條第一款規定，期貨公司的風險監管報表被相關會計師事務所出具了保留意見、帶強調事項段或其他事項段無保留意見的，期貨公司應當自審計意見出具的5個工作日內就涉及事項對風險監管指標的影響進行專項說明，并向住所地中國證監會派出機構進行書面報告。中國證監會派出機構可以視情況要求期貨公司限期改正并重新編制風險監管報表；期貨公司未限期改正的，中國證監會派出機構可以認定其風險監管指標不符合規定標準。首席風險官不履行職責或者有嚴重違法行為時，監督部門依法以對其采取的監管措施有（ ）[2015年3月真]情節嚴重的，認定其為不適當人選責令期貨公司更換出具警示函監管談話答案：A|B|C|D解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十九條第一款規定，首席風險官不履行職責或者有第十三條所列行為的，中國證監會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監管談話、出具警示函、責令更換等監管措施；情節嚴重的，認定其為不適當人選。期貨公司信息系統接入外部信息系統時，應當對接入的外部信系統進行（ ），保證接入的外部信息系統的合規性和安全性。風險評估安全性評估技術系統測試合規評估答案：A|C|D解析：《期貨公司監督管理辦法》第九十七條規定，期貨公司應當建立健全外部接入信息系統管理制度。期貨公司信息系統接入外部信息系統的，應當對接入的外部信息系統開展合規評估、風險評估和技術系統測試，保證接入的外部信息系統的合規性和安全性，并按照期貨交易所、中國期貨業協會的要求報告接入方及接入信息系統情況，不得違規為客戶提供信息系統外部接入服務。根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》，資產理計劃可以投資于（ ）資產。上市公司股票、存托憑證非標準化債權類資產銀行存款、同業存單期貨及期權合約答案：A|B|C|D解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第三十七條規定，資產管理計劃可以投資于以下資產：（一）融資工具等；（二）股權類資產；（三）在證券期貨交易所等國務院同意設立的交易場所集中交易清算的期貨及期權合約等標準化商品及金融衍生品類資產；（四）公開募集證券投資基金（以下簡稱公募基金），以及中國證監會認可的比照公募基金管理的資產管理產品；（五）第一至三項規定以外的非標準化債權類資產、股權類資產、商品及金融衍生品類資產；（六）第四項規定以外的其他受國務院金融監督管理機構監管的機構發行的資產管理產品；（七）中國證監會認可的其他資產。前款第一項至第四項為標準化資產，第五項至第六項為非標準化資產。中國證監會對證券期貨經營機構從事私募資產管理業務投資于本條第一款第五項規定資產另有規定的，適用其規定。根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》，下列法正確的是（ ）。以進行轉委托，但不得再投資除公募基金以外的其他資產管理產品他高流動性金融資產，且限制流動性受限資產投資比例構管理的其他資產管理計劃或其指定第三方的意見行使資產管理計劃所持證券的權利答案：B|D解析：根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》具體分析如下：A項，第四十四條規定，資產管理計劃接受其他資產管理產品參與，證券期貨經營機構應當切實履行主動管理職責，不得進行轉委托，不得再投資除公募基金以外的其他資產管理產品。B項，第四十一條規定，證券期貨經營機構應當確保資產管理計劃所投資的資產組合的流動性與資產管理合同約定的參與、退出安排相匹配，確保在開放期保持適當比例的現金或者其他高流動性金融資產，且限制流動性受限資產投資比例。C項，第四十五條第三款規定，證券期貨經營機構不得將其管理的資產管理計劃資產投資于該機構管理的其他資產管理計劃，依法設立的基金中基金資產管理計劃以及中國證監會另有規定的除外。D項，第四十六條第四項規定，證券期貨經營機構應當切實履行主動管理職責，不得在資產管理合同中約定管理人根據委托人或其指定第三方的意見行使資產管理計劃所持證券的權利。期貨公司依法委托其他機構從事中間介紹業務，其首席風險官當針對性監督檢查的事項有（ ）[2015年3月真]是否存在非法委托或者超范圍委托等行為等關鍵業務環節，期貨公司是否有效控制風險是否與中間介紹機構建立了介紹業務的對接規則與中間介紹機構的傭金分成是否明確且符合規定答案：A|B|C解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十一條規定，對于依法委托其他機構從事中間介紹業務的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監督檢查以下事項：（一）是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；（二）在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業務環節，期貨公司是否有效控制風險；（三）在辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協作程序是否明確且符合規定。負責人的有（）。[201576534答案：B|C|D解析：《期貨交易管理條例》第九條規定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：（一）因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年；（二）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。級管理人員采取（）等監管措施。撤銷任職資格記入信用記錄提示談話答案：B|C|D解析：《期貨交易管理條例》第五十五條第一款規定，期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監提示、記入信用記錄等監管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。一審期貨糾紛案件由（ ）管轄[2017年5月真]任一基層人民法院高級人民法院根據需要確定的部分基層人民法院中級人民法院高級人民法院答案：B|C解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第七條規定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。中國證監會、自律組織在針對特定市場、產品或者服務制定則時，可以從（ ）方面規定投資者準入要求。投資認購最高金額資產規模收入水平風險識別能力和風險承擔能力答案：B|C|D解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十四條規定，中國證監會、自律組織在針對特定市場、產品或者服務制定規則時，可以考慮風險性、復雜性以及投資者的認知難度等因素，從資產規模、收入水平、風險識別能力和風險承擔能力、投資認購最低金額等方面，規定投資者準入要求。下列關于期貨交易所會員分級結算制度的表述，正確的有（）[20157非結算會員對其受托的客戶進行風險管理結算會員對與其簽訂結算協議的非結算會員進行風險管理結算會員對其受托的客戶進行風險管理期貨交易所對結算會員進行風險管理答案：A|B|C|D解析：《期貨交易所管理辦法》第八十二條規定，實行全員結算制度的期貨交易所對會員進行風險管理，會員對其受托的客戶進行風險管理。實行會員分級結算制度的期貨交易所對結算會員進行風險管理，結算會員對與其簽訂結算協議的非結算會員進行風險管理，會員對其受托的客戶進行風險管理。期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》情節顯著輕微，且沒有造成后果的，（ ）[2016年3月真]由中國證監會予以警告由中國期貨業協會責成從業人員所在期貨經營機構予以批評教育由中國期貨業協會予以譴責可免于紀律懲戒答案：B|D解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）懲戒，由協會責成從業人員所在機構予以批評教育。期貨經營機構應當建立投資者適當性評估數據庫，收錄投資信息并及時更新。數據庫中應當至少包含（ ）。《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規定的投資者信息投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失信行為記錄投資者歷次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄答案：A|B|C解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引》第十五條規定，經營機構應當建立投資者適當性評估數據庫，收錄投資者信息并及時更新。數據庫中應當至少包含以下信息：（一）《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規定的投資者信息；（二）投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失信行為記錄；（三）投資者歷次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等；（四）投資者申請成為專業投資者或者不同類別投資者轉化的申請及審核記錄等；（五）中國證監會、協會及經營機構認為必要的其它信息。根據《期貨交易管理條例》，下列可以成為期貨交易所會員有（ ）[2016年9月真]在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人在中華人民共和國境內登記注冊的其他經濟組織境外大型期貨公司中華人民共和國公民答案：A|B解析：《期貨交易管理條例》第八條第一款規定，期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織。進行誠信信息查詢申請所應當符合的條件有（ ）。上市公司申請查詢擬委托的證券公司中相關從業人員的誠信信息證券公司申請查詢其所提供專業服務的上市公司董事的誠信信息證券公司申請查詢擬聘任的監事的誠信信息上市公司申請查詢擬參與本公司并購的公民的誠信信息答案：A|B|C|D解析：《證券期貨市場誠信監督管理辦法》第十七條規定，公民、法人或者其他組織提出誠信信息查詢申請，符合以下條件之一的，中國證監會及其派出機構予以辦理：（一）公民、法人或者其他組織申請查詢自己的誠信信息的；（二）監事、高級管理人員的誠信信息的；（三）發行人、上市公司申請查（四）發行人、上市公司申請查詢擬委托的證券公司、證券服務機構及其相關從業人員的誠信信息的；（五）證券服務機構申請查詢其所提供專業服務的發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東和實際控制人以及債券發行擔保人的誠信信息的；（六）證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務機構申請查詢已聘任或者擬聘任的董事、監事、高級管理人員或者其他從業人員的誠信信息的；（七）期貨公司對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人應當（ ）[2015年5月真]嚴格執行直接向中國期貨業協會報告及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告予以抵制答案：C|D解析：《期貨從業人員管理辦法》第十九條規定，機構或者其管理人并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。機構未妥善處理的，期貨從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告。中國證監會和協會應當對期貨從業人員的報告行為保密。機構的管理人員及其他相關人員不得對期貨從業人員的上述報告行為打擊報復。取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司可以為以下哪公司和個人辦理結算業務？（ ）交易所的非結算會員本公司的客戶交易所的交易結算會員其他期貨公司的客戶答案：A|B解析：參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第六條規定。下列主體中，應當遵守國務院期貨監督管理機構有關保證金全存管監控的規定的有（ ）[2016年7月真]客戶非期貨公司結算會員期貨公司期貨保證金存管銀行答案：A|B|C|D解析：《期貨交易管理條例》第五十一條第二款規定，客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員以及期貨保證金存管銀行，應當遵守國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控的規定。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司出現（ ）[20155報送的風險監管報表存在重大遺漏報送的風險監管報表存在誤導性陳述報送的風險監管報表存在虛假記載未按期報送風險監管報表答案：A|B|C|D解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十五條第一款規定，期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。期貨公司風險監管指標包括（ ）[2016年3月真]期貨公司凈資本期貨公司凈資本與凈資產的比例負債與凈資產的比例最低限額的結算準備金答案：A|B|C|D解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第八條規定，期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產的比例不得低于20%；（四）流動資產與流動負債的比例不得低于100%；（五）負債與凈資產的比例不得高于150%；（六）規定的最低限額結算準備金要求。以下適用《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》的人員有（ ）。期貨交易所結算部總監期貨投資咨詢機構咨詢師期貨公司總經理期貨保證金存管銀行負責保證金業務的負責人答案：B|C解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第三條規定，本準則所稱機構是指《期貨從業人員管理辦法》第三條所規定的機構；從業人員是指《期貨從業人員管理辦法》第四條規定的人員。《期貨從業人員管理辦法》第四條規定，本辦法所稱期貨從業人員是指：（一）期貨公司的管理人員和專業人員；（二）期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員；（三）期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員；（四）為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員；（五）中國證監會規定的其他人員。從事期貨交易活動，應當遵循以下哪些原則？（ ）[201511月真]誠實信用原則公正原則公平原則公開原則答案：A|B|C|D解析：《期貨交易管理條例》第三條規定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。下列關于資產管理計劃終止的情形的表述，正確的是（ ）。資產管理計劃存續期屆滿且不展期3632答案：A|C解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第五十五條第一款規定，有下列情形之一的，資產管理計劃終止：（一）資產管理計劃存續期屆滿且不展期；（二）證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在6個月內沒有新的管理人承接；（三）托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在6個月內沒有新的托管人承接；（四）經全體投資者、證券期貨經營機構和托管人協商一致決定終止的；（五）發生資產管理合同約定的應當終止的情形；（六）集合資產管理計劃存續期間，持續5個工作日投資者少于2人；（七）法律、行政法規及中國證監會規定的其他情形。200訴方向人民法院申請強制執行。關于執行問題，下面說法正確的有（ ）。轉讓該交易席位人民法院不得劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用拿到社會上拍賣，出價最高者取得該席位資格答案：A|B|C解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十八條規定，人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。第五十九條第一款規定，期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。期貨公司執行客戶交易指令，數量發生錯誤的，下列說法正的有（ ）[2018年3月真]少于指令數量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失交易全部無效，期貨公司賠償客戶交易損失多于指令數量的部分由期貨公司承擔除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔答案：A|C|D解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十二條規定，期貨公司錯誤執行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列方式分別處理：（一）交易數量發生錯誤的，多于指令數量的部分由期貨公司承擔，少于指令數量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失；（二）交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔。根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨公司發生下列哪些情況時，期貨交易所應當及時通知中國期貨保證金監控中心？（ ）會員分級結算關系變更會員資格轉讓會員號變更交易編碼申請權限受到期貨交易所限制答案：A|B|C|D解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第四十五條規定，期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知監控中心。期貨從業人員在從事期貨業務前，應當具備相應的（ ）。職業道德投資經驗專業知識專業技能答案：A|C|D解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第十六條規定，從業人員在從事期貨業務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業知識、技能和職業道德。證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法錯誤的是（）[20157對股東的開戶資料進行審查代表股東與期貨公司簽訂期貨經紀合同代股東接收交易密碼代股東下達交易指令答案：B|C|D解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十一條規定，證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。第十九條規定，證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司應當及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經紀合同，辦理開戶手續。上市公司董事未履行所作的公開承諾的，不可擔任（ ）務。中國證監會股票發行審核委員會委員中國證監會上市公司并購重組審核委員會委員查職責的其他組織的成員詢職責的其他組織的成員答案：A|B|D解析：《證券期貨市場誠信監督管理辦法》第四十二條規定，對有本辦法第八條第（四）項中的未履行或者未如期履行承諾信息，或者第（五）項至第（十八）項規定的違法失信信息的公民，中國證監會及其派出機構、證券期貨市場行業組織可以不聘任其擔任下列職務：（一）中國證監會股票發行審核委員會委員；（二）中國證監會上市公司并購重組審核委員會委員；（三）中國證監會及其派出機構、證券期貨市場行業組織成立的負有審核、監督、核查、咨詢職責的其他組織的成員。參加期貨從業資格考試的人員，應當符合的條件有（ ）[2014年9月真]18具有完全民事行為能力具有大專以上文化程度通過中國證監會認可的資質測試答案：A|B應當符合下列條件：（一）18；（二）具有完全民事行為能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中國證監會規定的其他條件。從事交易結算業務的期貨公司凈資本達到預警標準的，根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，期貨公司應當履行以下（ ）程序。向公司住所地中國證監會派出機構抄送書面報告向中國期貨業協會提交書面報告向公司全體董事提交書面報告向公司全體股東提交書面報告答案：A|C解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十二條規定，期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，詳細說明原因、對期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報告應當同時抄送期貨公司住所地中國證監會派出機構。期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，期貨公司除履行上述程序外，還應當及時向全體股東報告或進行信息披露。根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》，下說法不正確的是（ ）。1資產管理業務管理季度報告，報證券投資基金業協會備案3證券投資基金業協會備案的風險管理情況進行審計人、風控負責人、總經理分別簽署答案：A|B|C解析：根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》具體分析如下：AB兩項，第七十三條第二款規定，證券期貨經營機構應當在每季度結束之日起1個月內，編制私募資產管理業務管理季度報告，并報中國證監會相關派出機構和證券投資基金業協會備案。證券期貨經營機構、托管人應當在每年度結束之日起4個月內，分別編制私募資產管理業務管理年度報告和托管年度報告，并報中國證監會相關派出機構和證券投資基金業協會備案。C項，第七十四條第一款規定，證券期貨經營機構進行年度審計，應當同時對私募資產管理業務的內部控制情況進行審計。D項，第七十三條第三款規定，證券期貨經營機構應當在私募資產管理業務管理季度報告和管理年度報告中，就本辦法所規定的風險管理與內部控制制度在報告期內的執行情況等進行分析，并由合規負責人、風控負責人、總經理分別簽署。根據《期貨交易所管理辦法》，期貨交易中的相關款項，必以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付的有（ ）。[2015年3月真]貨款稅金費用虧損解析：《期貨交易所管理辦法》第七十三條規定，期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項，應當以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。期貨公司為債務人的，下列關于人民法院保全或執行的陳述正確的有（ ）[2016年7月真]可以凍結、劃撥保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金限額的結算準備金不得凍結、劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金其結算準備金答案：A|C|D解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。第六十條第一款規定，期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥專用結算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金；期貨公司已經結清所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對結算準備金依法予以凍結、劃撥。按照《期貨交易所管理辦法》，期貨交易可以采取的組織形包括（ ）[2014年3月真]股份有限公司有限合伙有限責任公司會員制答案：A|D解析：《期貨交易所管理辦法》第四條規定，經中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。以下哪些人不得申請期貨從業資格？（ ）23期屆滿512答案：A|D解析：《期貨從業人員管理辦法》第十條第一款規定，機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請：（一）品行端正，具有良好的職業道德；（二）已被本機構聘用；（三）3證監會等金融監管機構的行政處罰；（四）未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿；（五）最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格；（六）中國證監會規定的其他條件。證券公司與期貨公司（ ）中間介紹業務委托協議的，雙應當按規定報各自所在地證監會派出機構備案[2014年7月真]終止變更協商簽訂答案：A|B|D解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十一條規定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，以下屬于中國期貨保金監控中心職責的有（ ）[2015年5月真]建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統對期貨公司提交的客戶資料進行復核將通過復核的客戶資料轉發給相關期貨交易所為客戶分配、發放和管理交易編碼答案：A|B|C解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第五條規定，監控中心應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統（以下簡稱統一開戶系統），對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發給相關期貨交易所。第六條規定，期貨交易所收到監控中心轉發的客戶交易編碼申請資料后，根據期貨交易所業務規則對客戶交易編碼進行分配、發放和管理，并將各類申請的處理結果通過監控中心反饋期貨公司。4、綜合題（12分，每題1分）劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易不得以他人名義參與期貨交易或潛在利益沖突的其他組織的職務不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金答案：C解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第三十條規定，除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。本題中，劉某私下充當乙期貨公司的居間人獲取返傭，損害了甲期貨公司的利益，違反了上述期貨從業人員執業行為準則。DG（）[20157挪用客戶保證金未能有效控制投資風險從事期貨自營業務為股東提供融資答案：C|D解析：《期貨交易管理條例》第十七條第三、四款規定，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保。某期貨公司的控股股東A集團公司與某商業銀行簽訂貸款合同并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是（ ）[2016年9月真]期貨公司股權不得質押，上述質押無效AA期貨公司應當在規定時間內向監管機構報告答案：B|D解析：根據《期貨公司監督管理辦法》第四十四條規定，期貨公司主要股東或者實際控制人出現下列情形之一的，應當主動、準確、完整地在3個工作日內通知期貨公司：①所持有的期貨公司股權被凍結或者被強制執行；②質押或解除質押所持有的期貨公司股權；③決定轉讓所持有的期貨公司股權；④不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；⑤股權變更或者業務范圍、經營管理發生重大變化；⑥董事長、總經理或者代為履行相應職務的董事、高級管理人員等發生變動；⑦因國家法律法規、重大政策調整或者不可抗力等因素，可能對公司經營管理產生重大不利影響；⑧涉嫌重大違法違規被有權機關調查或者采取強制措施；⑨因重大違法違合并、分立或者被采取停業整頓、撤銷、接管、托管等其他可能影響期貨公司股權變更或者持續經營的情形。期貨公司主要股東發生上述規定情3地中國證監會派出機構報告。某期貨公司在開展期貨投資咨詢業務過程中，為降低經營成本決定投資咨詢業務由公司總部研發部門負責。為加大投資咨詢業務開發力度，培養投資者咨詢方面的專業人才，公司還鼓勵交易、結算等其他部門工作人員在完成本職工作的前提下，以公司名義或者個人名義兼職從事投資咨詢業務。根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》的規定，下列表述中正確的是（ ）。期貨