環境管理體系內部稽核教育訓練

ISO14001：2004

安環部

目錄

審核概述審核員要求審核原則審核過程

一、EMS審核概述

管理體系審核：

客觀地獲取審核證據并予以評價，以判斷組織的XX管理體系是否符合所規定的XX管理體系審核準則的一個系統化，并形成文件的驗證過程，包括將這一過程的結果呈報管理者。客觀性（證據）、系統性（計劃、步驟）、文件化（過程、結果）

一、EMS審核概述4審核的目的：驗證XX是否（1）符合審核準則（2）有效的實施與保持一、EMS審核概述5EMS審核的范圍（1）要素(標準的17個要素）（2）現場、活動部門

區域一、EMS審核概述6EMS審核準則（1）XX體系標準（2）適用的法律、法規及其他要求（3）XX管理體系文件（4）慣例EMS審核的時機和頻度

7外部審核前１個月體系初步執行后１～２個月每半年一次重要客戶監察前

一、EMS審核概述一、EMS審核概述8

特殊情況下進行計劃外內審：（1）發生了嚴重的環境問題或相關方有嚴重投訴；（2）組織的組織結構、職責和權限、產品、環境方針和目標、生產技術及裝備以及生產場所等有較大改變；（3）換證審核。

一、EMS審核概述9組織機構職責策劃活動慣例程序過程資源ISO14001標準法律及其他要求EMS文件慣例審核是稈稱二、審核員要求10審核員應具備素質與能力：審核員資格口頭與書面表達能力人際交往能力保持獨立性、客觀性的能力組織、協調能力正確判斷能力靈活反應能力二、審核員要求11審核組長應具備素質與能力：我不但是合格審核員，我還能：

審核員！應像我這樣！

二、審核員要求12審核員應具備下列方面的最新知識：有關的環境科學與技術；設備、設施運行的技術因素和環境因素；環境法律、法規及相關文件的要求；進行審核所依據的環境管理體系及有關標準；審核的程序、過程與技術。二、審核員要求13審核組長的職責：確定審核準則與范圍；獲取所需的背景資料；制定審核計劃；領導審核組進行審核準備；召開首次會議；解決審核中出現的問題；召開小組會議；召開末次會議；編寫審核報告。二、審核員要求14審核員的職責：編寫檢查表；按計劃實施審核；記錄審核；編寫不符合報告；整理審核資料；對糾正、預防措施進行跟蹤、驗證。三、審核原則151、獨立性、客觀性的原則獨立于所審核的活動。客觀應：不抱成見、不泄惡氣、不開后門、不兜圈子；要一視同仁、要追根究底、要鐵面無私。三、審核原則162、恪守“認真、勤勉、嫻熟、明斷”的職業戒律3、嚴格執行“EMS審核程序”

三、審核原則174、應具備知識、技能、經驗知識技能經驗三、審核原則185、審核過程應“收集、分析、說明、記錄”信息6、應使審核發現與結論盡可能可靠19

ESM審核的一般順序糾正/預防跟蹤匯總分析審核報告審核實施審核準備啟動審核四、審核過程四、審核過程201、審核啟動領導重視是關鍵。管理者代表親自主抓。落實工作職責，固定職能部門來管理。建立一支合格審核員隊伍。有一套正規的文件化的審核程序。建立ESM時應考慮審核工作。四、審核過程212、審核準備—審核計劃年度計劃（例）

時間123456789101112部門總經理設備總務生產工程

ABC四、審核過程222、審核準備—審核計劃

實施計劃應包含的內容：審核目的審核范圍審核準則審核起止日期審核組成員審核日程安排及分組審核的部門、審核的要素

四、審核過程23審核時間安排（例）四、審核過程24部門要求分配表（例）四、審核過程25部門的規模工作的復雜程度涉及的條款重大EA的多少上次審核的結果審核員的能力審核時間分配需考慮：四、審核過程262、審核準備—檢查表

檢查表的作用加深審核員對審核準則的掌握——一次編寫，就是一次審核練習；便于審核員自我控制；有助于提高效率；有助于彌補文件的不足，發現文件本身的問題；便于作好審核記錄；為以后審核積累經驗。四、審核過程272、審核準備—檢查表編寫的思路

A部門B部門C部門D部門E部門X要素Y要素四、審核過程28

被查部門對應的EMS要素究竟有哪些？這些EMS要素對應的手冊如何規定？程序文件、指導書有哪些規定？這些要素是否按照規定要求進行控制？被查部門EA及重大EA有哪些？與EA及重大EA對應的法律法規和其他要求及環境管理文件有哪些規定？這些環境因素是否按照規定要求進行控制？四、審核過程29

檢查表（例）被審核部門：污水處理站審核員：吳先生要素序號審核項目審核方式審核結果4.4.11

污水站站長的職責是什么與站長交談4.3.12污水站有哪些EA和重大EA查EA及重大EA

記錄和詢問4.3.13EA和重大EA是如何控制的詢問且閱讀文件4.3.3/4建立了哪些目標與指標詢問且閱讀文件4.3.45有哪些管理方案詢問且閱讀文件4.5.16目標指標及方案的執行結果查相關記錄4.5.3如何4.5.27未達到要求時的對策是什么詢問且查記錄4.4.28員工是否清楚操作流程和方法,是否了解相關藥品的管理交談和詢問要求,出現異常應如何處理4.4.39污水處理的結果如何上報詢問且查記錄問題如何反饋四、審核過程30

檢查表（例）被審核部門：污水處理站審核員：吳先生要素序號審核項目審核方式審核結果4.4.510現場是否有有效的文件觀察4.4.611員工是否按規定進行操作觀察且提問12現場的污泥等廢物是否按觀察及查記錄

規定地管理4.4.713是否有控制緊急情況設施觀察.詢問且和程序閱讀文件4.5.114是否設立了流量計且進行觀察且查記錄流量計量,流量計是否經過校準15還監測哪些項目詢問且查記錄4.5.216未達到要求時的對策是什么詢問且查記錄對策后的效果如何4.5.317監測.污泥處理.運行記錄是詢問且查記錄否按規定保管.且能查看到四、審核過程313、審核實施首次會議收集審核證據審核發現末次會議四、審核過程審核準則：審核員用來同所收集的關于主題事項的審核證據進行比較的方針、慣例、程序或要求。審核證據：關于事實的可驗證的信息、記錄或陳述。審核發現：將收集的審核證據與審核準則進行比較所得出的評價結果。審核結論：審核員關于審核主題事項的專業判斷或意見，它應基于并僅限于審核員根據審核發現所做的論證。32四、審核過程333、審核實施—首次會議介紹審核組成員。確認審核范圍、目的和進度。介紹審核采用的方法和程序。確認審核組所需要的資源和設施。確認末次會議的時間和地點。四、審核過程343、審核實施—收集審核證據常用的方法：談一談看一看查一查要分析、要說明、要記錄四、審核過程353、審核實施—收集審核證據實用的方法：提開放察其性問題反應查找執行程序證據并記錄詢問觀察記錄核實停看聽四、審核過程363、審核實施—收集審核證據以EA及其控制為主線的審核思路EA重大EA目標指標管理方案運行控制應急準備響應監測測量糾正預防四、審核過程373、審核實施—收集審核證據面談用妙面談—與高層管理者交流的好方法面談獲得的信息需要驗證—無法驗證明需標明四、審核過程383、審核實施—收集審核證據問的類型：開放式的問封閉式的問引導式的問四、審核過程393、審核實施—收集審核證據提問的技巧—開放式的提問５Ｗ＋１Ｈ

What/Who/When/Where/Why/How請出示…配以適當的封閉性問題問應獲得盡可能多信息問題應與主題有關避免被審核者有被審問的感受四、審核過程403、審核實施—收集審核證據到什么山上唱什么歌要問等得其所要平等不要盛氣凌人要真實可靠—試驗—請對方示范回答不上者—轉移話題回答不對者—重復問題前后予盾者—一語道破不著邊際者—是非判斷

四、審核過程413、審核實施—收集審核證據文件使用要會利用查詢文件的途徑；文件是依據，但不是審核思路；要為我所用；不要圍著文件轉。白紙黑字、鐵證如山，容不得推翻和爭辨；有的放矢、可圈可點，不至于冷場和離題。文件與工作

四、審核過程423、審核實施—收集審核證據要追根究底、溯本究源；不要淺償輒止、沾沾自喜；要體諒他人，不要抓小辮子；特別強調的是，對文件有質疑的地方，務必要驗證，不得妄下斷語。四、審核過程433、審核實施—收集審核證據觀察的技巧首先要看環境因素和重要的環境因素是否被漏識別；廢棄物分類、化學品的管理、消防器材的準備與維護、環保設施的運行等。對觀察到的問題作為切入點，采用多向審核的思路往下或往上追蹤。其次要看文件和記錄。再次看環境職責人員操作。四、審核過程443、審核實施—收集審核證據較好的工作習慣是獲得成功的保障：做好準備工作—有備而來守時—對方不敢慢待堅持被問者要自己回答問題少說話—對方才不會跑題避免誤解問題要清晰有禮鎮定四、審核過程453、審核實施—收集審核證據應處理好以下項目：好爭辯的被審核者膽怯的被審核者被審核者不在文件不存在預先準備好樣本特殊情況被審核方頻繁接電話或離開四、審核過程463、審核實施—收集審核證據審核員應控制審核過程，避免以下事項：被轉移項目被引導或誤導陷入困境被受審核方帶領審核的節奏作假定或推測同時問２個以上問題四、審核過程473、審核實施—收集審核證據發現問題時須：勿批評進一步調查和追蹤記錄細節保持客觀自我判斷有不符合事項須堅持避免爭論勿煩躁勿偏袒有效管理時間正確態度勿幸災樂禍勿使領班失面子四、審核過程483、審核實施—審核發現須進行綜合判斷

如：30TCFC

風險：CFC泄漏到空氣和土壤中審核員問：

問技術員：CF致冷系統含有C有泄漏嗎？答：沒有泄漏，CFC是閉路循環的。

問采購部門：要采購CFC嗎？答：要采購，每年要補充10TCFC。

結論：有泄漏，泄漏量為每年10T。四、審核過程493、審核實施—審核發現如何判別客觀證據：存在的客觀事實可以成為客觀證據，而主觀分析、推斷、臆測要發生的事不能成為客觀證據。環境活動的負責人的談話可以成為客觀證據，傳聞、其他人的談話不能成為客觀證據；面談的信息應通過實際觀察、測量和記錄等其他渠道予以驗證。現行有效的文件規定和記錄可成為當前發生的環境活動的的客觀證據。四、審核過程503、審核實施—審核發現客觀事實判別（例）：某公司的工程師小張接到公司辦公室的通知請其到會議室開會。小張在去開會的路上被車撞傷，被送往醫院。辦公室在接到通知后，詢問小張情況，醫院的人說小張還沒有脫離危險，可能正在進行手術，并請公司盡快去人處理此事。四、審核過程513、審核實施—審核發現請說明以下屬于客觀事實的判斷：工程師張先生接到辦公室通知開會。小張在去公司開會的路上被車撞傷。醫院通知公司小張發生意外。小張正在危險期。小張正在做手術。小張被一輛汽車撞傷。四、審核過程523、審核實施—審核發現不符合報告編寫：審核準則客觀證據（違反的事實）不符合準則的條款四、審核過程533、審核實施—審核發現第一類不符合事項

系統某單元完全沒有執行

同一單元有多個第二類不符合事項，使得該單元無法有效執行

不符合法規

明顯的需立即整改的重大EA

目標指標的未達成且未被發覺

第二類不符合事項仍未改善

無持續改善EMS績效的證據四、審核過程543、審核實施—審核發現不符合項報告（例）審核員：XXX 審核日期：XX年8月23日審核部門：XXX部不符合描述程序文件環境管理培訓、意識和能力控制程序規定，具有環境職責人員必須經能力測定；查XXX部巡檢人員工號96018，沒有證據證明對其進行能力測定。違