案例分析案例1

在一家電扇公司的電機倉庫里,審核員看見倉庫里的電機都按電機的種類存放,但未區別不同批次的電機.倉庫管理員告訴審核員,公司對電扇的主要部件電機質量情況是有追溯要求的,電機發放時員工是按機種發貨,進庫時會把數量登記在登記簿上.一般上是按先進先出發貨,但不在登記簿上寫明批號.內部審核不合格項編寫——案例分析不符合事實:

不同批次的電機未作標識,發貨未登記批號。不符合條款:GB/T19001:20087.5.3標識和可追溯性不符合理由:

不符合7.5.3“在有可追溯性要求的場合，組織應控制并記錄產品的唯一性標識”.不符合性質：一般不合格內部審核不合格項編寫——案例分析案例2

審核員在設備科了解到,現有的維修保養是按照公司制訂的《設備維修保養規程》進行的.但該規程沒有任何經過認可的記錄.內部審核不合格項編寫——案例分析不符合事實:

現設備科維修保養所使用的《設備維修保養規程》未經審批。不符合條款:GB/T19001:20084.2.3文件控制不符合理由：不符合4.2.3a“文件發布前得到批準以確保文件是充分與適宜的”。不符合性質：一般不合格內部審核不合格項編寫——案例分析案例3

在審核一家獨資企業時,審核員發現生產線上的作業指導書都是用日文寫的,只有主要的插件位置及零件型號是以圖樣及編號表明,審核員觀察員工的工作,他們都按圖樣位置插入正確的零件.內部審核不合格項編寫——案例分析觀察項:

追查員工是否能看懂日語作業指導書，哪些是員工必須知道的,并確認員工是否按作業指導書操作。不符合性質：觀察項內部審核不合格項編寫——案例分析案例4

在審核XX醫院時,審核員發現D樓的三等病房6個緊急呼叫按鈕有3個不能操作,負責該樓的主任護士長告訴審核員,若有情況發生她們會立刻采取行動.同時護士們時常在病房內巡邏,若有急事她們立刻會知道.內部審核不合格項編寫——案例分析不符合事實:D樓三等病房中6個緊急按鈕中3個失靈。不符合條款:GB/T19001:20086.3基礎設施不符合理由：不符合6.3“組織應確定、提供并維護為達到產品符合要求所需的基礎設施”。

不符合性質：一般不合格內部審核不合格項編寫——案例分析案例5

在PCB焊錫車間，波峰焊錫爐溫度控制每天的記錄中幾乎都是280℃，按操作指引其溫度控制范圍為300℃+/-10℃，生產主管說這一溫度控制并不重要，而且以前也未因此出現問題。

內部審核不合格項編寫——案例分析不符合事實：

PCB焊錫車間，波峰焊錫爐溫度控制每天的記錄中幾乎都是280℃，按操作指引其溫度控制范圍為300℃+/-10℃。不符合條款:GB/T19001:20087.5.1生產和服務提供的控制不符合理由：不符合7.5.1“組織應策劃并在受控條件下進行生產和服務提供”。

不符合性質：一般不合格

內部審核不合格項編寫——案例分析案例6

在金加工車間，有一份編號RS301工藝卡中規定：槽凸輪（TD102）調質硬度要求應達到HB220—250。審核員問車間主任如何測量槽凸輪的硬度？車間主任說：“通常情況下使用銼刀銼銼，目測其銼痕，以判斷其硬度”。

內部審核不合格項編寫——案例分析不符合事實：金加工車間沒有配備測量硬度用的硬度計。不符合條款:GB/T19001:20087.6監視和測量裝置的控制不符合理由：

不符合7.6“組織應確定需實施的監視和測量以及所需的監視和測量裝置，為產品符合確定的要求（見7.2.1）提供證據”。不符合性質：一般不合格內部審核不合格項編寫——案例分析案例7

吸頂燈裝配工藝卡規定：裝燈后高壓測試。實際操作是高壓測試后裝燈座。操作工人說：“這樣做對產品質量沒有任何影響，而且效率高”。內部審核不合格項編寫——案例分析不符合事實：操作工人未按吸頂燈裝配工藝卡規定作業。不符合條款:GB/T19001:20087.5.1生產和服務提供的控制不符合理由：

不符合7.5.1“組織應策劃并在受控條件下進行生產和服務提供”。不符合性質：一般不合格內部審核不合格項編寫——案例分析案例8

某汽車制造廠生產了一批新型卡車，投放市場后，用戶紛紛來信申訴說，由于這種汽車排出的有害氣體已超過國家環境保護法規的規定，使用時被交通管理局及環保局罰款，有的市已命令禁止這種汽車行駛。內部審核不合格項編寫——案例分析

不符合事實：汽車制造廠在進行新型汽車排氣設計時，未充分考慮適用的法律法規。不符合條款:GB/T19001:20087.3.2設計和開發輸入不符合理由：

不符合7.3.2應確定與產品要求有關的輸入，這些輸入應包括：b)適用的法律法規要求；不符合性質：一般不合格內部審核不合格項編寫——案例分析案例9

審核員在元器件倉庫中發現六個箱子，標有“需方來件”字樣。倉庫主任解釋說，這是用戶送來的一批特殊電力電子元器件，指定要安裝在為他們制造的產品上。審核員問對用戶提供的元器件是否經過驗證。倉庫主任說：“這些元器件既然由用戶提供，質量當然由他們負責，我們不用驗證。再說，對這樣的產品我們根本就沒有檢驗的手段”。內部審核不合格項編寫——案例分析不符合事實：倉庫未就顧客提供的元器件進行驗證。不符合條款:GB/T19001:20087.5.4顧客財產不符合理由：不符合7.5.4組織應識別、驗證、保護和維護供其使用或構成產品一部分的顧客財產。不符合性質：一般不合格內部審核不合格項編寫——案例分析案例10

組件A12096、C19412、D1787的工藝卡上因為沒有留空余地方，故無法寫上91A694訂單的特殊制造要求。操作工不知道此制造要求，無法處理這種特殊情況。內部審核不合格項編寫——案例分析不符合事實：組件A12096、C19412、D1787的工藝卡上沒有填寫91A694訂單的特殊制造要求。以致操作工不知道此制造要求，無法處理這種特殊情況。不符合條款: