第14頁共14頁開放式基金?傳真交易合?同書甲方?：____?_證件類?型：___?__證件?號碼：__?___基?金帳號：_?____?業務經辦人?：____?_傳真電?話：___?__聯系?電話：__?___地?址：___?__乙方?：____?_地址：?_____?電話：_?____?聯系人：_?____?委托服務傳?真電話：_?____?傳真確認專?線：___?__為便?于甲方在乙?方的直銷機?構辦理基金?業務，依照?國家有關法?律，法規及?乙方有關規?章制度，甲?乙雙方本著?平等，自愿?的原則，經?過友好協商?，就甲方采?用傳真委托?的方式辦理?基金業務申?請達成如下?協議：第?一條釋義?除非本協?議文意另有?所指，下列?詞語具有如?下含義：?1.傳真委?托：是指乙?方為在該公?司開立直銷?交易賬戶的?投資者即甲?方，提供通?過傳真下達?委托指令，?甲方將基金?業務申請表?通過乙方指?定傳真號碼?傳真至乙方?指定的人員?，從而完成?基金業務申?請的服務方?式。2.?乙方目前受?理的傳真委?托業務包括?：基金開戶?，修改非重?要客戶資料?(不包括投?資者名稱，?證件類型，?證件號碼，?指定銀行賬?戶的修改及?其他乙方認?定的不宜傳?真辦理的交?易事項)，?認購，申購?，贖回，撤?單，基金轉?換，轉托管?，更改分紅?方式，以及?其他乙方根?據其業務情?況認定的事?項。3.?基金賬戶：?指基金注冊?登記人為投?資者開立的?記錄其持有?乙方發行的?開放式基金?的基金份額?及其變更情?況的賬戶。?4.基金?交易賬戶：?指基金銷售?人為投資者?開立的記錄?其通過該銷?售人買賣乙?方發行的開?放式基金份?額的變動及?結余情況的?賬戶。5?.認購：指?在乙方發行?的基金設立?募集期內，?投資者申請?購買基金份?額的行為。?6.申購?：指在乙方?發行的基金?成立后，投?資者申請購?買基金份?額的行為。?7.贖回?：指基金持?有人按《基?金合同》規?定的條件，?要求基金管?理人購回基?金份額的行?為。8.?基金份額轉?托管：指投?資者將所持?有的基金份?額從一個交?易賬戶轉到?另一交易賬?戶進行交易?的行為。?9.基金轉?換：指投資?者同時持有?乙方管理的?兩只或兩只?以上的基金?，投資者可?將所持有的?一只基金的?份額轉換成?另一只基金?的份額的行?為。10?.基金份額?資產凈值：?指某一時點?上，每份基?金份額實際?代表的價值?。它等于基?金某一時點?所擁有的金?融資產總值?加上現金再?除以已售出?的基金份數?。基金份額?申購價格和?贖回價格都?是按照基金?份額凈值來?計價的。?11.t日?：指銷售人?確認的投資?者有效申請?工作日;t?+n日：指?自t日起第?n個工作日?(不包含t?日)。1?2.工作日?：指上海證?券交易所，?深圳證券交?易所的正常?交易日。?13.開放?日：指為投?資者辦理基?金申購，贖?回等業務的?工作日。?14.交易?密碼：指諾?安直銷交易?賬戶的交易?密碼。第?二條傳真?交易條件?1.甲方與?乙方簽訂了?《____?_基金管理?有限公司開?放式基金傳?真交易協議?書》。2?.甲方已經?在乙方的直?銷點開立交?易賬戶，該?交易賬戶在?本協議履行?過程中處于?正常交易狀?態。3.?甲方如需簽?署本協議，?其開戶時選?擇的業務授?權方式應為?“印鑒+密?碼”(機構?投資者)或?者“密碼”?(個人投資?者)，甲方?的經辦人員?辦理開通手?續時，必須?自行設置交?易密碼，并?注意保密以?及定期更換?密碼。4?.甲方辦理?傳真交易贖?回，基金份?額轉托管，?基金轉換委?托申請的，?在委托有效?日相應直銷?交易賬戶應?有足夠的基?金份額。?5.甲方已?經按照乙方?的要求，真?實，完整和?準確填寫了?由乙方提供?的或從乙方?網站(__?___)下?載的相關交?易申請表。?6.乙方?受理甲方傳?真交易的時?間為每個基?金開放日的?9：30-?15：00?。7.甲?方辦理傳真?認購，申購?委托申請的?，應在該交?易日15：?00之前將?足額認購，?申購資金劃?至乙方指定?銀行賬戶;?甲方辦理傳?真交易贖回?，基金轉換?，轉托管委?托申請的，?應在該交易?日的直銷交?易賬戶有足?夠的基金份?額，否則視?為無效申請?。8.甲?方辦理傳真?交易贖回委?托申請的，?乙方在收到?甲方寄出的?申請原件后?兩個工作日?內將贖回款?項劃往甲方?指定的銀行?賬戶。9?.甲方辦理?傳真交易?轉托管委托?申請的，乙?方在收到甲?方寄出的申?請原件后兩?個工作日內?執行轉托管?操作。第?三條傳真?交易流程?1.甲方應?指定專人通?過事先指定?的傳真電話?發出傳真交?易申請，乙?方指定專門?的傳真電話?受理甲方傳?真交易申請?，除此之外?的傳真申請?視為無效。?若甲方更換?授權經辦人?或傳真電話?，應提出書?面申請，經?乙方確認后?方可生效。?2.甲方?辦理傳真開?戶業務的，?傳真給乙方?的資料包括?：機構投資?者――加蓋?公章的企業?法人營業執?照或注冊登?記證書副本?，法定代表?人證明書，?法定代表人?授權委托書?，經辦人有?效身份證件?，預留印鑒?卡，指定銀?行賬戶的《?開戶許可證?》或《開立?銀行賬戶申?請表》，填?妥并加蓋公?章的申請表?;個人投資?者――本人?有效身份證?件，指定銀?行賬戶的銀?行存折或銀?行卡，代辦?人有效身份?證件，授權?委托書，填?妥的申請表?。(1)?甲方辦理傳?真資料變更?業務的，傳?真給乙方的?資料包括：?機構投資者?――加蓋公?章的企業法?人營業執照?或注冊登記?證書副本，?法定代表人?證明書，法?定代表人授?權委托書，?經辦人有效?身份證件，?填妥的申請?表;個人投?資者――本?人有效身份?證件，指定?銀行賬戶的?銀行卡，代?辦人有效身?份證件，授?權委托書，?填妥的申請?表。(2?)甲方辦理?認購、申購?、贖回、更?改分紅方式?、撤單、基?金轉換、轉?托管業務的?，傳真給乙?方的資料包?括：機構投?資者-經辦?人身份證件?和法定代表?人授權委托?書，預留印?鑒，填妥的?申請表;個?人投資者―?―本人有效?身份證件，?代辦人有效?身份證件，?授權委托書?，填妥的申?請表。3?.甲方發出?傳真后，應?立即電話聯?系乙方直銷?機構，確認?是否收到傳?真及其內容?。甲方未主?動聯系乙方?的，乙方可?在辦理委托?前根據甲方?預留的聯系?方式聯系甲?方指定人員?。若乙方聯?系不到甲方?的指定人員?，但傳真內?容清晰，明?確，申請表?中印鑒的表?面形式與預?留印鑒核對?一致的，則?乙方受理委?托申請;若?乙方聯系不?到甲方的指?定人員且傳?真內容不清?晰或不明確?的，乙方可?不予受理。?4.乙方?直銷業務人?員應在處理?完交易申請?后將受理回?單傳真給甲?方。5.?甲方在發完?傳真并經乙?方確認后，?最遲不超過?2個日歷日?(以郵戳為?準)應將申?請資料原件?以特快專遞?寄送乙方。?第四條?責任劃分?1.甲方因?違反法律法?規，基金合?同或乙方業?務規則等使?乙方無法執?行甲方委托?的，乙方不?予受理，并?不承擔法律?責任。2?.乙方對于?甲方傳真申?請表中印?鑒及甲方委?托意愿的真?實性不承擔?審查義務，?亦不承擔由?此而產生的?法律責任，?甲方同意在?任何情況下?不以此為由?向乙方主張?權利或要求?乙方承擔責?任。甲方應?保證其根據?本協議第二?條第5項所?提供的信息?是完整，真?實，準確的?，若因甲方?未正確履行?上述義務造?成甲方或任?何第三方損?失，乙方不?承擔任何責?任，若因此?給乙方造成?損失，甲方?應當負責賠?償。3.?乙方對于因?無法按照甲?方開戶登記?中記載的聯?系方式與甲?方經辦人取?得聯系而導?致無法受理?甲方申請，?不承擔責任?，甲方同意?在任何情況?下不以此為?由向乙方主?張權利或要?求乙方承擔?責任。4?.辦理傳真?開戶委托的?，若甲方未?能在2個日?歷日內(以?郵戳為準)?將申請資料?原件以特快?專遞寄送乙?方，乙方有?權凍結甲方?賬戶直至乙?方收到完整?的開戶資料?原件。5?.由于傳真?設備故障造?成乙方無法?收到或收到?的傳真內容?不清晰，不?明確，不完?整的，乙方?可不予受理?，并不承擔?法律責任。?6.因下?列事由之一?發生給甲方?造成損失的?，乙方不承?擔責任：?(1)因地?震，火災，?臺風及其他?各種不可抗?力引起停電?，網絡系統?故障，電腦?故障;(?2)因電信?部門的通訊?線路故障，?通訊技術缺?陷，電腦黑?客或計算機?病毒等問題?造成委托系?統不能正常?運轉;(?3)法律和?政策重大變?化或乙方不?可預測和不?可控制因素?導致的突發?事件;(?4)由于在?通訊，網絡?中斷，堵塞?等情況致使?無法通過傳?真下達委托?申請時;?(5)其他?非人為因素?及非乙方違?反本協議的?事項;(?6)法律規?定和本協議?約定的其他?乙方免責事?項。第五?條協議的?生效與終止?1.乙方?保留修改或?增補本協議?內容的權利?。修改條款?通知以書面?形式公告于?乙方的營業?場所或以其?他形式通知?甲方。甲方?在修改通知?公布之日起?三十日內未?向乙方提出?書面異議，?視同已經得?到甲方的認?可。2.?本協議簽署?后，若有關?法律法規和?《基金合同?》，《招募?說明書》，?和其他乙方?和甲方應共?同遵守的文?件發生修訂?，本協議與?之不相適應?的內容及條?款自行失效?，但本協議?其他內容和?條款繼續有?效。3.?本協議自雙?方簽字之日?起生效，發?生下述情況?時終止：?(1)雙方?書面同意;?(2)一?方違約，另?一方書面通?知對方終止?本協議;?(3)甲方?撤銷直銷交?易賬戶或基?金賬戶;?(4)甲方?因解散，合?并等原因不?再具有相?應的民事行?為能力;?(5)乙方?作為基金管?理人退任;?(6)因?不可抗力使?本協議無法?繼續履行;?(7)其?他類似情況?。第六條?協議雙方?如有爭議，?應盡可能通?過協商，調?解解決，協?商，調解不?成，任何一?方均有權向?中國國際經?濟貿易仲裁?委員會申請?仲裁，仲裁?按照該委員?會屆時有效?的仲裁規則?進行。仲裁?裁決是終局?的，對雙方?均有法律約?束力。第?七條本協?議未盡事宜?，雙方協商?解決。第?八條本協?議一式__?___份，?甲方和乙方?各執___?__份，每?份具有同等?法律效力。?甲方(蓋?章)：__?___法?定代表人(?簽字)：_?____?_____?年____?_月___?__日簽?訂地點：_?____?乙方(蓋章?)：___?__法定?代表人(簽?字)：__?____?____年?_____?月____?_日簽訂?地點：__?___開?放式基金傳?真交易合同?書（二）?甲方：__?___證?件類型：_?____?證件號碼：?_____?基金帳號?：____?_業務經?辦人：__?___傳?真電話：_?____?聯系電話：?_____?地址：_?____?乙方：__?___地?址：___?__電話?：____?_聯系人?：____?_委托服?務傳真電話?：____?_傳真確?認專線：_?____?為便于甲方?在乙方的直?銷機構辦理?基金業務，?依照國家有?關法律，法?規及乙方有?關規章制度?，甲乙雙方?本著平等，?自愿的原則?，經過友好?協商，就甲?方采用傳真?委托的方式?辦理基金業?務申請達成?如下協議：?第一條?釋義除非?本協議文意?另有所指，?下列詞語具?有如下含義?：1．傳?真委托：是?指乙方為在?該公司開立?直銷交易賬?戶的投資者?即甲方，提?供通過傳真?下達委托指?令，甲方將?基金業務申?請表通過乙?方指定傳真?號碼傳真至?乙方指定的?人員，從而?完成基金業?務申請的服?務方式。?2．乙方目?前受理的傳?真委托業務?包括：基金?開戶，修改?非重要客戶?資料（不包?括投資者名?稱，證件類?型，證件號?碼，指定銀?行賬戶的修?改及其他乙?方認定的不?宜傳真辦理?的交易事項?），認購，?申購，贖回?，撤單，基?金轉換，轉?托管，更改?分紅方式，?以及其他乙?方根據其業?務情況認定?的事項。?3．基金賬?戶：指基金?注冊登記人?為投資者開?立的記錄其?持有乙方發?行的開放式?基金的基金?份額及其變?更情況的賬?戶。4．?基金交易賬?戶：指基金?銷售人為投?資者開立的?記錄其通過?該銷售人買?賣乙方發行?的開放式基?金份額的變?動及結余情?況的賬戶。?5．認購?：指在乙方?發行的基金?設立募集期?內，投資者?申請購買基?金份額的行?為。6．?申購：指在?乙方發行的?基金成立后?，投資者申?請購買基金?份額的行?為。7．?贖回：指基?金持有人按?《基金合同?》規定的條?件，要求基?金管理人購?回基金份額?的行為。?8．基金份?額轉托管：?指投資者將?所持有的基?金份額從一?個交易賬戶?轉到另一交?易賬戶進行?交易的行為?。9．基?金轉換：指?投資者同時?持有乙方管?理的兩只或?兩只以上的?基金，投資?者可將所持?有的一只基?金的份額轉?換成另一只?基金的份額?的行為。?10．基金?份額資產凈?值：指某一?時點上，每?份基金份額?實際代表的?價值。它等?于基金某一?時點所擁有?的金融資產?總值加上現?金再除以已?售出的基金?份數。基金?份額申購價?格和贖回價?格都是按照?基金份額凈?值來計價的?。11．?t日：指銷?售人確認的?投資者有效?申請工作日?；t＋n日?：指自t日?起第n個工?作日（不包?含t日）。?12．工?作日：指上?海證券交易?所，深圳證?券交易所的?正常交易日?。13．?開放日：指?為投資者辦?理基金申購?，贖回等業?務的工作日?。14．?交易密碼：?指諾安直銷?交易賬戶的?交易密碼。?第二條?傳真交易條?件1．甲?方與乙方簽?訂了《__?___基金?管理有限公?司開放式基?金傳真交易?協議書》。?2．甲方?已經在乙方?的直銷點開?立交易賬戶?，該交易賬?戶在本協議?履行過程中?處于正常交?易狀態。?3．甲方如?需簽署本協?議，其開戶?時選擇的業?務授權方式?應為“印鑒?＋密碼”（?機構投資者?）或者“密?碼”（個人?投資者），?甲方的經辦?人員辦理開?通手續時，?必須自行設?置交易密碼?，并注意保?密以及定期?更換密碼。?4．甲方?辦理傳真交?易贖回，基?金份額轉托?管，基金轉?換委托申請?的，在委托?有效日相應?直銷交易賬?戶應有足夠?的基金份額?。5．甲?方已經按照?乙方的要求?，真實，完?整和準確填?寫了由乙方?提供的或從?乙方網站（?_____?）下載的相?關交易申請?表。6．?乙方受理甲?方傳真交易?的時間為每?個基金開放?日的9：3?0-15：?00。7?．甲方辦理?傳真認購，?申購委托申?請的，應在?該交易日1?5：00之?前將足額認?購，申購資?金劃至乙方?指定銀行賬?戶；甲方辦?理傳真交易?贖回，基金?轉換，轉托?管委托申請?的，應在該?交易日的直?銷交易賬戶?有足夠的基?金份額，否?則視為無效?申請。8?．甲方辦理?傳真交易贖?回委托申請?的，乙方在?收到甲方寄?出的申請原?件后兩個工?作日內將贖?回款項劃往?甲方指定的?銀行賬戶。?9．甲方?辦理傳真?交易轉托管?委托申請的?，乙方在收?到甲方寄出?的申請原件?后兩個工作?日內執行轉?托管操作。?第三條?傳真交易流?程1．甲?方應指定專?人通過事先?指定的傳真?電話發出傳?真交易申請?，乙方指定?專門的傳真?電話受理甲?方傳真交易?申請，除此?之外的傳真?申請視為無?效。若甲方?更換授權經?辦人或傳真?電話，應提?出書面申請?，經乙方確?認后方可生?效。2．?甲方辦理傳?真開戶業務?的，傳真給?乙方的資料?