ComparativeInstitutionalEconomics比較制度經濟學比較制度經濟學比較制度經濟學比較制度經濟學的理論體系市場經濟國家經濟制度的比較分析經濟轉軌與制度模式選擇的比較導論

比較經濟學產生發展的歷史與現實

比較制度經濟學與新古典經濟學本書的結構安排比較經濟學產生發展的歷史與現實

比較經濟學的產生：主義的比較比較經濟學的發展：經濟體制的比較比較經濟學的創新：比較制度分析和新比較經濟學比較制度經濟學與新古典經濟學

新古典經濟學的局限性

制度外生給定完備知識和完全信息無交易成本

比較制度經濟學的基本特征

將制度納入分析的視野有限知識和不完全信息存在交易成本第一篇比較制度經濟學的理論體系

從傳統比較經濟體制研究到比較制度經濟學比較制度經濟學的研究方法比較制度經濟學的新視角與核心內容

第一章從傳統的比較經濟學到比較制度分析從傳統比較經濟體制研究到比較制度經濟學

傳統比較經濟體制研究的特征

僅限于經濟運行機制的研究否定不同經濟間多樣性的存在靜態分析與比較靜態分析

比較制度經濟學理論體系的基本特征

研究對象包括市場機制以及各種制度性結構研究的重點是經濟體制的制度構成及其相互依存關系深入探索經濟體制差異性的根源及體制內部的深層次結構研究的方法是靜態分析與動態分析相結合

比較制度度經濟學學的研究究方法比較制度度經濟學學的博弈弈分析方方法：進化博弈弈論方法法重重復博博弈論方方法對傳統博博弈論的的發展：傳統博弈弈論很少少關注博博弈與均均衡之間間的聯系系，比較較制度經經濟學則則通過歷歷史的制制度博弈弈研究，，以文化化信念為為紐帶，，在當前前博弈的的預期與與歷史上上的制度度均衡之之間建立立起內在在的邏輯輯聯系。古典博弈弈論和進進化博弈弈論古典博弈弈論和進進化博弈弈論分別別側重人人類推斷斷不同然然而不可可分割的的兩個方方面：一個是模模仿性、歸納性和和有限理理性；一個是精精心設計計、演繹性和和完全理理性。應用于制制度分析析方面，，古典博博弈論更更適合于于分析如如規范、合同和治治理結構構之類的的制度的的可自我我實施性性；進化博弈弈論則更更適合分分析以慣慣例和習習俗形式式體現的的制度的的自我實實施性。兩者分別別側重于于制度的的不同起起源———設計和和演化。比較制度度經濟學學的新視視角與核核心內容容比較制度度經濟學學的新視視角：經濟體制制的內生生性和多多樣性；經濟體制制內部的的戰略互互補性；經濟體制制的進化化與路徑徑依賴性性。比較制度度經濟學學研究的的核心內內容：市場經濟濟國家的的比較；經濟轉軌軌的比較較；經濟組織織的研究究；經濟體制制的歷史史演化與與變遷。第二章比比較較制度經經濟學的的基本范范疇比較制度度分析的的制度觀觀博弈的參參與人博博弈規規則博博弈均衡衡比較制度度分析的的基本單單元共用資源源域交交易域組組織域域組織織場政治域社社會交交換域博弈參與與人制度度觀通過將經經濟過程程類比為為博弈過過程，不不同的經經濟學家家分別將將制度看看作是博博弈的參參與人、博弈規則則和博弈弈過程中中參與人人的均衡衡策略。人們日常常所說的的制度，，通常是是指重要要的組織織機構。一些經濟濟學家沿沿襲這種種習慣，，將制度度明確等等同于博博弈的特特定參與與人，例例如行業業協會、技術協會會、大學、法庭、政府機構構等等。博弈規則則制度觀觀諾思認為為，制度度應該被被視為博博弈規則則，以區區別于它它的參與與人。他在其開開創性著著作《制制度、制度變遷遷與經濟濟績效》》中指出出：“制度是社社會的博博弈規則則，或更更嚴格地地說，是是人類設設計的制制約人們們相互行行為的約約束條件件……用用經濟學學的術語語說，制制度定義義和限制制了個人人的決策策集合。”青木昌彥彥指出：制度是關關于博弈弈如何進進行的共共有信念念的一個個自我維維系系統統。制度的本本質是對對均衡博博弈路徑徑顯著和和固定特特征的一一種濃縮縮性表征征，該表表征被相相關域幾幾乎所有有參與人人所感知知，認為為是與他他們策略略決策相相關的。這樣，制制度就以以一種自自我實施施的方式式制約著著參與人人的策略略互動，，并反過過來又被被他們在在連續變變化環境境下的實實際決策策中不斷斷再生產產出來。博弈均衡衡制度觀觀共用資源源域習俗性產產權：習俗性產產權是一一種自我我維系的的內生性性秩序，，它產生生于自利利和理性性有限的的個人之之間的相相互作用用。社區規范范：比較制度度經濟學學將社區區規范概概括為聯聯結博弈弈的一種種內生性性結果，，而不是是把它們們看作從從社會系系統之外外給定的的外生性性約束。正是社會會交往域域存在的的制裁的的可信威威脅，制制約著社社區成員員在共用用資源博博弈中的的搭便車車行為。交易域交易者社社會規范范：“聲譽””機制惠顧關系系和俱

第三方信息傳播：信用調查仲裁者

第三方強制實施：國家的產生

司法系統：法庭獨立裁決

道德準則：自我約束組織域

層級分解信息同化信息包裹

組織結構的治理機制層級控制和資產所有權一體化（剩余控制權的配置）；信息同化模式下的第三方治理（打破團隊預算平衡）；信息包裹模式下的聯賽式治理。組織結構構的基本本模式層級分解解：T1負責監測測系統性性環境并并根據其其估計做做出決策策，然后后將其決決策告信息同化：兩個單元共同監測系統性環境，并通過數碼式或意會式信息共享的方式形成對環境的同化認知。信息包裹：兩個單元獨立地監測環境的系統性和特質性部分，它們各自的信息加工活動是相互“隱蔽”的。在層級分分解型組組織中，，治理機機制的核核心是剩剩余控制制權的配配置問題題。所謂剩余余控制權權是在不不可寫入入合同的的意外情情況下對對資產的的支配權權。在層級制制中，經經理的系系統性信信息加工工任務是是至關重重要的，，其人人力資產產是基本本性的，，它在支支配工人人的人力力資產和和相應的的物質資資產方面面是不可可或缺的的，而工工人離開開經理的的人力資資產不可可能有效效地進行行生產。結論是：將剩余層級控制制和資產產所有權權一體化化信息同化化模式下下的第三三方治理理與層級制制不同，，信息同同化型組組織的人人力資產產屬于背背景導向向型，參參與人在在垂直和和水平方方向實現現信息共共享，以以至于很很難區分分組織收收益中個個人的貢貢獻份額額。這樣，參參與人在在積累和和使用人人力資產產時就會會產生搭搭便車問問題。經濟學家家把個人人努力水水平無法法觀察到到的生產產組織稱稱為團隊隊。一些經濟濟學家認認為團隊隊的性質質要求引引入第三三方監督督，但問問題在于于監督者者也無法法完備地地觀察團團隊成員員的個人人行動。霍姆斯特特朗提出出：如果第三三方能夠夠觀察到到團隊的的聯合產產出，而而且能夠夠對業績績不佳的的團隊行行使嚴厲厲的懲罰罰，就可可以實現現一個近近似最優優的結果果。他認為，，第三方方的基本本功能不不是監督督個人的的行動，，而是““打破團團隊預算算平衡””。在第三方治理理機制下，相相對于平均分分配產出的內內部治理機制制而言，每個個團隊成員都都有增加投資資的激勵。第三方作為中中介的聯賽式式治理信息包裹型的的硅谷創新企企業有一個區區別于層級分分解型企業的的特征，它們們中的大多數數在開始時缺缺乏足夠的資資金，必須依依靠創業資本本家從外部融融資，同時企企業家放棄剩剩余控制權。因此，物質組織場兩種類型的人人力資產個人型人力資資產背背景導向型人人力資產組織場的策略略互補性組織結構和人人力資本類兩種類型的人人力資產個人型人力資資產：一種對應功能能層級制專業業化分工條件件所形成的信信息加工能力力，它可以在在任務相同的的功能層級制制組織之間自自由轉移。背景導向型人人力資產：一種適應于水水平層級制組組織結構的信信息加工能力力。這種技能在組組織內是相互互聯結的，一一旦獲得后便便只能與同類類型的人合作作才有價值，，因此不易在在組織間流動動。第二篇市場經濟國家家經濟制度的的比較分析第三章公公司治理的比比較制度分析析公司治理結構構的內涵公司治理問題題研究的理論論概述比較制度分析析框架下的公公司治理公司治理模式式比較及全球球公司治理的的演化兩種不同的公公司治理觀股東治理觀：這種觀點認為為公司企業是是股東的財產產，公司治理理的核心是保保證股東的利利益。從這一觀點出出發，施萊弗弗和維什尼將將公司治理結結構定義為““公司融融資者確保投投資收益的諸諸種方式。”利益相關者治治理觀：這種觀點認為為公司治理應應解決包括經經理、股東和其他利利益相關者相相互作用所產產生的特定問問題。梯若將公司治治理結構定義義為“誘誘使經理內在在化利益相關關者福利的制制度設計。”股東與股票市場董事會經理層股份公司職工供應商債權人與債券市場其他利益相關者消費者投票監督紅利監督激勵支付利息股權資本債權資本工資勞動市場價格投入品市場價格產品和服務股份公司與利利益相關者的的關系比較制度分析析框架下的公公司治理層級分解模式式下的治理機機制債務合同約束束下的所有者者控制股東治理與公公司控制權市市場參與型層級制制下的共同決決定體制水平層級制下下的關系型相相機治理∑*∑**Λ*Λ**雇主工人回報均衡不分享；偷懶偷懶；不分享哈特-穆爾交換均衡參與型層級制制下雇主與工工人的博弈關系型相機治治理結構wmin內部人控制外部干預救助產量控制權轉移點企業解散點SI內部人收益投資者收益監督者收益監督者損失第四章金金融系統的國國際比較金融系統的一一般理論保持距離型融融資的歷史比比較分析關系型融資的的歷史比較分分析兩種融資模式式效率的比較較融資活動的三三個監督階段段這里的監督是是指融資者有有關借貸者計計劃、經濟活動和金金融狀態的信信息加工活動動。事前監督指初初始階段融資資者的信息加加工活動，主主要解決關于于項目風險、借貸者技能等等信息不對稱稱的問題。事后監督指融融資者根據借借貸者金融狀狀況決定再融融資時機及相相應的對策。處于事前和事事后監督之間間的信息加工工活動則屬于于事中監督，，它有助于融融資者積累借借貸者項目進進行中的信息息。數碼式信息與與意會式信息息數碼式信息息：指可以表示示為計算數數字、書面或口頭頭報告的信信息，以及及通過分析析這些信息息的內容所所得到的信信息。意會式信息息：指無法通過過簡單加總總的數碼式式信息獲得得的、只能在有限限的局部域域通過關系系合同或特特定經歷得得到的信息息，它不能能在公開市市場上輕易易獲得（“我們知道的的比能表達達的多”）。兩種不同的的融資方式式保持距離型型融資：是一種以數數碼式信息息為基礎的的融資方式式。在這種融資資方式下，，三個監督督階段根據據數碼信息息被分解給給不同的參參與人承擔擔。關系型融資資：與保持距離離型融資相相比較，關關系型融資資可以看做做是三個監監督階段的的集成式捆捆綁和相應應知識的綜綜合使用。在這種融資資方式下，，融資者需需要使用一一定的意會會式信息。關系型融資資的定義在對保持距距離型融資資和關系型型融資做出出上述區分分之后，青青木和丁克克對關系型型融資給出出了以下定定義：關系型融資資是一種初初始融資者者被預期在在一系列法法庭無法證證實的事件件狀態下提提供額外融融資，而初初始融資者者預期到未未來租金也也愿意提供供額外資金金的融資方方式。第五章政政府治理理模式的國國際比較國家的起源源及其基本本模式英國“光榮榮革命”與與立憲民主主型國家德國社會契契約型的社社團主義國國家日本的憲政政改革與官官僚制多元元主義國家家兩種國家形形態國家：按照比較制制度經濟學學的觀點，，國家可以概概括為政治治域中一般般政治交換換博弈的多多重穩定均均衡，它作作為政府組組織與私人人之間互動動關系的穩穩定秩序而而存在。政府：比較制度經經濟學認為為，作為政政治交換域域組織的政政府，是一一個追求自自身目標但但又受到私私人策略行行為制約的的策略性參參與人。“國家悖論論”國家的性質質和作用是是雙重的：一方面，作作為國家的的代表，政政府運用合合法的強制制性手段可可以有效地地保護產權權、實施合同和和化解糾紛紛，進而促促進經濟的的增長；另一方面，，一個擁有有強大權力力、有能力保護護產權和實實施合同的的政府同樣樣也有能力力剝奪公民民的財產。正因為如此此，諾思指指出國家的的存在是經經濟增長的的關鍵，同同時也是人人為經濟衰衰退的根源源。博弈均衡的的三種國家家模式掠奪型國家家模式：政府對特定定個人的侵侵犯常態化化，個人考考慮抵制成成本對合作作均采取消消極態度的的一種均衡衡狀態。民主型國家家模式：個人從長遠遠利益出發發選擇一致致行動，國國家則將自自身權力限限于保護私私人產權的的均衡國家家狀態。勾結型國家家模式：政府與特定定利益集團團為了自身身利益相互互勾結的一一種國家模模式。“光榮革命命”與立憲憲民主型國國家可信承諾：博弈參與人人使自己的的威脅策略略變得可置置信的行動動，它是英英國“光光榮革命””成功實實現憲政改改革的關鍵鍵。可信承諾的的制度保證證：權力的讓渡渡與制衡；分權化制度度的形成可信承諾的的社會條件件：私人參與人人的對稱性性；中產階級與與“市民社會道道德”自生秩序：憲政改革的的歷史演化化過程德國社會契契約型的社社團主義國國家產業協會和和勞動工會會兩大利益益集團之間間的社會契契約“擴充能力力型國家””政府和準準國家機構構的相互關關系“共同決定定體制”與與社團主義義國家的制制度互補日本的官僚僚制多元主主義國家外部強制實實施的憲政政轉軌發展型國家家：后發展國家家政府以實實現工業化化為目標，，依靠其權權威實現資資源從傳統統農業部門門向工業部部門的轉移移，促進經經濟的增長長。官僚多元主主義：通過行政官官僚、所轄利益集集團和政治治家多元均均衡聯盟代代表和協調調產業集團團利益的國國家狀態。第三篇經濟轉軌與與制度模式式選擇的比比較第六章文文化信念念與制度模模式選擇兩種不同的的文化信念念文化信念與與代理模式式選擇文化傳統與與制度變遷遷模式兩種不同的的文化信念念個人主義：在缺乏信息息交流的社社會中，各社會成員員以個人利利益最大化化為目標，相應地采取取個人自主主行動的價價值觀。集體主義：與個人主義義相對的一一種文化信信念。在高度信息息共享的社社會中，社社會成員之之間相互負負責、采取一致行行動的價值值觀。兩種不同的的懲罰機制制在個人主義義傳統下對對違約代理理商的懲罰罰采取“第第二方實實施制度””，即懲罰罰只是在商商人與其雇雇傭的代理理商之間實實施，而并并不涉及其其他社會成成員。在集體主義義傳統下對對違約代理理商的懲罰罰采取“第第三方實實施制度””，即懲罰罰不僅在委委托—代理的雙雙方之間間實施，，而且會會在全體體社會成成員范圍圍內實施施。第七章制制度度可能性性與有效效率制度度選擇兩難選擇擇：有效率制制度選擇擇的新視視角理論框架架：制度可能能性邊界界與有效效率制度度選擇應用分析析：有效率制制度選擇擇的典型型事例有效率制制度選擇擇的新視視角新比較經經濟學的的基本觀觀點：無論任何何社會都都面臨著著無序和和專制兩兩個核心心問題。制度選擇擇的關鍵鍵是要解解決在無無序與專專制之間間進行控控制的沖沖突問題題。有效率制制度選擇擇的基本本戰略：可供社會會在無序序與專制制之間做做出權衡衡，并對對經濟活活動實施施控制的的四種戰戰略——私人秩序序、司法訴訟訟、政府監管管、國家所有有制。制度可能能性邊界界無序專制私人秩序總損失最小化制度可能性邊界獨立執法國家所有制監管國家?????兩種法律律體系及及其特征征普通法法法系：法官具有有相對獨獨立性，，其司法法判決具具有創制制法律的的作用；陪審團對對審判活活動具有有重要影影響；嚴格限制制上訴以以保證法法官的自自由裁量量權。大陸法法法系：法官由國國家雇傭傭，案件件的審理理嚴格依依據成文文的法典典；陪審團對對審判活活動的影影響甚微微；廣泛使用用上訴審審查制度度以保證證審判的的集中統統一。英法兩國國法律制制度起源源無序專制成文法普通法英國??法國DX/SC/PC/P1C/P1-P2自由放任監管自由放任過失責任嚴格責任執法制度度選擇執法制度度選擇模模型的啟啟示在低水平平的法律律和秩序序環境下下，政府府最優的的政策是是不加干干預。在中等程程度的法法律和秩秩序下，，當嚴重重的社會會危害來來自市場場行為時時，監管管體制成成為有效效的制度度選擇。在已經具具備高水水平的法法律和秩秩序之后后，社會會可以通通過司法法體系來來控制經經濟活動動。兩種不同同的聯邦邦制度市場維護護型聯邦邦制：中國在轉轉軌過程程中通過過中央政政府與地地方政府府之間財財政分權權化改革革形成的的一種制制度安排排。在這種制制度下，，地方政政府對其其管轄范范圍內的的經濟擁擁有自主主權，地地方政府府間在公公共產品品提供和和公共政政策制定定方面展展開競爭爭，并受受到硬預預算約束束。市場破壞壞型聯邦邦制：俄羅斯轉轉軌初期期中央政政府權力力的削弱弱使得地地方政府府與分布布于各地地區的壟壟斷性大大企業結結成某種種利益交交換關系系，并共共同向聯聯邦政府府討價還還價，使使得法律律秩序和和市場競競爭遭到到破壞。無序專制俄羅斯1990年，俄羅斯、白俄羅斯1990-1995年東歐1995年東歐1990年??俄羅斯1995年???前蘇聯和和東歐國國家的制制度轉軌軌第八章經經濟濟轉軌與與制度變變遷轉軌路徑徑與政治治約束條條件私有化方方式和結結構重組組的比較較轉軌國家家公司所所有權結結構的演演變政治約束束的兩種種情形政治約束束：是指由于于社會參參與者之之間的利利益沖突突以及面面對沖突突需要做做出集體體決策時時所受到到的約束束，包括括事前的的約束和和事后的的約束。事前政治治約束：是指阻礙礙做出可可行性決決策的約約束。事后政治治約束：是指決策策已經制制定并看看到后果果以后的的反作用用和逆轉轉約束。轉軌中的的兩種不不確定性性總和不確確定性：在從計劃劃經濟向向市場經經濟轉軌軌的過程程中，由由于兩種種制度之之間存在在著極大大的差別別，人們們無法對對轉軌可可能的結結果進行行預期，，因而不不能描述述出其概概率的情情形。個別不確確定性：是指即使使社會作作為一個個整體被被預期在在轉軌中中能夠獲獲得收益益，然而而社會中中個人的的私人收收益仍不不能確定定的情形形。兩種不同同的改革革戰略“大爆炸炸”：俄羅斯等等國家采采取的轉轉軌戰略略。這種戰略略從制度度的互補補性出發發，將相相互聯系系的多項項改革捆捆綁在一一起，實實行“一一步到位位”的全全面改革革方案，，其內容容包括私私有化、、自由化化和穩定定化。漸進主義義：以中國為為代表的的轉軌戰戰略。這種戰略略在一定定條件下下通過特特定步驟驟，打破破事前約約束使改改革易于于進行，并提供未未來改革革結果的的信息，，逐步培培育、確立和完完善新制制度的構構成要素素。第九章中中國國漸進式式改革戰戰略的制制度分析析漸進主義義：中國國改革的的一般邏邏輯中國漸進進式改革革戰略的的演化過過程中國與俄俄羅斯經經濟轉軌軌戰略的的比較中國特色色改革理理論的