2021-2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)押題練習(xí)試卷A卷附答案單選題(共50題)1、甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務(wù)行為，給甲送上5萬元的好處費(fèi)。甲答應(yīng)給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費(fèi)，甲拒不退還。并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。對甲的行為應(yīng)如何定罪()。A.受賄罪B.詐騙罪C.敲詐勒索罪D.受賄罪與敲詐勒索罪2、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起()個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。3、客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的A.由期貨公司承擔(dān)B.由客戶承擔(dān)C.期貨交易所承擔(dān)4、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的表述中正確的是()。5、期貨交易所實(shí)行()。B.中國人民銀行8、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過()查詢期貨交易結(jié)算報告。B.期貨交易自動系統(tǒng)C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站9、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認(rèn)收到通知的，由()承B.客戶代理人C.客戶保證金比例為5%,期貨公司對甲收取的保證金比例為7%。下列關(guān)于甲交易后的責(zé)任承擔(dān)的表述，正確的是()。B.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，C.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，民法院管轄。吳某應(yīng)向()提起訴訟。C.營業(yè)部住所中級人民法院12、經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)(),全面了解投B.誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)13、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是()D.期貨公司股東14、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循()的原則。A.適度C.平均15、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為()。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交倉所在地D.客戶住所地16、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的(),限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.資信和業(yè)務(wù)開展情況B.收入規(guī)模C.人員情況D.盈利情況17、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時間原則上不得超過()個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至()個交易日。18、通過期貨從業(yè)資格考試的，可以取得()頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)D.國家人事部門19、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是()。賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的(),法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。()將宣布其為期貨市場禁止進(jìn)入者。C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易23、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間是()。A.2007年4月18日B.2007年4月20日D.2008年3月27日責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否()。B.有損失C.違法D.提起訴訟25、期貨公司首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前()日向期貨公司董事會提出A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金B(yǎng).處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金C.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金27、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的()B.透支額度C.風(fēng)險準(zhǔn)備金28、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由()批準(zhǔn)。C.證監(jiān)會B.交割倉庫所在地30、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有()具有期貨從31、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,經(jīng)營機(jī)構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于()年32、()負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄。B.期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所A.80%B.90%34、根據(jù)《期貨交易管理條例》,期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不A.1萬元以上3萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.1萬元以上5萬元以下35、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)36、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述，錯誤B.期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議C.期貨公司股東會做出決議后的3個工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會備案碼時，保證金賬戶()不低于人民幣50萬元。A.可用資金余額B.持倉盈利C.期末權(quán)益38、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理該情形的是()。A.1/3以上理事聯(lián)名提議給予警告，并處()的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下40、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由()。住所地()報告。A.公安部門42、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指()。B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為合約C.以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為43、依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布()。A.上市品種合約的成交量.成交價44、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)及時(),并注意防范投資者的信用風(fēng)險。B.向期貨交易所報告C.報告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)45、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括()。C.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額B.獨(dú)立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨(dú)立董事C.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事47、李某是A期貨公司的客戶。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某保證金，李某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)()。B.增加凈資本C.調(diào)減凈資本責(zé)人在收到回避申請的()個工作日內(nèi)做出決定。B.理事會C.董事會多選題(共20題)1、《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項包括()。2、會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會的情形包括()。B.1/3以上會員聯(lián)名提議C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/33、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是對期貨從業(yè)人員()等方面的基A.專業(yè)勝任能力B.執(zhí)業(yè)紀(jì)律C.職業(yè)責(zé)任D.職業(yè)品德4、期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會履行的報告義務(wù)包括()。B.季度工作報告C.年度財務(wù)報告5、期貨公司有下列()行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的6、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,在計算期貨公司凈資本時需要考慮的調(diào)整項目包括()。A.營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易B.營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上具有錄音功能的電話線路C.營業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行4小時的供電時間D.營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)監(jiān)管要求，保證運(yùn)行安全和穩(wěn)定8、某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，該期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用該事業(yè)單位300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。下列關(guān)于事業(yè)單位期貨交易的表述中，正確A.該事業(yè)單位經(jīng)其上級主管部門批準(zhǔn).可以進(jìn)行期貨交易B.該事業(yè)單位不得進(jìn)行期貨交易C.期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進(jìn)行期貨交易D.中國證監(jiān)會可以對事業(yè)單位進(jìn)行處罰9、若某機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應(yīng)賠償損失的范圍包括()。A.交易手續(xù)費(fèi)B.稅金D.利息務(wù)許可證注銷手續(xù)的情形有()。B.主動提出注銷申請C.成立后無正當(dāng)理由超過2個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)11、期貨公司發(fā)生下列()重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。B.涉及重大訴訟、仲裁C.股權(quán)被用于擔(dān)保12、會員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項包括()。B.會員的權(quán)利和義務(wù)C.對會員的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)失的，由()承擔(dān)責(zé)任。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中，將面臨監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰的行為有()。B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金15、任何單位或者個人有()行為的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。B.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗17、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行(),