第九章制度變遷與制度創(chuàng)新

第九章制度變遷與制度創(chuàng)新1講義結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)目的和要求制度創(chuàng)新制度的需求與制度的供給制度變遷的軌跡與過程制度變遷模型比較

講義結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)目的和要求2學(xué)習(xí)目的和要求學(xué)習(xí)本章須了解制度創(chuàng)新的概念和制度創(chuàng)新的動力能夠分析制度創(chuàng)新的過程了解制度創(chuàng)新的諾思模型了解和掌握制度需求和供給及其影響因素了解制度供求的均衡與非均衡了解制度變遷的軌跡與過程能夠比較制度變遷的各種模式學(xué)習(xí)目的和要求學(xué)習(xí)本章須了解制度創(chuàng)新的概念和制度創(chuàng)新的動力3講義結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)目的和要求制度創(chuàng)新制度的需求與制度的供給制度變遷的軌跡與過程制度變遷模型比較

講義結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)目的和要求4制度創(chuàng)新“創(chuàng)新”的概念和創(chuàng)新理論是由熊彼特在1912年出版的《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中首次提出和闡發(fā)的。在熊彼特看來,所謂創(chuàng)新,就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù),也就是說,把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。熊彼特認為,創(chuàng)新包括產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和市場創(chuàng)新等。美國經(jīng)濟學(xué)家戴維斯和諾思于1971年出版的《制度變革和美國經(jīng)濟增長》一書中,繼承了熊彼特的創(chuàng)新理論,研究了制度變革的原因和過程,并提出了制度創(chuàng)新模型,補充和發(fā)展了熊彼特的制度創(chuàng)新學(xué)說。

制度創(chuàng)新“創(chuàng)新”的概念和創(chuàng)新理論是由熊彼特在1912年出版的5制度創(chuàng)新新制度經(jīng)濟學(xué)論述制度創(chuàng)新有以下幾方面的內(nèi)容:(1)制度創(chuàng)新一般是指制度主體通過建立新的制度以獲得追加利潤的活動,它包括以下三方面:第一,是反映特定組織行為的變化；第二,是指這一組織與其環(huán)境之間的相互關(guān)系的變化；第三,是指在一種組織的環(huán)境中支配行為與相互關(guān)系規(guī)則的變化。(2)制度創(chuàng)新是指能使創(chuàng)新者獲得追加利益而對現(xiàn)行制度進行變革的種種措施與對策。制度創(chuàng)新新制度經(jīng)濟學(xué)論述制度創(chuàng)新有以下幾方面的內(nèi)容:6制度創(chuàng)新(3)制度創(chuàng)新是在既定的憲法秩序和規(guī)范性行為準則下制度供給主體解決制度供給不足,從而擴大制度供給的獲取潛在收益的行為。(4)制度創(chuàng)新是由產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新、組織制度創(chuàng)新、管理制度創(chuàng)新和約束制度創(chuàng)新四方面組成。(5)制度創(chuàng)新既包括根本制度的變革,也包括在基本制度不變前提下具體運行的體制模式的轉(zhuǎn)換。制度創(chuàng)新(3)制度創(chuàng)新是在既定的憲法秩序和規(guī)范性行為準則下制7制度創(chuàng)新(6)制度創(chuàng)新是一個演進的過程,包括制度的替代、轉(zhuǎn)化和交易過程。綜合觀之，所謂制度創(chuàng)新是指社會規(guī)范體系的選擇、創(chuàng)造、新建和優(yōu)化的通稱，包括制度的調(diào)整、完善、改革和更替等。制度創(chuàng)新(6)制度創(chuàng)新是一個演進的過程,包括制度的替代、轉(zhuǎn)化8制度創(chuàng)新制度創(chuàng)新的動力

在現(xiàn)實社會發(fā)展中,制度總是要借助不斷地創(chuàng)新來拓展自身的績效范圍。從一般意義上講,如出現(xiàn)預(yù)期的凈收益超過預(yù)期的成本,一項制度就會被創(chuàng)新。制度創(chuàng)新的成本主要由這幾部分構(gòu)成:規(guī)劃設(shè)計、組織實施的費用；清除舊制度的費用；削除變革阻力的費用；制度變革帶來的損失及變革的機會成本等。制度創(chuàng)新制度創(chuàng)新的動力9制度創(chuàng)新制度創(chuàng)新的動力

制度創(chuàng)新只有在這樣兩種情況下發(fā)生:一是創(chuàng)新改變了潛在利益；二是創(chuàng)新成本的降低使制度的變遷變得合算。制度創(chuàng)新是制度主體根據(jù)成本效益分析進行權(quán)衡的結(jié)果。這種分析包括三個方面:一是某制度設(shè)立與該制度缺位在成本效益方面的比較。二是把同一制度安排和制度結(jié)構(gòu)的運行效益與運行成本加以比較。三是對可供選擇的多種制度的成本收益進行比較,選擇凈收益最大的一項制度。制度創(chuàng)新制度創(chuàng)新的動力10制度創(chuàng)新制度創(chuàng)新的原動力在于:作為國家和社會主體的個人、社團和政府都企圖在這一過程中減少實施成本和摩擦成本,從宏觀上謀取經(jīng)濟、政治和社會的最大收益,從微觀上對不同主體的行動空間及其權(quán)利、義務(wù)和具體責(zé)任進行界定,有效約束主體行為,緩解社會利益沖突。制度創(chuàng)新的終極動力在于追求個人利益最大化,即一項制度安排是在預(yù)期的凈收益超過預(yù)期成本時就會被創(chuàng)新。

制度創(chuàng)新制度創(chuàng)新的原動力在于:11制度創(chuàng)新制度創(chuàng)新的過程戴維斯和諾斯把制度創(chuàng)新的全過程分為五個階段(1)形成“第一行動集團”階段。(2)“第一行動集團”提出制度創(chuàng)新方案的階段。(3)“第一行動集團”對已提出的各種創(chuàng)新方案進行比較和選擇的階段。(4)形成“第二行動集團”階段。(5)“第一行動集團”和“第二行動集團”協(xié)作努力,實施制度創(chuàng)新并將制度創(chuàng)新變成現(xiàn)實的階段。戴維斯和諾斯認為,制度創(chuàng)新的過程是制度失衡與制度均衡的交替變化過程。制度創(chuàng)新制度創(chuàng)新的過程12制度創(chuàng)新制度創(chuàng)新的模型：“諾思模型”

制度創(chuàng)新的條件和動因。制度變遷過程。諾思等人把制度變遷視為一種制度均衡——非均衡——均衡的過程。制度創(chuàng)新制度創(chuàng)新的模型：“諾思模型”13制度創(chuàng)新制度創(chuàng)新的模型：“諾思模型”

所謂制度均衡指在既定的制度安排下:(1)已經(jīng)獲取了各種要素資源所產(chǎn)生的所有潛在收入的全部增量；(2)潛在利潤仍然存在,但改變現(xiàn)有制度安排的成本超過潛在利潤;(3)如果不對制度環(huán)境作某些改變,就不可能實現(xiàn)收入的重新分配,那么,現(xiàn)存的制度結(jié)構(gòu)就處于一種均衡狀態(tài)(即制度均衡)。制度均衡實際上就是現(xiàn)存的制度結(jié)構(gòu)處于“帕累托最優(yōu)狀態(tài)”之中,在這一狀態(tài)中,現(xiàn)存制度安排的任何改變都不能給經(jīng)濟中的任何人或任何團體帶來額外收入。制度創(chuàng)新制度創(chuàng)新的模型：“諾思模型”14制度創(chuàng)新制度創(chuàng)新的模型：“諾思模型”但是這種制度均衡未必是永久的。因為一些外在事件能衍生出對現(xiàn)存制度安排的壓力。第一,新的潛在收入隨著條件的變動產(chǎn)生,一項新的制度安排會實現(xiàn)這種潛在收入。潛在收入來源主要有四個方面:(1)遵循報酬遞增的新技術(shù)應(yīng)用及規(guī)模經(jīng)濟所帶來的利潤。(2)外部性內(nèi)部化帶來的利潤。(3)克服風(fēng)險帶來的利潤。(4)交易費用轉(zhuǎn)移與降低帶來的利潤。由于存在潛在利潤或稱外部利潤,一項新的制度安排能夠?qū)崿F(xiàn)潛在利潤或把外部利潤內(nèi)在化。第二,組織或者群體(個人)操作一個新的制度安排的成本可能發(fā)生改變。例如,由于出現(xiàn)了新技術(shù)發(fā)明,使得某項制度變遷成本大為降低。第三,法律上或政治上的某些變化可能影響制度環(huán)境,使得某些集團實現(xiàn)一種再分配或獲得現(xiàn)存的外部利潤的機會成為可能。制度創(chuàng)新制度創(chuàng)新的模型：“諾思模型”15講義結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)目的和要求制度創(chuàng)新制度的需求與制度的供給制度變遷的軌跡與過程制度變遷模型比較

講義結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)目的和要求16制度的需求與制度的供給制度需求人們之所以對制度產(chǎn)生需求,是因為制度能夠給人們提供便利、增進人們的利益,這種方便和利益就是制度發(fā)揮的功能和作用。制度除了減少生活的風(fēng)險和不確定性,很多都有節(jié)約的經(jīng)濟功能。制度除了防備風(fēng)險、減少不確定性和經(jīng)濟上的功能外,幾乎所有制度都包含了穩(wěn)定和秩序的功能。制度的需求與制度的供給制度需求17制度的需求與制度的供給影響制度需求的因素影響制度需求的因素很多。影響對新的制度安排的需求的因素，也就是使改變制度安排所產(chǎn)生的預(yù)期凈利益發(fā)生變化，從而改變了對制度變化的需求的因素。(1)相對產(chǎn)品和要素價格。(2)憲法秩序。(3)技術(shù)。(4)市場規(guī)模。制度的需求與制度的供給影響制度需求的因素18制度的需求與制度的供給制度供給制度供給即是制度的生產(chǎn),它是對制度需求的回應(yīng)。制度可能由人們有意地設(shè)計出來,也可能是逐步演化而自發(fā)形成,這兩種不同的制度供給方式有不同的特點。正式制度的供給正式制度作為管束群體競爭與合作關(guān)系的正式規(guī)則,它對群體的所有成員具有強制約束力。非正式制度供給非正式制度是自我實施的行為規(guī)則,是人類社會文化傳統(tǒng)的重要組成部分,它是個人行為擴散的結(jié)果。制度的需求與制度的供給制度供給19制度的需求與制度的供給影響制度供給的因素在社會經(jīng)濟發(fā)展和制度變遷的過程中，影響制度供給的因素很多，歸納起來有：(1)憲法秩序。(2)制度設(shè)計成本。(3)現(xiàn)有知識積累及其社會科學(xué)知識的進步。(4)實施新制度安排的預(yù)期成本。(5)現(xiàn)存制度安排。(6)規(guī)范性行為準則。(7)上層決策者的凈利益

制度的需求與制度的供給影響制度供給的因素20制度的需求與制度的供給制度供求的均衡與非均衡所謂制度均衡，就是人們對既定制度安排和制度結(jié)構(gòu)的一種滿足狀態(tài)或滿意狀態(tài)，因而無意也無力改變現(xiàn)行制度。從供求關(guān)系來看，制度均衡是指在影響人們的制度需求和制度供給的因素一定時，制度的供給適應(yīng)制度需求。制度均衡形成的過程是一個錯綜復(fù)雜的博弈過程。制度均衡不同于一般的商品均衡。影響制度均衡的因素遠遠多于影響商品市場均衡的因素。制度均衡只是一種理想狀態(tài)，實際制度狀態(tài)偏離制度均衡的程度。制度的需求與制度的供給制度供求的均衡與非均衡21制度的需求與制度的供給制度供求的均衡與非均衡所謂制度非均衡就是人們對現(xiàn)存制度的一種不滿意或不滿足，欲意改變而又尚未改變的狀態(tài)。從供求關(guān)系看，制度非均衡就是指制度供給與制度需求出現(xiàn)了不一致。制度變遷實際上是對制度非均衡的一種反應(yīng)。制度的需求與制度的供給制度供求的均衡與非均衡22制度的需求與制度的供給制度非均衡的類型(1)制度供給不足(2)制度供給“過剩”。制度的需求與制度的供給制度非均衡的類型23講義結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)目的和要求制度創(chuàng)新制度的需求與制度的供給制度變遷的軌跡與過程制度變遷模型比較

講義結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)目的和要求24制度變遷的軌跡與過程制度變遷及其發(fā)生機理制度變遷是指制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過程,它的實質(zhì)是一種效率更高的制度對另一種制度的替代過程。諾思認為,制度變遷是一個制度不均衡時追求潛在獲利機會的自發(fā)交替過程；林毅夫認為制度變遷是人們在制度不均衡時追求潛在獲利機會的自發(fā)變遷(誘致性變遷)與國家在追求租金最大化和產(chǎn)出最大化目標下,通過政策法令實施強制性變遷。制度變遷的軌跡與過程制度變遷及其發(fā)生機理25制度變遷的軌跡與過程為什么發(fā)生制度變遷？其原因在于制度穩(wěn)定性、環(huán)境變動性和不確定性及人對利益極大化的追求三者之間持久的沖突。制度變遷的軌跡與過程為什么發(fā)生制度變遷？26制度變遷的軌跡與過程制度變遷理論的形成和發(fā)展戴維斯和諾思是制度變遷概念和原因的最早研究者之一。他們認為,一項新的制度安排之所以能夠出現(xiàn),是因為人們對它的預(yù)期收益超過預(yù)期成本,“只有當(dāng)這一條件得到滿足時,我們才可望發(fā)現(xiàn)在一個社會內(nèi)改變現(xiàn)有制度和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的企圖”拉坦的分析除了制度變遷與技術(shù)變遷相互關(guān)系的原因外,而且還就誘致性的制度變遷模型進行了深入的研究。制度變遷的軌跡與過程制度變遷理論的形成和發(fā)展27制度變遷的軌跡與過程制度變遷理論的形成和發(fā)展林毅夫定義了誘致性制度變遷與強制性制度變遷。他認為,誘致性制度變遷指的是現(xiàn)行制度安排的變更或替代,或者是新制度安排的創(chuàng)造,它由一個人或一群人在響應(yīng)獲利機會時自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實行。強制性制度變遷則是由政府命令和法律引入和實行。制度變遷是一種公共物品,搭便車的問題是在所難免的。

布羅姆利是從制度交易的角度來分析和探討制度變遷理論的。人們因為有自己的對制度交易的偏好和選擇,當(dāng)他為增加自身的利益而且預(yù)期新制度安排能夠帶來足夠的利益時,就會反對現(xiàn)行的制度結(jié)構(gòu),改變現(xiàn)存的制度安排,提出一種新的行為準則或所有權(quán)結(jié)構(gòu),以此作為社會經(jīng)濟活動的法律基礎(chǔ)。

制度變遷的軌跡與過程制度變遷理論的形成和發(fā)展28制度變遷的軌跡與過程制度變遷的時滯與路徑依賴諾思的制度變遷模型是一種“滯后供給”模型，就是在潛在利潤出現(xiàn)和使?jié)撛诶麧檭?nèi)部化的制度創(chuàng)新之間存在一定的時間間隔，即制度創(chuàng)新滯后于潛在利潤的出現(xiàn)。制度變遷中的時滯可分為四個部分：時滯l：認知和組織時滯2：發(fā)明時滯3：菜單選擇時滯4：啟動時間制度變遷的軌跡與過程制度變遷的時滯與路徑依賴29制度變遷的軌跡與過程制度變遷的路徑依賴與鎖定路徑依賴(pathdependence)是指一個具有正反饋機制(positivefeedbacksystem)的體系,一旦在外部性偶然事件的影響下被系統(tǒng)所采納,便會沿著一定的路徑發(fā)展演進,而很難為其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代。路徑依賴強調(diào)了這樣的一個經(jīng)濟現(xiàn)象:在一定的條件下,在動態(tài)經(jīng)濟過程中,存在的是多重均衡而非傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)分析結(jié)構(gòu)賴以存在的單一均衡,相應(yīng)地,經(jīng)濟系統(tǒng)中存在著傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)以外的影響因素(即在傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)中被忽視的偶發(fā)的、微小的歷史事件),它們成為影響和決定系統(tǒng)最終將走上哪一條發(fā)展路徑的重要因素,不同的歷史事件及其發(fā)展次序,不會產(chǎn)生同一個均衡結(jié)果。也就是說,經(jīng)濟究竟向哪個方向發(fā)展,是“敏感依賴于初始條件的”(initialconditionssensitivedependence),這就是路徑依賴的經(jīng)濟學(xué)本質(zhì)。制度變遷的軌跡與過程制度變遷的路徑依賴與鎖定30制度變遷的軌跡與過程學(xué)習(xí)與制度變遷

為什么個人行動者和組織會對制度變遷有要求，諾思認為，制度變遷的動力取決于兩因素，即學(xué)習(xí)與競爭。學(xué)習(xí)機制是如何影響制度及其制度變遷的呢？第一，經(jīng)濟及其制度變遷的速度是學(xué)習(xí)速度的函數(shù)，但變遷的方向卻取決于獲取不同知識的預(yù)期回報率。第二，經(jīng)驗和學(xué)習(xí)的差異是形成不同社會和文明的重要原因。其實社會和文明的發(fā)展也遵循著達爾文“物種競爭、適者生存”的原則。第三，既然制度變遷取決于現(xiàn)存的知識存量，那么，現(xiàn)存知識存量的變化會對制度變遷的時間因素起著重大的影響。

制度變遷的軌跡與過程學(xué)習(xí)與制度變遷31講義結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)目的和要求制度創(chuàng)新制度的需求與制度的供給制度變遷的軌跡與過程制度變遷模型比較

講義結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)目的和要求32制度變遷模型比較制度變遷模型分類諾斯認為,制度變遷是制度不均衡時追求潛在獲利機會的自發(fā)交替過程。從制度變遷的主體和誘因來看,制度變遷方式分為強制性制度變遷和需求誘致性制度變遷。林毅夫認為,制度變遷是人們在制度不均衡時追求潛在獲利機會的自發(fā)變遷(誘致性變遷)與國家在追求租金最大化和產(chǎn)出最大化目標下,通過政策法令實施的強制性變遷。從制度變遷的速度來看,有激進方式和漸進方式。但從制度變遷的軌跡加總來看,可能組合成多種多樣的變遷模式。

制度變遷模型比較制度變遷模型分類33制度變遷模型比較制度變遷的層次:基礎(chǔ)性制度安排與次級制度安排基礎(chǔ)性制度安排(foundamentinstitutionalarrangement)是指一系列用來建立生產(chǎn)、交換與分配基礎(chǔ)的政治、社會和法律基礎(chǔ)規(guī)則。新制度經(jīng)濟學(xué)一般把制度環(huán)境視為制度創(chuàng)新模型的外生變量。制度安排，是支配經(jīng)濟單位之間，可能合作與競爭的方式的一種安排。這里的制度安排也可稱之為“第二級制度安排(secondaryinstitutionalarrangement)”。或者稱之為次級制度安排。制度變遷模型比較制度變遷的層次:基礎(chǔ)性制度安排與次級制度安排34制度變遷模型比較從制度變遷的規(guī)模來考察：整體制度變遷和局部制度變遷整體制度變遷是一個國家或者一個地區(qū)制度體系的改革,這種制度變遷涉及到幾乎所有的制度,這又可稱之為宏觀制度變遷。在宏觀制度變遷的背景下,各種制度變遷交叉推進。局部制度變遷是同一軌跡的單個制度變遷,如糧食流通制度變遷、土地制度變遷、社會保障制度變遷等等。與局部制度相對應(yīng)的制度均衡稱之為局部制度均衡。制度變遷模型比較從制度變遷的規(guī)模來考察：整體制度變遷和局部制35制度變遷模型比較從制度變遷的主體來考察:需求誘致性制度變遷和強制性制度變遷需求誘致性制度變遷是來自于地方政府和微觀主體對潛在利潤的追求,改革主體來自于基層,程序為自下而上,具有邊際革命和增量調(diào)整性質(zhì)。強制性制度變遷是國家在追求租金最大化和產(chǎn)出最大化目標下,通過政策法令實施的,它是以政府為制度變遷的主體,程序是自上而下的激進性質(zhì)的存量革命。

制度變遷模型比較從制度變遷的主體來考察:需求誘致性制度變遷和36制度變遷模型比較從制度變遷的速度來考察:激進式和漸進式激進式的制度變遷是以終極預(yù)期目標為參照系數(shù),采取迅速而果斷的行動,一步到位安排預(yù)期制度的方式,“破”與“立”同時進行,也就是在新制度安排的同時,否認現(xiàn)存的組織結(jié)構(gòu)和信息存量。漸進式的制度變遷是假定每個人、每個組織的信息和知識存量都是極其有限的,不可能預(yù)先設(shè)計好終極制度的模型,只能采取需求累增與階段性突破的方式,逐步推動制度升級并向終極制度靠攏。制度變遷模型比較從制度變遷的速度來考察:激進式和漸進式37制度變遷模型比較制度變遷的相機組合的模式強制性制度變遷既可以與激進方式結(jié)合,也可以與漸進方式結(jié)合。需求誘導(dǎo)性制度變遷也是一樣,既可以與激進方式結(jié)合,也可以與漸進方式結(jié)合,其組合方式有以下幾種:組合一:強制性制度創(chuàng)新方式+激進方式的變遷模式,簡稱激進式強制性制度變遷組合模式。組合二:強制性制度創(chuàng)新方式+漸進方式的模式,簡稱漸進式強制性制度變遷組合模式。組合三:需求誘導(dǎo)性制度創(chuàng)新方式+激進方式的組合模式,簡稱激進式需求誘導(dǎo)性制度變遷組合模式。組合四:需求誘致性制度變遷+漸進方式的組合模式,簡稱漸進式需求誘致性制度變遷組合模式。

制度變遷模型比較制度變遷的相機組合的模式38制度變遷模型比較誘致性制度變遷與強制性制度變遷及其比較

誘致性制度變遷的分析誘致性制度變遷指的是現(xiàn)行制度安排的變更或替代，或者是新制度安排的創(chuàng)造，它由個人或一群(個)人，在響應(yīng)獲利機會時自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實行。誘致性制度變遷必須由某種在原有制度安排下無法得到的獲利機會引起制度變遷模型比較誘致性制度變遷與強制性制度變遷及其比較39制度變遷模型比較誘致性制度變遷的特點(1)改革主體來自基層。(2)程序為自下而上。(3)具有邊際革命和增量調(diào)整性質(zhì)。(4)在改革成本的分攤上向后推移。(5)在改革的順序上,先易后難、先試點后推廣和從外圍向核心突破相結(jié)合。(6)改革的路徑是漸進的

制度變遷模型比較誘致性制度變遷的特點40制度變遷模型比較誘致性制度變遷的優(yōu)點(1)具有堅實的組織保障機制,改革的速度和路徑有可控性。(2)具有自動的穩(wěn)定功能,改革震動效應(yīng)在預(yù)期內(nèi)。(3)具有內(nèi)在的優(yōu)化演進機制和廣泛的決策修正機制,降低了決策失誤率。(4)激勵機制持久起作用,保證源源不斷的改革動力。(5)改革收益外溢性和改革主體的受益性,保證了改革的不可逆性。

制度變遷模型比較誘致性制度變遷的優(yōu)點41制度變遷模型比較誘致性制度變遷的缺點(1)改革難以徹底,核心制度難以突破,或者強制性制度供給長期滯后,制度需求缺口大。(2)改革時間較長。(3)改革成本較大,且有向后累積的趨勢。(4)改革主體可能會出現(xiàn)逐步位移。(5)導(dǎo)致“雙軌制”長期并存,加大了政府和官員的“尋租”空間。

制度變遷模型比較誘致性制度變遷的缺點42制度變遷模型比較強制性制度變遷分析強制性制度變遷由政府命令和法律引入和實現(xiàn)。與誘致性制度變遷不同，強制性制度變遷可以純粹因在不同選民集團之間對現(xiàn)有收入進行再分配而發(fā)生。強制性制度變遷的主體是國家或政府。

制度變遷模型比較強制性制度變遷分析43制度變遷模型比較強制性制度變遷的類型(1)從制度變遷的主體來看,可以分為兩種,即以中央政府為主體的制度變遷和以地方政府為主體的制度變遷。(2)從對制度需求的回應(yīng)來看,也可分為兩種,即需求回應(yīng)性的強制性制度變遷和沒有需求的強制性制度變遷。(3)從制度變遷的暴力性質(zhì)來看,有暴力性質(zhì)的強制性制度變遷和非暴力性質(zhì)的強制性制度變遷。制度變遷模型比較強制性制度變遷的類型44制度變遷模型比較強制性制度變遷的特點(1)政府為制度變遷的主體。(2)程序是自上而下的。(3)激進性質(zhì)。(4)具有存量革命性質(zhì)。制度變遷模型比較強制性制度變遷的特點45制度變遷模型比較強制性制度變遷的優(yōu)點一是推動力度大。二是制度出臺的時間短。三是能夠保證制度安排較好地運行。四是對舊制度的更替作用巨大。

制度變遷模型比較強制性制度變遷的優(yōu)點46制度變遷模型比較強制性制度變遷的缺陷一是低效性。二是“搭便車”行為不可避免。三是制度破壞性大。四是社會震蕩大。五是風(fēng)險高。強制性制度變遷的局限性還表現(xiàn)在，強制性制度變遷盡管可以降低組織成本和實施成本，但它可能違背了一致性同意原則

制度變遷模型比較強制性制度變遷的缺陷47制度變遷模型比較誘致性制度變遷與強制性制度變遷的比較在社會實際生活中，誘致性制度變遷與強制性制度變遷是很難劃分開的。它們相互聯(lián)系、相互制約，共同推動著社會的制度變遷。新制度經(jīng)濟學(xué)為了更好地揭示制度變遷的規(guī)律，根據(jù)制度變遷主體的不同，把制度變遷劃分為誘致性制度變遷和強制性制度變遷這兩類具有代表性的模型。

制度變遷模型比較誘致性制度變遷與強制性制度變遷的比較48制度變遷模型比較誘致性制度變遷與強制性制度變遷是相互補充的。這種相互補充有兩方面的含義：一是當(dāng)誘致性制度變遷滿足不了社會對制度的需求的時候，由國家實施的強制性制度變遷就可以彌補制度供給不足；另一層含義是，制度作為一種“公共品”也并不是無差異的，即制度是有層次性、差異性及其特殊性的，有些制度供給及其變遷只能由國家來實施，如法律秩序等，即使這些制度變遷有巨額的外在利潤；任何自發(fā)性團體也無法獲取。誘致性制度變遷與強制性制度變遷有許多共同點，如兩者都是對制度不均衡的反應(yīng)；兩者都得遵循成本——收益比較的基本原則等。制度變遷模型比較誘致性制度變遷與強制性制度變遷是相互補充的。49制度變遷模型比較誘致性制度變遷與強制性制度變遷模式的差別(1)制度變遷的主體不同。(2)兩類制度變遷的優(yōu)勢不同。(3)兩類制度變遷面臨的問題不同。

制度變遷模型比較誘致性制度變遷與強制性制度變遷模式的差別50制度變遷模型比較制度變遷理論的總括性分析通過以上對新制度經(jīng)濟學(xué)制度變遷理論的梳理，我們可以看出，制度變遷的方式可以是,而實際上也是多種多樣的,不同的制度變遷既是對立的,同時又是統(tǒng)一的。之所以說是對立的,是因為制度變遷的方式不同,制度安排的內(nèi)容就會不完全一樣。強制性的制度安排是從社會整體利益,或是從集團統(tǒng)治者的利益做出的強制人們認同和執(zhí)行的規(guī)則；誘致性的制度安排是人們對制度變遷的獲利機會的預(yù)期看好,為獲得這項利益而做出的,且能相互認同和自覺遵守的規(guī)則。制度變遷模型比較制度變遷理論的總括性分析51制度變遷模型比較制度變遷方式之間的對立統(tǒng)一關(guān)系是由個人或集團之間的利益偏好與選擇的對立統(tǒng)一關(guān)系決定的。這是因為:(1)制度變遷是存在獲利機會的。(2)個人或集團有明顯的利益偏好。(3)個人或集團的利益偏好是通過制度安排以及結(jié)局的結(jié)構(gòu)來決定策略或選擇的。

制度變遷模型比較制度變遷方式之間的對立統(tǒng)一關(guān)系是由個人或集團52謝謝第九講制度變遷與制度創(chuàng)新課件53演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！54第九章制度變遷與制度創(chuàng)新

第九章制度變遷與制度創(chuàng)新55講義結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)目的和要求制度創(chuàng)新制度的需求與制度的供給制度變遷的軌跡與過程制度變遷模型比較

講義結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)目的和要求56學(xué)習(xí)目的和要求學(xué)習(xí)本章須了解制度創(chuàng)新的概念和制度創(chuàng)新的動力能夠分析制度創(chuàng)新的過程了解制度創(chuàng)新的諾思模型了解和掌握制度需求和供給及其影響因素了解制度供求的均衡與非均衡了解制度變遷的軌跡與過程能夠比較制度變遷的各種模式學(xué)習(xí)目的和要求學(xué)習(xí)本章須了解制度創(chuàng)新的概念和制度創(chuàng)新的動力57講義結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)目的和要求制度創(chuàng)新制度的需求與制度的供給制度變遷的軌跡與過程制度變遷模型比較

講義結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)目的和要求58制度創(chuàng)新“創(chuàng)新”的概念和創(chuàng)新理論是由熊彼特在1912年出版的《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中首次提出和闡發(fā)的。在熊彼特看來,所謂創(chuàng)新,就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù),也就是說,把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。熊彼特認為,創(chuàng)新包括產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和市場創(chuàng)新等。美國經(jīng)濟學(xué)家戴維斯和諾思于1971年出版的《制度變革和美國經(jīng)濟增長》一書中,繼承了熊彼特的創(chuàng)新理論,研究了制度變革的原因和過程,并提出了制度創(chuàng)新模型,補充和發(fā)展了熊彼特的制度創(chuàng)新學(xué)說。

制度創(chuàng)新“創(chuàng)新”的概念和創(chuàng)新理論是由熊彼特在1912年出版的59制度創(chuàng)新新制度經(jīng)濟學(xué)論述制度創(chuàng)新有以下幾方面的內(nèi)容:(1)制度創(chuàng)新一般是指制度主體通過建立新的制度以獲得追加利潤的活動,它包括以下三方面:第一,是反映特定組織行為的變化；第二,是指這一組織與其環(huán)境之間的相互關(guān)系的變化；第三,是指在一種組織的環(huán)境中支配行為與相互關(guān)系規(guī)則的變化。(2)制度創(chuàng)新是指能使創(chuàng)新者獲得追加利益而對現(xiàn)行制度進行變革的種種措施與對策。制度創(chuàng)新新制度經(jīng)濟學(xué)論述制度創(chuàng)新有以下幾方面的內(nèi)容:60制度創(chuàng)新(3)制度創(chuàng)新是在既定的憲法秩序和規(guī)范性行為準則下制度供給主體解決制度供給不足,從而擴大制度供給的獲取潛在收益的行為。(4)制度創(chuàng)新是由產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新、組織制度創(chuàng)新、管理制度創(chuàng)新和約束制度創(chuàng)新四方面組成。(5)制度創(chuàng)新既包括根本制度的變革,也包括在基本制度不變前提下具體運行的體制模式的轉(zhuǎn)換。制度創(chuàng)新(3)制度創(chuàng)新是在既定的憲法秩序和規(guī)范性行為準則下制61制度創(chuàng)新(6)制度創(chuàng)新是一個演進的過程,包括制度的替代、轉(zhuǎn)化和交易過程。綜合觀之，所謂制度創(chuàng)新是指社會規(guī)范體系的選擇、創(chuàng)造、新建和優(yōu)化的通稱，包括制度的調(diào)整、完善、改革和更替等。制度創(chuàng)新(6)制度創(chuàng)新是一個演進的過程,包括制度的替代、轉(zhuǎn)化62制度創(chuàng)新制度創(chuàng)新的動力

在現(xiàn)實社會發(fā)展中,制度總是要借助不斷地創(chuàng)新來拓展自身的績效范圍。從一般意義上講,如出現(xiàn)預(yù)期的凈收益超過預(yù)期的成本,一項制度就會被創(chuàng)新。制度創(chuàng)新的成本主要由這幾部分構(gòu)成:規(guī)劃設(shè)計、組織實施的費用；清除舊制度的費用；削除變革阻力的費用；制度變革帶來的損失及變革的機會成本等。制度創(chuàng)新制度創(chuàng)新的動力63制度創(chuàng)新制度創(chuàng)新的動力

制度創(chuàng)新只有在這樣兩種情況下發(fā)生:一是創(chuàng)新改變了潛在利益；二是創(chuàng)新成本的降低使制度的變遷變得合算。制度創(chuàng)新是制度主體根據(jù)成本效益分析進行權(quán)衡的結(jié)果。這種分析包括三個方面:一是某制度設(shè)立與該制度缺位在成本效益方面的比較。二是把同一制度安排和制度結(jié)構(gòu)的運行效益與運行成本加以比較。三是對可供選擇的多種制度的成本收益進行比較,選擇凈收益最大的一項制度。制度創(chuàng)新制度創(chuàng)新的動力64制度創(chuàng)新制度創(chuàng)新的原動力在于:作為國家和社會主體的個人、社團和政府都企圖在這一過程中減少實施成本和摩擦成本,從宏觀上謀取經(jīng)濟、政治和社會的最大收益,從微觀上對不同主體的行動空間及其權(quán)利、義務(wù)和具體責(zé)任進行界定,有效約束主體行為,緩解社會利益沖突。制度創(chuàng)新的終極動力在于追求個人利益最大化,即一項制度安排是在預(yù)期的凈收益超過預(yù)期成本時就會被創(chuàng)新。

制度創(chuàng)新制度創(chuàng)新的原動力在于:65制度創(chuàng)新制度創(chuàng)新的過程戴維斯和諾斯把制度創(chuàng)新的全過程分為五個階段(1)形成“第一行動集團”階段。(2)“第一行動集團”提出制度創(chuàng)新方案的階段。(3)“第一行動集團”對已提出的各種創(chuàng)新方案進行比較和選擇的階段。(4)形成“第二行動集團”階段。(5)“第一行動集團”和“第二行動集團”協(xié)作努力,實施制度創(chuàng)新并將制度創(chuàng)新變成現(xiàn)實的階段。戴維斯和諾斯認為,制度創(chuàng)新的過程是制度失衡與制度均衡的交替變化過程。制度創(chuàng)新制度創(chuàng)新的過程66制度創(chuàng)新制度創(chuàng)新的模型：“諾思模型”

制度創(chuàng)新的條件和動因。制度變遷過程。諾思等人把制度變遷視為一種制度均衡——非均衡——均衡的過程。制度創(chuàng)新制度創(chuàng)新的模型：“諾思模型”67制度創(chuàng)新制度創(chuàng)新的模型：“諾思模型”

所謂制度均衡指在既定的制度安排下:(1)已經(jīng)獲取了各種要素資源所產(chǎn)生的所有潛在收入的全部增量；(2)潛在利潤仍然存在,但改變現(xiàn)有制度安排的成本超過潛在利潤;(3)如果不對制度環(huán)境作某些改變,就不可能實現(xiàn)收入的重新分配,那么,現(xiàn)存的制度結(jié)構(gòu)就處于一種均衡狀態(tài)(即制度均衡)。制度均衡實際上就是現(xiàn)存的制度結(jié)構(gòu)處于“帕累托最優(yōu)狀態(tài)”之中,在這一狀態(tài)中,現(xiàn)存制度安排的任何改變都不能給經(jīng)濟中的任何人或任何團體帶來額外收入。制度創(chuàng)新制度創(chuàng)新的模型：“諾思模型”68制度創(chuàng)新制度創(chuàng)新的模型：“諾思模型”但是這種制度均衡未必是永久的。因為一些外在事件能衍生出對現(xiàn)存制度安排的壓力。第一,新的潛在收入隨著條件的變動產(chǎn)生,一項新的制度安排會實現(xiàn)這種潛在收入。潛在收入來源主要有四個方面:(1)遵循報酬遞增的新技術(shù)應(yīng)用及規(guī)模經(jīng)濟所帶來的利潤。(2)外部性內(nèi)部化帶來的利潤。(3)克服風(fēng)險帶來的利潤。(4)交易費用轉(zhuǎn)移與降低帶來的利潤。由于存在潛在利潤或稱外部利潤,一項新的制度安排能夠?qū)崿F(xiàn)潛在利潤或把外部利潤內(nèi)在化。第二,組織或者群體(個人)操作一個新的制度安排的成本可能發(fā)生改變。例如,由于出現(xiàn)了新技術(shù)發(fā)明,使得某項制度變遷成本大為降低。第三,法律上或政治上的某些變化可能影響制度環(huán)境,使得某些集團實現(xiàn)一種再分配或獲得現(xiàn)存的外部利潤的機會成為可能。制度創(chuàng)新制度創(chuàng)新的模型：“諾思模型”69講義結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)目的和要求制度創(chuàng)新制度的需求與制度的供給制度變遷的軌跡與過程制度變遷模型比較

講義結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)目的和要求70制度的需求與制度的供給制度需求人們之所以對制度產(chǎn)生需求,是因為制度能夠給人們提供便利、增進人們的利益,這種方便和利益就是制度發(fā)揮的功能和作用。制度除了減少生活的風(fēng)險和不確定性,很多都有節(jié)約的經(jīng)濟功能。制度除了防備風(fēng)險、減少不確定性和經(jīng)濟上的功能外,幾乎所有制度都包含了穩(wěn)定和秩序的功能。制度的需求與制度的供給制度需求71制度的需求與制度的供給影響制度需求的因素影響制度需求的因素很多。影響對新的制度安排的需求的因素，也就是使改變制度安排所產(chǎn)生的預(yù)期凈利益發(fā)生變化，從而改變了對制度變化的需求的因素。(1)相對產(chǎn)品和要素價格。(2)憲法秩序。(3)技術(shù)。(4)市場規(guī)模。制度的需求與制度的供給影響制度需求的因素72制度的需求與制度的供給制度供給制度供給即是制度的生產(chǎn),它是對制度需求的回應(yīng)。制度可能由人們有意地設(shè)計出來,也可能是逐步演化而自發(fā)形成,這兩種不同的制度供給方式有不同的特點。正式制度的供給正式制度作為管束群體競爭與合作關(guān)系的正式規(guī)則,它對群體的所有成員具有強制約束力。非正式制度供給非正式制度是自我實施的行為規(guī)則,是人類社會文化傳統(tǒng)的重要組成部分,它是個人行為擴散的結(jié)果。制度的需求與制度的供給制度供給73制度的需求與制度的供給影響制度供給的因素在社會經(jīng)濟發(fā)展和制度變遷的過程中，影響制度供給的因素很多，歸納起來有：(1)憲法秩序。(2)制度設(shè)計成本。(3)現(xiàn)有知識積累及其社會科學(xué)知識的進步。(4)實施新制度安排的預(yù)期成本。(5)現(xiàn)存制度安排。(6)規(guī)范性行為準則。(7)上層決策者的凈利益

制度的需求與制度的供給影響制度供給的因素74制度的需求與制度的供給制度供求的均衡與非均衡所謂制度均衡，就是人們對既定制度安排和制度結(jié)構(gòu)的一種滿足狀態(tài)或滿意狀態(tài)，因而無意也無力改變現(xiàn)行制度。從供求關(guān)系來看，制度均衡是指在影響人們的制度需求和制度供給的因素一定時，制度的供給適應(yīng)制度需求。制度均衡形成的過程是一個錯綜復(fù)雜的博弈過程。制度均衡不同于一般的商品均衡。影響制度均衡的因素遠遠多于影響商品市場均衡的因素。制度均衡只是一種理想狀態(tài)，實際制度狀態(tài)偏離制度均衡的程度。制度的需求與制度的供給制度供求的均衡與非均衡75制度的需求與制度的供給制度供求的均衡與非均衡所謂制度非均衡就是人們對現(xiàn)存制度的一種不滿意或不滿足，欲意改變而又尚未改變的狀態(tài)。從供求關(guān)系看，制度非均衡就是指制度供給與制度需求出現(xiàn)了不一致。制度變遷實際上是對制度非均衡的一種反應(yīng)。制度的需求與制度的供給制度供求的均衡與非均衡76制度的需求與制度的供給制度非均衡的類型(1)制度供給不足(2)制度供給“過剩”。制度的需求與制度的供給制度非均衡的類型77講義結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)目的和要求制度創(chuàng)新制度的需求與制度的供給制度變遷的軌跡與過程制度變遷模型比較

講義結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)目的和要求78制度變遷的軌跡與過程制度變遷及其發(fā)生機理制度變遷是指制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過程,它的實質(zhì)是一種效率更高的制度對另一種制度的替代過程。諾思認為,制度變遷是一個制度不均衡時追求潛在獲利機會的自發(fā)交替過程；林毅夫認為制度變遷是人們在制度不均衡時追求潛在獲利機會的自發(fā)變遷(誘致性變遷)與國家在追求租金最大化和產(chǎn)出最大化目標下,通過政策法令實施強制性變遷。制度變遷的軌跡與過程制度變遷及其發(fā)生機理79制度變遷的軌跡與過程為什么發(fā)生制度變遷？其原因在于制度穩(wěn)定性、環(huán)境變動性和不確定性及人對利益極大化的追求三者之間持久的沖突。制度變遷的軌跡與過程為什么發(fā)生制度變遷？80制度變遷的軌跡與過程制度變遷理論的形成和發(fā)展戴維斯和諾思是制度變遷概念和原因的最早研究者之一。他們認為,一項新的制度安排之所以能夠出現(xiàn),是因為人們對它的預(yù)期收益超過預(yù)期成本,“只有當(dāng)這一條件得到滿足時,我們才可望發(fā)現(xiàn)在一個社會內(nèi)改變現(xiàn)有制度和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的企圖”拉坦的分析除了制度變遷與技術(shù)變遷相互關(guān)系的原因外,而且還就誘致性的制度變遷模型進行了深入的研究。制度變遷的軌跡與過程制度變遷理論的形成和發(fā)展81制度變遷的軌跡與過程制度變遷理論的形成和發(fā)展林毅夫定義了誘致性制度變遷與強制性制度變遷。他認為,誘致性制度變遷指的是現(xiàn)行制度安排的變更或替代,或者是新制度安排的創(chuàng)造,它由一個人或一群人在響應(yīng)獲利機會時自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實行。強制性制度變遷則是由政府命令和法律引入和實行。制度變遷是一種公共物品,搭便車的問題是在所難免的。

布羅姆利是從制度交易的角度來分析和探討制度變遷理論的。人們因為有自己的對制度交易的偏好和選擇,當(dāng)他為增加自身的利益而且預(yù)期新制度安排能夠帶來足夠的利益時,就會反對現(xiàn)行的制度結(jié)構(gòu),改變現(xiàn)存的制度安排,提出一種新的行為準則或所有權(quán)結(jié)構(gòu),以此作為社會經(jīng)濟活動的法律基礎(chǔ)。

制度變遷的軌跡與過程制度變遷理論的形成和發(fā)展82制度變遷的軌跡與過程制度變遷的時滯與路徑依賴諾思的制度變遷模型是一種“滯后供給”模型，就是在潛在利潤出現(xiàn)和使?jié)撛诶麧檭?nèi)部化的制度創(chuàng)新之間存在一定的時間間隔，即制度創(chuàng)新滯后于潛在利潤的出現(xiàn)。制度變遷中的時滯可分為四個部分：時滯l：認知和組織時滯2：發(fā)明時滯3：菜單選擇時滯4：啟動時間制度變遷的軌跡與過程制度變遷的時滯與路徑依賴83制度變遷的軌跡與過程制度變遷的路徑依賴與鎖定路徑依賴(pathdependence)是指一個具有正反饋機制(positivefeedbacksystem)的體系,一旦在外部性偶然事件的影響下被系統(tǒng)所采納,便會沿著一定的路徑發(fā)展演進,而很難為其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代。路徑依賴強調(diào)了這樣的一個經(jīng)濟現(xiàn)象:在一定的條件下,在動態(tài)經(jīng)濟過程中,存在的是多重均衡而非傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)分析結(jié)構(gòu)賴以存在的單一均衡,相應(yīng)地,經(jīng)濟系統(tǒng)中存在著傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)以外的影響因素(即在傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)中被忽視的偶發(fā)的、微小的歷史事件),它們成為影響和決定系統(tǒng)最終將走上哪一條發(fā)展路徑的重要因素,不同的歷史事件及其發(fā)展次序,不會產(chǎn)生同一個均衡結(jié)果。也就是說,經(jīng)濟究竟向哪個方向發(fā)展,是“敏感依賴于初始條件的”(initialconditionssensitivedependence),這就是路徑依賴的經(jīng)濟學(xué)本質(zhì)。制度變遷的軌跡與過程制度變遷的路徑依賴與鎖定84制度變遷的軌跡與過程學(xué)習(xí)與制度變遷

為什么個人行動者和組織會對制度變遷有要求，諾思認為，制度變遷的動力取決于兩因素，即學(xué)習(xí)與競爭。學(xué)習(xí)機制是如何影響制度及其制度變遷的呢？第一，經(jīng)濟及其制度變遷的速度是學(xué)習(xí)速度的函數(shù)，但變遷的方向卻取決于獲取不同知識的預(yù)期回報率。第二，經(jīng)驗和學(xué)習(xí)的差異是形成不同社會和文明的重要原因。其實社會和文明的發(fā)展也遵循著達爾文“物種競爭、適者生存”的原則。第三，既然制度變遷取決于現(xiàn)存的知識存量，那么，現(xiàn)存知識存量的變化會對制度變遷的時間因素起著重大的影響。

制度變遷的軌跡與過程學(xué)習(xí)與制度變遷85講義結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)目的和要求制度創(chuàng)新制度的需求與制度的供給制度變遷的軌跡與過程制度變遷模型比較

講義結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)目的和要求86制度變遷模型比較制度變遷模型分類諾斯認為,制度變遷是制度不均衡時追求潛在獲利機會的自發(fā)交替過程。從制度變遷的主體和誘因來看,制度變遷方式分為強制性制度變遷和需求誘致性制度變遷。林毅夫認為,制度變遷是人們在制度不均衡時追求潛在獲利機會的自發(fā)變遷(誘致性變遷)與國家在追求租金最大化和產(chǎn)出最大化目標下,通過政策法令實施的強制性變遷。從制度變遷的速度來看,有激進方式和漸進方式。但從制度變遷的軌跡加總來看,可能組合成多種多樣的變遷模式。

制度變遷模型比較制度變遷模型分類87制度變遷模型比較制度變遷的層次:基礎(chǔ)性制度安排與次級制度安排基礎(chǔ)性制度安排(foundamentinstitutionalarrangement)是指一系列用來建立生產(chǎn)、交換與分配基礎(chǔ)的政治、社會和法律基礎(chǔ)規(guī)則。新制度經(jīng)濟學(xué)一般把制度環(huán)境視為制度創(chuàng)新模型的外生變量。制度安排，是支配經(jīng)濟單位之間，可能合作與競爭的方式的一種安排。這里的制度安排也可稱之為“第二級制度安排(secondaryinstitutionalarrangement)”。或者稱之為次級制度安排。制度變遷模型比較制度變遷的層次:基礎(chǔ)性制度安排與次級制度安排88制度變遷模型比較從制度變遷的規(guī)模來考察：整體制度變遷和局部制度變遷整體制度變遷是一個國家或者一個地區(qū)制度體系的改革,這種制度變遷涉及到幾乎所有的制度,這又可稱之為宏觀制度變遷。在宏觀制度變遷的背景下,各種制度變遷交叉推進。局部制度變遷是同一軌跡的單個制度變遷,如糧食流通制度變遷、土地制度變遷、社會保障制度變遷等等。與局部制度相對應(yīng)的制度均衡稱之為局部制度均衡。制度變遷模型比較從制度變遷的規(guī)模來考察：整體制度變遷和局部制89制度變遷模型比較從制度變遷的主體來考察:需求誘致性制度變遷和強制性制度變遷需求誘致性制度變遷是來自于地方政府和微觀主體對潛在利潤的追求,改革主體來自于基層,程序為自下而上,具有邊際革命和增量調(diào)整性質(zhì)。強制性制度變遷是國家在追求租金最大化和產(chǎn)出最大化目標下,通過政策法令實施的,它是以政府為制度變遷的主體,程序是自上而下的激進性質(zhì)的存量革命。

制度變遷模型比較從制度變遷的主體來考察:需求誘致性制度變遷和90制度變遷模型比較從制度變遷的速度來考察:激進式和漸進式激進式的制度變遷是以終極預(yù)期目標為參照系數(shù),采取迅速而果斷的行動,一步到位安排預(yù)期制度的方式,“破”與“立”同時進行,也就是在新制度安排的同時,否認現(xiàn)存的組織結(jié)構(gòu)和信息存量。漸進式的制度變遷是假定每個人、每個組織的信息和知識存量都是極其有限的,不可能預(yù)先設(shè)計好終極制度的模型,只能采取需求累增與階段性突破的方式,逐步推動制度升級并向終極制度靠攏。制度變遷模型比較從制度變遷的速度來考察:激進式和漸進式91制度變遷模型比較制度變遷的相機組合的模式強制性制度變遷既可以與激進方式結(jié)合,也可以與漸進方式結(jié)合。需求誘導(dǎo)性制度變遷也是一樣,既可以與激進方式結(jié)合,也可以與漸進方式結(jié)合,其組合方式有以下幾種:組合一:強制性制度創(chuàng)新方式+激進方式的變遷模式,簡稱激進式強制性制度變遷組合模式。組合二:強制性制度創(chuàng)新方式+漸進方式的模式,簡稱漸進式強制性制度變遷組合模式。組合三:需求誘導(dǎo)性制度創(chuàng)新方式+激進方式的組合模式,簡稱激進式需求誘導(dǎo)性制度變遷組合模式。組合四:需求誘致性制度變遷+漸進方式的組合模式,簡稱漸進式需求誘致性制度變遷組合模式。

制度變遷模型比較制度變遷的相機組合的模式92制度變遷模型比較誘致性制度變遷與強制性制度變遷及其比較

誘致性制度變遷的分析誘致性制度變遷指的是現(xiàn)行制度安排的變更或替代，或者是新制度安排的創(chuàng)造，它由個人或一群(個)人，在響應(yīng)獲利機會時自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實行。誘致性制度變遷必須由某種在原有制度安排下無法得到的獲利機會引起制度變遷模型比較誘致性制度變遷與強制性制度變遷及其比較93制度變遷模型比較誘致性制度變遷的特點(1)改革主體來自基層。(2)程序為自下而上。(3)具有邊際革命和增量調(diào)整性質(zhì)。(4)在改革成本的分攤上向后推移。(5)在改革的順序上,先易后難、先試點后推廣和從外圍向核心突破相結(jié)合。(6)改革的路徑是漸進的

制度變遷模型比較誘致性制度變遷的特點94制度變遷模型比較誘致性制度變遷的優(yōu)點(1)具有堅實的組織保障機制,改革的速度和路徑有可控性。(2)具有自動的穩(wěn)定功能,改革震動效應(yīng)在預(yù)期內(nèi)。(3)具有內(nèi)在的優(yōu)化演進機制和廣泛的決策修正機制,降低了決策失誤率。(4)激勵機制持久起作用,保證