工程發包與物資采購的項目管理學習目標：1．掌握項目采購的基本原理、基本模式及項目咨詢服務采購、項目工程采購和項目物資采購和了解項目采購的發展趨勢。2．掌握工程發包與物資采購的投資控制，進度控制，質量控制，合同管理，信息管理，組織與協調。3．了解建設項目采購規劃的目的和作用以及內容和制訂。4．掌握資格審查的目的、作用、內容和方法；掌握招標文件、評標的基本程序、投標書檢查、工程采購評標的方法、貨物采購評標的方法和咨詢服務采購的評標。重點難點：1、平行承發包模式2、施工總承包模式3、CM承發包模式課程內容：工程發包與物資采購是建設項目實施階段的一項重要工作內容，它貫穿于項目實施全過程中的多個環節，即發包與采購工作可能分散在建設項目的設計準備階段、設計階段和施工階段等環節。本階段項目管理工作的成效，將直接決定項目實施的參與方，影響項目實施的投資、進度和質量，因此，應對本階段的項目管理給予足夠的重視。本章主要介紹業主方在工程發包與物資采購項目管理的任務，包括投資、進度、質量三大目標的控制，合同管理、信息管理和組織與協調的具體任務；為了進行工程發包和物資采購而進行的采購策劃與計劃；另外，還針對不同的采購內容，介紹招標文件的主要內容，以及評標的方法等。9.1工程發包與物資采購項目管理的任務工程發包與物資采購工作主要是在設計階段以及設計完成后進行，許多物資采購工作也可能在施工階段進行，而設計招標或工程總承包單位的選擇也可能在設計準備階段或設計進行到一定階段才進行。在工程發包與物資采購過程中，業主方項目管理的任務仍然包括六個主要方面，即投資控制、進度控制、質量控制、合同管理、信息管理、組織與協調等。業主設計施工監理供貨業主設計施工監理供貨合同關系指令關系協調關系合同結構圖組織結構圖信息流程圖圖9.1項目參與各方之間的關系9.1.1工程發包與物資采購的投資控制工程發包與物資采購投資控制的任務主要有以下幾個方面：審核項目投資概算和施工圖預算。項目的采購招標可以基于初步設計，也可以基于施工圖設計，因此，工程發包與物資采購投資控制工作的計劃文件就可能是初步設計概算或者施工圖預算。設計概算一般由設計單位負責編制，施工圖預算往往由業主委托專門的咨詢公司編制，業主方應該進行審核，分析其是否合理、準確。如果不合理或者不符合投資計劃，就要進行調整；編制和審核標底。為招標采購的需要，業主應自行編制或委托咨詢公司編制標底，并對標底進行審核，是否存在遺漏或者計算錯誤；將標底與初步設計概算或者施工圖預算進行比較，分析是否存在偏差以及存在偏差的原因，并采取相應的控制措施；審核招標文件和合同文件中有關投資的條款，從有利于投資控制的角度選擇確定招標文件和合同文件的有關條款；對各投標文件中的主要施工技術方案作必要的技術經濟比較論證，尋求最經濟的技術方案。在招標文件中也可以加入鼓勵投標人進行價值工程的條款，通過優化設計和施工方案，加快進度，降低造價；審核、分析各投標單位的投標報價，并進行對比分析，尋求最低評標價格；對投資控制工作進行分析總結，提出投資控制報告；在評標及合同談判過程中繼續尋求節約投資的可能性。9.1.2工程發包與物資采購的進度控制工程發包與物資采購進度控制的主要任務有以下幾個方面：編制工程發包與物資采購工作的詳細進度計劃，并控制其執行；編制施工總進度規劃，并在招標文件中明確工期總目標；審核招標文件和合同文件中有關進度的條款；審核、分析各投標單位的進度計劃，審核其是否符合施工總進度規劃和工期總目標的要求，審核其施工進度計劃是否合理；定期提交進度控制報告；參加評標及合同談判。9.1.3工程發包與物資采購的質量控制工程發包與物資采購質量控制的主要任務有以下幾個方面：審核初步設計和施工圖設計，保證設計質量；審核招標文件和合同文件中有關質量控制的條款；審核、分析各投標單位的質量計劃；定期提交質量控制報告；參加評標及合同談判。9.1.4工程發包與物資采購的合同管理工程發包與物資采購合同管理的主要任務有以下幾個方面：合理劃分子項目，明確各子項目的范圍；確定項目的合同結構；策劃各子項目的發包方式和各種物資的采購模式；起草、修改或審核施工承包合同以及甲供材料、設備的采購合同；參與合同談判工作。9.1.5工程發包與物資采購的信息管理工程發包與物資采購信息管理的主要任務有以下幾個方面：起草、修改各類招標文件；建立項目的結構和各子項目的編碼，為計算機輔助的進度控制、投資控制奠定基礎；招投標過程中各種信息的收集、分類與存檔。9.1.6工程發包與物資采購的組織與協調工程發包與物資采購組織與協調的主要任務有以下幾個方面：組織對投標單位的資格預審；組織發放招標文件，組織投標答疑；組織對投標文件的預審和評標；組織、協調參與招投標工作的各單位之間的關系；組織各種評標會議；向政府主管部門辦理各項審批事項；組織合同談判。9.2建設項目采購規劃9.2.1建設項目采購規劃的目的和作用項目管理的核心任務是進行項目的目標控制，而目標控制的前提和基礎工作是項目管理規劃，項目管理規劃中確定了在什么時間、由誰、采取何種方法去完成哪些工作任務。建設項目采購規劃是項目管理總體規劃的一個重要的組成部分，用于指導項目采購內容的分解、采購工作什么時候做、如何做、由誰做、具體做哪些工作等。采購規劃既是指導項目采購各項工作的基礎，也是用于控制和檢查、監督管理的基礎。任何一項工作，如果沒有計劃的指引，也就無法對實際工作進行檢查對比，更談不上進行動態跟蹤和控制，其目標是很難實現的。因此，要非常重視建設項目采購規劃的意義和作用，加強建設項目采購規劃的編制工作。9.2.2建設項目采購規劃的內容建設項目采購規劃至少應該包括以下幾個方面的主要內容。發包模式的選擇，如采用平行發包、施工總承包、項目總承包等工程承包模式的可能性和利弊的。將項目進行適當、合理地分解，確定各項采購的范圍和內容。落實項目采購的組織機構，建立采購工作班子或者委托招標代理機構進行采購，確定采購工作流程等。落實采購工作的時間安排，制定采購工作進度計劃。選擇適當的采購方式，如選擇國際競爭性招標或是國內競爭性招標，公開招標或是邀請招標等。9.2.3建設項目采購規劃的制訂建設項目采購規劃應該包括在項目管理總體規劃中，在項目實施的開始階段就要編制，并隨著項目的進展不斷調整。（1）制訂建設項目采購規劃的工作步驟制訂建設項目采購規劃可按照如下的工作步驟：首先將項目分解，并列舉所有需要采購的各種內容；對采購內容進行分類，可以按照工程、貨物、服務來劃分；對采購內容進行分解或打包合并，確定合同包；選擇確定采購的方法，如采用國際競爭性招標、國內競爭性招標、詢價采購等方法；制定采購工作的進度計劃。（2）項目分解與合同包的確定在進行項目分解與合同打包時要考慮以下幾個因素：將類似的產品或服務放在一起考慮，實行批量采購往往容易獲得更加優惠的報價；工程進度計劃和采購計劃的安排，計劃先實施的工程或先安裝的設備要先采購，采購工作量要適當均衡，不能過于集中；地理因素，有些土木工程如公路、鐵路等要考慮將地理位置比較集中的工程放在一起采購，避免過于分散；合同額度要適中，如果太大，會限制投標人的條件，導致夠格的投標人數量太少；而如果太小，則許多承包商缺乏投標的興趣，也會導致競爭不足。9.3資格審查9.3.1資格審查的目的和作用招標人可以根據招標項目本身的特點和要求，在招標公告或者招標邀請書中要求投標申請人提供有關資質、業績和能力等的證明，并對投標申請人進行審查。資格審查分為資格預審和資格后審。資格預審是指招標人在招標開始之前或者開始初期，由招標人對申請參加投標的潛在投標人進行資質條件、業績、信譽、技術、資金等多方面的情況進行資格審查；經認定合格的潛在投標人，才可以參加投標。通過資格預審可以使招標人了解潛在投標人的資信情況；通過資格預審，可以有效地控制投標人的數量，減少多余的投標，從而降低招標和投標的無效成本；通過資格預審，招標人可以了解潛在投標人對項目投標的興趣。如果潛在投標人的興趣大大低于招標人的預料，招標人可以修改招標條款，以吸引更多的投標人參加競爭。資格后審一般是在開標后對投標人進行的資格審查。世界銀行貸款項目的招標采購中，資格后審通常只針對擬選定的中標人，對其他投標人則不進行資格后審。9.3.2資格審查的內容和方法資格預審應主要審查潛在投標人或者投標人是否符合下列條件：具有獨立訂立合同的權利；具有履行合同的能力，包括專業、技術資格和能力，資金、設備和其他物質設施狀況，管理能力，經驗、信譽和相應的從業人員；沒有處于被責令停業、投標資格被取消、財產被接管或凍結、破產等狀態；在最近幾年內沒有騙取中標和嚴重違約及重大工程質量問題；法律、行政法規規定的其他資格條件。資格預審程序：發布資格預審通告；發售資格預審文件；資格預審資料分析并發出資格預審合格通知書。9.4招標文件根據建設項目招標方式的不同，招標文件的內容和編制要點也不盡相同，以下介紹設計、施工、物資采購、工程監理等招標文件的主要內容和編制要點。9.4.1設計招標文件（1）設計招標文件的主要內容工程名稱、地址、占地面積、建筑面積等；投標須知，包括所有對投標要求的有關事項；設計依據文件，包括已批準的項目建議書、可行性研究報告和其他設計要求等；項目設計任務說明，包括工作內容、涉及范圍和深度、總投資限額、建設周期和設計進度要求等；合同的主要條件；設計依據的有關資料，包括工程經濟技術要求，城市規劃管理部門確定的規劃控制條件和用地紅線圖，可供參考的工程地質、水文地質、工程測量等建設場地勘察成果報告，供水、供電、供氣、供熱、環保、市政道路等方面的基礎資料；投標文件編制要求及評標原則等。（2）設計招標文件的編制要點在設計招標文件中，明確設計任務及要求是非常重要和關鍵的內容，大致可包括以下幾個方面：設計文件的編制依據；國家有關行政主管部門對規劃方面的要求；有關功能的要求；技術經濟指標要求；平面布局要求；建筑設計方面的要求；結構設計方面的要求；設備設計方面的要求；特殊工程方面的要求；其他有關方面的要求，如環保、消防等。9.4.2施工招標文件（1）施工招標文件的主要內容投標邀請書；投標人須知；合同主要條款、合同協議書格式以及銀行履約保函格式、履約擔保書格式、預付款擔保格式等；采用工程量清單招標的，應當提供工程量清單；技術規范和要求，包括工程建設地點的現場自然條件和施工條件，采用的技術規范和標準等；設計圖紙；評標標準和方法；投標文件格式；包括投標書及投標書附錄、工程量清單與報價表、輔助資料表、資格審查表等。（2）施工招標文件的編制要點1）工程施工合同條件工程施工的合同條件不同于貨物采購的合同條件和咨詢服務的合同條件。世界銀行貸款項目中，對土建工程招標所采用的合同條件一般都采用FIDIC土木工程施工合同條件。在國內，建設部和國家工商行政管理總局根據工程建設的有關法律、法規，結合我國建設項目施工合同的實際情況和有關經驗，并借鑒國際上通用的土木工程施工合同的成熟經驗和有效做法，于1999年12月24日頒發了修改的《建設工程施工合同示范文本》（GF-99-0201）。該文本適用于各類公用建筑、民用住宅、工業廠房、交通設施及線路、管道的施工和設備安裝等工程。各種施工合同示范文本一般都由以下3部分組成：協議書；通用條款；專用條款。各種施工合同示范文本的內容一般包括：詞語定義與解釋；合同雙方的一般權利和義務，包括代表業主利益進行監督管理的監理人員的權力和職責；工程施工的進度控制；工程施工的質量控制；工程施工的費用控制；施工合同的監督與管理；工程施工的信息管理；工程施工的組織與協調；施工安全管理與風險管理；等。2）投標人須知投標人須知一般應包括的內容有：招標范圍、投標人的資格要求、投標費用、現場考察、招標文件的內容、澄清和修改、投標文件、投標價格和貨幣、投標有效期、投標保證金、投標書的形式和簽署要求、投標書的密封與標志、投標截止日期、開標與評標、投標書的澄清、投標書的檢查與響應性的確定、錯誤修正、投標書的評價與比較、授標、中標通知書、合同協議書的簽署、履約保證金等等。3）工程量清單有的項目采用工程量清單報價方法，即發包方依據工程設計圖紙、工程量計算規則、一定的計量單位和技術標準等，計算得到構成工程實體各分部分項的實物工程量匯總清單，投標人只需要根據發包人提供的工程量清單對各項單價進行投標報價。這種方法有利于縮短投標時間，降低承包人計算工程量的風險，在FIDIC土木工程施工合同條件和有關工程施工中得到廣泛采用。國家建設部和國家質量監督檢驗檢疫總局根據《中華人民共和國招標投標法》和《建筑工程施工發包與承包計價管理辦法》（建設部令第107號）及其他有關法律、法規，聯合發布了國家標準《建設工程工程量清單計價規范》（GB50500-2003），推行工程量清單招標方式。招標單位應按照上述規范，根據圖紙計算工程量，提供給投標單位作為報價的基礎。表12-5是某分部分項工程的工程量清單計價表。9.4.3物資采購招標文件工程建設過程中的物資包括建筑材料和設備等。材料和設備的供應一般需要經過訂貨、生產（加工）、運輸、儲存、使用（安裝）等各個環節，經歷一個非常復雜的過程。（1）物資采購招標文件的主要內容招標書，包括招標單位的名稱、建設項目名稱及簡介、招標標的物的主要參數、數量、要求交貨期、投標截止日期和地點、開標日期和地點等。投標須知，包括對招標文件的說明及對投標者和投標文件的基本要求，評標、定標的基本原則和標準等。招標標的物的清單和技術要求、技術規范和圖紙。合同格式及主要合同條款，包括價格及付款方式、交貨條件、質量驗收標準以及違約處理等內容。投標書格式、投標物資的數量以及價目表格式、投標保函格式等各種格式文本。其他需要說明的問題和事項。9.4.4工程監理服務采購招標文件招標文件的主要內容：投標人須知，包括答疑、投標和開標的時間、地點的規定、投標有效期、投標書編寫及封裝要求、招標文件、投標文件澄清與修改的時限以及無效投標的規定等；工程項目簡介，包括項目名稱、地點和規模、工程等級、總投資、現場條件、計劃開工和竣工時間等；委托監理任務的范圍和工作任務大綱；合同條件；評標原則、標準和評標方法；招標人可以向監理人提供的條件，包括辦公、住宿、生活、交通、通訊條件等；監理投標報價方式及費用構成；項目有關資料；投標書格式和有關表格。投標人須知，包括答疑、投標和開標的時間、地點的規定、投標有效期、投標書編寫及封裝要求、招標文件、投標文件澄清與修改的時限以及無效投標的規定等；工程項目簡介，包括項目名稱、地點和規模、工程等級、總投資、現場條件、計劃開工和竣工時間等；委托監理任務的范圍和工作任務大綱；合同條件；評標原則、標準和評標方法；招標人可以向監理人提供的條件，包括辦公、住宿、生活、交通、通訊條件等；監理投標報價方式及費用構成；項目有關資料；投標書格式和有關表格。（2）招標文件的編制要點1）委托監理任務大綱2）監理任務3）監理合同條件4）確定評標原則、標準和方法：評標方法可以采用評議法、綜合評分法和最低評標價法等。9.5評標評標的目的是在滿足工程質量要求的前提下，保證采購工程、貨物和服務所需要的費用最少，即采購的工程、貨物和服務具有最佳經濟性。為達到上述目的，評標時，價格只是考慮的因素之一，其他因素還包括：交貨工程完工的時間；關于費用支付的條件；技術的優勢、能力、生產率；運行費用；維護費用；效率等。9.5.1評標的基本程序貨物和工程采購的評標都由以下步驟組成：對投標書進行初步檢查：確定響應性投標，并校正計算錯誤；將投標書中的不同投標貨幣轉換為常用的同一種貨幣并進行比較；對投標書偏離和遺漏情況進行分析和量化；運用評標標準進行評標；準備評標報告。9.5.2投標書檢查（1）投標書檢查的主要內容標書是否完整？是否有簽名？是否包含了投標保證金和其它要求的文件？是否有計算錯誤？（2）不可接受的偏差投標文件存在不可接受的偏差，將作為廢標處理，按照世界銀行采購政策要求，如果投標文件出現以下情況，可視為不可接受的偏差。遲到提交的投標文件不合格的投標人未簽字的投標文件沒有或不可接受的投標保證金投標人/聯營體未通過資格預審要求報固定價格，而投標人要求價格調整不可接受的替代設計不符合時間進度要求不可接受的分包要求變更仲裁的條件、規則、地點等。（3）修正計算錯誤修正計算錯誤是通常的商業慣例，一般在檢查過程中和正式評標前完成。世界銀行的采購政策要求，修正計算錯誤一般按照以下原則：當大小寫數字不一致時，以大寫為準；當小數點的位置明顯有錯誤時應該更正；一般不修改單價和數量，只修改算術錯誤（加、減、乘、除），即修改小計和總數。9.5.3工程采購評標的方法衡量投標文件是否最大限度地滿足招標文件中規定的各項評價標準，可以采取打分的方法、折算貨幣的方法或者其他方法，評出中標人。需要量化的因素及其權重應當在招標文件中明確規定。評標委員會對各個評審因素進行量化時，應當將量化指標建立在同一基礎或者同一標準上，使各投標文件具有可比性。工程施工招標的評標主要考察投標人的標價、施工方案、工程質量、工期、企業的信譽和業績等方面，評標的方法一般