精品文檔精心整理PAGE精品文檔可編輯的精品文檔精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范——實施指南目錄：1、職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范——實施指南2、職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范實施指南職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范——實施指南國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局

目錄職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范——實施指南 31.范圍 32．術(shù)語和定義 33.引用標(biāo)準(zhǔn) 34.職業(yè)安全健康管理體系要素 34.1總要求 34.2職業(yè)安全健康方針 34.3策劃 34.3.1危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃 34.3.2法律、法規(guī)及其他要求 34.3.3目標(biāo) 34.3.4職業(yè)安全健康管理方案 34.4實施與運(yùn)行 34.4.1機(jī)構(gòu)和職責(zé) 34.4.2培訓(xùn)、意識和能力 34.4.3協(xié)商與交流 34.4.4文件化 34.4.5文件和資料控制 34.4.6運(yùn)行控制 34.4.7應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng) 34.5檢查與糾正措施 34.5.1績效測量和監(jiān)測 34.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施 34.5.3記錄和記錄管理 34.5.4審核 34.6管理評審 3附錄1 3附錄2 3附錄3 3精品文檔可編輯的精品文檔職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范——實施指南本實施指南是為使用《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》（以下簡稱“審核規(guī)范”）提供的指導(dǎo)性技術(shù)文件，具有通用性，適合于任何愿意建立職業(yè)安全健康管理體系的用人單位及相應(yīng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)等。本實施指南對審核規(guī)范的各要素從目的、考慮因素、實施要求和實施結(jié)果等四個方面進(jìn)行描述，以幫助用人單位更好地理解和實施審核規(guī)范。實施指南并不增加審核規(guī)范的條款，也不提出實施審核規(guī)范的強(qiáng)制性方法。本實施指南不能作為職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證/注冊的準(zhǔn)則使用。1.范圍為明確職業(yè)安全健康管理體系的基本要求，鼓勵用人單位采用合理的職業(yè)安全健康管理原則與方法，控制其職業(yè)安全健康風(fēng)險，持續(xù)改進(jìn)職業(yè)安全健康績效，特制定職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范。本規(guī)范適用于任何有以下愿望的用人單位：（1）建立職業(yè)安全健康管理體系，有效地消除和盡可能降低員工和其他有關(guān)人員可能遭受的與用人單位活動有關(guān)的風(fēng)險；（2）實施、維護(hù)并持續(xù)改進(jìn)其職業(yè)安全健康管理體系；（3）保證遵循其聲明的職業(yè)安全健康方針；（4）向社會表明其職業(yè)安全健康工作原則；（5）謀求外部機(jī)構(gòu)對其職業(yè)安全健康管理體系進(jìn)行認(rèn)證和注冊；（6）自我評價并聲明符合本規(guī)范。規(guī)范中提出的所有要求，旨在幫助用人單位建立職業(yè)安全健康管理體系，其適用的程度取決于用人單位的職業(yè)安全健康方針、活動的特點及其風(fēng)險的性質(zhì)和運(yùn)行。

2．術(shù)語和定義審核規(guī)范中的術(shù)語和定義適用于本實施指南。2.1事故accident造成死亡、疾病、傷害、財產(chǎn)損失或其它損失的意外事件。注:這里的疾病指的是職業(yè)病及與職業(yè)有關(guān)疾病。2.2審核audit為獲得證據(jù)和客觀評價所確定的準(zhǔn)則是否被滿足的系統(tǒng)、獨(dú)立和文件化的驗證過程。2.3持續(xù)改進(jìn)continualimprovement不斷加強(qiáng)職業(yè)安全健康管理體系工作，以全面改進(jìn)用人單位職業(yè)安全健康績效的過程，該過程不必同時發(fā)生于所有的活動領(lǐng)域。注：在體系運(yùn)行的不同活動領(lǐng)域、不同階段都可體現(xiàn)不同程度的持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容。2.4危害hazard可能造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。2.5危害辨識hazardidentification識別危害的存在并確定其性質(zhì)的過程。2.6事件incident造成或可能造成事故的事情。注：事件包括未遂過失。2.7相關(guān)方interestedparties關(guān)注用人單位的職業(yè)安全健康績效或受其影響的個人或團(tuán)體。2.8承包方contractor在經(jīng)營管理者的作業(yè)現(xiàn)場按照雙方協(xié)定的要求、期限及條件向經(jīng)營管理者提供服務(wù)的個人或組織。2.9不符合non-conformance任何能夠直接或間接造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失或工作環(huán)境破壞的違背作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、規(guī)章或管理體系要求的行為或偏差。2.10目標(biāo)objectives在職業(yè)安全健康績效方面，用人單位自身確定要達(dá)到的目的。2.11職業(yè)安全健康occupationalhealthandsafety影響工作場所內(nèi)員工（包括臨時工、合同工）、外來人員和其他人員安全與健康的條件和因素2.12職業(yè)安全健康管理體系occupationalhealthandsafetymanagementsystem為建立職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)并實現(xiàn)這些目標(biāo)所制定的一系列相互聯(lián)系或相互作用的要素。2.13用人單位organization具有自身職能和行政管理的企業(yè)、事業(yè)單位或社團(tuán)。注：這里的企業(yè)、事業(yè)單位或社團(tuán)包括如公司、商行等所有組織，無論是否法人團(tuán)體、公有或私營。對于擁有一個以上運(yùn)行單位，可以將每一單獨(dú)的運(yùn)行單位視為一個用人單位。2.14員工代表workers’representative員工代表是指工會代表，即由工會或其成員指定的或推選的代表；或選舉代表，即依照國家法律法規(guī)或集體決議，由員工自由選舉出的代表。注：可根據(jù)用人單位的組織形式采取相應(yīng)的推選方式。2.15員工的安全健康代表workers’safetyandhealthrepresentative員工根據(jù)國家法律、法規(guī)和慣例選舉或指定的在作業(yè)場所職業(yè)安全健康問題上代表員工利益的人。2.16績效performance用人單位根據(jù)職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)，在控制和消除職業(yè)安全健康風(fēng)險方面所取得的可測量的結(jié)果。注：績效測量包括職業(yè)安全健康管理活動和結(jié)果的測量。2.17主動測量activemonitoring根據(jù)確定的標(biāo)準(zhǔn)檢查危害和風(fēng)險預(yù)防與控制措施，以及為實施職業(yè)安全健康管理體系所進(jìn)行的活動。2.18被動測量reactivemonitoring對危害和風(fēng)險的預(yù)防與控制措施、職業(yè)安全健康管理體系中的不足，如傷亡、疾病和事件等進(jìn)行檢查、識別的過程。2.19風(fēng)險risk特定危害性事件發(fā)生的可能性與后果的結(jié)合。2.20風(fēng)險評價riskassessment評價風(fēng)險程度并確定其是否在可承受范圍的全過程。2.21安全safety免遭不可接受的風(fēng)險的傷害。2.22可承受的風(fēng)險tolerablerisk根據(jù)用人單位的法律義務(wù)和職業(yè)安全健康方針，已降至用人單位可接受的風(fēng)險。注：框內(nèi)楷體部分為對本條術(shù)語的進(jìn)一步說明。3.引用標(biāo)準(zhǔn)本實施指南引用下列條款的部分內(nèi)容。3.1ILO/OSH2001：職業(yè)安全健康管理體系導(dǎo)則，國際勞工局3.2職業(yè)安全健康管理體系指導(dǎo)意見：2001，中華人民共和國國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會3.3職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范：2001，中華人民共和國國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會3.4OHSAS18002：2000職業(yè)安全健康管理體系——OHSAS18001的實施指南3.5BS8800：1996職業(yè)安全健康管理體系指南3.6澳大利亞/新西蘭AS/NZ4801：2000職業(yè)安全健康管理體系規(guī)范3.7澳大利亞/新西蘭AS/NZ4804：2000職業(yè)安全健康管理體系——原則、支持技術(shù)及通用技術(shù)指南4.職業(yè)安全健康管理體系要素圖１成功的職業(yè)安全健康管理要素4.1總要求用人單位應(yīng)建立并保持職業(yè)安全健康管理體系。a）目的建立和保持滿足審核規(guī)范全部要求的職業(yè)安全健康管理體系，促進(jìn)用人單位持續(xù)改進(jìn)職業(yè)安全健康績效，遵守適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和其他要求，確保員工的安全與健康。b）考慮因素實施審核規(guī)范時應(yīng)考慮的所有因素將在本實施指南的中進(jìn)行描述。c）實施要求用人單位應(yīng)根據(jù)自身情況和條件，靈活、合理地確定建立職業(yè)安全健康管理體系的范圍。—可選擇整個用人單位，也可以針對其中的某些運(yùn)行單位或活動。如果審核規(guī)范的實施是針對某一特定的運(yùn)行單位或活動，則可參考該用人單位中已建立職業(yè)安全健康管理體系的其他運(yùn)行單位制定的方針和程序，使之滿足審核規(guī)范和其他有關(guān)規(guī)定的要求?！秶慕缍ú粦?yīng)造成對其總體運(yùn)行所必需的或可能對員工和其他相關(guān)方的職業(yè)安全健康產(chǎn)生影響的運(yùn)行或活動被排除在外的情況。職業(yè)安全健康管理體系的復(fù)雜程度、文件化的范圍和相應(yīng)的資源將取決于用人單位的規(guī)模、活動性質(zhì)和實際能力，尤其是高風(fēng)險企業(yè)和中小企業(yè)更應(yīng)考慮其實際情況。用人單位建立的職業(yè)安全健康管理體系應(yīng)將重點放在遵守法律、法規(guī)要求，降低風(fēng)險，保護(hù)員工安全健康上，并使之成為全面管理的一部分。用人單位應(yīng)根據(jù)實際情況，通過實施初始評審對現(xiàn)有職業(yè)安全健康管理體系及相關(guān)管理制度進(jìn)行評價，初始評審應(yīng)針對以下具體內(nèi)容進(jìn)行：—收集相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求，對其適用性進(jìn)行確認(rèn)，對遵守情況進(jìn)行調(diào)查和評價；—對現(xiàn)有的或計劃的作業(yè)活動進(jìn)行危害辨識和風(fēng)險評價；—確定現(xiàn)有措施或計劃采取的措施是否能消除危害或控制風(fēng)險；—對所有現(xiàn)行的職業(yè)安全健康管理的慣例、過程和程序進(jìn)行檢查；—分析以往的事故情況以及員工健康監(jiān)護(hù)數(shù)據(jù)等相關(guān)資料，包括人員傷亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失的統(tǒng)計和趨勢分析。根據(jù)用人單位活動的性質(zhì)，適合于初始評審的方法包括檢查表、面談、直接檢查和測量等，以及對以往管理體系審核或其他評審結(jié)果的分析。初始評審工作應(yīng)由專職人員進(jìn)行，必要時與員工及其代表進(jìn)行協(xié)商交流。初始評審的結(jié)果應(yīng)形成文件，并作為建立職業(yè)安全健康管理體系的基礎(chǔ)。為實現(xiàn)職業(yè)安全健康管理體系績效的持續(xù)改進(jìn)，用人單位應(yīng)參照初始評審的方法和要求定期進(jìn)行復(fù)評。實施審核規(guī)范時的所有其他要求也將在本實施指南中進(jìn)行描述。d）實施結(jié)果—形成初始評審報告；—建立一個有助于用人單位持續(xù)改進(jìn)職業(yè)安全健康績效的、能夠有效實施和保持的職業(yè)安全健康管理體系。4.2職業(yè)安全健康方針圖2職業(yè)安全健康方針用人單位應(yīng)有經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)的職業(yè)安全健康方針，以闡明整體職業(yè)安全健康目標(biāo)和改進(jìn)職業(yè)安全健康績效的承諾。方針應(yīng)該符合下述條件：（1）包括至少遵守現(xiàn)行適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和其它要求的承諾；（2）適合于用人單位職業(yè)安全健康風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模；（3）包括對持續(xù)改進(jìn)和事故預(yù)防、保護(hù)員工安全健康的承諾；（4）確保與員工及其代表進(jìn)行協(xié)商，并鼓勵他們積極參與職業(yè)安全健康管理體系所有要素的活動；（5）形成文件，付諸實施，予以保持；（6）傳達(dá)到全體員工；（7）可為相關(guān)方所獲??；（8）定期進(jìn)行評審，確保其對用人單位的適宜性。a）目的規(guī)定用人單位職業(yè)安全健康工作的方向和原則，確定用人單位職業(yè)安全健康責(zé)任及績效總目標(biāo)，表明用人單位實現(xiàn)有效職業(yè)安全健康管理的正式承諾，尤其是最高管理者的承諾。文件化的職業(yè)安全健康方針應(yīng)由用人單位的最高管理者批準(zhǔn)。注：職業(yè)安全健康方針應(yīng)與用人單位的整個經(jīng)營方針和其他管理（如質(zhì)量管理和環(huán)境管理）方針保持一致。b）考慮因素—用人單位適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及其他要求；—用人單位的職業(yè)安全健康風(fēng)險、活動性質(zhì)及規(guī)模；—用人單位過去和現(xiàn)在的職業(yè)安全健康績效；—持續(xù)改進(jìn)的可能性和必要性；—所需要的資源，包括人力、物力、財力、技術(shù)等；—員工及其代表、承包方和其他外來人員的意見和建議；—其他相關(guān)方的需求。c）實施要求職業(yè)安全健康方針的形成應(yīng)該經(jīng)過認(rèn)真研究和交流，由最高管理者批準(zhǔn)，并應(yīng)符合下列要求：（1）包括至少遵守現(xiàn)行適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和其他要求的承諾承諾指用人單位公開表明其有義務(wù)遵守現(xiàn)行職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和其他要求，并將履行這種承諾。注：“其他要求”可以是社團(tuán)或集團(tuán)方針、用人單位自己的內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范及其簽署的關(guān)于職業(yè)安全健康內(nèi)容的自愿計劃、集體協(xié)議等。（2）適合于用人單位職業(yè)安全健康風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模職業(yè)安全健康危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制是建立和實施職業(yè)安全健康管理體系的核心，需在方針中體現(xiàn)出來。方針應(yīng)與用人單位的未來發(fā)展相一致，并符合本身實際所面臨風(fēng)險的性質(zhì)。（3）包括對持續(xù)改進(jìn)和事故預(yù)防、保護(hù)員工安全健康的承諾社會的期望使用人單位減少事故和事件風(fēng)險的壓力日益增加。除承擔(dān)法律責(zé)任外，用人單位還應(yīng)在努力改善其職業(yè)安全健康績效和職業(yè)安全健康管理體系上做出承諾，使之充分適應(yīng)經(jīng)營活動和法律、法規(guī)及其他要求的不斷變化，有效地預(yù)防事故、保護(hù)員工健康。（4）確保與員工及其代表進(jìn)行協(xié)商，并鼓勵他們積極參與職業(yè)安全健康管理體系所有要素的活動參與建立職業(yè)安全健康管理體系是員工的權(quán)利和義務(wù)。用人單位應(yīng)確保與員工及其代表進(jìn)行協(xié)商，鼓勵員工積極地參與職業(yè)安全健康管理，并做出有效的安排，以保證員工及其代表有時間和資源來積極參與職業(yè)安全健康管理體系的組織、計劃與實施、評價和改進(jìn)措施等活動。用人單位應(yīng)在征詢員工及其代表意見的基礎(chǔ)上，制定文件化的職業(yè)安全健康方針。（5）形成文件，付諸實施，予以保持策劃和準(zhǔn)備是成功實施職業(yè)安全健康管理體系的關(guān)鍵。用人單位應(yīng)避免由于提供的資源不充分、不適宜而造成制定的職業(yè)安全健康方針不切實際，并在公開聲明之前，確保可獲得必要的財力、技術(shù)等資源支持。為使職業(yè)安全健康方針有效，職業(yè)安全健康方針應(yīng)形成文件，并定期評審，必要時應(yīng)予以修改或補(bǔ)充，以保持其持續(xù)適宜性。（6）傳達(dá)到全體員工員工的參與和承諾對成功地建立并保持職業(yè)安全健康管理體系至關(guān)重要。用人單位應(yīng)確保員工認(rèn)識到職業(yè)安全健康管理對其自身工作環(huán)境的影響，及各自的職業(yè)安全健康義務(wù)。所有員工應(yīng)理解其職責(zé)并有能力完成所承擔(dān)的工作，以便使他們能夠?qū)β殬I(yè)安全健康管理做出有效的貢獻(xiàn)。因此，要求用人單位向其員工明確傳達(dá)職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)，使他們能夠衡量其職業(yè)安全健康績效。（7）可為相關(guān)方所獲取用人單位應(yīng)建立與其相關(guān)方就職業(yè)安全健康方針進(jìn)行交流的機(jī)制，確保相關(guān)方在需要時能獲得職業(yè)安全健康方針。（8）定期進(jìn)行評審，確保其對用人單位的適宜性由于用人單位的內(nèi)部變化，以及法律、法規(guī)的不斷完善和社會期望值的增加等各種變化，用人單位需定期評審和修訂其職業(yè)安全健康方針，以確保其持續(xù)適宜性和有效性。如果對方針進(jìn)行修訂，應(yīng)及時與員工和相關(guān)方進(jìn)行交流。d）實施結(jié)果制定出一個全面的、符合用人單位實際并得到廣泛、充分交流和易于理解的職業(yè)安全健康方針。4.3策劃圖3策劃4.3.1危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃用人單位應(yīng)建立和保持危害辨識、風(fēng)險評價和實施必要控制措施的程序。程序應(yīng)包括：常規(guī)和非常規(guī)的活動；所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動；所有作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施。用人單位所采用的危害辨識和風(fēng)險評價方法應(yīng)該符合下述條件：—依據(jù)用人單位的范圍、性質(zhì)和時限進(jìn)行確定，以保證該方法是主動的而不是被動的；—確定風(fēng)險級別；—與運(yùn)行經(jīng)驗和所采取風(fēng)險控制措施的能力相適應(yīng)；—為確定設(shè)備要求、明確培訓(xùn)需求和建立運(yùn)行控制，提供相應(yīng)信息；—對所需控制活動的監(jiān)測提供信息，以保證實施的有效性和及時性。風(fēng)險評價的結(jié)果應(yīng)形成文件，作為建立和保持職業(yè)安全健康管理體系中各項決策的基礎(chǔ)，并為持續(xù)改進(jìn)用人單位的職業(yè)安全健康管理績效提供衡量基準(zhǔn)。用人單位所制定的風(fēng)險控制計劃應(yīng)有助于保護(hù)員工的安全健康。用人單位應(yīng)定期或及時評審和更新危害辨識、風(fēng)險評價和控制措施的信息。a）目的為用人單位在建立和保持職業(yè)安全健康管理體系中的各項決策提供基礎(chǔ)，為持續(xù)改進(jìn)職業(yè)安全健康管理績效提供衡量基準(zhǔn)。本實施指南是為危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程制定一些通用原則，而不是對如何開展這些活動提供具體的建議。用人單位可以據(jù)此確定特定的危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程是否合理和充分。注：危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制在不同行業(yè)不盡相同。關(guān)于危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程的技術(shù)指導(dǎo)參見附錄1。b）考慮因素—適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及其他要求（見4.3.2）；—用人單位制定的職業(yè)安全健康方針（見4.2）；—事故、事件和不符合記錄；—職業(yè)安全健康管理體系審核結(jié)果（見4.5.4）；—員工及其代表、安全健康委員會參與作業(yè)場所職業(yè)安全健康協(xié)商、評審和改進(jìn)活動的信息；—與其他相關(guān)方的信息交流（見4.4.3）；—用人單位所在行業(yè)的良好的作業(yè)實踐、典型危害類型、己發(fā)生的事故和事件的信息；—用人單位的設(shè)施、工藝過程和活動的信息，包括以下方面：-控制程序變更的詳細(xì)資料；-場地規(guī)劃；-工藝流程圖；-危險物料清單（原材料、化學(xué)品、廢料、產(chǎn)品、副產(chǎn)品）；-毒理學(xué)和其他職業(yè)安全健康資料；-監(jiān)測數(shù)據(jù)（見4.5.1）；-作業(yè)場所環(huán)境數(shù)據(jù)。c）實施要求（1）總則危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃過程的復(fù)雜程度主要取決于用人單位的規(guī)模和性質(zhì)、作業(yè)場所的狀況、風(fēng)險的復(fù)雜性和大小等因素。用人單位在進(jìn)行危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃時要充分考慮其風(fēng)險控制現(xiàn)狀，以滿足實際需要和適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)要求。危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃過程應(yīng)作為一項主動的而不是被動的措施執(zhí)行，即應(yīng)在引入新的活動或程序，或?qū)ζ溥M(jìn)行修改之前進(jìn)行。在這些活動或程序改變之前，應(yīng)對已識別出的風(fēng)險采取必要的降低和控制措施。用人單位應(yīng)及時更新有關(guān)危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的文件、資料和記錄，并在引入新項目、新活動或?qū)υ谢顒舆M(jìn)行變更之前，將這些文件、資料和記錄予以擴(kuò)充以涵蓋這些活動。即使對某項特定危險任務(wù)已有書面控制程序，用人單位也應(yīng)對該項任務(wù)進(jìn)行危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制。用人單位應(yīng)辨識和評價各類影響員工安全和健康的危害和風(fēng)險，并按如下優(yōu)先順序確定預(yù)防和控制措施：—消除危害；—通過工程措施或組織措施從源頭來控制危害；—制定安全作業(yè)制度，包括制定管理性的控制措施來降低危害的影響；—綜合上述方法仍然不能完全控制危害或降低風(fēng)險時，用人單位應(yīng)按國家規(guī)定提供相應(yīng)的個體防護(hù)用品或設(shè)施，并確保這些個體防護(hù)用品或設(shè)施得到正確的使用和維護(hù)。（2）危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃過程危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的基本步驟—劃分作業(yè)活動；—辨識危害；—確定風(fēng)險；—確定風(fēng)險是否可承受；—制定風(fēng)險控制措施計劃；—評審措施計劃的充分性。危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的范圍用人單位應(yīng)確定其開展危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的范圍，并盡可能做到危害辨識、風(fēng)險評價和控制過程完整、合理和充分，并應(yīng)滿足如下要求：—在任何情況下，均應(yīng)考慮常規(guī)和非常規(guī)的活動，不僅針對正常的活動，而且還應(yīng)針對周期性或臨時性的活動（如裝置清洗和維護(hù)、裝置啟動或關(guān)停期間等）；—除考慮用人單位自身員工的活動所帶來的危害和風(fēng)險外，還應(yīng)考慮承包方人員和訪問者等相關(guān)方的活動，以及使用外部提供的產(chǎn)品或服務(wù)所帶來的危害和風(fēng)險；—還應(yīng)考慮作業(yè)場所內(nèi)所有的物料、裝置和設(shè)備造成的職業(yè)安全健康危害，包括過期老化以及庫存的物料、裝置和設(shè)備；—進(jìn)行危害辨識時，應(yīng)考慮危害的不同表現(xiàn)形式。此外，危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程還應(yīng)至少確定以下方面：—擬使用的危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的時限、范圍和方法；—適用的法律、法規(guī)和其他要求；—負(fù)責(zé)實施危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程的人員的作用和權(quán)限；—確定參與危害辨識、風(fēng)險評價人員的能力要求和培訓(xùn)需求（見4.4.2），有的用人單位可能有必要借助外部的咨詢或服務(wù)機(jī)構(gòu)，這取決于其所采用方法的復(fù)雜程度；—應(yīng)與員工及其代表以及安全健康委員會進(jìn)行協(xié)商并請他們參與此項工作，包括評審和改進(jìn)活動；—應(yīng)將人為失誤作為危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程的一個考慮因素。（3）后續(xù)工作—用人單位通過相應(yīng)的監(jiān)測來證明，所確定的糾正或預(yù)防措施（見4.5.2）已按時完成（必要時，有可能要求用人單位進(jìn)一步實施危害辨識和風(fēng)險評價，以調(diào)整風(fēng)險控制措施，確定是否為可承受風(fēng)險）；—向管理者提供有關(guān)糾正或預(yù)防措施完成情況的信息，為管理評審（見4.6）和修改或制定新的職業(yè)安全健康目標(biāo)提供依據(jù)；—應(yīng)確定從事危險作業(yè)人員的能力是否與所規(guī)定的要求相一致，為培訓(xùn)需求提供相應(yīng)的信息；—通過隨后的運(yùn)行經(jīng)歷，為危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程的修改提供信息反饋。（4）危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的評審應(yīng)按預(yù)定的或由管理者確定的時間或周期對危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程進(jìn)行評審。評審期限取決于：危害的性質(zhì)；風(fēng)險的大??；正常運(yùn)行的變化；原材料、中間產(chǎn)品和化學(xué)品等的改變。如果由于用人單位的客觀狀況發(fā)生變化，使得對現(xiàn)有評價的有效性產(chǎn)生疑義，則應(yīng)進(jìn)行評審，并在發(fā)生變化前采取適當(dāng)?shù)念A(yù)防性措施。這種變化可能包括：—新用工制度、新工藝、新操作程序、新組織機(jī)構(gòu)或新采購合同等用人單位內(nèi)部發(fā)生的變化；—國家法律和法規(guī)的修訂、機(jī)構(gòu)的兼并和重組、職責(zé)的調(diào)整、職業(yè)安全健康知識和技術(shù)的新發(fā)展等外部因素引起的用人單位的變化。應(yīng)確保在各項變更實施之前，通知所有相關(guān)人員并對其進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)。d）實施結(jié)果危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的程序；辨識出的危害；辨識出的各項危害的風(fēng)險程度；確定出每項危害的風(fēng)險級別，是否為可承受風(fēng)險；風(fēng)險（尤其是不可承受的風(fēng)險）監(jiān)測和控制（見4.4.6和4.5.1）措施的描述或相關(guān)參考資料；為降低風(fēng)險所需制定的目標(biāo)和采取的措施（見4.3.3），以及對該過程進(jìn)行監(jiān)測所采取的手段；為實施風(fēng)險控制措施所需人員的能力要求和相應(yīng)的培訓(xùn)需求（見4.4.2）；上述各個過程所產(chǎn)生的記錄。4.3.2法律、法規(guī)及其他要求用人單位應(yīng)建立并保持識別和獲取適用法律、法規(guī)和其他職業(yè)安全健康要求的程序。用人單位應(yīng)及時更新這些信息，并應(yīng)將有關(guān)信息傳達(dá)給相關(guān)人員和其他相關(guān)方。a）目的使用人單位認(rèn)識和了解影響其活動的相關(guān)適用的法律、法規(guī)和其他職業(yè)安全健康要求，并將這些信息傳達(dá)給有關(guān)的人員，其目的是使用人單位提高法律意識。b）考慮因素用人單位的生產(chǎn)或服務(wù)過程的詳細(xì)情況；危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的結(jié)果（見4.3.1）；良好的作業(yè)實踐；法律及行政法規(guī)；國內(nèi)、國外、地區(qū)性或國際性的標(biāo)準(zhǔn)；用人單位的內(nèi)部要求；相關(guān)方的要求；法律、法規(guī)及其他要求的信息來源。c）實施要求用人單位應(yīng)獲取適用的法律、法規(guī)和其他要求，建立獲取這類信息的有效渠道（如各級政府、行業(yè)協(xié)會或團(tuán)體、商業(yè)數(shù)據(jù)庫和職業(yè)安全健康服務(wù)機(jī)構(gòu)等），包括提供此類信息的媒體（報紙、CD、磁盤、國際互聯(lián)網(wǎng)等）。對于哪些要求是適用的、適用于何處、各部門應(yīng)接受哪類信息，用人單位應(yīng)進(jìn)行準(zhǔn)確的識別。用人單位應(yīng)認(rèn)定和理解適用于其活動的有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求。為了跟蹤法律、法規(guī)和其他要求的變化，用人單位應(yīng)建立和保持與其活動有關(guān)的所有法律、法規(guī)和其他要求的目錄或法規(guī)庫。d）實施結(jié)果法律、法規(guī)及其他要求的識別和獲取程序；法律、法規(guī)及其他要求中應(yīng)遵守的有關(guān)內(nèi)容及其適用范圍（本項內(nèi)容可采用登記表的形式）；用人單位各崗位應(yīng)遵守的法律、法規(guī)及其他要求（可以是實際文本、摘要或相關(guān)說明等）。4.3.3目標(biāo)用人單位應(yīng)針對其內(nèi)部相關(guān)職能和層次，建立并保持文件化的職業(yè)安全健康目標(biāo)。如可行，目標(biāo)應(yīng)予以量化。用人單位在建立和評審職業(yè)安全健康目標(biāo)時，應(yīng)考慮法律、法規(guī)及其他要求，自身的職業(yè)安全健康風(fēng)險，可選技術(shù)方案，財務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求，以及相關(guān)方的觀點。目標(biāo)應(yīng)符合職業(yè)安全健康方針，并體現(xiàn)對持續(xù)改進(jìn)的承諾。目標(biāo)的重點應(yīng)放在持續(xù)改進(jìn)員工的職業(yè)安全健康防護(hù)措施上，以達(dá)到最佳的職業(yè)安全健康績效。目的確定可測量的目標(biāo)，實現(xiàn)職業(yè)安全健康方針，并為評價職業(yè)安全健康績效提供依據(jù)。b）考慮因素用人單位的整體經(jīng)營方針和目標(biāo)；職業(yè)安全健康方針，包括持續(xù)改進(jìn)的承諾（見4.2）；危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制（見4.3.1）的結(jié)果；適用的法律、法規(guī)及其他要求（見4.3.2）；可供選擇的技術(shù)方案；財務(wù)、經(jīng)營及整體運(yùn)行要求；員工及其代表、安全健康委員會參與作業(yè)場所的職業(yè)安全健康協(xié)商、評審和改進(jìn)活動的信息；其他相關(guān)方的意見（見4.4.3）；對以前目標(biāo)實現(xiàn)情況的分析；事故、事件、不符合的記錄：管理評審的結(jié)果（見4.6）。c）實施要求用人單位應(yīng)根據(jù)上述“考慮因素”的信息和資料，針對其相關(guān)職能部門和層次制定職業(yè)安全健康目標(biāo)，并排定優(yōu)先順序。目標(biāo)應(yīng)具有可測量的特性，與職業(yè)安全健康方針相一致，并以初始評審和復(fù)評的結(jié)果為基礎(chǔ)。在制定職業(yè)安全健康目標(biāo)時，應(yīng)重點考慮那些受其影響的人員的信息和資料，以確保目標(biāo)合理并得到廣泛接受；也應(yīng)考慮用人單位外部的，如來自承包方或其他相關(guān)方的信息和資料。目標(biāo)還應(yīng)滿足以下條件：根據(jù)用人單位的特點制定，并適用于用人單位的規(guī)模和活動類型。職業(yè)安全健康目標(biāo)既要針對用人單位內(nèi)廣泛共同的職業(yè)安全健康問題，又要針對個別職能和層次特定的職業(yè)安全健康問題；與用人單位適用的相關(guān)職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及其他要求相一致；應(yīng)將重點放在員工的職業(yè)安全健康防護(hù)措施的持續(xù)改進(jìn)上，以達(dá)到最好的職業(yè)安全健康績效；目標(biāo)應(yīng)形成文件，并向用人單位所有相關(guān)職能部門和各級員工進(jìn)行傳達(dá)；定期評審，必要時予以更新；應(yīng)為每個職業(yè)安全健康目標(biāo)確定適當(dāng)?shù)闹甘緟?shù)，這些指示參數(shù)應(yīng)有利于監(jiān)測職業(yè)安全健康目標(biāo)的實現(xiàn)情況；目標(biāo)應(yīng)合理、可行，并為實現(xiàn)每個職業(yè)安全健康目標(biāo)確定適宜的時間表。用人單位可根據(jù)其規(guī)模、職業(yè)安全健康目標(biāo)的復(fù)雜性及時間表，將職業(yè)安全健康目標(biāo)分解為不同的指標(biāo)。指標(biāo)和職業(yè)安全健康目標(biāo)之間應(yīng)有明確的聯(lián)系。職業(yè)安全健康目標(biāo)類型的實例包括：—風(fēng)險水平的降低；—向職業(yè)安全健康管理體系引入附加的功能；—為改善現(xiàn)有狀況所采取的措施，或保持應(yīng)用這些措施；—消除或降低特定意外事件的頻次。目標(biāo)應(yīng)傳達(dá)到相關(guān)員工（如通過培訓(xùn)或小組會議，見4.4.2），并通過職業(yè)安全健康管理方案來實現(xiàn)（見4.3.4）。d）實施結(jié)果文件化和可測量的職業(yè)安全健康目標(biāo)。4.3.4職業(yè)安全健康管理方案用人單位應(yīng)制定并保持旨在實現(xiàn)職業(yè)安全健康目標(biāo)的管理方案。方案應(yīng)予以文件化，并包括下列內(nèi)容：（1）為實現(xiàn)職業(yè)安全健康目標(biāo)而規(guī)定的用人單位相關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限；（2）實現(xiàn)目標(biāo)的方法、資源和時間表。應(yīng)定期對職業(yè)安全健康管理方案進(jìn)行評審，針對用人單位的活動、產(chǎn)品、服務(wù)或運(yùn)行條件的變化，對職業(yè)安全健康管理方案進(jìn)行修訂。a）目的通過制定職業(yè)安全健康管理方案，實現(xiàn)其職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)。管理方案應(yīng)包括實現(xiàn)目標(biāo)的相應(yīng)對策和實施計劃，形成文件，并就管理方案的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行交流。應(yīng)對目標(biāo)實現(xiàn)情況進(jìn)行監(jiān)測、評審和記錄，必要時對這些對策和實施計劃進(jìn)行更新或修改。b）考慮因素職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)；法律、法規(guī)及其他要求的評審結(jié)果；危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的結(jié)果；用人單位生產(chǎn)或服務(wù)過程的詳細(xì)資料；員工及其代表、安全健康委員會參與作業(yè)場所的職業(yè)安全健康協(xié)商、評審和改進(jìn)活動的信息；對可供選擇的各個技術(shù)方案的評審結(jié)果；持續(xù)改進(jìn)的要求；為實現(xiàn)職業(yè)安全健康目標(biāo)可利用的資源。c）實施要求為實現(xiàn)職業(yè)安全健康目標(biāo)，職業(yè)安全健康管理方案應(yīng)確定需要完成的各項任務(wù)，并確定負(fù)責(zé)完成每項任務(wù)的總負(fù)責(zé)人。為完成每項任務(wù)，應(yīng)規(guī)定各相關(guān)層次的職責(zé)和權(quán)限，確定完成每項任務(wù)的時間表，保證總體時間進(jìn)度，并為完成每項任務(wù)配置適當(dāng)?shù)馁Y源（如財力、人力、設(shè)備和后勤保障等）。如果職業(yè)安全健康管理方案涉及特定的培訓(xùn)計劃（見4.4.2），則該培訓(xùn)計劃中應(yīng)進(jìn)一步規(guī)定相關(guān)的培訓(xùn)內(nèi)容和相應(yīng)的監(jiān)督措施。如果職業(yè)安全健康管理方案涉及到作業(yè)規(guī)程、工藝過程、設(shè)備或物料方面的重大變更或修改時，管理方案中應(yīng)規(guī)定進(jìn)行新的危害辨識和風(fēng)險評價，并就相應(yīng)的變化內(nèi)容與有關(guān)人員進(jìn)行協(xié)商。d）實施結(jié)果文件化的職業(yè)安全健康管理方案。4.4實施與運(yùn)行圖4實施與運(yùn)行4.4.1機(jī)構(gòu)和職責(zé)用人單位的最高管理者應(yīng)承擔(dān)職業(yè)安全健康的最終責(zé)任，并在安全健康管理活動中起領(lǐng)導(dǎo)作用。對用人單位的活動、設(shè)施和過程的職業(yè)安全健康風(fēng)險有一定影響的從事管理、執(zhí)行和驗證的工作人員，應(yīng)確定其作用、職責(zé)和權(quán)限，并形成文件予以傳達(dá)。用人單位應(yīng)在最高管理層中任命一名成員作為管理者代表來承擔(dān)特定的職業(yè)安全健康管理職責(zé)。管理者代表的作用、職責(zé)和權(quán)限應(yīng)予以明確，以便：（１）確保用人單位按照本規(guī)范建立、實施與保持職業(yè)安全健康管理體系；（２）向最高管理者匯報職業(yè)安全健康管理體系的績效，以便為評審和改進(jìn)職業(yè)安全康管理體系提供依據(jù)。管理層應(yīng)為實施、控制和改進(jìn)職業(yè)安全健康管理體系提供必要的資源（包括人力、專項技能、技術(shù)和財力資源）。如果用人單位設(shè)有安全健康委員會，則用人單位應(yīng)做出有效的安排，以保證員工及其代表能全面參與委員會的各項工作。所有承擔(dān)管理職責(zé)的人員，都應(yīng)實現(xiàn)其對職業(yè)安全健康績效持續(xù)改進(jìn)的承諾。a）目的為有效地實施職業(yè)安全健康管理，有必要對各相關(guān)層次的作用、職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行界定，并形成文件，予以傳達(dá)；還應(yīng)提供足夠的資源（包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財力資源等），以便順利完成職業(yè)安全健康任務(wù)。b）考慮因素—組織機(jī)構(gòu)及機(jī)構(gòu)圖；—危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制結(jié)果；—職業(yè)安全健康目標(biāo)；—適用的法律、法規(guī)及其他要求；—作業(yè)指導(dǎo)書；—有資格的人員名單。c）實施要求（1）總則用人單位應(yīng)確定所有執(zhí)行職業(yè)安全健康任務(wù)的人員的職責(zé)和權(quán)限，包括明確界定不同職能之間和不同層次之間的職責(zé)銜接。需要對以下人員的職責(zé)加以規(guī)定：—最高管理者；—管理者代表；—各部門管理人員；—操作工及其他員工；—管理承包方職業(yè)安全健康事務(wù)的人員；—職業(yè)安全健康培訓(xùn)工作的負(fù)責(zé)人；—對職業(yè)安全健康有重要影響的設(shè)備的負(fù)責(zé)人；—具有特定職業(yè)安全健康資格的員工或其他職業(yè)安全健康專業(yè)人員；—職業(yè)安全健康員工代表。用人單位應(yīng)采用各種方式傳達(dá)和宣傳其職業(yè)安全健康理念，使員工意識到職業(yè)安全健康工作是每個人的責(zé)任，而不僅僅是職業(yè)安全健康管理人員的責(zé)任。（2）最高管理者職責(zé)的確定最高管理者對員工的安全與健康負(fù)最終責(zé)任，并在職業(yè)安全健康工作中起領(lǐng)導(dǎo)作用。其職責(zé)包括：—批準(zhǔn)職業(yè)安全健康方針，確保為職業(yè)安全健康管理體系的有效實施提供必要的資源；—在最高管理層中任命一名對職業(yè)安全健康管理體系的實施負(fù)有明確職責(zé)和權(quán)限的管理者代表（在大型或復(fù)雜的用人單位內(nèi)，可以有多名管理者代表）。（3）管理者代表職責(zé)的確定職業(yè)安全健康管理者代表應(yīng)為最高管理層成員。在得到監(jiān)督體系運(yùn)行情況的人員支持的同時，管理者代表也應(yīng)定期了解體系運(yùn)行的績效狀況，并積極參與職業(yè)安全健康目標(biāo)的制定和定期評審工作。用人單位應(yīng)確保管理者代表的職業(yè)安全健康職責(zé)與其承擔(dān)的其他職責(zé)不沖突。（4）部門管理人員職責(zé)的確定部門管理人員應(yīng)有效管理其管轄范圍內(nèi)的職業(yè)安全健康工作。如果某區(qū)域內(nèi)主要的職業(yè)安全健康管理責(zé)任由部門管理人員負(fù)責(zé)時，應(yīng)將其承擔(dān)的職業(yè)安全健康專業(yè)管理作用和職責(zé)予以界定，避免職責(zé)和權(quán)限不清，并通過提高管理水平處理好職業(yè)安全健康與生產(chǎn)的關(guān)系。（5）作用和職責(zé)的文件化應(yīng)采用與用人單位相適應(yīng)的形式，對職業(yè)安全健康職責(zé)和權(quán)限文件化，如：—職業(yè)安全健康管理體系手冊；—工作程序和任務(wù)描述；—作業(yè)指導(dǎo)書；—培訓(xùn)材料。用人單位在向員工下達(dá)的書面作業(yè)指導(dǎo)書中應(yīng)明確其承擔(dān)的職業(yè)安全健康職責(zé)。（６）作用和職責(zé)的交流用人單位應(yīng)將職業(yè)安全健康職責(zé)和權(quán)限向所有相關(guān)人員進(jìn)行有效傳達(dá)，確保使其了解不同職責(zé)的范圍、接口關(guān)系和付諸實施的途徑。（７）資源管理者應(yīng)確保有足夠的資源（包括設(shè)備、人力資源、專項技能和培訓(xùn)等）以保持作業(yè)場所的安全。如果提供的資源足以實施包括績效測量和監(jiān)測在內(nèi)的職業(yè)安全健康計劃和活動，則可認(rèn)為資源是充分的。對于已建立職業(yè)安全健康管理體系的用人單位，在某種程度上，可以通過將職業(yè)安全健康目標(biāo)的預(yù)期效果與實際結(jié)果比較來評價資源的充分性。（８）管理者的承諾管理者應(yīng)提供直觀證據(jù)，表明其已履行對職業(yè)安全健康的承諾。這些證據(jù)可包括現(xiàn)場訪問和檢查、參與事故調(diào)查、提供糾正和預(yù)防措施所需的資源、出席職業(yè)安全健康會議和表示支持職業(yè)安全健康工作等。d）實施結(jié)果—所有相關(guān)人員的職業(yè)安全健康職責(zé)和權(quán)限的確定；—手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書或培訓(xùn)材料中文件化的職責(zé)和權(quán)限；—與所有員工和其他相關(guān)方就作用和職責(zé)進(jìn)行交流的過程；—各級管理者對職業(yè)安全健康的積極參與和支持。4.4.2培訓(xùn)、意識和能力用人單位應(yīng)建立并保持程序，使相關(guān)職能和層次的員工具備如下意識：—遵循職業(yè)安全健康方針與程序，以及職業(yè)安全健康管理體系要求的重要性；—作業(yè)活動中實際和潛在的職業(yè)安全健康風(fēng)險，以及改進(jìn)個人行為所帶來的職業(yè)安全健康效益;—在執(zhí)行職業(yè)安全健康方針和程序，實現(xiàn)職業(yè)安全健康管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)要求方面的作用與職責(zé)；—偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。用人單位應(yīng)確定必要的職業(yè)安全健康能力要求，制定并保持培訓(xùn)計劃，以確保最高管理者和全體員工能夠完成其承擔(dān)的職業(yè)安全健康方面的任務(wù)和職責(zé)，并根據(jù)其教育水平、工作經(jīng)驗和接受過的培訓(xùn)對其能力進(jìn)行鑒定。用人單位應(yīng)定期評審培訓(xùn)計劃，必要時予以修訂以保證其適宜性和有效性。培訓(xùn)程序中應(yīng)考慮不同層次員工的職責(zé)、能力和文化程度以及所承受的風(fēng)險。a）目的建立并保持有效的程序，確保員工有能力勝任其承擔(dān)的任務(wù)和職責(zé)。b）考慮因素—確定的作用和職責(zé)；—作業(yè)指導(dǎo)書（包括所執(zhí)行的危險作業(yè)任務(wù)的細(xì)節(jié)）；—員工績效評價；—危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的結(jié)果；—程序和操作規(guī)程；—職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)；—職業(yè)安全健康工作計劃。c）實施要求（1）應(yīng)免費(fèi)對員工進(jìn)行培訓(xùn)，并盡可能在工作時間內(nèi)進(jìn)行。（2）實施過程一般包括：—系統(tǒng)地分析用人單位內(nèi)各相關(guān)職能和層次所需的職業(yè)安全健康意識和能力；—確定員工所需職業(yè)安全健康意識和能力與其個人現(xiàn)有水平之間的差距；—及時并系統(tǒng)地提供必要的培訓(xùn)；—對培訓(xùn)效果進(jìn)行評價，以確保每個員工已獲得并保持所要求的知識和能力；—保持培訓(xùn)和個人能力的適當(dāng)記錄。（3）應(yīng)針對以下方面，建立和保持提高職業(yè)安全健康意識和開展培訓(xùn)的計劃：—使員工了解用人單位的職業(yè)安全健康工作安排及其個人在其中的作用和職責(zé)；—員工上崗、換崗培訓(xùn)和繼續(xù)教育的系統(tǒng)培訓(xùn)計劃；—在工作開始前就局部的職業(yè)安全健康工作安排、危害、風(fēng)險、所采取的預(yù)防措施和所遵循的程序進(jìn)行培訓(xùn)；—對進(jìn)行危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的人員的培訓(xùn)；—在職業(yè)安全健康體系中起特定作用員工（包括職業(yè)安全健康員工代表）所需專門的內(nèi)部或外部培訓(xùn)；—對負(fù)責(zé)管理員工、承包方人員和其他人員（如臨時工）的所有人員進(jìn)行職業(yè)安全健康職責(zé)培訓(xùn)，以確保他們和他們所管理的人員了解其所負(fù)責(zé)運(yùn)行活動中的危害和風(fēng)險。此外，還要確保員工按照職業(yè)安全健康程序的要求安全地從事作業(yè)活動；—對最高管理者進(jìn)行其作用和職責(zé)（包括法人的和個人的法律責(zé)任）的培訓(xùn)，以保證職業(yè)安全健康管理體系具有控制風(fēng)險和減少疾病、傷害及其他損失的功能；—根據(jù)承包方人員、臨時工和訪問者所暴露的風(fēng)險水平制定培訓(xùn)計劃。應(yīng)對培訓(xùn)的有效性和實際達(dá)到的能力水平進(jìn)行評價，這種評價可以在培訓(xùn)過程中進(jìn)行，也可以通過適當(dāng)?shù)默F(xiàn)場檢查或監(jiān)測培訓(xùn)產(chǎn)生的長期效果來確定是否已獲得相應(yīng)的能力。d）實施結(jié)果—各崗位的能力需求；—培訓(xùn)需求；—培訓(xùn)方案或計劃；—用人單位內(nèi)可利用的培訓(xùn)課程/資料；—培訓(xùn)記錄和培訓(xùn)效果的評價記錄。4.4.3協(xié)商與交流用人單位應(yīng)建立并保持程序，以規(guī)范下列活動：接收、處理外部職業(yè)安全健康信息；交流各級職能部門間產(chǎn)生的職業(yè)安全健康信息；收集、處理和反饋員工及其代表所關(guān)心的職業(yè)安全健康問題。員工及其代表有權(quán)參與職業(yè)安全健康管理體系的各項活動，并享有如下權(quán)利：參與職業(yè)安全健康工作方針和程序的制定、實施和評審；參與影響作業(yè)場所人員職業(yè)安全健康的任何變化的討論；參與職業(yè)安全健康事務(wù)；了解職業(yè)安全健康員工代表和職業(yè)安全健康管理者代表。員工及其代表的參與和協(xié)商計劃應(yīng)形成文件，并通報相關(guān)方。a）目的通過協(xié)商與交流機(jī)制，鼓勵員工參與職業(yè)安全健康實踐，為實現(xiàn)用人單位職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)提供支持。b）考慮因素—職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)；—職業(yè)安全健康管理體系文件；—危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的程序及結(jié)果；—確定的職業(yè)安全健康作用和職責(zé)；—員工與管理者就職業(yè)安全健康進(jìn)行正式協(xié)商的結(jié)果；—員工對作業(yè)場所的職業(yè)安全健康進(jìn)行協(xié)商、評審和改進(jìn)的信息；—詳細(xì)的培訓(xùn)計劃。c）實施要求用人單位應(yīng)作出文件化的安排，促進(jìn)其就有關(guān)職業(yè)安全健康信息與員工和其他相關(guān)方（如承包方人員、訪問者）進(jìn)行協(xié)商和交流。應(yīng)安排員工參與以下活動：—方針和目標(biāo)的制定及評審、風(fēng)險管理的決策（包括參與與其作業(yè)活動有關(guān)的危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制決策）；—對作業(yè)場所內(nèi)影響職業(yè)安全健康的有關(guān)變更（如引入新的設(shè)備、原材料、化學(xué)品、技術(shù)、過程、程序或工作模式或?qū)λ鼈冞M(jìn)行改進(jìn)）而進(jìn)行的協(xié)商。員工在職業(yè)安全健康事務(wù)上享有代表性，并應(yīng)了解誰是員工代表和誰是管理者代表。d）實施結(jié)果—管理者與員工通過職業(yè)安全健康委員會或類似機(jī)構(gòu)的正式協(xié)商；—員工參與危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制；—鼓勵員工參與作業(yè)場所職業(yè)安全健康問題的協(xié)商、評審和改進(jìn)，并向管理者反饋有關(guān)信息；—確定員工職業(yè)安全健康代表，并建立與管理者的交流機(jī)制，例如：參與事故、事件調(diào)查及現(xiàn)場職業(yè)安全健康檢查等；—員工和其他相關(guān)方（如承包方人員或訪問者）的職業(yè)安全健康簡報；—包含職業(yè)安全健康績效信息和其他有關(guān)職業(yè)安全健康信息的公告欄；—職業(yè)安全健康通訊；—職業(yè)安全健康宣傳標(biāo)語等。4.4.4文件化用人單位應(yīng)以適當(dāng)?shù)姆绞剑ㄈ鐣婊螂娮有问剑┙⒉⒈３窒铝行畔ⅲ簩芾眢w系核心要素及其相互作用的描述；提供查詢相關(guān)文件的途徑。職業(yè)安全健康管理體系文件在滿足充分性和有效性的前提下，應(yīng)做到最小化。a）目的保持最新和足夠的職業(yè)安全健康管理體系文件，確保建立的職業(yè)安全健康管理體系得到充分理解和有效運(yùn)行。b）考慮因素—用人單位的文件和信息系統(tǒng)的詳細(xì)資料，該類詳細(xì)資料是為了支持其職業(yè)安全健康管理體系和職業(yè)安全健康活動，并符合職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范要求；—職責(zé)和權(quán)限；—使用文件和信息的局部環(huán)境狀況，以及文件的物理特性或者使用電子及其他媒介的限制條件。c）實施要求（1）根據(jù)用人單位的規(guī)模及活動的類型，建立并保持職業(yè)安全健康管理體系文件，其內(nèi)容應(yīng)包括：—職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)；—職業(yè)安全健康管理的關(guān)鍵崗位與職責(zé)；—不可承受風(fēng)險及其預(yù)防和控制措施；—職業(yè)安全健康管理體系的管理方案、程序、作業(yè)指導(dǎo)書和其他內(nèi)部文件。（2）在制定必要的文件前，用人單位應(yīng)對職業(yè)安全健康管理體系所需文件和信息進(jìn)行評審。職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范沒有對文件的格式提出特殊要求，同時，也不必替換現(xiàn)有狀況下正在使用的適宜的文件，如手冊、程序或作業(yè)指導(dǎo)書。如果用人單位己建立了一個文件化的職業(yè)安全健康管理體系，可制定一個描述其現(xiàn)有文件與職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范要求之間相互關(guān)系的綜述性文件或采用其他方式，使文件編制工作更為便捷和有效。（3）文件化時應(yīng)考慮以下方面：—文件和信息使用者的職責(zé)和權(quán)限。在制定文件時應(yīng)考慮可能因為安全性的需要而規(guī)定的使用權(quán)限，尤其是對電子形式的文件以及修改權(quán)限加以控制；—擬采用文件的物理特性及其使用的環(huán)境。因為這可能要求對文件形式進(jìn)行考慮，對信息系統(tǒng)電子設(shè)備的使用也應(yīng)給予類似的考慮。d）實施結(jié)果—職業(yè)安全健康管理體系綜述性文件或手冊；—文件登記冊、總目錄或索引；—程序文件；—作業(yè)指導(dǎo)書。4.4.5文件和資料控制(1）文件和資料易于查詢；(3）所有對職業(yè)安全健康管理體系有效運(yùn)行具有重要作用的崗位，都能得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行版本；(4）及時將失效文件和資料從所有發(fā)放和使用場所撤回，或采取其他措施防止誤用；根據(jù)法律、法規(guī)的要求和（或）保存知識的目的，留存的檔案性文件和資料應(yīng)予以適當(dāng)標(biāo)識。a）目的對用人單位的職業(yè)安全健康管理體系運(yùn)行和職業(yè)安全健康活動績效至關(guān)重要的所有文件和資料予以識別和控制。b）考慮因素—用人單位的文件和信息系統(tǒng)的詳細(xì)資料，該類詳細(xì)資料是為了支持其職業(yè)安全健康管理體系和職業(yè)安全健康活動，并符合職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范要求；—職責(zé)和權(quán)限。c）實施要求用人單位應(yīng)制定書面程序，以便對職業(yè)安全健康文件的識別、批準(zhǔn)、發(fā)布和撤消以及職業(yè)安全健康資料進(jìn)行控制。無論在正常還是異常情況（包括緊急情況），文件和資料都應(yīng)便于使用和獲取。例如，在緊急情況下，應(yīng)確保工藝操作人員及其他有關(guān)人員能及時獲得最新的工程圖、危險物質(zhì)數(shù)據(jù)卡、程序和作業(yè)指導(dǎo)書等。職業(yè)安全健康管理體系文件應(yīng)書寫工整，便于使用者理解，并應(yīng)定期評審，必要時予以修改，同時向用人單位內(nèi)所有相關(guān)人員或受其影響的人員進(jìn)行傳達(dá)。d）實施結(jié)果—文件和資料控制程序（包括職責(zé)分工和權(quán)限的分配）；—文件登記冊、總目錄或索引；—受控文件及其發(fā)放清單；—?dú)w檔記錄（其中有些記錄的保存應(yīng)與法律法規(guī)和其他要求相一致）。4.4.6運(yùn)行控制a）目的建立和保持計劃安排，在所有作業(yè)場所實施必要且有效的控制和防范措施，以實現(xiàn)職業(yè)安全健康方針、目標(biāo)，遵守法律、法規(guī)和其他要求。b）考慮因素—職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)；—危害識別、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的結(jié)果；—適用的法律、法規(guī)和其他要求。c）實施要求應(yīng)對已識別的風(fēng)險建立文件化的控制程序，定期評審控制程序的適用性和有效性，并在必要時進(jìn)行修改。這類風(fēng)險包括引起事故、事件或其它偏離職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)的情況?？刂瞥绦蛑袘?yīng)考慮風(fēng)險可能會擴(kuò)展到其他外部相關(guān)方的作業(yè)場所或控制區(qū)域的情況，例如，用人單位的員工在某客戶的場地作業(yè)時，可能需要用人單位與外部相關(guān)方協(xié)商職業(yè)安全健康問題。用人單位應(yīng)建立并保持程序以確保：—在采購貨物與接受服務(wù)前，明確相關(guān)的法律、法規(guī)要求和自身的職業(yè)安全健康要求；—供方符合用人單位在采購和租賃合同中提出的職業(yè)安全健康方面的要求；—做出安排，在使用前符合上述各項要求。用人單位應(yīng)當(dāng)建立并保持程序，確保各項安全健康要求（或至少相類似的要求）適用于承包方及他們的員工。針對作業(yè)場所內(nèi)承包方所制定的程序應(yīng)包括：—評價和選擇承包方時的職業(yè)安全健康標(biāo)準(zhǔn)；—承包方的人員在用人單位內(nèi)作業(yè)時，如何報告作業(yè)場所內(nèi)的工傷、疾病和事件的規(guī)定；—定期監(jiān)測作業(yè)現(xiàn)場承包方各項活動的安全健康績效；—確保作業(yè)開始前，用人單位與承包方之間在適當(dāng)層次建立有效的交流與協(xié)調(diào)機(jī)制，包括有關(guān)危害情況交流、預(yù)防與控制措施的各項規(guī)定；—確保在作業(yè)開始前和作業(yè)時，對承包方或其員工開展必要的安全健康知識教育和培訓(xùn)活動；—確保承包方遵守作業(yè)現(xiàn)場安全健康管理程序和方案。以下是存在風(fēng)險的典型作業(yè)活動及相應(yīng)控制措施的實例：（1）危險作業(yè)任務(wù)，包括：—危險作業(yè)任務(wù)的識別；—作業(yè)方法的確定和批準(zhǔn)；—作業(yè)人員應(yīng)具備的資格；—持證上崗制度和出入危險作業(yè)場所的控制要求。（2）危險物料管理，包括：—庫存量和存貯位置的確定；—安全存貯措施和進(jìn)出控制；—物質(zhì)安全數(shù)據(jù)和其他相關(guān)信息的提供和獲取。（3）安全裝置和設(shè)備的維護(hù)，包括：—裝置和設(shè)備的供應(yīng)、管理和維護(hù)；—個體防護(hù)設(shè)備的供應(yīng)、管理和維護(hù)；—入口隔離和控制；—與職業(yè)安全健康相關(guān)的設(shè)備和高集成系統(tǒng)的檢驗和測試，如：操作員防護(hù)系統(tǒng)；防護(hù)擋板和身體保護(hù)裝置；制動系統(tǒng)；煙感探測和滅火設(shè)備；裝卸設(shè)備（起重機(jī)、鏟車、吊車和起重設(shè)備）;放射源及其安全防護(hù)；重要的監(jiān)測設(shè)備；局部通風(fēng)系統(tǒng)；醫(yī)療設(shè)施和設(shè)備。d）實施結(jié)果運(yùn)行控制程序；作業(yè)指導(dǎo)書。4.4.7應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)用人單位應(yīng)建立并保持計劃和程序，確定潛在的事件或緊急情況，并對其作出應(yīng)急響應(yīng)，以預(yù)防或減少與之有關(guān)的疾病和傷害。應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)計劃應(yīng)該與用人單位的規(guī)模和活動的性質(zhì)相適應(yīng)，并符合下列要求：（1）保證在作業(yè)場所發(fā)生緊急情況時，能提供必要的信息、內(nèi)部交流和協(xié)作以保護(hù)全體人員的安全健康；（2）通知并與有關(guān)當(dāng)局、近鄰和應(yīng)急響應(yīng)部門建立聯(lián)系；（3）闡明急救和醫(yī)療救援、消防和作業(yè)場所內(nèi)全體人員的疏散問題。用人單位應(yīng)制定評價應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)實際效果的計劃和程序，并可根據(jù)實際情況定期檢驗上述程序。a）目的主動評價用人單位潛在的事故和應(yīng)急響應(yīng)需求，制定相應(yīng)的應(yīng)急計劃、應(yīng)急處理的程序和方式，檢驗預(yù)期的響應(yīng)效果，并改善其響應(yīng)的有效性。b）考慮因素—危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的結(jié)果；—現(xiàn)有局部應(yīng)急設(shè)施和制定的應(yīng)急響應(yīng)或協(xié)商計劃的詳細(xì)內(nèi)容；—法律、法規(guī)及其他要求；—以往事故、事件和緊急狀況的經(jīng)歷；—應(yīng)急響應(yīng)演練及改進(jìn)措施效果的評審結(jié)果。c）實施要求用人單位應(yīng)制定一份應(yīng)急計劃，確定并提供適當(dāng)?shù)膽?yīng)急設(shè)備，通過定期演練檢驗其響應(yīng)能力。應(yīng)急演練的目的在于檢驗應(yīng)急計劃的完整性和應(yīng)急計劃中關(guān)鍵部分的有效性。盡管桌面演練有可取之處，但用人單位應(yīng)盡可能采用符合實際情況的應(yīng)急演練方式，包括對事件進(jìn)行全面的模擬，使應(yīng)急計劃有效。用人單位應(yīng)對應(yīng)急演練結(jié)果進(jìn)行評審，特別是對緊急情況發(fā)生后應(yīng)急計劃實施的效果進(jìn)行評審，必要時修改應(yīng)急計劃。（1）應(yīng)急計劃應(yīng)急計劃應(yīng)說明特定緊急情況發(fā)生時需采取的措施，并包括下列內(nèi)容：—識別潛在的事故和緊急情況；—確定緊急情況發(fā)生時的負(fù)責(zé)人；—確定緊急情況發(fā)生時各類人員的行動計劃，包括發(fā)生緊急情況的區(qū)域內(nèi)所有外來人員的行動計劃，例如要求承包方的人員和來訪人員也撤離到指定的集合地點；—確定緊急情況發(fā)生時具有特定作用的人員的職責(zé)、權(quán)限和義務(wù)，例如消防員、急救人員、核泄漏或毒物泄漏處理專家等；—疏散程序；—識別并確認(rèn)危險物料的使用或存放地點，以及應(yīng)急處理措施；—明確與外部應(yīng)急機(jī)構(gòu)的接口；—與執(zhí)法部門的交流；—與鄰近單位和公眾的交流；—重要記錄資料和重要設(shè)備的保護(hù)；—緊急情況發(fā)生時可利用的必要資料，例如，廠區(qū)平面布置圖、危險物質(zhì)數(shù)據(jù)、程序、作業(yè)說明書和聯(lián)絡(luò)電話號碼等。用人單位在應(yīng)急計劃中應(yīng)對外部機(jī)構(gòu)的參與有明確的規(guī)定，應(yīng)向這些機(jī)構(gòu)說明他們需參與和可能遇到的情況，并提供相關(guān)信息，以便于他們能更有效參與應(yīng)急響應(yīng)活動。（2）應(yīng)急設(shè)備應(yīng)確定所需的應(yīng)急設(shè)備，并保證充足提供。要定期對這些應(yīng)急設(shè)備進(jìn)行測試，以保證其能夠有效使用。應(yīng)急設(shè)備可包括：—報警系統(tǒng)；—應(yīng)急照明和動力；—逃生手段；—安全避難場所；—緊急隔離柵、開關(guān)和切斷閥；—消防設(shè)施；—急救設(shè)施（包括應(yīng)急噴淋、洗眼裝置等）；—通訊設(shè)備。（3）應(yīng)急演練應(yīng)按預(yù)定計劃進(jìn)行應(yīng)急演練。如可行，應(yīng)鼓勵外部應(yīng)急機(jī)構(gòu)參與演練。d）實施結(jié)果—文件化的應(yīng)急計劃和程序；—應(yīng)急設(shè)備清單；—應(yīng)急設(shè)備的測試記錄；—包括以下方面的記錄：演練；對演練的評審；從評審中產(chǎn)生的建議措施；建議措施完成的進(jìn)度情況。4.5檢查與糾正措施圖5檢查與糾正措施4.5.1績效測量和監(jiān)測用人單位應(yīng)建立和保持程序，對職業(yè)安全健康績效進(jìn)行監(jiān)測和測量。這些程序應(yīng)滿足下列要求：（1）適用于用人單位所需的定性和定量測量；（2）對用人單位的職業(yè)安全健康目標(biāo)實現(xiàn)程度的監(jiān)測；（3）主動測量，監(jiān)測對職業(yè)安全健康管理方案、運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)和適用的法律、法規(guī)及其他要求的符合情況；（4）被動測量，監(jiān)測事故、事件和其它不良的職業(yè)安全健康績效的歷史證據(jù)；（5）充足的監(jiān)測與測量數(shù)據(jù)和結(jié)果的記錄，以便于隨后的糾正和預(yù)防措施分析。如果績效測量和監(jiān)測需要用到監(jiān)測設(shè)備，用人單位應(yīng)建立并保持程序，對這類設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，并應(yīng)保存校準(zhǔn)和維護(hù)活動及結(jié)果的記錄。a）目的確定反映用人單位整體職業(yè)安全健康績效的關(guān)鍵績效參數(shù)，這些參數(shù)（但不僅限于此）應(yīng)能夠表明：—職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)是否正在得到實現(xiàn)；—風(fēng)險控制措施是否實施和有效；—是否已從職業(yè)安全健康管理體系失敗案例中，包括各類危害性事件（如事故、事件和疾病）中吸取教訓(xùn)；—員工及相關(guān)方的培訓(xùn)和協(xié)商與交流計劃是否有效；—用于評審和改進(jìn)職業(yè)安全健康管理體系狀況的信息是否已獲取并得到使用。b）考慮因素—危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的結(jié)果（見4.3.1）；—適用的法律、法規(guī)及其他要求和良好的作業(yè)實踐；—職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)；—不符合的處理程序；—設(shè)備測試和校準(zhǔn)記錄（包括承包方的）；—培訓(xùn)記錄（包括承包方的）；—管理部門或管理者的總結(jié)報告。c）實施要求（1）主動測量和被動測量用人單位的職業(yè)安全健康管理體系應(yīng)將主動測量和被動測量結(jié)合起來。—主動測量。用于檢查用人單位職業(yè)安全健康活動的符合性，例如，監(jiān)測職業(yè)安全健康檢查的頻次和有效性；—被動測量。用于調(diào)查、分析和記錄職業(yè)安全健康管理體系的失敗（包括事故、事件、疾病和財產(chǎn)損失等）。主動測量和被動測量資料（參見附錄2）通常用于確定目標(biāo)是否實現(xiàn)。（2）測量技術(shù)以下是有關(guān)測量職業(yè)安全健康績效的方法實例：—對危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程結(jié)果的分析；—利用檢查表對作業(yè)場所進(jìn)行系統(tǒng)檢查；—職業(yè)安全健康檢查，例如巡查；—對新的裝置、設(shè)備、材料、化學(xué)品、技術(shù)、工藝、程序或作業(yè)模式的預(yù)評價；—檢查特種機(jī)械和裝置，以檢查與安全有關(guān)的部件是否適合及處于良好狀態(tài)；—安全抽查：檢查職業(yè)安全健康的特定方面；—作業(yè)環(huán)境抽樣：測量在化學(xué)、生物或物理等因素（如噪聲、揮發(fā)性有機(jī)物等）中的暴露情況并與有關(guān)安全健康標(biāo)準(zhǔn)相比較；—具有職業(yè)安全健康工作經(jīng)歷或正式資格的人員情況，及這些人員的使用效果；—行為抽樣，例如，評估員工的行為，識別可能需要糾正的不安全的工作方式；—文件和記錄的分析；—以其他用人單位的良好的作業(yè)實踐為基準(zhǔn)進(jìn)行對照檢查；—調(diào)查員工對職業(yè)安全健康管理體系、職業(yè)安全健康實踐和員工協(xié)商過程的態(tài)度。用人單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險水平的不同，確定監(jiān)測對象和監(jiān)測頻次（見4.3.1）。裝置或設(shè)備的檢驗頻次可能有法規(guī)規(guī)定（如儲氣罐、鍋爐、起重設(shè)備），用人單位應(yīng)根據(jù)危害辨識和風(fēng)險評價的結(jié)果、法律及法規(guī)要求，制定出監(jiān)測計劃，作為職業(yè)安全健康管理體系的組成部分。用人單位基層或中層管理者應(yīng)按照文件化的監(jiān)測計劃，對工藝過程、作業(yè)場所和實際操作進(jìn)行常規(guī)的職業(yè)安全健康監(jiān)測。所有基層監(jiān)督管理人員應(yīng)對重要作業(yè)任務(wù)的現(xiàn)場進(jìn)行檢查，以確保與職業(yè)安全健康程序和作業(yè)規(guī)程相符合。為便于實施系統(tǒng)的檢查和監(jiān)測，可以采用檢查表。（3）監(jiān)督檢查①設(shè)備用人單位應(yīng)確定法定或技術(shù)上要求進(jìn)行檢測的全部設(shè)備清單（使用唯一標(biāo)識）。用人單位應(yīng)按要求對這些設(shè)備進(jìn)行檢查，并納入檢查計劃中。②作業(yè)條件用人單位應(yīng)確定作業(yè)場所工作條件的標(biāo)準(zhǔn)，并形成文件。管理人員應(yīng)在規(guī)定的時間間隔內(nèi)按這些標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查。為此，可以使用包含標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)內(nèi)容和所有待檢項目的檢查表。③驗證檢查用人單位應(yīng)進(jìn)行驗證檢查，但驗證檢查并不能替代基層管理者進(jìn)行定期檢查或危害辨識的責(zé)任。④檢查記錄用人單位應(yīng)保存每次職業(yè)安全健康檢查的記錄，用來證明是否遵守職業(yè)安全健康管理程序。用人單位應(yīng)對職業(yè)安全健康檢查、巡視、調(diào)查和審核的記錄進(jìn)行抽樣分析，以識別不符合和危害反復(fù)出現(xiàn)的根本原因，并采取必要的預(yù)防措施。對于檢查時所發(fā)現(xiàn)的達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求的作業(yè)條件、不安全狀態(tài)等情況，應(yīng)作為不符合并形成文件，進(jìn)行風(fēng)險評價，按照不符合的處理程序予以糾正。（4）測量設(shè)備用人單位應(yīng)列出用于評價職業(yè)安全健康狀況的測量設(shè)備清單（如聲級計、照度測量儀、氣體采樣儀等），使用唯一標(biāo)識，并進(jìn)行控制，設(shè)備的精度應(yīng)是已知的。用人單位應(yīng)有文件化的程序描述如何進(jìn)行職業(yè)安全健康測量，用于職業(yè)安全健康測量的設(shè)備應(yīng)按規(guī)定維護(hù)和保管，使之保持應(yīng)有的精度。測量設(shè)備的校準(zhǔn)計劃應(yīng)形成文件，包括：—校準(zhǔn)頻次；—可供參考的測試方法；—校準(zhǔn)設(shè)備；—發(fā)現(xiàn)測量設(shè)備未校準(zhǔn)時應(yīng)采取的措施。測量設(shè)備的校準(zhǔn)應(yīng)在適當(dāng)?shù)臈l件下進(jìn)行。對于關(guān)鍵的或難以進(jìn)行的校準(zhǔn)，應(yīng)制定相應(yīng)的程序。用于校準(zhǔn)的設(shè)備應(yīng)符合國家標(biāo)準(zhǔn)，如果沒有相應(yīng)的國家標(biāo)準(zhǔn)，則應(yīng)將校準(zhǔn)的依據(jù)形成文件。用人單位應(yīng)保存所有校準(zhǔn)、維護(hù)活動和結(jié)果的記錄，記錄應(yīng)能反映出調(diào)整前后測量的細(xì)節(jié)。用人單位應(yīng)向使用者清楚標(biāo)明測量設(shè)備的校準(zhǔn)狀態(tài)，使用者不應(yīng)使用校準(zhǔn)狀態(tài)不明或已知未校準(zhǔn)的職業(yè)安全健康測量設(shè)備，一旦發(fā)現(xiàn)有這類測量設(shè)備，則應(yīng)加貼標(biāo)識、標(biāo)簽或其他標(biāo)記，以防誤用，標(biāo)記應(yīng)與書面程序的規(guī)定相一致。控制要求中應(yīng)包括產(chǎn)品校準(zhǔn)狀態(tài)的識別和未校準(zhǔn)的設(shè)備時的措施，應(yīng)簽發(fā)不符合報告，并對采取的措施形成文件。（5）供應(yīng)商（承包方）的設(shè)備承包方所用測量設(shè)備應(yīng)和用人單位的設(shè)備接受同樣的管理，應(yīng)要求承包方保證其設(shè)備符合這些要求。用人單位使用設(shè)備前，對于任何已識別出的需要有測試記錄的關(guān)鍵設(shè)備，設(shè)備供應(yīng)商應(yīng)提供一份設(shè)備測試記錄的副本。如果工作任務(wù)要求經(jīng)過專門的培訓(xùn)，承包方應(yīng)向用人單位提供相應(yīng)的培訓(xùn)記錄，供用人單位評審。（6）統(tǒng)計或其他理論分析技術(shù)用于評價職業(yè)安全健康狀況、調(diào)查職業(yè)安全健康事件或失敗、支持有關(guān)職業(yè)安全健康決策的統(tǒng)計或其他理論分析技術(shù)應(yīng)科學(xué)、合理。管理者代表應(yīng)確保識別出此類技術(shù)需求，如可能，應(yīng)將此類技術(shù)的使用指南及適用條件形成文件。d）實施結(jié)果—監(jiān)測和測量程序；—檢查計劃和檢查表；—關(guān)鍵設(shè)備清單；—設(shè)備檢驗檢查表；—作業(yè)條件標(biāo)準(zhǔn)及其檢查表；—測量設(shè)備清單；—測量程序；—校準(zhǔn)計劃和校準(zhǔn)記錄；—維護(hù)活動和結(jié)果；—己完成的檢查表和檢查記錄（職業(yè)安全健康管理體系審核實施結(jié)果，參見4.5.4）；—不符合報告；—實施各類程序的證據(jù)。4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施用人單位應(yīng)建立并保持程序，用來規(guī)定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，以滿足下列需要：（1）處理和調(diào)查事故、事件或不符合；（2）采取措施減少由事故、事件或不符合產(chǎn)生的影響；（3）采取糾正和預(yù)防措施并予以完成；（4）確認(rèn)所采取的糾正和預(yù)防措施的有效性。這些程序應(yīng)要求，通過實施前的風(fēng)險評價過程對所有擬定的糾正和預(yù)防措施進(jìn)行評審。任何旨在消除實際和潛在不符合原因的糾正和預(yù)防措施，應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和針對的職業(yè)安全健康風(fēng)險相適應(yīng)。對于糾正和預(yù)防措施引起的對文件化程序的更改，用人單位應(yīng)遵照實施并予以記錄。a）目的通過建立有效的程序，對事故、事件、不符合進(jìn)行調(diào)查、分析和報告，識別和消除此類情況發(fā)生的根本原因，防止其再次發(fā)生，并通過程序的實施，發(fā)現(xiàn)、分析和消除不符合的潛在原因。b）考慮因素—一般的程序；—應(yīng)急計劃；—危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制結(jié)果；—職業(yè)安全健康管理體系審核報告，包括不符合報告；—事故、事件和危害報告；—維護(hù)和服務(wù)報告。c）實施要求用人單位應(yīng)制定文件化的程序，以確保對事故、事件和不符合進(jìn)行調(diào)查并實施糾正和預(yù)防措施，監(jiān)測糾正和預(yù)防措施的進(jìn)展情況，并評審這些措施的有效性。（1）程序用人單位制定的程序應(yīng)考慮下列方面：①總體要求—確定參與實施、報告、調(diào)查、跟蹤、監(jiān)測糾正及預(yù)防措施的人員職責(zé)和權(quán)限；—要求報告所有的不符合、事故、事件和危害；—適用于所有人員，即作業(yè)場所內(nèi)的員工、臨時工、承包方人員、來訪者和其他人員；—考慮財產(chǎn)損失；—確保無員工因報告不符合、事故或事件而遭受不公平待遇；—明確規(guī)定發(fā)現(xiàn)不符合后應(yīng)采取的措施。②立即措施用人單位應(yīng)告知所有相關(guān)方一旦發(fā)現(xiàn)不符合、事故、事件或危害時應(yīng)立即采取的措施。程序應(yīng)：—規(guī)定告知相關(guān)方的方法；—明確與應(yīng)急計劃、應(yīng)急程序的銜接關(guān)系；—確定對潛在或?qū)嶋H事故的調(diào)查范圍（例如是否要求管理者參與嚴(yán)重事件的調(diào)查工作）。③記錄用人單位應(yīng)采用適當(dāng)方式記錄事實信息、立即調(diào)查結(jié)果和后續(xù)詳盡的調(diào)查結(jié)果，應(yīng)確保程序得到遵守以滿足下列要求：—記錄不符合、事故或危害的詳細(xì)資料；—確定保存記錄的場所和職責(zé)。④調(diào)查用人單位制定的程序中應(yīng)規(guī)定實施調(diào)查的過程，包括：—明確應(yīng)予調(diào)查的事件類型（如可能導(dǎo)致嚴(yán)重傷害的事件）；—明確調(diào)查目的；—明確調(diào)查人員及其權(quán)限和資格（必要時可明確各級管理者的權(quán)限和資格）；—識別不符合的根源；—明確是否安排訪談目擊者；—明確如何獲得和保存證據(jù)等；—明確有關(guān)調(diào)查情況上報的安排，包括法律、法規(guī)對事故報告程序的規(guī)定。調(diào)查人員收集進(jìn)一步信息的同時，就應(yīng)對事實進(jìn)行初步分析，在得出充分合理的解釋前，應(yīng)繼續(xù)收集和分析資料。⑤糾正措施糾正措施是為消除已知不符合、事故或事件的根源而采取的行動，目的是預(yù)防它們再次發(fā)生。用人單位在建立和保持糾正措施程序時，應(yīng)考慮的因素包括：—確定并實施短期、長期的糾正和預(yù)防措施（包括運(yùn)用合理的信息來源，如具備職業(yè)安全健康專業(yè)知識的員工的建議）；—評價對危害辨識和風(fēng)險評價結(jié)果的影響（包括判斷是否應(yīng)修改或提出新的危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制報告）；—記錄因糾正措施或危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制所引起的對程序的更改；—應(yīng)用風(fēng)險控制措施或修改現(xiàn)有的風(fēng)險控制措施，確保糾正措施得到實施并有效。⑥預(yù)防措施用人單位在建立和保持預(yù)防措施程序時，應(yīng)考慮的因素包括：—運(yùn)用合理的信息來源（無損失事件的趨勢、職業(yè)安全健康管理體系審核報告、記錄、風(fēng)險分析的更新信息、危險材料的新資料、安全檢查結(jié)果、具備職業(yè)安全健康專業(yè)知識的員工的建議等）；—識別需要采取預(yù)防措施的問題；—啟動并實施預(yù)防措施，并對其進(jìn)行有效控制；—對預(yù)防措施引起的程序更改進(jìn)行記錄并提交審批。⑦跟蹤用人單位所采取的糾正或預(yù)防措施應(yīng)切實可行，并有效保持。應(yīng)對糾正、預(yù)防措施的有效性進(jìn)行檢查，并盡早向高層管理人員報告那些未完成的措施。（2）不符合、事故和事件分析用人單位應(yīng)對已識別出的不符合、事故和事件的原因進(jìn)行分類，并進(jìn)行定期分析。按已被普遍接受的行業(yè)慣例計算事故頻率和嚴(yán)重程度，以便進(jìn)行相互比較。用人單位在對其進(jìn)行分類和分析時，應(yīng)考慮如下因素：—應(yīng)報告的或有損失工作日的傷害或疾病的頻率或嚴(yán)重程度；—盡可能說明地點、傷害類型、傷害部位、事故起因物、日期、時間等；—財產(chǎn)損失類型和數(shù)量；—直接原因和根本原因。用人單位應(yīng)注意涉及財產(chǎn)損失的事故。有關(guān)設(shè)施維修的記錄可以作為未上報事故或事件所造成損失的參考依據(jù)。事故和疾病的資料及信息非常重要，因為它們可能直接反映用人單位的職業(yè)安全健康績效。但考慮到下列情況，用人單位應(yīng)謹(jǐn)慎使用這些資料及信息?！蠖鄶?shù)用人單位由于傷害事故或與工作相關(guān)疾病的案例太少，不能從偶然發(fā)生的結(jié)果中尋找實際趨勢；—如果同樣數(shù)量的人員在相同的時間內(nèi)完成了更多的工作，工作負(fù)荷的增加就可能是導(dǎo)致事故的原因；—因傷害或與工作相關(guān)疾病而導(dǎo)致的誤工時間長短，可能受傷害或疾病的嚴(yán)重程度之外因素的影響，如情緒低落、工作單調(diào)、與管理者或其他員工的關(guān)系緊張等；—事故常被漏報、謊報或不報，有時也會被夸大，報告的級別也會有變化，這種情況可以通過增強(qiáng)員工意識、改進(jìn)報告和記錄體系加以改善；—從職業(yè)安全健康管理體系失效到產(chǎn)生不良結(jié)果，會有一段時間間隔，而且，很多職業(yè)病具有相當(dāng)長的潛伏期。因此，用人單位不應(yīng)等待不良結(jié)果發(fā)生后才去判斷職業(yè)安全健康管理體系是否正常運(yùn)行。用人單位應(yīng)對不符合、事故和事件作出正確結(jié)論，并采取糾正措施，至少每年將這些分析結(jié)果上報到最高管理者并納入管理評審中（見4.6）。（3）結(jié)果的監(jiān)測和交流用人單位應(yīng)對職業(yè)安全健康調(diào)查和報告的有效性進(jìn)行評價，評價過程應(yīng)客觀，如可能，應(yīng)得出量化的結(jié)果。為通過調(diào)查汲取經(jīng)驗教訓(xùn)，用人單位應(yīng)當(dāng)：—盡可能識別出其職業(yè)安全健康管理體系和全面管理中存在的缺陷及根本原因；—就發(fā)現(xiàn)的問題和建議與管理者及相關(guān)方進(jìn)行交流（見4.4.3）；—將調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題和建議納入職業(yè)安全健康評審過程中；—監(jiān)測糾正與預(yù)防措施實施的及時性及其持續(xù)有效性；—不僅限于采取具體措施，避免相同的地方重復(fù)發(fā)生類似事件，而且應(yīng)將調(diào)查中吸取的教訓(xùn)舉一反三，推廣到整個用人單位。（4）記錄保存記錄保存可能會是一項稍作計劃就可迅速完成的活動，也可能是一項較復(fù)雜和長期的任務(wù)，相關(guān)的文件化過程應(yīng)與糾正措施的級別相適應(yīng)。用人單位應(yīng)向管理者代表，必要時還應(yīng)向員工的職業(yè)安全健康代表遞交報告和建議，以便分析和歸檔。用人單位應(yīng)按法律法規(guī)的要求，保存一份所有事故的登記簿，并登記可能有重大職業(yè)安全健康后果的事件。d）實施結(jié)果—事故、事件、不符合的調(diào)查及處理程序；—不符合報告；—不符合登記表；—調(diào)查報告；—更新的危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制報告；—管理評審應(yīng)考慮的因素；—評價所采取的糾正與預(yù)防措施是否有效的證據(jù)。4.5.3記錄和記錄管理用人單位應(yīng)建立和保持程序，用來標(biāo)識、保存和處置職業(yè)安全健康記錄以及審核和評審結(jié)果。職業(yè)安全健康記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識明確，并可追溯相關(guān)的活動。職業(yè)安全健康記錄的保存和管理應(yīng)便于查詢，避免損壞、變質(zhì)或遺失。應(yīng)規(guī)定并記錄其保存期限。記錄應(yīng)以與體系和用人單位相適應(yīng)的方式保存，用來證明符合本規(guī)范的要求。a）目的職業(yè)安全健康記錄的作用是將管理體系和有關(guān)要求的符合性情況形成文件，通過保存記錄證實職業(yè)安全健康管理體系有效運(yùn)行和所有過程在安全的條件下進(jìn)行。因此，用人單位應(yīng)建立并保存字跡清楚和標(biāo)識明確的職業(yè)安全健康記錄。b）考慮因素—培訓(xùn)記錄；—職業(yè)安全健康檢查記錄；—職業(yè)安全健康管理體系審核報告；—協(xié)商和交流報告；—事故（包括事件）報告；—事故（包括事件）跟蹤報告；—職業(yè)安全健康會議紀(jì)要；—體檢報告；—健康監(jiān)護(hù)報告；—個體防護(hù)用品發(fā)放和維護(hù)記錄；—應(yīng)急響應(yīng)演練報告；—管理評審報告；—危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制記錄。c）實施要求本要素的條款基本無需特別說明，但用人單位還應(yīng)考慮以下內(nèi)容：—職業(yè)安全健康記錄的處理權(quán)；—職業(yè)安全健康記錄的保密性；—法律、法規(guī)及其他要求中有關(guān)職業(yè)安全健康記錄保存期的規(guī)定；—使用電子記錄可能出現(xiàn)的問題。職業(yè)安全健康記錄應(yīng)填寫完整、字跡清楚、標(biāo)識明確。用人單位應(yīng)確定職業(yè)安全健康記錄的保存期，并將其存放在安全地點，便于查閱，避免損壞。重要的職業(yè)安全健康記錄應(yīng)以適當(dāng)方式或按法規(guī)要求妥善保護(hù)，以防損壞。d）實施結(jié)果—標(biāo)識、保存和處置職業(yè)安全健康管理記錄的程序；—職業(yè)安全健康記錄得到妥善保存并便于查閱。4.5.4審核用人單位應(yīng)建立并保持定期開展職業(yè)安全健康管理體系審核的方案和程序，目的是：（1）判定職業(yè)安全健康管理體系是否：符合職業(yè)安全健康管理計劃的安排，包括本規(guī)范的要求；得到了正確的實施和保持；有效地滿足用人單位的方針和目標(biāo)。（2）評審以前審核的結(jié)果；（3）向管理者報送審核結(jié)果的信息。用人單位的審核方案（包括時間表），應(yīng)立足于用人單位活動的風(fēng)險評價結(jié)果和以前審核的結(jié)果。審核程序中應(yīng)包括審核的范圍、頻次、方法和審核人員的能力要求，以及實施審核和報告審核結(jié)果的職責(zé)和要求。a）目的評審職業(yè)安全健康管理體系的有效性。一般說來，職業(yè)安全健康管理體系審核時應(yīng)考慮職業(yè)安全健康方針、程序及作業(yè)場所的條件和作業(yè)規(guī)程。用人單位應(yīng)制定一個內(nèi)部的職業(yè)安全健康管理體系審核方案，評審自身的職業(yè)安全健康管理體系與職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范的符合性，確定與職業(yè)安全健康程序的符合程度，評價是否能有效實現(xiàn)其職業(yè)安全健康目標(biāo)。職業(yè)安全健康管理體系審核應(yīng)由用人單位內(nèi)部的員工和（或）由其挑選的外部人員執(zhí)行，不論他們來自用人單位內(nèi)部還是外部機(jī)構(gòu)，均應(yīng)保持公正和客觀的工作態(tài)度。注：內(nèi)部審核應(yīng)將重點放在職業(yè)安全健康管理體系績效方面，不應(yīng)將其與職業(yè)安全健康或其他安全檢查相混淆。b）考慮因素—職業(yè)安全健康方針；—職業(yè)安全健康目標(biāo)；—職業(yè)安全健康程序和作業(yè)指導(dǎo)書；—危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的結(jié)果；—法律、法規(guī)和其他要求；—良好的作業(yè)實踐；—不符合報告；—職業(yè)安全健康管理體系審核程序；—勝任審核工作的內(nèi)部、外部審核人員；—不符合的處理程序。c）實施要求（1）審核審核是對用人單位的職業(yè)安全健康管理體系是否符合程序和規(guī)程進(jìn)行全面、正式的評價。應(yīng)滿足下列要求：—按計劃進(jìn)行，必要時可增加審核次數(shù)；—由能夠勝任審核工作的人員進(jìn)行；—審核結(jié)果中應(yīng)包括對程序、規(guī)程的符合性和有效性的評價；—明確糾正措施；—審核結(jié)果應(yīng)予記錄，并定期向管理者報告。用人單位的管理者應(yīng)對審核結(jié)果進(jìn)行評審，必要時，采取有效的糾正措施。（2）審核計劃用人單位應(yīng)制定執(zhí)行職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)部審核的年度計劃。職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)部審核應(yīng)覆蓋體系范圍內(nèi)的所有運(yùn)行活動，并評價與職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范的符合性。用人單位在確定審核頻次和覆蓋范圍時應(yīng)考慮下列因素：—各要素失效時所伴隨的風(fēng)險；—現(xiàn)有的職業(yè)安全健康績效資料；—管理評審的實施結(jié)果；—職業(yè)安全健康管理體系或其運(yùn)行環(huán)境的變化。如果情況表明有必要進(jìn)行計劃外的職業(yè)安全健康管理體系審核，如事故發(fā)生之后，則用人單位應(yīng)進(jìn)行追加審核。（3）管理者的支持為確保職業(yè)安全健康管理體系審核切實有效，最高管理者應(yīng)對審核工作及其有效實施作出全面承諾，應(yīng)考慮審核中發(fā)現(xiàn)的問題及建議，并在適當(dāng)時間內(nèi)采取必要的措施。用人單位一旦同意開展職業(yè)安全健康管理體系審核，就應(yīng)公正地完成審核過程，告知所有相關(guān)人員審核目的及意義，鼓勵員工與審核人員全面合作，并如實回答他們的問題。（4）審核人員職業(yè)安全健康管理體系審核可由一名或幾名審核人員承擔(dān)。審核組開展審核時，應(yīng)充分利用眾多專家的專業(yè)技能。審核人員應(yīng)獨(dú)立于所審核的部門或活動，了解其任務(wù)并有能力完成，具備相應(yīng)的經(jīng)驗和掌握相關(guān)法規(guī)及體系方面的知識，能夠評價績效和發(fā)現(xiàn)不足，還應(yīng)了解和獲取與他們所從事工作有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和權(quán)威性指南。（5）資料收集與解釋收集資料的技術(shù)和手段取決于職業(yè)安全健康管理體系審核的性質(zhì)。職業(yè)安全健康管理體系審核應(yīng)確?；净顒拥某闃泳哂写硇?，訪談有關(guān)人員（必要時包括員工的職業(yè)安全健康代表），并檢查下列相關(guān)文件：—職業(yè)安全健康管理體系文件；—職業(yè)安全健康方針；—職業(yè)安全健康目標(biāo)；—職業(yè)安全健康及應(yīng)急程序；—作業(yè)許可制度與程序；—職業(yè)安全健康會議紀(jì)要；—事故（包括事件）的報告和記錄；—職業(yè)安全健康執(zhí)法機(jī)構(gòu)或其他管理機(jī)構(gòu)的報告或