PAGE27/NUMPAGES27河南煤業化工集團2010年內部市場化項目建設驗收考評細則《河南煤業化工集團2010年內部市場化項目建設標準及考核評級方法》共分基礎治理、運行機制、信息化建設、考核操縱、運行效果和治理創新六個部分，滿分100分。其中：治理創新是加分項。一、基礎治理（25分）㈠組織治理（3分）1．檢查內部市場化項目治理實施相關文件制度。沒有建立礦（廠）、區隊（車間）二級內部市場化項目建設組織機構，該項不得分。2．檢查內部市場化項目治理相關文件制度。礦（廠）、區隊（車間）沒有配備專職市場治理員，班組沒有配備兼職市場治理員，扣2分。3．檢查內部市場化項目治理相關文件或資料。相關文件或資料對項目建設組織成員治理職責規定不明確，扣1分。4．檢查內部市場化項目建設目標資料。項目建設目標內容不具體、沒有完成時刻，沒有實施效果，扣1分。5．檢查內部市場化項目建設目標資料。沒有實施項目目標的保證措施或有措施不落實，扣1分。備注：組織治理本項標準分為3分，扣完為止，以下同。㈡制度化治理（5分）1．隨機抽查許多于5項的安全、生產、技術、質量、經營治理等方面治理制度。隨機抽查重點要放在與市場化核算相關的治理制度，制度缺項，扣2分。2．隨機抽查許多于5項的治理制度實施執行記錄，有一項制度沒有嚴格執行或不執行，扣1分。注意：為保證考評的公正性，隨機抽查的治理制度及治理制度實施記錄，要求不涉及同一項治理制度。㈢規范化治理（5分）1．隨機抽查許多于5項的安全、生產、技術、質量、經營治理等要緊業務工作流程，缺項扣2分/項；抽查許多于5項安全、生產、質量、經營等要緊業務操作記錄，不按流程操作，扣1分/項。2．隨機抽查要緊工作標準、技術標準和治理標準分不許多于2個，有缺項，扣2分；標準不執行或執行不嚴，扣1分/項。㈣定額治理（5分）1．檢查定額治理制度。定額編制要有專門的治理部門，對各類定額編制要進行分工。沒有按物資、勞動、能耗、電力、資金等專業成立定額編制小組、沒有對定額編制進行分工，沒有明確定額制定、修訂和公布程序，該項不得分。2．隨機抽查分不許多于5項的勞動、材料消耗、物資儲備、能源消耗、治理費用定額或限額。定額、限額缺項或漏項，扣1分/項；沒有定額測算依據和使用講明，扣1分；沒有進行定額水平分析扣1分/項；定額沒有按規定程序進行修訂和公布，扣0.5分。定額沒有裝訂成冊，扣0.5分。㈤計量治理（4分）1．隨機抽查許多于5種的要緊產品、物耗、電力等結算項目配備的計量器具或其他結算項目的計量手段和方法，計量器具不完善或計量手段和方法不明確，計量手段不能滿足治理需要，扣3分。2．隨機抽查許多于10臺（件）的計量器具臺帳，臺帳內容有：啟用日期、狀態、檢修周期、上次檢修時刻、治理責任，固定計量器具到使用地點，并繪制計量器具分布網絡圖，否則，扣1分；3．隨機抽查許多于10臺（件）的計量器具，不按要求校驗，計量數據達不到要求，扣1分。檢查計量器具臺帳、計量數據的校對，必要時要到計量口齒使用現場進行核實。㈥信息治理（3分）1．檢查生產、安全、經營等信息治理制度。制度對信息收集、整理、分析、傳遞、存儲有明確要求，否則，扣2分。2．隨機抽查礦井許多于2個采掘工作面的技術經濟檔案，礦井以外的單位許多于2臺（件）大型設備技術經濟檔案。建立不及時或沒有建立，扣2分；技術經濟檔案不僅要有技術方面的內容，還要有人工、材料等成本費用方面內容，內容不完整，扣1分；技術經濟分析要對同一回采工藝或同一設備的工作面進行分析，也要有同一工作面或同一設備環比或同比分析經濟技術分析，并對不同工作面的整體經濟效果進行評價，總結出可借鑒的經驗和吸取的教訓，沒有進行分析、評價，扣1分。礦井以外的單位要建立大型設備技術經濟檔案，不僅有運行方面的技術經濟檔案，也要有檢修方面的技術經濟檔案，檔案內容要包括工時、材料費等相關費用，同一或同類大型設備要進行環比或同比技術經濟分析，對其運行或檢修經濟效果進行評價，總結出可借鑒的經驗和吸取的教訓，沒有進行分析、評價，扣1分。二、運行機制（40分）實現職員收入與市場化結算掛鉤是否決項。區隊（車間）工資發放必須通過“收入－支出”得出；班組、崗位（個人）工資發放能夠通過“收入－支出”得出，也能夠通過計分計資，但計分標準必須體現工作數量、工作質量和作業成本；科室工資必須通過績效考核發放，要與科室工作數量、質量、操縱費用、消耗費用掛鉤。市場化工資占工資總額比例計算方法：查項目實施單位的許多2個月的工資結算資料，抽查許多于3個區隊（車間）的1個月工資分配資料，通過下列公式計算：市場化工資占工資總額的比例生產礦井低于60%，化工及其他單位低于50%，本大項不得分。㈠市場主體（10分）隨機抽查許多于2個月內部市場化結算（核算）資料。1、市場主體覆蓋到所有科隊（車間）、班組的標志是科隊（車間）、班組的工資核算要體現“收入－支出”的關系，核算項目要覆蓋到所有要緊產品、服務，收支關系要涉及到所有可控成本費用項目。具體要求：科隊(車間)要構建以要緊產品（包括服務）產量及其質量（工藝指標）、各種獎勵等為要緊內容的收入項目，構建以材料（原料）、電費、維修費、租賃費、各種罰款等可控成本費用為支出項目的結算或以上述指標為要緊內容的考核機制，達不到要求，該項不得分；班組要構建以要緊產品（包括服務）產量及其質量（工藝指標）收入項目，以材料（原料）、電費為支出項目的結算或考核機制，達不到要求，該項不得分；崗位(個人)收入計分計資體現要緊產品（包括服務）產量及其質量（工藝指標）、材料使用情況，達不到要求，該項不得分。2、區隊（車間）、班組提供產品、服務單位與同意產品、被服務單位之間收入、支出項目明確，結算關系清晰，扣2分；抽查市場主體間的經濟往來的結算單據，經濟往來沒有或不完全通過“結算中心”結算，扣2分。注：必要時需要施工到現場采集班組、崗位（個人）現在生產、成本費用記錄。㈡價格體系（10分）1、檢查項目實施單位及其被抽查下屬單位的市場結算價格治理制度。無價格治理制度，該項不得分；未成立價格測算小組，扣2分.2、隨機抽查市場結算需要許多于5項的要緊產品、服務價格。價格沒有覆蓋所有可控成本費用，扣2分；價格測算沒有提供測算依據，該項不得分；結算價格不能年度生產經營目標完成或脫離相關定額，扣3分；檢查價格修訂、公布記錄，沒有按規定修訂、公布，扣1分。3、隨機抽查許多于3種的產品結算資料。生產礦井沒有實現按質計價，扣3分，永煤、焦煤有塊煤產量的礦井要實行塊煤差價收購，鶴煤只有末煤，不生產塊煤的礦井要按不同的發熱量進行計價收購。其他單位價格沒有體現優質優價，扣2分。化工、有色、制造單位要按產品的純度（精）、品位、合格品率或殘次品率的不同分不進行差價結算。4、價格未裝訂成冊，扣1分；㈢結算（核算）體系（10分）1、檢查項目實施單位及其被抽查下屬單位的內部市場結算（核算）制度。沒有制度，該項不得分。2、抽查許多于5項的結算數據，未按計量數據和結算價格結算，該項不得分。3、抽查許多于5項的單位之間、上下工序之間的結算單據，沒有建立往來結算關系，扣5分。單位之間、上下工序之間提供的能夠產品，也能夠是服務。4、抽查核算資料不按結算數據核算，扣5分，不按規定流程結算，扣2分。㈣仲裁機制（5分）1、檢查市場糾紛仲裁制度，沒有制度，該項不得分。2、抽查市場糾紛、發生異常仲裁記錄，出現糾紛、發生異常事件沒有仲裁，該項不得分；仲裁程序不規范，扣1分/項；仲裁結果不明確，不便于執行，扣2分/項。㈤專業市場（5分）1、檢查物資、人力資源、租賃（流淌設備）、資金、科技市場治理制度，每少建一個專業市場，扣2分。物資市場涉及物資采購打算、發放打算價、招標、合同治理、采購、審批、發放、租賃、調撥、回收、加工、維修、舊料（件）出入庫、報廢及其他相關業務辦理、收支結算、帳目治理、使用考核等工作。人力資源市場涉及勞動用工打算、人才培養、招聘、流淌、儲備、在崗、待崗、休假、績效評價等工作。租賃市場涉及流淌性設備、大型材料及大型工器具等周圍性材料的治理，涉及購置打算、租賃價格、招標、合同治理、采購、審批、發放、調撥、回收、修理、舊件出入庫、報廢及其他相關業務辦理、租賃結算、帳目治理、使用考核等工作。資金市場涉及內部市場運作過程中各市場主體發生的收入、支出結算資金的預算、劃轉、結算、借貸、建帳等工作。科技市場涉及技術創新、治理創新成果、五小成果、合理化建議和優秀論文的申報、立項、驗收、評比、收購、推廣應用和考核獎勵等工作其他專業市場由各單位能夠依照本單位市場化治理的需要，本著程序簡化，操作方面的原則自行開展，今年內部市場化項目驗收考核時，不作要求。如：產品市場、運輸市場、電力市場、后勤市場，等等。2、隨機檢查每個專業市場運作相關記錄資料一份，沒有按規定運作或運作不規范，扣1分。3、抽查許多于5個項目科技成果立項、實施、驗收、收購相關資料，職工小改、小革等“五小成果”實行作價收購，生產經營治理中的難點項目實行競標治理，達不到要求，扣2分。三、信息化建設（15分）2010年，內部市場信息化建設要緊涉及物資治理、設備治理信息化和市場結算信息化。物資治理和設備治理信息化要緊是指材料、設備的打算編制、審批、發放、回收、修理、復用、建帳、結算、核算等治理實現信息化。市場結算礦（廠）對區隊（車間）、區隊（車間）對班組、班組對個人（崗位）工資結算、核算、分配實現市場化。特點是利用現有的信息化治理系統對生產經營數據進行收入、處理、反饋和分析，達到治理者所要達到的效果。㈠物資治理信息化（5分）登錄物資治理信息系統。1、現場分不隨機抽查許多于10種的項目實施單位及下屬區隊（車間）一、二級倉庫物資，做不到日清日結，該項不得分。2、現場分不隨機抽查許多于10種的項目實施單位及下屬區隊（車間）一、二級倉庫物資，不能做到帳、卡、物三對比，扣2分（必要時能夠深入施工現場檢查）。㈡設備治理信息化（5分）登錄設備治理信息系統。1、檢查隨機分不抽查項目實施單位及其下屬單位流淌設備臺帳，隨機分不抽查許多于10臺（件）流程設備，流淌設備出庫、入庫、調撥、退租，維修、結算，實現動態治理，手續齊全，否則，該項不得分。2、隨機抽查施工現場在用、備用設備和倉庫存放設備，設備狀態、所在位置、數量與臺帳不相符，扣1分/處（必要時能夠深入施工現場檢查）。流淌設備要求實現租賃結算或體現有償使用，超標準占用要承擔多占用部分用費。沒有流淌設備的單位不參加此項考核。㈢市場結算信息化（5分）登錄內部市場結算系統。1、隨機抽查分不許多于5項的市場收入、支出結算項目實現信息化，達不到要求，該項不得分。2、隨機抽查分不許多于3個區隊（車間）、班組的要緊產品收入和要緊消耗指標及個人計分（計資）資料，不能做到日清日結，扣2分。四、考核操縱（10分）1、生產經營目標考核制度（2分）檢查生產經營目標考核制度，沒有制度，該項不得分；考核程序、考核職責不明確，扣1分。2、生產經營目標分解、考核、分析（8分）隨機抽查許多于2個月的生產經營目標分解、考核、分析資料。生產經營目標不能做到層層分解、考核、分析，該項不得分；可控成本目標沒有分解到科室、區隊（車間），扣2分；要緊產品產量、材料費、電費沒有分解到班組，扣1分；目標分解有漏項或不完全，扣1分；沒有進行定量、實物分析，扣1分；提出存在的問題針對性不強，不便于落實，扣1分，對分析出的問題沒有跟蹤落實，扣1分；沒有對下屬單位實行對標治理，扣1分。五、運行效果（10分）該項考核按生產礦井、洗煤廠、化工單位和其他單位分不進行。生產礦井考核指標有原煤產量和原煤制造成本；洗煤廠考核指標有產品結構（包括精煤產品率、塊煤率）和洗煤加工費；化工單位考核指標有利潤總額和要緊產品制造成本；其他單位考核指標有收入和利潤。1、打算以成員單位上報集團公司的正式生產經營打算累加或年平均數為準，月度、季度打算必須保證年度打算的完成。考核周期為本年度截止到考評月份的所有月份。完不成打算，該項不得分。2、環比以季度環比為主，月度環比為輔。考評周期超過兩個季度時采納季度環比，否則，采納月度環比。月度環比要至少不低于三個月的數據進行對比