XX公司20XX年上半年內控與風險管理自評報告根據中冶集團《關于開展20XX年上半年內部控制與風險管理自我評價工作的通知》（審函[20XX]XX號）要求，我公司在結合內部控制與風險管理日常監督和專項檢查的基礎上，已于20XX年XX月XX日至XX月XX日，對本單位截至20XX年6月30日的內部控制與風險管理過程的有效性進行了自查，現將自查有關情況報告如下：一、內部控制與風險管理有效性結論二、內控缺陷與風險管理自評總體情況.以前年度未完成整改缺陷XX條?.截止20XX年6月30日已完成整改缺陷XX條，未完成整改缺陷XX條。注：以前年度未完成整改缺陷乂乂條=以前年度未完成整改財務報告缺陷XX條+以前年度未完成整改非財務報告缺陷XX條.截止20XX年6月30日，20XX年新發現的內控缺陷XX條。.20XX年底會計師事務所內控檢查缺陷XX條，截止20XX年6月30日已完成整改缺陷XX條，未完成整改缺陷XX條。.截止20XX年底未提升風險管理不足XX條，截止20XX年6月30日，已完成提升XX條，未完成提升XX條；.截止20XX年6月30日，20XX年新發現的風險管理不足XX條。（根據附件-2填列）三、財務報告內部控制缺陷認定及整改情況以前年度未完成整改缺陷XX條；20XX年度新發現缺陷XX條；合計XX條，其中：重大缺陷XX條、重要缺陷XX條、一般缺陷XX條。以前年度缺陷一：XXXX（1）缺陷性質及影響缺陷等級（重大缺陷/重要缺陷/一般缺陷）、缺陷分類（設計缺陷/運行缺陷）、產生原因及對實現控制目標的影響。（2）缺陷整改情況整改的開始時間、已采取的整改措施、整改后運行時間，整改后運行有效性的評價結論（已完成缺陷整改/未完成缺陷整改）。（3）未完成整改缺陷整改計劃及措施（適用于截至20XX年6月30日未完成整改的缺陷）以前年度缺陷二：XXXX綜上，以前年度截止20XX年底未完成整改財務報告內部控制缺陷XX條，截止20XX年6月30日，已有XX條完成整改，尚有XX條未完成整改（其中重大缺陷XX條，重要缺陷XX條，一般缺陷XX條）。20XX年新發現缺陷一：XXXX（1）缺陷性質及影響缺陷等級（重大缺陷/重要缺陷/一般缺陷）、缺陷分類（設計缺陷/運行缺陷）、產生原因及對實現控制目標的影響。（2）缺陷整改計劃及措施20XX年新發現缺陷二:、非財務報告內部控制缺陷認定及整改情況以前年度未完成整改缺陷XX條、,20XX年度新發現缺陷XX條；合計XX條，其中：重大缺陷XX條、重要缺陷XX條、一般缺陷XX條。以前年度缺陷一：XXXX（1）缺陷性質及影響缺陷等級（重大缺陷/重要缺陷/一般缺陷）、缺陷分類（設計缺陷/運行缺陷）、產生原因及對實現控制目標的影響。（2）缺陷整改情況整改的開始時間、已采取的整改措施、整改后運行時間，整改后運行有效性的評價結論（已完成缺陷整改/未完成缺陷整改）。（3）未完成整改缺陷整改計劃及措施（適用于截至20XX年6月30日未完成整改的缺陷）以前年度缺陷二：XXXX綜上，以前年度截止20XX年底未完成整改非財務報告內部控制缺陷XX條，截止20XX年6月30日，已有XX條完成整改，尚有XX條未完成整改（其中重大缺陷XX條，重要缺陷XX條，一般缺陷XX條）。20XX年新發現缺陷一：XXXX（1）缺陷性質及影響缺陷等級（重大缺陷/重要缺陷/一般缺陷）、缺陷分類（設計缺陷/運行缺陷）、產生原因及對實現控制目標的影響。（2）缺陷整改計劃及措施20XX年新發現缺陷二:五、20XX年底會計師事務所內控檢查缺陷，截止20XX年6月30日的整改情況（如沒有則不寫）缺陷一：XXXX（1）缺陷性質及影響缺陷等級（重大缺陷/重要缺陷/一般缺陷）、缺陷分類（設計缺陷/運行缺陷）、產生原因及對實現控制目標的影響。（2）缺陷整改情況整改的開始時間、已采取的整改措施、整改后運行時間，整改后運行有效性的評價結論（已完成缺陷整改/未完成缺陷整改）。（3）未完成整改缺陷整改計劃及措施（適用于截至20XX年6月30日未完成整改的缺陷）缺陷二：XXXX綜上,20XX年底會計師事務所內控檢查缺陷XX條;截止20XX年6月30日時，已有XX條完成整改，尚有XX條未完成整改（其中重大缺陷XX條，重要缺陷XX條，一般缺陷XX條）。六、風險管理不足認定及提升情況（根據附件-2填列）2OXX年度未完成提升風險管理不足XX條;20XX年度新發現風險管理不足XX條；合計XX條。20XX年度未完成提升的風險管理不足點一：XXXX（1）風險管理不足點對應的體系（流程）及影響風險管理不足點對應的體系（流程）（風險管理策略/風險管理組織/綜合控制/風險理財/風險管理文化/初始信息收集/風險評估/風險管理策略制定/風險管理應對/監督與改進/風險管控情況）、產生原因及對實現控制目標的影響。（2）提升情況提升情況描述、提升有效性的評價結論（已完成提升/未完成提升）。（3）未完成提升風險管理不足提升計劃及措施（適用于截至20XX年6月30日未完成提升的風險管理不足）20XX年度未完成提升的風險管理不足點二：XXXX20XX年新發現風險管理不足一：XXXX（1）風險管理不足點對應的體系（流程）及影響風險管理不足點對應的體系（流程）（風險管理策略/風險管理組織/綜合控制/風險理財/風險管理文化/初始信息收集