1、違規行為問責管理制度制定目的為規范公司經營管理，有效遏制違規行為發生，保障公司持續、 穩定、健康發展，根據國家有關法律、法規、監管規定，結合公 司實際，制定本制度。適用范圍本制度適用于和諧健康保險股份有限公司（以下簡稱“公司”） 總公司各部門、各分支機構及其員工。規范事項一、總則（一）術語定義本制度所稱違規行為是指違反公司紀律、規章制度、管理規 程、崗位職責、工作流程、工作標準以及在經營管理及履職過程 中違反國家法律法規、監管規定等，或給公司造成經濟損失、負 面影響或系統性風險的行為。本制度中的“員工是指與公司存在勞動合同關系的人員。保 險代理人、勞務派遣人員在公司期間發生本制度規定的違規行

2、為，參照本制度執行。本制度中的違規所得是指非法侵占公司財產及資金、違規利用 公司財產經營所獲得的收入，以及通過弄虛作假騙取的職級晉升 及調薪、激勵、獎金、實物獎勵等。本制度中的重大經濟損失是指經濟損失在人民幣5000元及以 上；較大經濟損失是指經濟損失在人民幣2000元及以上、5000 元以下；較小經濟損失是指經濟損失在人民幣2000元以下。（二）問責原則客觀公正原則。對違規行為的責任界定及問責要客觀公正、事 實求是、問責與教育相結合。查處一致原則。對于違規行為，在查處過程中應遵循調查結論 與問責依據、問責程度相一致的原則。分級管理原則。總、分公司依照管理層級和問責管理權限在各 自的職權范圍內

3、行使問責權。追加問責原則。公司各級單位或員工因違規行為受到外部監管 問責的，應按本制度進行追加問責；違規行為如涉嫌犯罪的，按 照司法程序移交司法機關追究其刑事責任。二、違規行為的問責方式 （一）紀律處分 根據員工違規行為嚴重程度，紀律處分由輕至重包括：警告、記 過、記大過、降級、撤職、開除。（二）經濟處理根據員工違規行為對公司造成的經濟損失程度，經濟處理方式包 括：扣減績效工資、取消績效獎勵、收回違規所得、賠償經濟損 失。（三）其他處理除紀律處分和經濟處理外，根據違規行為嚴重程度還可進行以下 形式的問責，具體包括通報批評、取消評優、取消晉升和加薪、 調離、停職、解除勞動合同。（四）使用原則三種

4、問責方式可以同時使用。三、違規行為的類別違規行為按性質和情節輕重、給公司造成的經濟損失、帶來的風 險（包括潛在風險）和危害程度，分為甲、乙、丙、丁、戊、 己、經濟問責七類，其中甲、乙、丙、丁、戊、己六類的具體違 規行為內容參照和諧健康保險股份有限公司行政管理制度。（一）甲類違規行為 甲類違規行為是指違反國家法律法規、監管部門規定或公司規章 制度，性質特別惡劣、情節特別嚴重、給公司造成重大經濟損 失、名譽損害或帶來重大潛在風險的違規行為。對相應責任人給予經濟處理和紀律處分：經濟處理：取消全部績效獎勵、且收回違規所得、且賠償經濟 損失。紀律處分：開除。（二）乙類違規行為乙類違規行為是指違反國家法律

5、法規、監管部門規定或公司規章 制度，性質惡劣、情節嚴重、給公司造成較大經濟損失，或產生不 利影響的違規行為。對相應責任人給予經濟處理，可視情況給予紀律處分或其他處理：經濟處理：取消當月全部績效獎勵、且收回違規所得、且賠償 經濟損失。紀律處分可選范圍：降級、撤職、開除。其他處理可選范圍：通報批評、取消評優、取消晉升和加薪、 調離、停職、解除勞動合同。（三）丙類違規行為 丙類違規行為是指違反國家法律法規、監管部門規定或公司規章 制度，性質較為惡劣、情節較重、給公司造成較小經濟損失的違 規行為。對相應責任人給予經濟處理，可視情況給予一定的紀律處分或其 他處理：經濟處理：取消當月50%績效獎勵、且收回

6、違規所得、且賠償 經濟損失。紀律處分可選范圍：記大過、降級、撤職。其他處理可選范圍：通報批評、取消評優、取消晉升和加薪、 調離、停職、解除勞動合同。（四）丁類違規行為丁類違規行為是指違反國家法律法規、監管部門規定或公司規章 制度，情節較輕的違規行為。對相應責任人給予經濟處理，可視情況給予一定的紀律處分或其 他處理：經濟處理：取消當月20%績效獎勵、且收回違規所得。紀律處分可選范圍：記過、記大過、降級、撤職。其他處理可選范圍：通報批評、取消評優、取消晉升和加薪、 調離、停職、解除勞動合同。戊類違規行為是指違反國家法律法規、監管部門規定或公司規章 制度，情節輕微的違規行為。對相應責任人給予經濟處理

7、，可視情況給予一定的紀律處分或其 他處理：經濟處理：取消當月10%績效獎勵、且收回違規所得。紀律處分可選范圍：警告、記過、記大過、降級、撤職。其他處理可選范圍：通報批評、取消評優、取消晉升和加薪、 調離、停職、解除勞動合同。（六）己類違規行為己類違規行為是指違反國家法律法規、監管部門規定或公司規章 制度，情節顯著輕微的違規行為。對相應責任人給予經濟處理，可視情況給予一定的紀律處分或其 他處理：經濟處理：取消當月5%績效獎勵、且收回違規所得。紀律處分可選范圍：警告、記過、記大過、降級。其他處理可選范圍：通報批評、取消評優、取消晉升和加薪、 調離、停職、解除勞動合同。（七）經濟問責業務部門在對范本

8、合同、外發文件行文用字、用詞審核時，發 現不當之處且經法律合規中心或文件起草人接受每修改一處，通 過問責基金獎勵發現人200元，從法律合規中心對應責任人或文 件起草人的當月績效獎勵或績效工資中扣除對應金額。所有外發文件在文件行文用字、用詞出現錯字、語言不通等錯 誤，被分公司總經理、總公司分管副總裁發現的，扣除前兩級審 批人當月績效獎勵200元；被總裁發現的，扣除前兩級審批人當 月績效獎勵500元。能夠按時上報的報件未按時上報，扣除責任部門經理級及以上 層級責任人績效工資或績效獎勵，每次3000元。對于已簽訂的合同，如后期執行中發現合同條款存在錯誤或漏 洞，造成公司損失的，合同簽訂部門和合同審核

9、部門分別按造成 損失額的50%承擔責任。各分支機構報總公司審核的合同、函件等公司文件，審核部門 發現存在錯別字，文件起草部門按每處錯別字300元的標準承擔 責任（通過扣除績效工資或獎金方式），此部分款項總公司將獎 勵給審核部門。總公司批準使用的范本合同，如被發現存在錯別字，法律合規 中心按每處錯別字600元的標準承擔責任（通過扣除績效工資或 獎金方式），此部分款項公司將直接獎勵給發現錯別字的部門。月辦公會上報的材料，需列明列清本部門配合其它部門（機 構）的工作明細和需其它部門（機構）配合本部門的工作明細； 對存在的問題少報一項的，分公司總經理和總公司分管副總裁承 擔人民幣1萬元的責任（通過扣除

10、績效工資或獎金方式），有問 題不處理的分公司總經理和總公司分管副總裁承擔人民幣2萬元 的責任（通過扣除績效工資或獎金方式）。檔案室未按規定妥善存檔、保管，造成文件遺失、毀損的，檔 案管理責任人、行政室經理承擔全部損失。若報批執行后的期權結果檢查部門、行政室審核時發現存在誤 差的，差額部分由部門領導（機構負責人）、總公司分管副總裁 各承擔50%。各分公司報至財務中心的期權完成情況若被財務中心審核發現 有錯誤，由分公司總經理承擔，若財務中心未審核出來，被檢查 部門審核出來，損失由財務中心承擔。因牽頭部門未及時催辦導致工作逾期的，牽頭部門責任人與配 合部門責任人共同承擔責任及損失，各承擔50%。配合

11、工作出現問題給公司造成損失，牽頭部門和配合部門各承 擔50%責任，并承擔全部損失。如涉及多個配合部門，則主要責 任部門承擔50%責任，其余部門分攤50%責任，并承擔全部損失。出現問題各級必須全力以赴協調解決完成。職責范圍內的事情 必須落實到位，確實需公司出面協調的經過斷定方可。如將不需 公司協調的事宜推至公司協調解決，各部門領導承擔雙倍損失賠 償責任。審核職責范圍內的工作事項，包括但不限于合同、對外簽署文 件、監管報告、外報數據、支付費用等，各級審核人未發現問題，造成10萬元以下損失，審核職責范圍內的各級審核人員按比 例承擔。造成公司10萬元及以上損失，公司與其解除勞動合同， 同時追究經濟賠償

12、責任。15、如給公司造成損失的行為發生時或發生后，相關審核人及各 級管理人員不作為或未盡到職責，導致未發現、未處理、未及時 避免損失發生或擴大的，對上述人員可按損失額的一定比例（最 高不超過100%）進行經濟處罰。四、違規行為的責任界定（一）違規行為責任人的分類直接責任人：指對違規行為負有直接責任的人員，即決策、組 織、策劃、實施或參與實施違規行為，或部署、授意、默許、脅 迫、協助他人實施違規行為的人員，以及其他不履行或不正確履 行職責，對形成違規風險、引發不良后果起直接作用的人員。間接責任人：指在職責范圍內，不履行或不正確履行職責，未 能有效制約或防范違規行為的發生，對形成違規風險、引發不良

13、 后果起間接作用的人員，包括經營管理責任人和其他間接責任 人。其中，經營管理責任人指負有經營管理責任的在中國銀保監 會及派出機構備案的公司各級高級管理人員及總公司部門、各分 支機構部門負責人；其他間接責任人指與直接責任人有職責關系 并與違規行為有關聯的人員。（二）違規行為責任人的界定領導或上級部門負責人授意、指使經辦人員違規辦理業務，領 導或上級部門負責人為直接責任人，經辦人員為間接責任人。由于經辦人員、總公司部門、各分支機構提供情況不實，導致 決策失誤的，經辦人員、總公司部門、各分支機構主要負責人為 直接責任人，其他人員為間接責任人。應由決策人進行事前調查而未履行職責，偏聽下級提供情況導 致

14、決策失誤的，決策人為直接責任人，其他人員為間接責任人。經過集體研究的違規行為，主持研究會議的負責人為直接責任 人，未發表不同意見的其他與會人員為間接責任人。因分管領導和相關部門指導、檢查力度不夠而發生違規行為或 違規行為責任不清，分管領導和相關部門負責人為直接責任人， 相關人員為間接責任人。發生群體違規行為，群體違規行為的帶頭人為直接責任人，其 他參與違規行為的人員為間接責任人。員工個人行為或過失導致的違規行為，違規員工個人為直接責 任人，其直接主管為間接責任人。對上述有關責任人的界定未明確表述的，以國家相關法律法規 和公司有關規章制度為依據進行認定。五、違規行為的問責標準違規行為的問責分為一

15、般問責和追加問責兩類，一般問責是指依 據違規行為的嚴重程度給予的問責；追加問責是指因涉及刑事責 任、受到外部監管處罰而給予的內部問責，并按照監管要求給予 相應的紀律處分。（一）一般問責的標準一般問責的違規行為類別及標準見本制度中的“違規行為類 別”。（二）追加問責的標準需追加問責事項：被依法追究刑事責任（涉及個人但機構無管 理責任的除外），或受到限制業務范圍、責令停止接受新業務、 責令停業整頓、吊銷經營保險業務許可證、20萬元（含）以上罰 款等問責管理。追加問責標準：每項對違規機構扣減可用費用最低20萬元，最高 50萬元；每項對責任人扣減績效獎金最低1萬元，最高5萬元。需追加問責事項：受到禁入

16、保險業、責令撤換負責人、沒收違 法所得、沒收非法財物、責令退回所收保費、撤銷任職資格或者 從業資格、10萬元及以上20萬元以下罰款等考核管理；分類監 管或監管經營評價為D類的。追加問責標準：每項對違規機構扣減可用費用最低10萬元，最高 20萬元；每項對責任人扣減績效獎金最低0.5萬元，最高3萬 元。需追加問責事項：受到警告、10萬元以下罰款等監管處罰或分 類監管評價為C類。追加問責標準：每項對違規機構扣罰可用費用最低2萬元，最高 10萬元；每項對責任人扣罰績效獎金最低0.1萬元，最高0.5萬 元。（三）從重和從輕問責的情形有下列行為之一的，在一般問責標準的基礎上從重問責，具體 問責意見由公司問

17、責管理組審議。（1）在接受調查時串供或者偽造、銷毀、隱匿證據的；（2）訂立攻守同盟或嫁禍于人，妨礙、阻撓、抗拒調查和問責管 理的； （3）包庇違規人員或打擊報復檢舉人、調查人或檢查人、證人等相關人員的；（4）指使、唆使、強迫他人實施違規行為，損失重大或影響惡劣，造成嚴重后果的；（5）不重視整改，屢查屢犯或在整改過程中弄虛作假，引發案 件、風險或責任事故的；（6）明知或應知其行為嚴重違反有關規定或損害公司利益，經他 人勸阻仍繼續實施違規行為；（7）發現違規失職苗頭或重大線索，不及時報告、制止、整改、 糾正、處理或故意包庇隱瞞，引發或導致案件、風險、責任事故 情節進一步加重的；有下列情形之一的，在

18、一般問責標準的基礎上從輕問責，具體 問責意見由公司問責管理組審議。（1）積極配合調查取證，如實交代違規事實，主動檢舉揭發其他 違規行為的；（2）違規情節輕微，確有悔改表現，在風險事件發生后，積極主 動處理，有效降低損失，主動退贓、挽回、追繳或賠償所造成損 失，有效避免或減輕不良后果的；（3）積極開展自查自糾，未造成重大損失或惡劣影響的；（4）新到崗工作不足6個月發生違規失職行為，情節較輕的；（5）受到脅迫實施違規失職行為，經查證屬實的； （6）其他可以從輕或減輕的情形。對于同一違規行為符合多項問責條件的，從重問責；存在多種 同一類別違規行為的，從重問責；同一機構、部門或員工存在多 種不同類別違

19、規行為的，按最重一檔從重問責管理。（四）特殊問責情形違規人員存在下列情形之一的，仍應依照本制度追究其責任： 已被依法追究刑事責任或已受到行政問責管理的；已經退休，但 未超過2年（含2年）的；已經離崗、轉崗的。在問責決定下發過程中，如發現責任人與公司已解除勞動合同 的，公司不再向其個人出具處罰決定。相關責任人調離原工作崗位、轉崗的情形，由發生違規行為的 機構（部門）追究其責任，并將問責決定通知其現工作機構（部 門）。離職人員違法違規行為給公司造成損失的，公司保留對其追究 法律責任的權利。六、問責管理的組織體系及權限范圍（一）問責管理的組織體系問責管理組 組長由總公司分管監察中心領導擔任，常設組員

20、包括公司人力資 源中心、法律合規中心、查辦部門的負責人及違規條線對應中心 的負責人組成。根據違規行為及責任人的具體情況組長可指定臨 時組員。問責管理組的主要職責如下：（1）對總公司層級問責管理權限范圍內的問責事項進行審議；（2）復核審議相關申辯事項；（3）對分公司的問責爭議事項進行復議；（4）審核違規行為管理制度。問責管理組秘書問責管理組秘書設在監察中心，其主要職責：（1）總公司層級問責管理建議的接收；（2）問責會議的組織及記錄；（3）問責管理決定的下發及問責執行的追蹤；（4）申辯事項的登記、管理及匯報等工作；（5）問責相關檔案的管理；（6）對分公司問責管理小組的工作進行管理和指導。分公司問責

21、管理小組 各分公司可設立分公司問責管理小組，組長由分公司分管合規的 負責人擔任，成員由分公司的風險合規、人力資源、財務管理、 查辦部門等部門負責人組成（涉及違規行為的部門負責人可列席），主要職責：（1）對管轄權內的違規行為進行問責；（2）管理問責管理小組工作檔案；（3）處理相關申辯事項；（4）向總公司人力資源中心、監察中心備案分公司問責結果。分公司問責管理小組應指定分公司問責管理協調人。（二）問責管理的權限范圍總公司層級問責權限總公司問責管理組對以下違規行為進行問責：（1）總公司各部門開展調查并對違規行為行使問責建議權的事項，不區分責任人所在部門或機構，均由總公司問責；（2）責任人為總公司員工

22、、分公司及下轄機構的班子成員、總公 司委派人員的違規行為；（3）分公司及下轄機構建議對員工給予下列問責建議的情形：紀律處分為撤職、開除；經濟處理為收回違規所得、賠償經濟損失；其他處理為停職、解除勞動合同。（4）需進行追加問責的違規行為。分公司問責權限 分公司問責管理小組對以下違規行為進行問責：（1）對其轄內所管理員工行使問責權；（不包含總公司層級問責 權限）（2）有權對總公司委派人員提出問責建議；（3）分公司在行使問責權后，應將問責情況及檔案向總公司監察 中心報備。例外情形一般情況下，總公司不對分公司問責權限范圍內員工行使問責 權，但總公司認為有必要的除外。（三）特殊情況涉及公司副總裁及以上層

23、級高級管理人員的違規行為事項，需報 董事長審批后啟動調查程序，經董事會審議后執行問責。七、違規行為的問責程序（一）問責建議的提議一般情況的提議公司監察中心依照其職責，有權對公司系統內各層級人員的各種 違法違規行為進行檢查，并提出問責建議；公司審計中心依照監管規定和內部審計項目審計結果，有權對各種違法違規行為提出問責建議； 公司法律合規中心依照外部監管問責情況及公司風險排查、合規 檢查結果，有權對受到外部監管問責的行為及各種違法違規行為 提出追加問責或問責建議；風險管理部有權依據償二代相關風險管理規定及風險監測情況， 對各種違法違規行為提出問責建議；公司其他部門或機構依照各自管理權限，有權對其管

24、理范圍內的 違規行為提出問責建議。特殊事項的提議（1）公司各部門或人員若發現超出本部門或崗位職責權限的違規 行為和線索，應及時提供給監察中心，由監察中心評估請示公司 領導后進行調查核實，并提出問責建議。（2）對其他途徑發現的重大違規行為或遇特殊情況時，公司領導 可直接指定相關部門進行查辦，并由其提出相應的問責建議。問責提議的原則行使問責建議權的部門（機構）進行違規事實認定時，應嚴格履 行相關調查程序和操作規程，充分聽取被調查機構和當事人的事 實陳述和申辯，必要時應聽取相關部門或人員的意見，并保留相 關證據，做到“事實清楚、證據確鑿、程序合法、定性準確”。（二）問責建議的提交及審議行使問責建議權

25、的部門（機構）對違規事項核查確認后，應在 3個工作日內依照本制度規定提交書面問責建議書，總公司 報問責管理組秘書、分公司報分公司問責管理協調人。（1）問責建議書需列明調查的違規事項、問責建議依據的制 度和條款，提交問責建議書的同時需一并提供調查核實的工 作底稿、被調查當事人問詢筆錄、書面陳述和申辯資料等；（2）問責建議書需由問責提議部門（機構）負責人確認，可 通過OA報件審批或簽字確認，如問責提議部門（機構）暫無正式 負責人則由人力資源中心授權的臨時主持工作人員代簽字；（3）問責管理組秘書（分公司問責管理協調人）在接收問責建 議書后登記問責工作臺賬，并報監問責管理組（問責管理小 組）組長閱知。

26、問責管理組秘書（分公司問責管理協調人）在接到問責建議 書后，應在十個工作日內召開問責會議，對所提交的問責建議 進行審議。問責管理組會議前三天根據問責管理組組長的意見，確定臨時成 員、會議開展方式、會議時間，并通知問責管理組成員。問責會議召開方式可有以下幾種： （1）現場會議，通過OA預約會議室向問責管理組成員發送會議邀請；（2）視頻會議，通過公司視頻軟件邀請問責管理組成員召開視頻 會議；（3）傳簽方式，通過OA簽報方式將問責建議書報問責管理 組成員會簽；（4）其他經問責管理組組長同意的方式。問責結果采取票決制，各成員一人一票，問責結果少數服從多 數，爭議事項，由問責管理組報總裁裁定；分公司問責

27、結果爭議 事項由分公司負責人決定，對分公司負責人為分公司問責管理小 組成員、且其意見與問責審議結果不一致的，報總公司問責管理 組審議決定。所有問責事項，公司總裁對問責結果擁有一票否決權。問責管理組秘書（分公司問責管理協調人）應記錄并統計問責 審議結果，并向問責管理組（分公司問責管理小組）成員匯報。問責管理組秘書將問責審議結果提交OA報件，經總裁審批后， 形成問責決定；分公司問責管理協調人將問責審議結果提交OA報 件，經分公司負責人審批后（意見與問責審議結果不一致事項報 總公司問責管理組），報備總公司人力資源中心、監察中心后， 形成問責決定。問責管理組秘書（分公司問責管理協調人）根據報件批示意見

28、開 展后續問責程序： （1）批示同意問責的，進行“問責決定預告知問責流程;（2）批示補充調查，向問責管理組、問責提議部門（機構）反饋總裁批示意見； （3）批示無需問責的，向問責管理組（分公司問責管理小組）、 問責提議部門（機構）反饋批示意見，并終止問責流程、整理問 責管理檔案并歸檔。（三）問責決定的預告知在形成問責決定后，問責管理組秘書（分公司問責管理協調人） 應在三個工作日內向責任人郵件發送問責預先告知書（使用 回復回執模式），告知其擬作出問責決定的事實、理由及依據和 申辯權利。向責任人發送問責預先告知書的方式、責任人收取確認的方 式等可為郵件、簽字確認、已讀郵件、微信確定等有痕跡記錄的 方

29、式，具體由問責管理組秘書（分公司問責管理協調人）確定。（四）問責申辯的管理責任人的申辯權利（1）責任人認為有關問責事項認定事實不清、證據不足或適用問 責制度和條款有誤，可在問責預先告知書發出之日起七個工 作日內，向問責管理組（分公司問責管理小組）申辯，并提交書 面的問責申辯事項書；（2）提交問責申辯事項書的同時，需一并提交新的證據和材 料（包括但不限于新的與違規事項調查有直接關聯人證、物證、 影像資料、電子介質、通話記錄等）。（3）自問責預先告知書發出之日起七個工作日內，責任人未 做任何回應的視同認可問責事項并放棄申辯權利；每一問責事項 僅接收一次申辯；對無理申辯事項，問責管理組可做出加重處罰

30、 的決定。對申辯事項的初核評估問責管理組（分公司問責管理小組）在收到問責申辯事項書 后，問責管理組秘書（分公司問責管理協調人）需根據提交的新 證據在3個工作日內完成初核評估，根據初核結果分類處理：（1）有新證據證明問責事項認定事實不清、證據不足或適用問責 制度和條款有誤的，報問責管理組（分公司問責管理小組）組長 審批后啟動申辯復核程序；（2）無新證據的，編制申辯事項反饋書報問責管理組（分公 司問責管理小組）組長審批后，發責任人并說明申辯理由不成 立； （3）有新證據但需補充調查的，將申辯事項轉問責提議部門（機構）在3個工作日內完成補充調查并填制申辯事項反饋書，根據上述2種情況分別進行處理。對申

31、辯事項的復核 問責管理組秘書（分公司問責管理協調人）將問責申辯事項 書及相關申辯材料提交至問責管理組（分公司問責管理小 組），聽取申辯意見進行審核、出具復審意見，根據復審意見分 類處理：（1）保持原問責決定的，經問責管理組（分公司問責管理小組） 審批后（不再報總裁重復審批），進入“問責決定下發與執行” 程序；（2）更改之前問責決定的，需形成新的問責審議結果，經問責管 理組（分公司問責管理小組）、總裁（分公司負責人）審批后， 進入“問責決定下發與執行”程序；根據問責管理組復審意見和批示意見（如有），在執行“問責決 定下發與執行”前向申辯人說明申辯結果并送達申辯事項反饋 書。（五）問責決定的下發與

32、執行問責管理組秘書（分公司問責管理協調人）起草問責決定 書，通過公司郵件（使用回執回復模式）向責任人下發問責 決定書并抄送人力資源中心，責任人需在問責決定書下發2個工作日內將問責決定書回執簽字回傳。責任人拒絕簽收回執，不影響后續問責事項的執行。向責任人發送問責決定書的方式、責任人收取確認的方式 等可為郵件、簽字確認、已讀郵件、微信確定等有痕跡記錄的方 式，具體由問責管理組秘書（分公司問責管理協調人）確定。問責管理組秘書（分公司問責管理協調人）下發3個工作日內，編制問責決定執行通知書經監察中心總經理審批后發送 人力資源中心執行問責。問責決定執行通知書須匯總同一工 作日發出的問責決定，列明責任人、問責事項、問責依據及問責 決定下發時間等信息；在