1、償債資金專戶監管協議- -_公司（作為發行人）_銀行（作為監管人）簽訂的xxx年xx縣xx國有資產經營投資（集團）有限公司公司債券償債資金專戶監管協議_年_月本協議于 年 月 日由下列當事人于 簽署：甲方：【】公司（發行人）住所： 法定代表人：乙方：【】銀行（監管銀行）住所：xxx法定代表人：鑒于：甲方根據公司債券管理條例等關于規定，擬在國內發行總額不超過人民幣【】億元整（￥【】）的_xxx年xx縣xx國有資產經營投資（集團）有限公司公司債券（以下稱“本期債券”）（最終發行額度上限以監管機構核準或備案的額度為準）。乙方是依法設立、合法存續的商業銀行，具有為甲方開立本期債券償債資金專戶（以下稱“

2、專項賬戶”）的資格/資質。乙方受聘為本期債券的債權代理人，與甲方簽訂有xxx年xx縣xx國有資產經營投資（集團）有限公司公司債券債權代理協議，根據該等協議行使債權代理人的相關權利、履行監督本期債券資金流向等相關責任。為保證本期債券募集資金合理使用和本息按期償付，各方同意，由甲方在乙方營業機構開立本期債券專項賬戶，由乙方對該等賬戶進行全程監督，確保專項賬戶及賬戶內資金按商定用途和程序使用。依據中華人民共和國協議法、公司債券管理條例等法律、法規及規范性資料文件的規定，本協議各方經過友好協商，就本期債券專項賬戶監管事宜達成如下協議，以資遵守。專項賬戶甲方應當在乙方營業機構開立獨立于日常經營賬戶的本期

3、債券的專項賬戶， 專門用于本期債券償債資金的接收、存儲及劃轉，不得用作其他用途。甲方應在【本期債券起息日后_1_個月內】開立專項賬戶，并將專戶信息書面通知，包括戶名、賬號、開戶銀行、開戶日期。甲方應當依照本協議的商定保持和使用專項賬戶，至本期債券償付完畢方可注銷。償債資金的存儲和使用甲方應當及時、足額將營業收入、其他收入存入專項賬戶作為償債資金。在每個還本付息日前【10】個工作日，專項賬戶的余額應足以支付當期應付本息。乙方對甲方的專項賬戶余額情況進行監督和檢查，發現專項賬戶余額未能滿足前述規定的，應當立即督促甲方補足資金。在每期還本付息日前【10】個工作日，除非專項賬戶內余額超出當期應付本息，

4、否則足額償付當期本息前，甲方不得提取資金；甲方提取資金的，提取后專項賬戶內余額不得低于當期應付本息。 甲方的權利義務甲方依據相關法律、法規及規范性資料文件、募集說明書、本協議及本期債券其他資料文件的規定行使其作為本期債券發行人而享有的所有權利并承擔義務。甲方應當依照募集說明書及本協議的商定開立、保持和使用專項賬戶，及使用賬戶內資金。甲方應配合乙方以及監管部門調查專項賬戶的資金使用情況、收支情況，并向檢查人員提供專項賬戶的明細日記賬、原始憑證和銀行對賬單等關于資料文件資料，并提供復印件。甲方應確保未履行本協議提交給乙方的資料文件資料以及資料文件資料所載明的內容真實、完整、有效，并對該等資料文件資

5、料存在的虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏承擔全部責任。甲方應配合乙方在指派網點依照本協議的商定及乙方的業務標準辦理支付結算，并根據乙方履行監管責任的需要，不得開通關于電子支付功能。乙方的權利義務乙方依據相關法律、法規及規范性資料文件、募集說明書及本協議的規定行使其作為本期債券賬戶監管人而享有的所有權利并承擔義務。乙方應當為甲方開立本協議項下專項賬戶并妥善管理，保證賬戶內資金的獨立和安全（但因配合國家司法、執法部門依法采取強制性措施的除外）以及延續、有效的使用，依法保護債券持有人的權益。甲方依照本協議的商定合理使用專項賬戶內資金時，在不違反銀行的規章制度的情況下，乙方有義務及時配合甲方辦理相關手續

6、，不得無故拒絕或拖延。乙方發現甲方違反法律、法規、監管規定、募集說明書以及本協議的規定向乙方發送指令或進行其他操作的，乙方應當拒絕執行，并通知甲方糾正，同時向關于監管部門報告。乙方應當根據甲方的要求和指令向債券持有人支付本金及利息，并于本期債券本息全部償還完畢后，注銷專項賬戶。乙方的監管責任至本期債券本息全部償付完畢后專項賬戶注銷為止。乙方應當于專項賬戶開設后【每月】向甲方出具專項賬戶對賬單，并保證對賬單內容真實、準確、完整。乙方有權隨時調閱甲方專項賬戶中資金進出情況。乙方應當接受甲方的監督，甲方有權隨時查詢和了解專項賬戶的資金余額、交易明細及關于情況，乙方應當予以配合。乙方應依照相關法律、法

7、規的規定及本協議的商定，在乙方監管責任終止后的【5】年內（法律、行政法規和監管機構行政規章或規范性資料文件對前述保管期限另有規定的從其規定）妥善保存本期債券專項賬戶的交易記錄、會計賬冊等資料文件、資料文件資料，并依照甲方的要求提供上述資料文件資料的復印件。乙方依據本協議所承擔的責任，不應被視為乙方對甲方的行為提供保證和其他形式的擔保。乙方不承擔本期債券的償還責任，也不為本期債券提供任何擔保。下列情況乙方不承擔責任：（1）乙方已按本協議商定履行監管義務；（2）依照本協議的商定終止監管責任；（3）專項賬戶被國家有權機關采取財產保全、執行等強制措施；（4）甲方未按本協議商定開立專項賬戶；（5）甲方未

8、按本協議商定充足專項賬戶余額以償付本息；（6）非因乙方過錯致使的支付失敗、錯誤、延誤等風險所造成的損失。指令的發送、確認和執行 甲方在償債資金到達專項賬戶【前3】個工作日，以傳真號碼方式（以下簡稱“授權通知書”）將有權發送甲方劃款指令的甲方被授權人員名單通知乙方，授權通知書應注明甲方被授權人員相應的權限類型，并提供劃款指令的預留印鑒及被授權人的簽字（簽章）樣本。授權通知書自甲方向乙方發送并經電子郵件確認后生效。授權通知書原件由甲方保留，如原件與乙方收到的傳真號碼件不一致的，以傳真號碼件為準。甲方更換或減少被授權人時，必須至少提前【1】個工作日，以傳真號碼方式將甲方被授權人的變更情況通知（以下簡

9、稱“授權變更通知書”）乙方，同時向乙方提供新的被授權人員名單，注明相應的交易權限，并提供新被授權人的簽字（簽章）樣本。乙方向甲方提供授權通知書及授權變更通知書范本的，甲方應當依照乙方提供的范本向乙方提供該等通知書。甲方向乙方發出的授權通知書、授權變更通知書應加蓋公章并由法定代表人或其授權代表簽署，若由授權代表簽署，還應附上法定代表人的授權書。甲方被授權人員名單自乙方收到甲方最新送達的授權變更通知書并經電子郵件確認后生效，原甲方授權通知書即時失效；如乙方對甲方最新送達的授權變更通知書提出異議，則甲方最新送達的授權通知書不生效，仍適用原甲方授權通知書。授權變更通知書原件由甲方保留，如原件與乙方收到

10、的傳真號碼件不一致的，以傳真號碼件為準。劃款指令必須列明以下內容：劃款日期、最遲到賬日期、收（付）款人各方賬戶信息（包括：戶名、開戶銀行、賬號）、劃款金額（包括大、小寫金額）、劃款用途、劃款路徑（若通過大額支付系統還需要注明收款方的大額支付系統號）等信息。劃款指令應加蓋預留印鑒并由甲方被授權人（包括：經辦人、復核人、審批人）簽字（簽章）。乙方向甲方提供劃款指令范本的，甲方應當依照乙方提供的范本向乙方提供劃款指令。甲方劃款指令的發送方式為傳真號碼方式，甲方在發送完畢傳真號碼后須向乙方通過電子郵件進行確認。劃款指令原件由甲方保管，劃款指令傳真號碼件由乙方保管，當兩者不一致時，以乙方收到的劃款指令傳

11、真號碼件為準。劃款指令發出后，甲方應及時以電子郵件的方式向乙方確認。甲方向乙方發送指令時，應為乙方留出執行指令所必需的時間。原則上，甲方應該提前1個工作日向乙方發送指令；需要當天到賬的指令，甲方應當于當天13:00（下午1時）前向乙方發送指令。由于甲方原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬，給甲方或第三方造成損失，由甲方承擔全部責任，乙方不承擔任何形式的責任。甲方向乙方下達劃款指令時，應確保專項賬戶有足夠的資金余額。對于超過資金余額的劃款指令，乙方可不予執行，并及時通知甲方。乙方不承擔由于不執行該等劃款指令而給甲方或第三方造成損失的任何責任，全部責任由甲方承擔

12、。甲方有義務指派專人在發送指令后及時與乙方以電子郵件的方式進行確認。因甲方未能及時與乙方進行指令確認，致使資金未能及時到賬而給甲方或第三方造成損失由甲方承擔全部責任，乙方不承擔任何形式的責任。乙方在接受指令時，應逐筆進行表面一致性審核,包括：（1）資金劃款指令要素是否齊全；（2）印鑒和簽名是否與預留資料文件相符；（3）指令是否違反法律法規、募集說明書及本協議商定；（4）甲方提交的其他相關材料是否與劃款指令表面相符。 乙方不負責審查甲方發送劃款指令同時提交的其他資料文件資料文件資料的合法性、真實性、完整性、準確性和有效性，甲方應保證上述資料文件資料文件資料合法、真實、完整、準確和有效。如因甲方提

13、供的上述資料文件不合法、不真實、不完整、不準確或失效而影響乙方的審核或給第三方造成損失，乙方不承擔責任。費用乙方履行本協議項下的賬戶監管職責，收取監管服務費。監管服務費計算方法：【】。監管服務費支付時間：【】。監管服務費收款賬戶：賬戶名：賬號：開戶銀行：乙方有權依照銀行服務收費標準向甲方收取銀行結算、匯劃等手續費，該等費用由乙方按實際發生額從募集資金使用賬戶中直接扣除，無需甲方發送劃款指令。如募集資金使用賬戶余額不足，乙方應立即通知甲方補足賬戶余額，由此造成資金匯劃的延誤，乙方不承擔任何形式的責任。乙方為甲方提供銀行服務收取的手續費等費用依照甲、乙各方簽訂的銀行開戶協議的商定執行。通知和送達本

14、協議項下的書面通知必須采取下述方式之一發出，并認定送達：手遞發出的，以交付日為送達日；快遞發出的，以接收方簽收日為送達日；電子郵件發出的，以接收方收到電子郵件之時為送達日；傳真號碼發出的，以傳真號碼信號到達接受方傳真號碼設備之時為送達日。本協議項下的通知，如采取電子郵件或傳真號碼發出的，應當同時電話通知對方。各方的收件辦公地址和聯絡人如下：甲方通訊辦公地址： xx郵政號碼：x電話：x傳真號碼：x電子郵箱：x聯絡人：x乙方通訊辦公地址： xxx郵政號碼：x電話：傳真號碼：電子郵箱：聯絡人：上述收件辦公地址和聯絡人的變更，須由變更方提前通知其他方，并由其他方確認收到該等通知方可生效。聲明和保證各方

15、互相作出如下聲明和保證：各方系根據中國法律依法設立并有效存續的公司，具有以其自身名義簽訂并履行本協議的完全的民事權利能力和民事行為能力，自本協議生效之日起，本協議成為對各方構成合法、有效、有約束力及可執行的協議。各方簽訂本協議已經取得必要的外部及內部授權、批準，并且該等外部及內部授權、批準的有效性一直延續到本協議履行完畢。各方保證訂立和履行本協議將不會造成各方違反：關于法律、法規、規章及規范性資料文件和政府主管機關的關于規定；各方的章程或其他類似的規范性資料文件；各方訂立的對各方自身或其資產有拘束力的任何重要承諾、協議和協議。違約責任任何一方違反本協議遭致其他方損失的，違約方都應當向受損方承擔

16、足額的賠償。本協議各方獨立承擔本協議項下的所有責任，互不承擔連帶責任。風險防范措施在本協議存續期內，若因任何原因（包括被司法、行政執法機關依法采取凍結/暫停支付、扣劃/劃撥等強制措施）出現專項賬戶被查封、銷戶、凍結及其他情形而未能如約劃轉現金費用的，乙方將依法執行凍結、劃扣等手續，由此造成的損失乙方不承擔任何責任。乙方應在上述情形發生的次日書面通知甲方，甲方應在接到通知后的次日按人民幣結算賬戶管理辦法的要求在乙方設立新的專項賬戶。法律適用和爭議解決本協議的訂立、生效、履行、說明、修改和終止等事項適用中華人民共和國現行法律、法規及規范性資料文件。對于各方在履行本協議中發生的爭議，由各方協商解決。如協商不成，任何一方當事人均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。在各方協商和訴訟期間，各方應本著誠信原則繼續履行本協議不涉及爭議的部分。協議生效、變更及終止本協議自各方加蓋公章之日起設立、本期債券成功發行之日生效實施。本協議的任何變更須由各方另行簽訂書面協議方可生效。有下列情形之一的，本協議終止：各方均已適當、全面履行本協議項下全部義務的；各方協商