1、PAGE 附件1xx基金管理有限公司證券投資基金銷售代理協議（附件一）xx基金管理有限公司開放式基金業務規則二零一六年五月PAGE xx基金管理有限公司開放式基金業務規則目錄頁碼第一部分總則9-3第二部分基金賬戶管理9-4第一章基金賬戶開立9-4第二章基金賬戶變更9-5第三章基金賬戶注銷9-6第四章基金賬戶憑證、密碼和印鑒9-7第三部分基金交易賬戶管理9-8第五章交易賬戶開立9-8第六章交易賬戶注銷9-8第七章交易賬戶憑證、密碼和印鑒9-8第四部分基金交易業務9-9第八章基金認購9-9第九章基金申購9- PAGE 10第十章 定時定額申購9- PAGE 11第十一章基金贖回9- PAGE 12

2、第十二章巨額贖回9- PAGE 13第十三章交易費用9- PAGE 14第十四章資金結算9-14第十五章申請的受理、撤銷與確認9-15第五部分非交易業務9-15第十六章凍結與解凍9-6第十七章基金分紅9-15第十八章基金托管與轉托管9-16第十九章基金間轉換9-17第二十章非交易過戶9-17第二十一章申請的受理、撤銷與確認9-18第二十二章查詢、詢證、持有證明9-19第六部分其他9-19第二十三章差錯處理9-19第二十四章投資者投訴處理9-21第二十五章責任9-21第二十六章附則9-21xx基金管理有限公司開放式基金業務規則第一部分 總則第一條為規范開放式證券投資基金賬戶管理、交易管理和非交易

3、管理行為，保護基金持有人的合法權益，根據證券投資基金管理暫行辦法、開放式證券投資基金試點辦法等法律法規及中國證監會的關于規定, xx基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)制定“xx基金管理有限公司開放式證券投資基金業務規則”(以下簡稱“本規則”)。第二條除另有說明外,本規則適用于本公司管理的所有開放式證券投資基金,本公司管理的封閉式基金不適用于本規則。本公司管理的開放式證券投資基金的基金投資者、銷售機構、基金注冊登記機構應遵守本規則的規定。第三條除另有說明外，本規則所稱基金管理人為本公司；銷售機構為直銷機構和代理銷售機構；直銷機構為本公司；代理銷售機構為本公司所指派的代理銷售本公司所管理的具體

4、某只開放式證券投資基金的機構。第四條本規則所稱基金注冊登記機構指辦理基金注冊登記業務的機構。除另有說明外，本規則所稱基金注冊登記機構為本公司或接受本公司委托代為辦理基金注冊登記過戶業務的機構。第五條本規則所稱基金注冊登記業務指基金登記、存管、清算和結算業務，具體內容包括投資者基金賬戶的建立和管理、基金單位注冊登記、基金交易確認、清算和結算、代理發放紅利、建立并保管基金持有人名冊等。第六條本規則所稱基金帳戶指基金注冊登記機構為基金投資者開立的記錄其持有的基金單位和變更情況的賬戶；本規則所稱基金交易帳戶指銷售機構為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構辦理基金交易所引起的基金單位的變更及結余情況的賬

5、戶。第七條本規則所稱基金帳戶管理包括但不限于基金帳戶的開立，變更，注銷，凍結，解凍及基金帳戶憑證、密碼和印簽管理；本規則所稱基金交易帳戶管理包括但不限于基金交易帳戶的開立，變更，注銷，凍結，解凍及基金交易帳戶憑證、密碼和印簽管理；第八條本規則所稱基金交易業務包括但不限于基金認購，申購，贖回，交易費用計算，資金結算，交易業務申請的受理、撤銷、確認等；本規則所稱基金非交易業務包括但不限于基金分紅，托管與轉托管，基金間轉換，非交易過戶，非交易業務申請的受理、撤銷、確認，查詢、詢證、持有證明等。第九條本規則是本公司對所管理的開放式證券投資基金業務規則的一般規定，本公司所管理的具體某只開放式證券投資基金

6、的基金協議、招募說明書、公開說明書、托管協議、銷售與服務代理協議等相關法律資料文件若與本規則有任何沖突，以相關法律資料文件的規定為準。第二部分 基金賬戶管理第一章 基金賬戶開立第十條凡從事開放式基金交易的投資者必須擁有基金注冊登記機構為投資者開立的基金賬戶，除法律、法規另有規定外，每個投資者只能申請開立一個基金賬戶。第十一條 投資者開立基金賬戶可以直銷機構或代理銷售機構辦理，投資者辦理賬戶開立必須提供必要的相關資料文件資料。第十二條 投資者申請開立基金賬戶，注冊登記機構在T1日(工作日，以下同)為投資者確認基金賬號。T+2日投資者可以通過原開戶機構查詢開戶成功與否及其基金賬戶號。第二章 基金帳

7、戶變更第十三條為避免投資者的權益受到損失，投資者應在相關的信息資料文件資料變更后，及時辦理變更手續。第十四條基金賬戶凍結期間，不受理賬戶信息變更。第十五條投資者若對基金賬戶名稱、證件類型和證件編號等重要內容進行變更，在經基金注冊與過戶登記人確認前未能進行基金交易。其他內容的變更不影響基金交易。第十六條基金注冊與過戶登記人只為每個基金賬戶保存一份基金賬戶信息，該基金賬戶信息可根據投資者的申請進行變更。基金注冊與過戶登記人根據最新的基金賬戶信息為投資者提供寄送對賬單等服務。基金注冊與過戶登記人對基金賬戶資料文件資料變更的確認不做多個交易賬號或多個銷售機構間的數據同步處理。第十七條投資者資料文件資料

8、類型和相關處理辦法：1、唯一數據：對于唯一數據的更改，投資者可以在各銷售機構網點申請修改。唯一數據分為核心且唯一數據和其他唯一數據兩類，核心且唯一數據包括投資者全稱、投資者類型、證件類型、證件號碼；其他唯一數據包括法人姓名、投資者簡稱、投資者性別、出生年月、經辦人、經辦人證件類型、經辦人證件號碼。2、普通數據：此類數據投資者可以在各銷售機構網點進行更改。普通數據包括通訊辦公地址、郵政號碼、聯系電話、傳真號碼號碼、手機號碼、呼機號碼、E_mail辦公地址。第十八條 投資者辦理賬戶資料文件資料變更必須提供相關的證明資料文件資料。基金帳戶注銷第十九條注銷基金賬戶可在各銷售機構網點辦理，。第二十條 注

9、銷基金賬戶必須同時滿足該基金賬戶內無基金單位、無未履行交易、無基金權益以及該賬戶未被凍結等條件。第二十一條 注銷基金賬戶申請確認后，不受理該投資者對該賬戶的任何交易和查詢等業務，其基金賬號自動作廢，不再使用。第四章 基金帳戶憑證、密碼和印鑒第二十二條 基金注冊登記機構為每個基金賬戶辦理一張基金賬戶憑證。基金賬戶憑證僅證明投資者已開立了基金賬戶，投資者的賬戶信息與交易信息須以基金注冊與過戶登記人的登記為準。第二十三條 投資者須妥善保管基金賬戶憑證。若銷售機構需要，須在辦理基金的相關業務時出示基金賬戶憑證。第二十四條 基金賬戶憑證遺失后可以申請補辦，但基金賬號不變。第二十五條 每個基金賬戶都對應一

10、個基金賬戶密碼，投資者可憑該密碼查詢自己的賬戶信息和交易信息。投資者應妥善保管基金賬戶密碼，因保管不當引起的損失由投資者自行承擔。第二十六條 基金賬戶密碼可以申請修改或掛失補辦新密碼。密碼掛失后立即補發新的密碼，密碼掛失未能解掛。第二十七條 投資者基金賬戶凍結后，未能進行密碼變更或密碼掛失。投資者進行密碼變更或密碼掛失后，不影響其他交易。第二十八條 每個基金賬戶都對應一個基金賬戶印鑒，投資者可憑該印鑒查詢自己的賬戶信息和交易信息。但目前僅要求在直銷柜臺交易的投資者預留印鑒，以作為辦理交易的身份證明。第三部分 基金交易帳戶管理第五章 交易帳戶開立第二十九條 投資者必須擁有基金銷售機構為投資者開立

11、的交易賬戶方可進行基金交易（通過直銷機構除外），投資者在不同各銷售機構可開立多個交易賬戶，但在每一個銷售網點只能申請開立一個交易賬戶。第三十條 投資者辦理交易賬戶開立必須提供所需的相關資料文件資料。第三十一條 投資者在開立交易賬戶成功后，可即時取得銷售機構給予的交易賬號，現場客戶可得到開戶確認書。第六章 交易賬戶的注銷第三十二條 投資者可辦理交易賬戶的銷戶，但必須滿足該交易賬戶內無任何基金份額或基金權益等條件。第三十三條 投資者注銷基金賬戶須到原銷售網點辦理，必須提供所需的相關資料文件資料。第七章 交易帳戶的憑證、密碼、印鑒和變更第三十四條 各銷售機構可以根據自己的情況選擇投資者憑交易賬戶憑證

12、、交易賬戶密碼或交易賬戶印鑒辦理相關業務。關于交易賬戶憑證、交易賬戶密碼或交易賬戶印鑒的發放、預留、變更、掛失、回收等業務由各銷售機構自行規定。第三十五條 直銷機構的交易賬號、交易賬戶憑證、交易賬戶密碼、交易賬戶印鑒分別由基金賬號、基金賬戶憑證、基金賬戶密碼、基金賬戶印鑒代替。第四部分 基金交易業務第八章 基金認購第三十六條 認購是指投資者在基金設立募集期內申請購買基金的行為。投資者認購基金，如已經開設了基金賬戶，則可以直接提出認購申請；如尚未開設基金賬戶，則在認購前必須辦理開戶手續。第三十七條 投資者辦理認購必須在發行公告規定的設立募集期限和規定時間內提交申請。認購申請一經提出，不得撤銷。基

13、金認購期期間，除認購外不進行其他業務。第三十八條 除后端收費認購或基金協議、招募說明書、發行公告等另有規定外，認購采用“金額認購、面額發行”原則，即認購以金額申請，認購的有效份額為按實際確認的認購金額在扣除相應的費用后，以基金份額面值為基準計算。第三十九條 后端收費認購是指投資者在認購時暫不支付認購費用，其認購費用在基金贖回時與贖回費用一并支付的一種收費模式，后端收費認購情形下，投資者所認購的有效份額按實際確認的認購金額除以基金單位面值計算確定。第四十條 投資者T日的認購申請，注冊登記機構將于T+1日為投資者做確認處理，投資者于T+2日可查詢認購確認情況。基金設立募集期內基金尚未設立，投資者認

14、購的份額以基金設立后基金注冊與過戶登記人的確認為準。第四十一條 投資者辦理認購必須提供所需的相關資料文件資料。第九章 基金申購第四十二條 申購是指投資者在基金存續期內基金開放日申請購買基金單位的行為。基金設立后開始辦理申購的具體時間由基金管理人決定并須在基金招募說明書中予以載明，基金管理人最遲于開放前三個工作日予以公告。第四十三條 申購的開放工作日為證券交易所交易日，在開放日的具體業務辦理時間由銷售機構確定。第四十四條 除后端收費申購或基金協議、招募說明書、發行公告等另有規定外，申購采用“金額申購、未知價”原則，即申購以金額申請，申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的申購費用后，以申

15、請當天基金份額凈值為基準計算。第四十五條 后端收費申購是指投資者在申購時暫不支付認購費用，其申購費用在基金贖回時與贖回費用一并支付的一種收費模式，后端收費申購情形下，投資者所申購的有效份額按實際確認的認購金額除以申請當天基金單位資產凈值計算確定。第四十六條 基金管理人可以對單個交易賬戶的單筆最低申購金額要求及申購費率進行規定，并在基金招募說明書、發行公告等資料文件中予以載明，基金管理人有權調整單筆最低申購金額或申購費率，但須依法及時公告。第四十七條 投資者T 日申購基金成功后，基金注冊登記機構于T+1 日為投資者確認申購申請并登記權益，投資者于T+2 日起可贖回該部分基金單位。第四十八條 基金

16、賬戶凍結期間，不受理投資者基金申購。第四十九條 投資者辦理申購手續后，當天未能再對基金賬戶名稱、證件類型和證件編號等重要內容提出變更。第五十條 除基金招募說明書另有規定外，注冊登記機構對投資者申購費用按單個交易賬戶單筆分別計算。第五十一條 T 日的基金單位資產凈值在當天收市后計算，并在T+1 日公告。遇特殊情況，可以適當延遲計算或公告，并報中國證監會備案。延遲期間暫停交易。第五十二條 投資者辦理申購必須提供所需的相關資料文件資料。第十章 定時定額申購第五十三條 定時定額申購是指投資者通過關于銷售機構申請，商定每期扣款時間、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期商定扣款日在投資者指派銀行賬戶內自動

17、履行扣款及基金申購申請的一種投資方式。定時定額申購費率與普通申購費率相同。第五十四條 投資者在辦理定時定額申購時可自行商定每期扣款金額，但每期扣款金額必須不低于基金管理人在該基金定時定額申購下所規定的最低申購金額。第五十五條 投資者必須指派唯一銀行賬戶作為每期固定扣款賬戶，如需變更該賬戶，可到銷售機構申請辦理第五十六條 基金注冊與過戶登記人以實際扣款日作為基金申購交易日（T 日），并以該日的基金份額凈值為基準計算申購份額。基金權益的登記同一般申購。第五十七條 經基金管理人同意后，各銷售機構可規定辦理定時定額申購的具體交易規則。第十一章 基金贖回第五十八條 贖回是指投資者在基金開放日申請賣出基金

18、單位的行為。第五十九條 投資者贖回基金單位數量不得超過申請日該賬戶的基金可用余額，投資者贖回基金須符合基金管理人對相關基金贖回份額下限的關于要求。第六十條 基金設立后開始辦理基金贖回的具體時間由基金管理人決定并須在基金招募說明書中予以載明，基金管理人最遲于開放前三個工作日予以公告。第六十一條 贖回的開放工作日為證券交易所交易日，在開放日的具體業務辦理時間由銷售機構確定。第六十二條 除非基金協議、招募說明書、發行公告等另有規定，贖回采用“份額贖回、未知價法”原則，即贖回以份額申請，贖回金額為按實際確認的有效贖回份額以申請當天基金份額凈值為基準并扣除相應的費用。第六十三條 投資者T 日贖回成功后，

19、基金注冊與過戶登記人于T+1 日為投資者確認贖回申請，投資者于T+2 日起可查詢贖回確認情況，投資者的贖回資金將由銷售機構在不超過T+7個工作日內向投資者指派賬戶劃出。第六十四條 除非基金協議、招募說明書、發行公告等另有規定，贖回采用“先進先出”原則，即最早申購/認購的份額最先贖回。第六十五條 投資者贖回的資金只能劃回至其指派的銀行賬戶或資金賬戶中。第六十六條 依據基金協議，若發生巨額贖回，基金管理人可以根據基金當時的資產組合情況決定采用全額贖回或順延贖回或暫停贖回的方式處理。（詳見第十二章）第六十七條 投資者辦理贖回必須提供所需的相關資料文件資料。第十二章 巨額贖回第六十八條 開放式基金單個

20、開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%，為巨額贖回。第六十九條 巨額贖回申請發生時，基金管理人可以根據本基金當時的資產組合情況決定全額贖回、順延贖回或者暫停贖回。第七十條 全額贖回：按正常的贖回程序辦理。第七十一條 順延贖回：巨額贖回申請發生時，基金管理人在當天接受凈贖回比例不低于基金總份額的10的前提下，可以對其余贖回申請延期辦理。對于當天的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當天受理的贖回份額；未受理部分可延遲至下一個開放日辦理，并以該開放日當

21、天的單位基金資產凈值為依據計算贖回金額，但投資者可在申請贖回時選擇將當天未獲受理部分予以撤銷。發生巨額贖回并延期支付時，基金管理人應當通過郵寄、傳真號碼或者招募說明書規定的其他方式、在招募說明書規定的時間內通知基金投資者，說明關于處理方法，同時在指派媒體及其他相關媒體上公告；通知和公告的時間最長不得超過三個證券交易所交易日。第七十二條 暫停贖回：開放式基金連續發生巨額贖回，基金管理人可按基金協議及招募說明書載明的規定，暫停接受贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回費用，但不得超過正常支付時間二十個工作日，并應當在指派媒體上進行公告。第十三章 交易費用第七十三條 所有業務交易費用的收取方式

22、、條件以及費率標準依照各基金的相關資料文件規定。第七十四條 若國家法律、法規對相關業務有稅費規定的依照關于規定執行。第十四章 資金結算第七十五條 投資者必須就每一交易賬戶指派一個有效的銀行賬戶作為該交易賬戶的唯一結算賬戶，關于基金交易的贖回費用、分紅費用或無效申購費用均只能通過該指派賬戶進行。第七十六條 投資者的申購付款方式須依照關于基金的規定。投資者申購資金采用全額交款方式，若資金未全額到賬則申購不成功。基金管理人將在規定時間內將申購不成功或無效申購的費用退回。第七十七條 投資者的贖回資金應依照各基金協議規定的工作日內向投資者指派銀行賬戶劃出。第十五章 申請的受理、撤銷和確認第七十八條 投資

23、者所提出的交易類申請在成交確認前可以撤銷（認購業務除外）。銷售網點對交易類和賬戶類申請的受理并不表示對該申請成功的確認，而僅代表指派交易網點確實收到申請。申請成功應以基金注冊登記機構的過戶登記為準。第七十九條 投資者的業務申請必須在銷售機構規定的時間內辦理，投資者可通過銷售機構提供的柜臺、網上等交易方式辦理業務，辦理所有業務必須符合基金注冊與過戶登記人和銷售機構的關于要求并提供其所需的相關資料文件資料。第五部分 非交易業務第十六章 凍結與解凍第八十條 凍結按標的分有兩種類型：基金賬戶凍結和份額凍結。基金賬戶凍結應該到注冊登記人處辦理。在凍結期間，投資者基金賬號內的全部基金份額及其銷售商網點的交

24、易賬號內的資金也全部凍結。凍結期間未能進行任何交易業務；份額凍結可在注冊登記人或銷售商網點發起進行，可以是將其托管在某銷售商網點的基金賬戶內的全部基金份額進行凍結，而且也可以是將該基金賬戶中的某只基金的全部或部分份額加以凍結。第八十一條 凍結按發起原因分，一般有以下幾個情況：投資者申請凍結、司法凍結和質押登記時的凍結。司法凍結可分為賬戶凍結和份額凍結兩種情況。司法賬戶凍結，標的部分和滋息（基金分紅時造成或產生的紅利）全部凍結；司法份額凍結，標的凍結，滋息部分是否凍結按司法通知書的判決進行處理。質押凍結，根據質押協議的規定處理。如協議規定，標的及其滋息全部需要凍結，則質押凍結期造成或產生的紅利份

25、額和現金紅利，由注冊登記人繼續質押。第八十二條 所有因分紅派息而造成或產生的權益分配凍結，包括份額凍結和紅利資金凍結都凍結在注冊登記人，到期解凍時，由注冊登記人將解凍的份額和紅利資金下發到各銷售網點。第八十三條 解凍應該是凍結的完全反向操作，即解凍只能是針對凍結申請的逐筆解凍，未能一個解凍申請解凍多筆凍結，也未能一個解凍申請解凍一筆凍結中的部分份額。第八十四條 各相關機構要求凍結、解凍必須提供所需的相關資料文件資料。第十七章 基金分紅第八十五條 在權益登記日（T日）在冊的基金投資者享有紅利分配權。投資者T日提出的申購申請，該部分份額不享受分紅，而T日提出的贖回申請，則該部分份額仍舊參加分紅。第

26、八十六條 權益登記日的當天，注冊登記機構登記持有人名冊。第二天則為權益分配日，開始紅利的發放。第八十七條 基金分紅方式分現金分紅和紅利再投資兩種，對于每交易賬號下的每只基金，銷售機構只能接收投資者選擇一種分紅方式，在投資者未選擇分紅方式的情況下，注冊登記機構默認投資者的分紅方式為基金協議默認的分紅方式。投資者可以到各銷售網點通過分紅方式變更申請修改基金的分紅方式，投資者對于同一只基金在不同銷售機構的基金份額可選擇不同的分紅方式。基金每次分紅時以投資者在T-1日前（含T-1日）最后一次選擇成功的分紅方式為準（T日為權益登記日），基金權益登記日當天允許修改分紅方式，但對當次分紅無效。第八十九條 在

27、權益登記日，投資者的基金賬戶或基金單位處于凍結狀態或者托管轉出尚未轉入時，其相對應的基金份額的分紅依照紅利再投的方式辦理。第九十條 投資者在不同銷售機構托管的基金份額所造成或產生的現金紅利將劃入不同銷售機構的銀行賬戶，造成或產生的紅利轉購基金單位將自動托管在不同的銷售機構；紅利分配時所發生的銀行轉賬或其他費用由投資者自行承擔。第九十一條 現金紅利轉購基金單位免收手續費。第十八章 基金份額的托管與轉托管第九十二條 注冊登記機構對本管理人管理的開放式基金份額實行二級托管制度。注冊登記機構為所有投資者通過各銷售機構購買的份額進行中央托管，各銷售商為投資者通過其渠道購買的份額進行二級托管。第九十三條

28、基金轉托管是指投資者將基金份額從其基金賬戶所關聯的某一交易賬戶轉移到該基金賬戶關聯的另一交易賬戶。第九十四條 投資者在進行轉托管時，可以是轉出其擁有的一只或多只開放式基金，也可以是同一只基金的部分或全部份額。第九十五條 基金轉托管分為兩步轉托管和一步轉托管兩種方式。辦理兩步轉托管手續，投資者需從轉出機構提交轉出申請，再在轉入機構提交轉入申請；辦理一步轉托管手續，投資者只需要在轉出機構直接提出轉托管申請。第九十六條 轉托管對份額明細的處理原則為“先進先出”原則，即份額注冊日期在前的先轉出，份額注冊日期在后的后轉出。第九十八條 投資者辦理轉托管必須提供所需的相關資料文件資料。第十九章 基金轉換第九

29、十九條 基金轉換業務是指投資者申請將持有的本公司管理的某一基金轉換為本公司管理的另一基金的業務，基金轉換業務所涉及的兩只基金必須是同一銷售機構代理的由同一基金管理人管理的、在同一注冊登記機構登記的基金。第一百條 投資者轉出基金的單位數量不得超過申請日該賬戶的基金可用余額；投資者基金轉出須符合本公司對轉出份額下限的關于要求。第一百零一條 基金注冊登記機構以申請有效日作為基金轉換日（T 日），并以成功轉出日的轉出基金的基金份額凈值為基礎，扣除轉出費用后計算應轉出金額，同時對轉出份額進行登記；若在T+N 日成功轉入，則以T+N 日轉入基金的基金份額凈值為基礎，扣除轉入費用后計算轉入份額并予以登記。第

30、一百零二條 投資者于轉入日（T 日）轉換基金成功后，基金注冊登記機構于T+1日為投資者登記權益，轉換后，轉入的基金份額的持有期將自轉入的基金份額被確認之日起重新計算，投資者于T+2 日起可贖回轉換后所得到的基金份額。第一百零三條 基金轉換對份額明細的處理原則為“先進先出”原則，即份額注冊日期在前的先轉換出，份額注冊日期在后的后轉換出。第一百零四條 單個開放日基金凈贖回申請（贖回申請總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額）超過上一日本基金總份額的10%，為巨額贖回。第一百零五條 發生巨額贖回時，由基金管理人確定當天贖回比例。基金管理人在當天接受贖

31、回比例不低于基金總份額的10%的前提下，可以對其余贖回申請延期辦理。基金轉換轉出同贖回一同處理，無優先順序。當發生巨額贖回時，提交的轉換申請除按比例計算當天可轉換份額外，剩余申請份額不再轉換。 第一百零六條 發生連續巨額贖回時，本公司可選擇暫停或暫緩接受基金轉換轉出申請。 第二十章 非交易過戶第一百零三條 基金注冊登記機構只受理繼承、捐贈、司法強制執行等情況下的非交易過戶。繼承是指基金持有人死亡，其持有的基金單位由其合法的繼承人繼承；捐贈僅指基金持有人將其合法持有的基金單位捐贈給福利性質的基金會或社會團體；司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金持有人持有的基金份額強制判決劃轉給其他自然

32、人、法人、社會團體或其他組織。第一百零四條 辦理非交易過戶必須提供注冊登記機構需的相關資料文件資料。第一百零五條 投資者申請辦理非交易過戶，轉入方必須已開設基金賬戶，辦理非交易過戶需到注冊登記機構辦理申請。第一百零六條 在接到非交易過戶申請后，銷售網點須立即將該基金賬戶予以凍結，在過戶期間不得解凍。第一百零七條 非交易過戶后，原基金賬戶份額的的存續時間，在轉到新的基金賬戶后仍舊連續計算。第一百零八條進行非交易過戶時，可以是一個基金賬戶里擁有一只或多只基金，也可以是同一只基金的部分或全部份額。第一百十一條 非交易過戶申請自申請受理日起，符合條件的一個月內辦理確認手續。基金注冊登記機構可收取一定的

33、過戶費用。第二十一章 查詢、詢證、持有證明第一百十二條 投資者可在銷售機構或通過銷售機構的網上及電話等系統查詢基金信息、本人的賬戶信息和交易結果等內容。第一百十三條 基金注冊與過戶登記人可按投資者的要求為機構投資者開立詢證函或為個人投資者開立基金賬戶余額證明書。但該詢證函或余額證明書僅證明基金持有人在證明日期的基金持有數，并不作為其持有基金的權利憑證。第一百十四條 其他國家權力機關依照法律、法規的規定和程序提出的查詢，在提供相關資料文件資料后，銷售機構或基金注冊與過戶登記人依照相關業務規則受理。第二十二章 申請的受理、撤銷和查詢第一百十五條 投資者所提出的非交易類申請在確認前可以撤銷。銷售網點對該類申請的受理并不表示對該申請成功的確認，而僅代表指派交易網點確實收到申請。申請成功應以基金注冊登記機構的過戶登記為準。第一百十六條 投資者的業務申請必須在銷售機構規定的時間內辦理，投資者可通過銷售機構提供的柜臺、網上等交易方式辦理業務，辦理所有業務必須符合基金注冊與過戶登記人和銷售機構的關于要求并提供其所需的相關資料文件資料。第六部分 其他第二十三章 差錯處理第一百十七條 基金運作過程中，由于基金管理人、基金注冊與過戶登記機構、銷售機構的工作失誤或者投資者的失誤造成差錯，致使其他